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1、排污权交易管理平台,目录,目标定位,思路排污权交易解决方案总述,业务理解,体系架构,典型案例,关键技术,排污权交易后管理,排污权政策优化,交易环境效益分析指标设计与评价,交易经济效益分析指标设计与评价,交易社会效益分析指标设计与评价,排污权交易平台,排污权初始核定与交易,排污权交易管理办法,排污权交易实施细则,规章制度建设,电子竞价交易规则,资金收支管理办法,许可证管理办法,.,基础硬件设备,系统软件,交易中心建设,交易大厅,电子竞价系统,机房改造,办公设施,系统集成,企业初始指标申购,买卖信息发布,实时挂牌交易,企业申购与交易系统,企业库管理,初始指标分配,初始指标查询统计,初始分配管理系统
2、,初购、买卖、交易审批,备案、费用、权证管理,排放交易查询统计,交易审批与备案系统,交易数据分析,信息发布与维护,排放跟踪管理,初始排污权核定,排放绩效核算,排污绩效核算,业务理解,区域可分总量核定算法,全行业四指标核定算法,等比例削减算法,核定算法制定,排污权定价算法,全行业四指标可分配总量核算,全行业四指标每企业初始量核定,排污权初始核定,等比例削减,宣传培训,申报实施,管理部门核定,企业申购与审批,合同权证费用管理,竞拍交易,协商交易,排污权交易,挂牌交易,储备出售,指标回购,平台体系架构,关键技术,基于强大的基础平台化设计,为服务提供者和消费者之间的集成提供了一个平台，以及处理SOA服
3、务的交互、组合和治理的基础架构,提供表现层组件与后台动态交互的一个通用架构，实现交互式动态网页应用的页面开发基础平台。,基于BPEL2.0标准实现的业务流程动态集成基础架构，通过图形化的工具来完成流程开发和服务编排。,实现对象与数据的动态映射和关联的机制。,提供可视化的开发工具、开发应用模板，通过模板引擎来编译动态模板，实现复杂的企业应用。,是一种根据规则中所包含的指定过滤条件，判断其能否匹配运行时刻的实时条件来执行规则中所规定动作的引擎。利用它可以在系统中分离业务逻辑和技术逻辑，从而为灵活性和竞争力提供有效的技术支持,通过脚本引擎实现对Java运行开发环境的封装，通过Javascript语言
4、开发服务器端应用来实现应用的扩展。,包括一个内置的JMS消息系统，用于各种应用程序之间进行消息交换。同时提供一系列基于消息的上层服务，包括邮件服务、即时消息服务、短信服务、应用短消息服务、定时消息服务、订阅服务等。在实际应用中，通过挂接服务的外部驱动接口，就能开通应用服务,工作流灵活定制，满足排污权各地流程差异化要求,真正实现每个流程通过流程设计器“画”出来,实现了完整意义上的工作流，可以脱离数据库运行,多人办理模式下提供汇集人机制，实现了强大的工作汇集功能和灵活的办理控制功能,支持转办、协办、竞争办理、顺序会签、并行会签、多人并发办理、重办、挂起、唤醒、撤办、人工跳转等操作,电子表单灵活定制
5、，满足排污权各地表单差异化要求,提供应用开发设计、调试、搭建等功能。通过电子表单来实现业务应用的各种功能。,通过系统、子系统、模块、子模块、表单等实现业务的展现、数据采集、人机交互等功能。,业务模块及操作的权限设置及功能模块的备份恢复功能,国家级环保部规划院国家排污权交易系统国家环境管理决策支撑关键技术研究项目（2007BAC16B）子课题省级（三个国家试点省）内蒙古自治区排污权交易管理平台：中国环境报2011年8月18日 总第5598期 第五版内蒙古排污权交易信息化再上新台阶山西省排污权交易管理平台山东省排污权交易管理平台地市级嘉兴市排污权交易中心初始排污权核定系统（全国最早的试点）无锡市排
