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1、-ft.三:制度管理制度1.0目的依据夕制度管理纲要的要求制定，为规范公司重要的流程/制度（以下简称二级制度）、工作指引类制度（以下简称三级制度）的全生命周期管理工作，保证受控卜发各级制度的有效执行，特制定本制度。2.0范围公司须要受控下发的各级制度（适用于管理制度，质量体系文件除外，3.0适用部门全公司各部门.4.0职责4.1制度审批权限表编制人初审人审查人审核人批准人二级制度主管及以上部门负责人运营总监分管领导董事长/总经理三级制度员工、主管部门负责人运营总监/分管领导4.2 编制人：制度说明岗位，是流程/制度/工作指引涉及事项的主要担当者或组织者。依据制度起草要求及模板编制要求编写，使流
2、程/制度/工作指引具操作性、合理性、科学性等.由编制部门负责人指定。4.3 初审人：制度编制部门负贵人，确定流程/制度/工作指引是否可以发起会签，对制度内容的操作性、合理性、科学性负贡。4.4 审查人：运营总监。（董办助理帮助审查）判定制度等级，审杳制度是否符合公司制度建设的要求，是否与其他制度冲突或重更.4.5 审核人：评估制度是否具备操作性、合理性和科学性等.4.6 批准入：对制度的方向性提出建议，不负责具体制度内容的符合性。4.7 制度编制部门为制度货任部门。4.7.1负责制度的起草、沟通、会签，修改及报批全过程。4.7.2主导制度的宣导工作，包括在月度会宣导、辅导相关部门对制度在部门内
3、部进行宣导，负员对相关部门就制度宣导状况的督促、检查、通报.4.7.3定期对制度执行的有效性进行评价，并负责在制度不适用时的刚好修订、废止等工作。4.8量办为公司流程/制度/工作指引的统筹管理部门。4.8.1负责公司二级制度的识别、判定：4.8.2负责公司全部受控的二级制度的执行状况的定期/不定期检杳/抽查、通报及督促修订：4.8.3负责公司全部受限制度格式、编号等的审杳、台账管理、受控原件存档。4 .8.4负贵公司全部受限制度在QA和公共盘中的刚好更新，对制度的可获得性负货。5 .9各部门负贵人负先在部门内宣导与本部门相关的受限制度，并组织签收。5.0内容5.1 需求识别5.1.1 二皴制度
4、需求识别a）笊办依据公司管理和运作的须耍,识别并确定须要建立的重耍的流程/制度，并提请相关部门建立。b）相关部门负有自行识别并提报与本部门相关的重要的流程/制度建设需求的贡任。5.1.2 三级制度需求识别a）各部门依据自己管理和运作的须要，识别并确定须要建立的工作指引类制度。确定对工作指引类制度的需求主要来自两个方面：为支持某项重要的流程/制度的活动的有效运行，对某项具体支撑工作进行规范和要求：实际管理和运作的须要等.b）在确定对工作指引类制度的须要时，应考虑的原则如下：没有此项制度，将会影响工作的效率和侦量时，应建立相应的工作指引类制度：依据“事一文”或者某一具体岗位须要完成的某一事项的操作
5、确定相应的工作指引类制度及其内容范围。5.2 制度编写5.2.1 编号规则如下:SX-XX-2-XXX制度S号（按部门制度建设依次,自01、02依次确号）部门代号2代表二级制度3代表三级制度圣湘筒拼大写部门代号规则如下:部门名称部门代码部门名称部门代码部门名称部门代码销存部XS生产部SC法律事务部FI市场部SC(Y)质管部ZG财务部Cf技术支持部JS物料部I1.人力资源部HR营销管理部YX选购部CG综合办ZH国际贸易部GM生化产品部SH董办DB研发部YF战略发展部Z1.举例：董办制定的第1份二级制度，编号为SX-DB-2-015.2.2制度的版本标识制度的版本按VO0、VOKV02次序换版，并
