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1、专题七 近代西方民主政治的确立与发展第 2 讲 美国1787年宪法的确立,象征美国的白头海雕(常被误为是秃鹰），白头海雕是力量、勇气、自由和不朽的象征。白头海雕的双翅展开。左右鹰爪分别抓着象征和平和武力的橄榄枝和箭。鹰头目视右方，象征着期望和平。鹰嘴叼着的绶带上写着 “合众为一”（E Pluribus Unum）。鹰头上方的象征着拥有主权的新生国家“光环”的蓝色背景里镶着象征美国最初13个州的13颗五角星,照耀世界的自由女神,右手左手,火炬,书板,JULY IV MDCCLXXVI,1776年7月4日 独立宣言宣告美国诞生,“人民之对美国政界的统治，犹如上帝之统治宇宙，人民是一切事物的原因和结
2、果，凡事皆出自人民，并用于人民。” 托克维尔（1835）,180年前的一段观察,美国成功的秘密不在于华尔街，也不在于硅谷；不在于空军，也不在于海军；不在于言论自由，也不在于自由市场，真正的秘密在于长盛不衰的法治及其背后的制度。正是这种制度使每一个人可以充分发展而不论是谁在掌权。美国真正强大的力量，在于我们所继承的良好的法律与制度体系有人说，这是一种由天才们设计，使蠢才们可以运作的体系。 弗里德曼2000年12月纽约时报专栏作家,一.英属北美殖民地的建立（16071733年）,1607年第一批英国人来到北美,五月花号及五月花号公约,殖民地名称 建立时间弗吉尼亚马萨诸塞马里兰罗得岛康涅狄格德拉瓦尔
3、北卡罗来纳南卡罗来纳纽约新泽西新罕布什尔宾夕法尼亚佐治亚,1607 1628 1634 1636 1636 1638 1663 1663 1664(夺自荷兰) 1664 1679 1681 1732,五月花号公约）以上帝的名义，阿门： 我们，下面的签名人，作为伟大的詹姆斯一世的忠顺臣民，为了给上帝增光，发扬基督教的信仰和我们祖国和君主的荣誉，特着手在弗吉尼亚北部这片新开拓的海岸建立第一个殖民地。我们在上帝的面前，彼此以庄严的面貌出现，现约定将我们全体组成政治社会，以使我们能更好地生存下来并在我们之间创造良好的秩序。为了殖民地的公众利益，我们将根据这项契约颁布我们应当忠实遵守的公正平等的法律、法
4、令和命令，并视需要任命我们应当服从的行政官员。,1.五月花号公约：直接民主制：公民本人成为立法者（人民主权）；多数人的统治；法律面前人人平等,2.民选立法机构,1607年5月，伦敦弗吉尼亚公司的首批移民104人抵达詹姆斯河河口，建立詹姆斯敦殖民点。1619年7月30日，弗吉尼亚詹姆斯河1000多名成年男子推选22位公民代表召开为期6天的代议制议会，通过了几项需待公司核准的法律。这是新世界第一个选举产生的立法机构和第一个代议制机构。其他殖民地在建立类似立法机构时效法弗吉尼亚的模式。1624年英王詹姆斯一世解散殖民地，停止代议制议会，但1629年后，代议制议会不理会英王的不承认，继续进行活动。,即
5、New England Town Meetings。移民始祖在新英格兰开始了这样的实践：随着垦殖的进行，在外围建立了许多镇，中心区则建立一个教堂议事厅。镇居民的生活以教堂为中心。自由人（起初为拥有财产并属于镇教会成员）管理镇事务，通过市镇会议制定地方法规。还选举镇代表出席殖民地的立法机关。市镇会议是直接民主的一个典范，只适用于小社区，为殖民者提供了自治方面的政治实践经验。,3.市镇会议制度,1639年，在托马斯胡克的领导下，康涅狄格的定居者起草了现代第一个成功的成文宪法-康涅狄格根本法规。 它许可所有忠诚的居民选举产生一个立法会议，该立法机构挑选一位总督。根本法规暗示，管理基于被管理者的同意之
6、上，它必须表达多数人的意愿。,4.根本法规,18世纪时，威廉斯堡是弗吉尼亚殖民地总督府的所在地，总督府象征着大英帝国的统治和权威。不过，在这里，事关殖民地生存和生活的公共事务都要在一个叫殖民地议会的机构内进行商议。议员由当地不同职业、不同领域、不同阶层的人们选举产生。殖民地议会是殖民地人们解决现实问题、实行自我管理的重要标志。议会大厦成为唯一与总督府享有同样权威的建筑。,美国哈佛大学历史学教授 伯纳德贝林：尽管英国政府是一个主权政府，享有相应的法律权利，英国的管理却是表面化的。在很大程度上，这些殖民地需要依赖于自我的管理。虽然会受到来自英国的监管，但他们还是相当自治的。 大国崛起,1.政治：,