6、污权交易管理系统其他世行GEF中国火电效率项目山西二氧化硫排污权交易规划与设计亚洲开发银行排污权交易系统（环保护外经办）,典型案例,2.国家环境管理决策支撑关键技术研究项目（2007BAC16B）,为排污交易管理制度建言献策,优化经济增长的环境管理创新技术研究课题子课题：电力行业二氧化硫排污交易技术和实施研究报告（2007BAC16B09)承担初始排污权核定规则数据验证和交易机制及交易中心属性分析研究,用户为国家排污交易政策制定机构系统遵循国家排污交易最新政策对全国火电厂二氧化硫初始指标量基于排放绩效法进行初始核定环统、污普数据集成，形成标准污染源数据指标分配不同场景的空气质量预测模拟,典型案
7、例简介-1,1. 环保部规划院国家排污交易系统,全国火电厂初始指标分配和交易工作平台,4.山西、山东省排污交易平台设计,覆盖全国火电行业SO2指标分配、排放跟踪建设内容包括排污交易系统、排放跟踪系统、空气质量预测模拟、GIS数据发布平台在线监测数据与物料衡算排放量进行逻辑比对，确定实际排放量,3. 亚洲开发银行排污交易项目,基于HJ/T 75的排放跟踪数据校核,GEF中国火电效率项目山西、山东省二氧化硫排放指标交易项目与清华大学合作；思路负责交易平台设计，参与制度研究和行业及指标选型,5.内蒙古环保厅排污交易软件平台及交易大厅设计,与环保部规划院合作，规划院负责政策、初始核定规则制定思路负责交
8、易平台设计开发、交易大厅设计、电子竞拍系统设计与集成全行业四指标参与,6.嘉兴市环保局初始排污权核定系统,国内最早的交易平台，负责初始核定平台设计开发,典型案例简介-2,内蒙项目简介-业务流程,总体流程,协商交易流程,内蒙项目简介-初始化数据,内蒙项目简介-验收意见,初验意见,终验意见,排污权交易软件产品登记证书,目录,排污权交易后管理,排污权政策优化,交易环境效益分析指标设计与评价,交易经济效益分析指标设计与评价,交易社会效益分析指标设计与评价,排污权交易平台,区域可分总量核定算法,全行业四指标核定算法,等比例削减算法,核定算法制定,排污权初始核定与交易,排污权交易管理办法,排污权交易实施细
9、则,规章制度建设,电子竞价交易规则,资金收支管理办法,许可证管理办法,.,基础硬件设备,系统软件,交易中心建设,交易大厅,电子竞价系统,机房改造,办公设施,系统集成,排污权定价算法,全行业四指标可分配总量核算,全行业四指标每企业初始量核定,排污权初始核定,等比例削减,宣传培训,申报实施,管理部门核定,企业申购与审批,合同权证费用管理,企业初始指标申购,买卖信息发布,实时挂牌交易,企业申购与交易系统,企业库管理,初始指标分配,初始指标查询统计,初始分配管理系统,初购、买卖、交易审批,备案、费用、权证管理,排放交易查询统计,交易审批与备案系统,交易数据分析,信息发布与维护,初始排污权核定,排放跟踪
10、管理,排放绩效核算,排污绩效核算,竞拍交易,协商交易,排污权交易,挂牌交易,储备出售,指标回购,平台框架,面向用户,省环保厅用户,地市环保局用户,纳入排污交易企业用户,排污权交易管理平台,系统服务器,基础软硬件平台,系统软件,存储系统,基础网络,用户身份认证,应用支撑平台,数据集成交换,信息发布与维护,安全保障管理体系,运行维护管理体系,企业申购与交易企业初始申购: 一级市场买卖交易申请:二级市场交易审批管理初始申购审批：一级市场买卖交易审批：二级市场,排污权交易管理平台,信息发布与维护,初始分配管理：初始指标分配：一级市场初始排污权核定：一级市场,总体流程,买卖信息审批,企业发布买卖信息,意
11、向企业查询挂牌信息，竞买竞卖出价，挂牌到期自动成交,买卖信息挂牌中,备案管理,交易审批,权证管理,权证管理,权证管理,权证管理,协商交易备案,交易中心回购/储备出售备案,现场竞拍备案,企业申购上传材料,备案管理,发布到企业操作平台,权证管理,初始申购审批,权证管理,发布到企业操作平台,有偿分配,无偿分配,企业库确定纳入排污权交易的企业清单,区域总量分配,初始排污指标分配,企业确认上传材料,备案管理,买卖信息内网登记,买卖信息受理,买卖信息审批,确定交易方式,企业申购与交易管理,企业申购与交易平台为交易双方提供一个网上便捷安全的在线交易平台，为交易双方之间提供一个良好的交互信息的场所，提供企业初
