证券有限责任公司融资融券业务操作规程

1、证券有限责任公司融资融券业务担保物管理办法第一章总则第一条为加强公司融资融券业务担保物的管理,根据中国证监会颁布的证券公司融资融券业务试点管理办法,证券公司融资融券业务试点内部控制指引,上海及深圳证券交易所制定的上海证券交易所融资融券交易试。

2、证券有限责任公司融资融券业务客户适当性管理办法第一章总则第一条根据中国证监会颁布的证券公司融资融券业务试点管理办法,证券公司融资融券业务试点内部控制指引,关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见等法律法规,以及公司融资融券业务试点管理。

3、证券有限责任公司融资融券业务会计核算指引第一章总则第一条为规范公司融资融券的会计核算,根据中国证监会颁布的证券公司融资融券业务试点管理办法,证券公司融资融券业务试点内部控制指引,中国证券业协会,沪,深证券交易所,中国证券登记结算公司的有关规。

4、证券有限责任公司融资融券业务息费管理办法第一章总则第一条为规范公司融资融券息费管理工作,提高收益,降低风险,促进融资融券业务健康发展,根据中国证监会颁布的证券公司融资融券业务试点管理办法,证券公司融资融券业务试点内部控制指引等有关规定,以及。

5、证券有限责任公司融资融券业务审批管理办法第一条为完善公司融资融券业务决策和审批体系,建立科学,规范,系统,高效的融资融券业务审批程序,提高业务决策能力,有效控制业务风险,根据中国证监会颁布的证券公司融资融券业务试点管理办法,证券公司融资融券。

6、证券有限责任公司融资融券业务试点管理办法第一章总则第一条为加强对公司融资融券业务的监督,管理和指导,明确融资融券业务决策,授权,执行和管理程序,有效控制风险,提高业务盈利能力,建立一套决策科学,管理规范,风险控制严密,服务客户高效的融资融券。

7、证券有限责任公司融资融券业务登记结算管理办法第一章总则第一条为有效防范风险,提高登记结算运作效率,保证公司融资融券业务登记结算业务顺利开展,根据中国证监会颁布的证券公司融资融券业务试点管理办法,证券公司融资融券业务试点内部控制指引,中国登记。

8、证券有限责任公司融资融券业务内部审计管理办法第一条为促进公司融资融券业务规范经营,有效防范业务风险,根据中国证监会颁布的证券公司融资融券业务试点管理办法,证券公司融资融券业务试点内部控制指引等有关规定,以及公司融资融券业务试点管理办法等制度。

9、证券有限责任公司融资融券业务合同批准文号,合同编号,签约双方的基本情况甲方,以下简称,客户,普通证券账号,上海,深圳,普通资金账号,信用证券账号,上海,深圳,信用资金账户,前述信用账户签约开户后补填,有效证件名称,证件号码,联系电话,固定。

10、证券有限责任公司融资融券业务客户信用账户管理办法第一章总则第一条为加强公司融资融券业务账户管理,规范业务操作规程,明确各岗位的职责分工,根据中国证监会颁布的证券公司融资融券业务试点管理办法,证券公司融资融券业务试点内部控制指引等有关规定,以。

11、证券有限责任公司融资融券业务客户投诉处理办法第一章总则第一条为进一步完善,健全公司客户服务体系,疏导客户心理,化解纠纷,根据中国证监会颁布的证券公司融资融券业务试点管理办法,证券公司融资融券业务试点内部控制指引,以及公司融资融券业务试点管理。

12、证券有限责任公司融资融券业务信息披露与报告管理办法第一条为规范公司融资融券业务信息披露与报告工作,保障信息披露与公告真实,准确,及时,完整,公平,根据中国证监会颁布的证券公司融资融券业务试点管理办法,证券公司融资融券业务试点内部控制指引,上。

13、证券有限责任公司融资融券业务系统技术管理办法第一章总则第一条为加强公司对融资融券业务系统的集中统一管理,规范融资融券业务系统的各项管理工作,加强融资融券业务系统的曰常运行维护,防范融资融券业务系统技术风险,规范融资融券业务系统的应急报告,处。

14、证券有限责任公司融资融券业务反洗钱工作管理办法第一条为预防和打击洗钱行为,规范公司融资融券业务反洗钱各项操作规程,明确融资融券业务反洗钱组织架构及各岗位的职责,根据中国证监会颁布的证券公司融资融券业务试点管理办法,证券公司融资融券业务试点内。

15、证券有限责任公司融资融券业务客户征信管理办法第一章总则第一条为防范公司融资融券业务的客户信用风险,加强信用管理,提供授信决策依据,根据中国证监会颁布的证券公司融资融券业务试点管理办法,证券公司融资融券业务试点内部控制指引等法规,以及公司融资。

16、证券有限责任公司融资融券业务合规管理办法第一条为促进公司融资融券业务依法合规经营,有效防范合规风险,根据中国证监会颁布的证券公司融资融券业务试点管理办法,证券公司融资融券业务试点内部控制指引等有关规定,以及公司融资融券业务试点管理办法等制度。

17、证券有限责任公司融资融券业务风险管理办法第一章总则第一条为防范和控制融资融券业务风险,规范业务运作,根据中国证监会颁布的证券公司融资融券业务试点管理办法,证券公司融资融券业务试点内部控制指引等有关规定,以及公司融资融券业务试点管理办法等制度。

18、证券有限责任公司融资融券业务合同管理办法第一条为保证公司融资融券业务顺利开展,防范业务风险,根据中国证监会颁布的证券公司融资融券业务试点管理办法,证券公司融资融券业务试点内部控制指引,以及公司融资融券业务试点管理办法等制度,制定本办法,第二。

19、证券有限责任公司融资融券业务客户档案管理办法第一条为加强公司融资融券客户档案资料管理,保证客户档案真实,准确,完整,有效,根据中国证监会颁布的证券公司融资融券业务试点管理办法,证券公司融资融券业务试点内部控制指引等有关规定,以及公司融资融券。

20、证券有限责任公司融资融券业务操作规程第一章总则第一条为加强对公司融资融券业务的管理,规范业务操作程序,明确各部门,各岗位的职责分工,有效控制风险,提高业务盈利能力,根据中国证监会颁布的证券公司融资融券业务试点管理办法,证券公司融资融券业务试。