7、殖民地具有较强的独立性、自治性、民主性。,北部新英格兰殖民地。多石少土，冬季漫长而又寒冷干燥，不仅不很适合农作物生长，还不适宜进行规模种植，因此没有形成南部那样的奴隶种植园，奴隶一般属家庭奴仆。这里生产一些黑麦、荞麦、小麦、玉米，只有康涅狄格主产小麦。不过，新英格兰地区畜牧业比较发达，农户普遍饲养马、牛等家畜，且从1650年左右已开始出口，主要市场在西印度群岛。,中部殖民地。自然条件优越，土地辽阔而肥沃，且可耕面积比南部和北部都大，非常适合种植小麦、裸麦、大麦、亚麻等作物，因而有“面包殖民地”之称。荷兰、瑞典和英国移民给中部殖民地带来多元化，以威廉佩恩为代表的贵格会教派，对胡格诺派、浸礼会、长
8、老会等教徒产生了很大吸引力，使这个殖民地的人口增长迅速，成为北美发展最快的殖民地。,南部殖民地。由于经常受潮水的浸润，沿海潮水带的土地特别肥沃，适合棉花、烟草、水稻、靛青种植。加之，这些作物产品的市场在英国和欧洲大陆，以至很快成为南部殖民地的大陆商品种植物，被誉为“棉花王国”。特别是烟草、，自1612年罗尔夫引种成功后，1616年已开始向欧洲出口，1630年出口量已达50万镑。这些大宗作物的种植，由于需要大量的劳动力而不得不大量输入黑人奴隶，于是伴随着这些大宗商品种植物的发展，奴隶种植园制便在多处建立起来。,2.经济：资本主义工商业、奴隶制种植园经济和农业发达，统一北美市场形成。,(1)农场主
9、和种植园主。 (2)商人和技工。(3)契约奴和黑奴。因为自由的农场主、小商人和作坊主占人口绝大多数，他们构成了这个移民社会的主体。处于顶层的是殖民地的统治者，由总督参事会、代议院官员及大种植园主和大商人组成。处于最下层的是黑奴，还包括人数不少的契约奴。由于契约奴最终会获得自由，他们的解放不断地补充到中间层里去，更加强了“中产阶级”的力量。在北美独立之前，在北美已有一个庞大的“中产阶级”存在。这是北美移民社会的重要特点。,3.阶级：中产阶级成为北美社会的主体,殖民地的人口：1.快速增长。1700年，英属北美殖民地人口大约25万；50年后的1750年增长6倍，达到150万。快速增长的原因在于：移民
10、的大量进入；殖民地较高的出生率。2.人种多样化。英国殖民地允许很多不同民族和文化背景的人进入。由此开始了美国熔炉的传统。从英伦诸岛就来了英格兰人、威尔士人、苏格兰人、苏爱人和爱尔兰人。也接受非英国移民，因而很多移居者来自欧洲大陆，特别是来自法国和德国。特拉华和纽约的原居民是瑞典人和荷兰人。,3.流动性强。殖民地人总体上可分三大阶级：富裕的和受过教育的贵族，前者如种植园主和商人，后者如牧师和律师；中产阶级，小农场主和熟练技工；底层阶级，契约奴和奴隶。然而，殖民地的阶级并非世袭的（除了奴隶），殖民地人较容易地上升或下降其社会地位。,初等教育较之英国和欧陆，殖民地人受教育程度要好。 殖民地的正规教育
11、因各个殖民地的情况和社会地位而有很大差异。总体上，上层阶级之子女通过昂贵的私人教师或者私立学校接受教育，学习实用课程和古典课程。边疆居民的儿童较少接受正规教育，但通常由其父母在家里教习3R（reading, riting, and rithmetic）。特别是在新英格兰，父母强调教会孩子阅读圣经的能力。1647年，马萨诸塞通过法律，要求镇建立学校，以便教孩子识字。后来新英格兰的其他殖民地也采取类似做法。但是，这些最早的公共教育立法能得到很好实施。,高等教育殖民地比较早地就重视发展高等教育。为了培养年轻牧师，殖民地人建立了一些学院和大学，著名的有：哈佛（1636年）、威廉和玛莉（1693年）、耶
