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1、公司BT、BoT、PPP项目投资决策风险防控规则1适用范围本管理文件主要适用于公司BT、BoT、PPP等项目投资管理中的风险防控。2风险描述2.1投费可行性研究风险(1)项目尽职调查未实施或是调查不充分、不全面；(2)未与项目发起人进行有效沟通，项目基本情况了解不够充；(3)项目合规性关键要件缺少；.(4)投资建设的必要性和可行性，市场预测与分析不到位；(5)项目融资方案缺乏可操作性；(6)项目经济效益分析过于乐观或是计算错误；(7)项目风险预测和防范措施不够全面；3相关制度、规范、细则文件名称XX公司投资项目评估与决策管理办法(试行)1 .总则2 .投资基本原则和权限3 .主要工作内容和流程
2、4 .投资机会研究5 .投资意向的确定6 .组建项目前期工作小组7 .投资可行性研究8 .投资决饺与审批9 .项目管控模式确定10 .项目投标及合同签订I1.项目公司设立12.附则4业务流程4.1项目投吏决策业务流程图流程通入市场投资部相关部门分管领导投资评审委员会总经理圣事长兴事会流程输出信息服琛投资机幺研究报f1IS投资机；研究报告评审会4NOIY尽职证查调研YESI.M核尽职调查报告投可哥阶段YESII技可研II、YESI评审会r-Ib0II-4j-投可研报)告-一二4上报审批Ia;_|投资请示-TjJ-_,V会签二二*签发上报AA上圾公司1.批复后投资管理5风险防控关健点描述及操作规程
3、风险防控关健点、风险描述、责任部门及昉控操作规则风险防控关使点风险描述责任部门操作规程立项论证项目的选择是今后项目投资风险发生的起点。项目氟选失i吴造成投资收益损失，投资项目选择的失误会出现投资不能收回的风险.市场投资部U）投资项目符合国京产业政策、中交股份和公司发展战略；（2）对投资项目进行详实的市场调研分析（3）对业主的状况进行详细的了解和调查：（4项目建议书由市场投资部、财务梯、金融部、法律部、工程部和战略规划部会签：（5）立项批复报分管领导批准。项目尽职诋查投资可行性研究报告由市场投资部相关人员编写，编写人在文案调查和实地调查上可能不够充分，全面，与项目发超人进行沟通时不够流场或是错误
4、判所。市场投资部（1）投资项目立项批复后,市场投资事业部将组织人员开展文案询查和实地调查：（2）尽职调查主要通过网络检索、文献、与业主面谈，必要时可聘请律师、会计师、投资咨询顼问等参与：（3）尽职调查主要包括项目概况、项目发起人情况、坨方环境、相关政策、规划情况、合规性情况、市场需求（如有）等；（4）与投资机会分析报告相比较，编制尽职调查报告提交市场投资事业部。投资可行性研究报告编制报批投资可行性研究报告是公司做出投资决策的最重要的依据。投可研包括内容较为全面细致，投可研可能存在市场预测与分析不到位：项目融资方案缺乏可操作性；项目经济效益分析过于乐观或是计算错误；项目风险预测和防范措施不够全面
5、。市场投资部（1）项目投资意向确定之后，市场投资*业部根据尽职调查情况编制投资可行性研究报告,必要时可聘请第三方机构；（2）市场投资事业部对投资可行性研究报告进行内部评审，进行修改并提出相关建议；（3）市场投费事业部将修改后投费可性研究报告报公司投资项目专业评审委员会评审；（4）评审通过后.市场投资事业部将拟投资项目提交公司总经理办公会审议，审议通过后报公司董事会决议：（5）董事会决议批准后向AA上级公司提出投资申请，并根据要求完善补充各项资料。6风险覆警与快速反应6.1 预蓍等级按照项目投资风险对公司的影响程度的高低把风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中“蓝色”等级表示对外投资处
6、于相对安全情形，红色、横色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示:序号谓指标红色IR瞥指标值橙色覆警指标值黄色赖指标值1外部环境风险国际、国内宏观经济形势和投资环境变化，利率、贷款政策等对投资重大的宏观影响。国际、国内宏观经济形势和投资环境变化，利率、贷款政筐等对投资较大的宏观影响。国际、国内宏观经济形势和投资环境变化，利率、贷款玫策等对投资一股的宏观影响。2法律风险关于项目投资各地操作方式有重大差异，致使箕投资法律风险重大。关于项目投资各地操作方式有较大差异，致使其投资法律风险较大。关于项目投资各地操作方式有一般性差异,致使其产生投资法律风险。3玫府信用风险业主不诚信导致投资项目在操作中港