6、在制度的右上角标注（详见制度模版5.2.3制度出现以下状况，为“变更制度”，应换版：a）制度内容有40%以上修改过：b）有重大或较多修改，制度审查者认为须要时；5.2.4制度附件表单升级、或制度非关键点修改且内容不超过40为“优化调整制度”，不换版。5.2.5制度模板见支撑记录XX管理制度模板5.3制度会签、评审要点5.3.1制度是否必要和可行，以及具备可操作性；5.3.2 是否符合公司相关制度、规定等，是否与公司其他制度、规定相冲突：5.3.3 是否符合内控耍求和“GMP”相关规定：是否符合审批程序和权限：5.3.4 制度内容是否规范、科学、精确、恰当等。5.4.制度探讨会签5.4.1制度会
7、签人:适用部门负送人及其主管领导、财管部负贡人、制度审查人员。5.4.2 制度编制部门在OA上发起6制度探讨会签表（0A上有两个模板：制度需各部门会签的会卷表，及制度只需相关部门会签的会卷表，依须要选择），具体填写“新增/变更/废止缘由”和“新增/变更内容”,并按以卜制度类型执行：a）制度新增：上传制度，并简要说明.b）制度优化、调整：上传制度，用不同颜色标识出优化及调整条款。c）制度变更：列出变更前及变更后的对比说明，并旁注变更缘由。d）制度作废：重点讲解并描述作废税由（或以哪份制度代替）。5.4.3 会签人员需仔细细读制度内容，并将看法或建议具体填写在OA寸制度探讨会签表内：探讨会签需在2
8、个工作日内完成。1.1.1 4.4长期驻外人.员及出差人员通过电子邮件等形式会答看法。2个工作日内无回更则视同认可该制度，在制度执行时不得有任何异议。5.4.5 制度编制人收集整理各会签人提出的看法或建议,并与提出人沟通探讨，在探讨会签0流程结束后2个工作日内对制度进行合理调整，5.4.6 修改到位后，连同制度探讨会签表交至董办审查。5.5现场评审（适用于二皴制度，视状况由审查部门与编制部门共同确定）5.5.1范围：公司关键业务相关的制度、与员工权益和公司利益相关的制度，召开制度评审会，制度会签人员、制度审查人员、侦管部负成人必需参与。5.5.2由制度编制部门负责人负责组织及主持制度评审会，形
9、成现场评审会签看法。5.5.3评审现场各会签人员有序发言，对制度内容绽开充分探讨，编制部门负贵回笈或讲解。5.5.4评审会纪律a）全部与会人员无特别状况（如出差、病假、会议相冲突等）一律不得请假：b）请代理人参会的，代理人全权行使其被代理人职员，提出看法或建议一律视同有效；c）未参会也未授权代理人参会的，律按“缺席”处理，视同对制度内容认可或无异议。5.5.5无特别状况缺席者，按公司的会议管理制度执行。5.6 制度审查、修改5. 6.1制度会答/评审会现场达成一样的制度，第制部门需在会冷/评审结束后1个工作日内刚好将制度、制度探讨会签表和相关附件提交给董办做最终审查。6. 6.2制度会签/评审
10、会现场未达成一样的制度，编制部门需在会签/评审结束后1个工作日内聘制度、制度探讨会卷表3及双方主要分歧点提交董办做最终审查。董办无法判定时，提交遂事长/总经理裁决.7. 6.3编制部门依据审查/批示看法修改制度，并在2个工作日内（依据制度修改难易程度由编制部门与董办共同确认完成时限）再次提交董办进行制度审查，确认是否按要求修改到位。8. 6.4审查通过，提交批准人审批。审杳未通过，需在1个工作日内修改到位。5.7 制度批准5.7.1审批未通过：回退给制度编制部门，对制度方向性、职能等进行了大调整,则从本制度5.3起先地新确认，反之极少数条款的调整或细化职责，则从本制度5.6.3起先重新确认。5
11、. 7.2审批通过：干脆批准，由藏办在2个工作日内完成受控下发、OA更新.5.8制度培训5 .8.1制度编制部门主导制度的培训宣导工作，包括辅导、督促、检查、通报相关部门对制度的学习培训工作。6 .8.2与本部门相关的制度受控卜发5个工作日内，由部门负竞人将制度相关条款有针对性地培训本部门相关人i,生产部在一个月内向一线员工宣导到位。5. 8.3各部门的制度受控后，需利用最近的公司月度/周例会进行要点宣导说明。5.9 制度执行、评价及改进5. 9.1各部门应通过指导、检隹、激励等方法促进本部门制度在公司范圉内的有效实施。6. 9.2编制部门依据制度执行状况，对制度的执行符合性、执行效果进行定期