12、始申购管理、买卖信息管理、买卖交易、实时信息服务等功能。交易系统同时预留与金融系统的接口。,交易审批管理,交易审批管理平台是对排污权初始指标申购信息和交易信息进行申购审批、交易审批的平台。,初始分配管理,初始分配管理平台负责完成排污权企业库管理、排污指标向企业初始分配（有偿/无偿）、向企业申购平台发布。,交易数据分析,公开信息发布,公开信息发布平台是对外展示和互动的主界面。系统提供全方面的信息服务，用户可以通过信息发布系统，准确及时的获取业界动态、行业信息、拍卖结果信息等内容。信息发布系统应是针对排污权交易的专用系统，而非通用门户产品。,初始排污权核定,初始排污权核定平台是进行排污权初始核定和
13、统计决策的工作平台,排放跟踪管理,在线监测数据、物料衡算数据核算总量展示，总量分析，超标预警报警,排污绩效核算,对火电行业SO2、NOX排放绩效进行核算统计,排污权交易政策效应模型系统,2010年核算排放量：2000吨2009年排放量+新增排放量新增削减量,2011年目标排放量：1960吨,初始指标核定与排放达标SO2,2012年：1920吨,2013年：1880吨,2014年：1840吨,2015年：1800吨,生活、机动车、农业源排放量：生活及其他煤炭消费量含硫率0.82（生活）,预留量：（目标量生活、机动车、农业源量）*(5%-10%),区域内可分配总量A：（目标量生活、机动车、农业源量
14、）*(90%-95%),全部企业SO2初始核定：火电行业：方法：排污绩效法Mi =CAPi5500GPSi10-3方法：环评批复为基础，“三同时”验收数据为基准方法：取环评、环统、污普、排污申报从严核定其他行业：.,企业初始核定量：X吨,所有企业核定量之和B区域可分配总量A,.,分配结果公示,等比例削减后公示：,是,否,企业申购初始排污权,（企业初始申购量交易获取量交易卖出量）实际排放量0，根据转存系数纳入下年指标，亦或交易、或申请被回购、或纳入本年度减排量,企业申购量初始核定量的剩余量，供申购量初始核定量的企业调剂，或纳入储备量,通过工程措施削减生活排放量后腾出的指标，可按一定比例纳入排污权
15、储备和交易体系,结合企业上年转存量、2012年初始核定量，综合确定企业2012年有偿申购量,交易平台与其他系统关系,污染源在线监控系统,排污许可证管理系统,数据中心-污染源档案,总量控制系统,排污权交易管理平台,确定省、市总量,扣除生活排放的主要污染物指标、预留指标后的区域可分配总量,根据在线监控数据计算实际排污量，进而根据企业排污权指标+交易获取量+年度转存量与实际排污量比较，为宏观决策提供依据,排污权证发证交易引起的许可证变更、注销,提供初始排污权核定所需的环评数据、三同时数据、污普、环统、排污申报数据交易平台数据更新污染源档案,银行收费系统,初始排污权申购费交易费用管理交易管理费等,交易
16、平台与交易大厅的接口,电子竞拍系统,LED大屏,交易管理平台软件,发布省排污权有偿使用和交易规程发布交易价格体系，包括有偿使用价格、储备排污权价格、公开竞价拍卖价格、超额排放罚款标准价格、交易管理费等,购买储备排污权采用竞价方式，大屏实时显示当前竞价价格拍卖结果公示,实时滚动经过审批后的排污权买卖登记信息,实时滚动各企业排污权初始指标量、交易获取量、交易出售量、年度转存量、允许排放量、实际排放总量,实时发布省已分配总量、全区实际排放总量、储备排污权总量,省排污产品挂牌、定价，通过企业申购、政府审批后，将产品销售结果公示,企业有偿使用费、交易费用缴纳情况公示,企业环评审批、竣工验收、环统、污普、