7、加很多决定性的未知因素。政府换届等对以前政策执行的不一致带来的较大风险.其他原因由业主不诚信导致项目在操作过程中增加了未知因素。4项目融资风险政府提供贷款抵押担保条件的实现具有重大不确定性，现有担保条件能否满足银行放贷条件及放贷政策变化具有重大不确定性。政府提供的贷款抵押担保条件的实现具有较大不确定性，现有担保条件能否满足银行放贷条件及放贷政策变化的较大不确定性.政府提供的贷款抵押担保条件的实现具有一定不确定性，现有担保条件能否满足限行放贷条件及放贷政策变化的不确定性。5项目评估风险由于投资项目系统复杂而且关键点不同，参与评估的人员缺少相关专业知识导致评估出现重大偏差。由于投资项目系统复杂而且
8、关键点不同，叁与评估的人员缺少相关专业知识导致评估出现较大偏差。由于投资项目系统复杂而且关键点不同，参与评估的人员缺少相关专业知识导致评估出现一般偏差。6.2 预普报告报告人报告时阿报告内容报告路线快速反应红包SJ警各单住经营、投资部门负责人情况发生或获取信息的2小时内问题发生的原因、既成的事实或可能会发生的事实、可预见的经济损失。向风险管理委员会（办公室）报告,由其向董事会报告。U）出现武警后，市场投资部风险监控员及时对预警信息分析要理，并出具预警风险初步调也报告。（2）在初步调查过程中，经济运行风险评估办公室如发现新情况需上升于天警等级的,应与公司市场投资部相关责任人建议启动相应狡警应急便
9、案，并及时进行报告。（3）相关调麦、评估或检查完成后，市场投资部出具预警处理报告，相关预警排除或进入相关处理环节。橙色演警情况发生或获取信息的2小时内向风险管理委员会（办公室）报告，由其视情况向童事会报告。黄色SHf情况发生或获取信息的一个工作日内向风险管理委员会（办公室）报告。6. 3预警反应（1）出现预警后，相关负责人代表公司与业主沟通后启动相应风险防控预案。（2）市场投资部项目投资管理岗位人员及时对预警信息分析整理,并出具预警风险初步调查报告。（3）在初步调查过程中，市场投资部发现新情况需上升预警等级的，与相关负责人沟通、启动相应预警应急预案，并及时进行报告。（4）相关调查、评估或检查完
10、成后，市场投资部出具预警处理报告，相关预警排除或进入相关处理环节。预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果.企业的整改情况、事件潜在或间接的危害、对本次预警有效性的评价等内容。6.4预警后期处置及日常管理(D投资风险或其预警中暴露出来的问题，及时处理，及时总结，避免可控风险的再次发生，减少不可控风险的损失。(2)对出现“红色”、“橙色”、“黄色”预警所列示的各种情况有意隐瞒或拖延上报的，一经发现，将对负责人进行处罚。(3)公司内部风险预警报告内容要严格保密，任何人不得随意对外泄露。如有泄露，对公司产生不良后果，应追究泄密者责任，并按公司保
11、密制度进行处理。(4)风险管理应贯穿于整个项目投资管理的全过程。同时建立连接上下级、各部门的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础。(5)应对风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险识别、分析、评价，以便对新的风险和原有风险的变化重新评估。7监督检查7.1 监督检查主体(1)监事会。依据公司章程对投资项目进行检查监督；(2)公司审计部。依据公司授权和部门职能描述，对项目投资建设合同或协议以及投资过程进行审计监督；(3)公司财务部。对投资项目进行财务监督。7.2 检查监督方式按公司规定的检查权限定期或不定期进行检查。7.3 监督检查的主要内容(D
12、项目投资相关岗位设置及人员配备情况。重点检查岗位设置是否科学、合理、是否存在不相容职务混岗的现象，以及人员配备是否合理。(2)项目投资业务的决策情况。重点检查项目投资决策过程是否符合规定的程序。(3)项目投资资金的投出情况。重点检查是否按照投费计划投出资金。(4)项目投费的回购情况。重点检查投出资金是否如期收回。(5)风险预警和快速反应的执行情况。重点检查风险的识别、报告、评估和反映情况。7.4 监督检查结果处理(1)对监督检查过程中发现项目投资风险防控中的薄弱环节，负责监督检查的部门应当告知有关部门，有关部门应当及时查明原因，采取措施加以纠正和完善。(2)监督检查部门应当向风险管理委员会办公室报告项目投资风陵防控监督检查情况，并监控其整改情况。