12、评估、并修订改进，发起相关部门会签。7. 9.3修订改进后的制度若为“变更制度”，提交批准人审批，若为优化调整制度”审查后即可受控下发.8. 9.3或办定期,不定期对二级制度执行状况进行检杳/抽查，有权依据制度执行状况（是否相宜、是否有效、是否有效率），提示、督促、跟进制度编制部门对不适用制度进行修订改进。9. 9.4各部门负交人于每年5月份组织一次本部门制度的适用性、可操作性和有效性的评审，确定改善的需求，形成XX部门制度评审报告并适时完成修订。5.10 制度废止5.10.1对原制度进行修订受控后，原制度废止.5 .10.2对不能适应现实状况要求的制度进行成止，按如卜.流程进行：制度编制部门
13、（制度资任部门）提出制度废止书面申请，退办审查后废止，重要制度的废止提交公司会议审定后，确定是否废止。6 .10.3策办负责制度咬止申请的存档，井刚好从0A/公共盘上撤除。5.11 受限制度台账及存档管理5.11.1 董办行政秘书负责在制度受控下发的两天内，将0A/公共盘中的制度及制度台账更新到位，确保0A/公共盘中的制度齐全、版本正确、查找便槌。5.11.2 商办行政秘书负贡将全部受限制度及制度探讨会签表3原件分部门存档。5.12 制度绩效考核5.12.1各部门自管的二级制度的执行效果，及对相关部门二级制度的协作状况,作为部门绩效考核公共指标项（管理类指标），纳入各部门绩效目标货任书，分值配
14、置由人资部与藏办共同商讨确定。6.0关健限制点6.1各部门负资人于每年5月份组织次本部门制度的适用性、可操作性和有效性的评审，确定改善的需求，形成XX部门制度评审报告并适时完成修订。7.0支撑制度7. 1会议管理制度37.2 制度管理纲要7.3 支撑记录8. 1制度探讨会签表（OA中模板）8.2 E制度现场评审会签看法（格式同制度探讨会签表）8.3 GXX部门制度评审报告8. 4UX管理制度模板9. 0流程图/6*s*11NM*11WWtt(M)3、H1.gaWW.asMMa10.SW*11、XJMraa书it、MnWA13.WMMB11MMmrasA氏KO04,、*ft*JUttttN8、三
15、分收IXaJOB、UMtYI*13、M1i三m*a氏*HHM.MW倚J1.改垃(上)部门评价时间讦价结果序号制度名称评价结果改进支配/要求/_rX1._说明评价的结论（如:可操作、有效性.需改进的内容等）对需改进的制度，明确改进货任者、时限和要求等.支撑记录:XX部门制度评审报告下发时填.受控或作废需编制内容:制度名称XX管理制度编号版本馆制审查审核批准生效日期状态_%g支撑记录IXX管理制度模板批准人填写1.0目的一说明制定逐流翰料叨指弓I的目的.-W-.,.-*说明谈流瑁就摩，指引运用的领域或工作字体:宋体字号:小四3.0适用部门弋、.一.：列出该淹程/懿，取指出所涉及到的部门。:.一行间
16、距:15倍页边姮:默认值4.0职贵：.列出透流程/制叨指弓僚规定的工作的涉及岗位的具体职讲.6.0内容条款号编制标准:5.1 （空两格编写）5.2 （空两格编写）（空一格编写）a)b)文件正文:点双按流程H转依次开JiIN度的耳,将it程出现出耒.规定由谁做？在什么时间、什么条件卜放?如轲做?飨要什么资源?达到什么要求?保留什么记录等?6.。关收制点关掖跟制点工要提炼制度内容小行失的、水嘤的条款:2.0适用范围列入支撑制度名称80jd*iB列入支撑记录名称,作为附件体现。9.0流程图余、士成电Iid公MN际，湖1句力盛M*6股价打限公EMrttN称,1.二迈二JMr工?：竺I/W用型I冽世的3版*:Annnn1.A-一一:*3Ar必HT；，Mjry；1.1建议接门,纷可播向一.-,*-wI矩阵式拆法,求W3体现工作流行节点.体瓒流转肾点.纵前/IJIf1.心，!MaaeE!N战史0”、；学对.；e议为横向体现部若涉及部门许多,体现部门.（，：，、；y.nIAWa:ftyfirw.