17、监督性监测、在线监测、排污许可证、总量台帐、物料衡算多来源排放量核算，辅助初始分配,支持初始指标手工分配与自动分配，分配方式支持有偿分配和无偿分配,自动获取买卖双方历史交易成交信息、历史买卖发布信息,初购成功、挂牌成交、现场竞拍成交信息自动进入备案、权证管理,年度剩余指标转存系数灵活设定，为下年指标分配调控提供依据,指标分配、排放、达标超标一体化,实时挂牌交易出价，挂牌到期自动成交,交易行情、成交信息、指导价格、业界动态、法律法规信息公开,各行业购买量出售量发展趋势统计,企业申购与交易管理,交易数据分析,平台特色,全行业、四指标初始排污权根据算法自动核定,在线监测数据根据HJ/T 75要求校核
18、后，再与企业物料衡算数据逻辑比对，最终所确定的实际排放量准确度高,企业分配量、交易量、排放量与剩余量按月实时显示、实时预警和超标报警,火电燃煤、煤矸石、热电联产机组排放绩效核算与分析，为优化产业结构提供支持,其他特色,初始分配管理,交易审批与备案,企业分布、初始分配、排污交易、达标超标等宏观统计图为领导决策服务,平台特色,企业排放跟踪剩余量辅助交易审批,企业申购与交易管理&初始分配管理,交易行情、成交信息、指导价格、业界动态、法律法规信息公开,实时挂牌交易出价，挂牌到期自动成交,支持初始指标手工分配与自动分配，分配方式支持有偿分配和无偿分配,企业环评审批、竣工验收、环统、污普、监督性监测、在线
19、监测、排污许可证、总量台帐、物料衡算多来源排放量核算，辅助初始分配,交易审批与备案管理&交易数据分析,自动获取买卖双方历史交易成交信息、历史买卖发布信息,年度剩余指标转存系数灵活设定，为下年指标分配调控提供依据,指标分配、排放、达标超标一体化,企业分布、初始分配、排污交易、达标超标等宏观统计图为领导决策服务,形成排污权交易中心信息能力一体化解决方案,交易大厅&电子竞拍&管理平台,各地项目实施体会,排污权有偿使用制度&排污收费制度,排污单位有偿取得排污权后，并不免除缴纳排污费的义务。两项制度并行不悖。,各地试点特色,共性：规章制度先行，业务流程大同小异，指定交易机构，开展初始分配、协商交易、竞价
20、交易等,内蒙古：全区全行业四指标覆盖，进展很快，2011年8月开始交易，截至2011年底交易金额已逾2000万元,山西：经营性事业单位，排污权指标无年限限制,山东：先选择潍坊作为试点，已开展排污权抵押贷款,湖南：先选择长株潭重点行业作为试点，已开展排污权抵押贷款,浙江：全省各地市均制定了适合本市的规章制度并开展交易，已开展排污权抵押贷款,重庆：政策文件较全面，2009年底开始交易，截至2011年9月交易金额达1600多万元,黑龙江：初始分配与“十二五”五年对应，能够与总量减排关联,排污权交易目前需要完善的工作,排放交易主要分为四个环节：总量分配、确权，交易过程和监督执法。要实现交易，有两个条件
21、很重要，一是确权。国外确权过程是通过许可证的发放来实现的，但我们的许可证制度现在还在完善当中，在确权方面不是特别的明晰；二是监督执法过程。在我国并没有很细致的针对排污超额的处罚。,2011年10月，国务院发布关于加强环境保护重点工作的意见（国发【2011】35号）,意见指出，要推行排污许可证制度，开展排污权有偿使用和交易试点，建立国家排污权交易中心，发展排污权交易市场,2011年12月20日，李克强副总理在第七次全国环境保护大会上的讲话 :“三是推进改革创新。改革是发展和转型的强大动力，从根本上破解资源环境难题也必须从改革上找出路，创新体制机制，调动全社会节约资源保护环境的积极性、主动性和创造性，比如实行排污权交易，不仅可以使排污多的企业增加成本，而且可以使排污少的企业获得经济效益，还可以促进相关环保技术和产业的发展。这有利于把政府强制减排行为转化为企业自主减排行动，实现环境效益与经济效益的双赢,