12、鲁（1701年）、普林斯顿（1746年）、哥伦比亚（1754年）。本杰明富兰克林创建的宾夕法尼亚大学（1751年），一开始便提供实用的和人文教育。到18世纪末，绝大多数高等学校都培养医学、法律和其他世俗职业方面的人才。,4.民族、思想：教育发达，人口素质高；美利坚民族形成，民族民主意识觉醒。,1775年来克星顿枪声独立战争打响,1776年独立宣言发表、美国宣布独立,1783年独立战争胜利,二.北美殖民地争取独立过程：,1776年7月4日，宣布独立；1781年战争结束，1783年英国承认美国独立。,三.年轻美国的窘境,1.联合殖民地的邦联体制,主权国家的松散的政治联盟,2.松散的“邦联”体制,货
13、币、市场、税收不统一；地方贸易保护,影响经济发展财政危机,无权维持常备军,外部势力和内部社会动乱的威胁。,既要建立强有力的中央集权政府，又要兼顾邦国的权益,材料 :邦联政府无法维护资产阶级的利益，他们把希望寄托于大陆军总司令华盛顿身上：请您做这个辽阔大陆的君主。华盛顿斥责说：这会给我们浴血换来的自由重新戴上君主专制的枷锁。,年轻的美国走到了专制和民主，联合和分裂的十字路口,三.确立1787年宪法,1787年 费城 制宪会议,1787年的费城制宪会议开得并不顺利。,先是有人迟到，后是有人早退，最后又有3人拒绝签字，罗德岛则始终不肯派代表参加。会议过程中充满了唇枪舌剑，许多人最初的意见都被改得面目
14、全非。会议每天都在争吵中度过，当时已经80多高龄的富兰克林对此忧心忡忡，专门请了个牧师，每天开会之前让全体代表先做祷告，企求全能的上帝保佑他们的会议能顺利进行。会议开了近4个月，最终才形成了1787年的宪法草案。,那么，他们究竟围绕哪些问题展开激励的争论并最终达成妥协呢？,1.如何加强中央政府的权力？2.如何构建中央政府的权力？3.如何分配中央与地方、大小州和南北方之间的权力？,美国革命：宽容与妥协,联邦宪法程序民主，规定了一套“地域和体制的双向平衡机制”（麦迪逊语）,1.国家组织：中央与地方权力的分配：,基本情况：殖民地联合殖民地（邦国）,它始终保持着独立性。,1787年宪法原文（节录）第一
15、条：未经国会同意，各州不得在和平时期保持军队和军舰；各州不得和另外一州或国缔结任何协定或契约.第六条 本宪法及依本宪法所制定之合众国法律，任何一州宪法或法律中的任何内容与之抵触时，均不得有违这一规定。,联邦政府,各州政府,（一定的自治权）,中央集权,地方分权,请画出联邦政府和州政府的权力分配,1.国家组织：中央与地方权力的分配：,（1）联邦制：,中央政府和州政府分权而治,联邦宪法未赋予中央政府行使的地方政府即可立法行使,（2）权力分配原则：,托克维尔对美国联邦制的评价：“联邦既像一个小国那样自由和幸福，又像一个大国那样光荣和强大”。 （法）托克维尔论美国的民主,结合联邦制相关内容，如何理解托克
16、维尔的评价？,5月30日：大州： “全国议会的席位按人口比例分配” 小州：“每邦一票的平等表决规则”， 扬言要撤团6月18日：小州：让弗吉尼亚享有16席，德瓦拉只有1席，不公平。6月28日：制宪代表吵成一团。6月29日：大州：却仍然不肯松口。7月2日： 小州：不会丝毫妥协。6月30日：富来克林提议，双方都应该放弃一些要求。7月16日：该议案最终通过 辩论美国制宪会议记录,2.大州与小州：国会议会席位分配问题,2.大州与小州：国会议会席位分配问题,参议院：每州选出的议员均为两名。众议院：按各州人口比例分配。,州权平等,比例代表制,人民主权原则,3.北方与南方：,奴隶制存废问题,北方：主张黑奴应计
17、算在纳税人口中，但在议员席位分配时要求黑人不计算总人口内。南方：主张在议员席位分配时要求黑人应计算在总人口内，但纳税时黑奴则不算人口。,结果：,在选举和征税时，黑奴人口5个折算为3个算在该州总人口中。,我有一个梦 -马丁路德金,我梦见总有一天这个国家将站立起来，实现它的信条的真谛：“我们认为这些真理不言自明：人人生而平等。”,我梦见有一天在佐治亚的红山上，原先的奴隶的儿子们与原先奴隶主的儿子们坐在一张桌子旁共叙手足情。,1957年，阿肯色州的小石城刚刚宣布解除种族隔离，黑人女学生多罗茜考茨和其他八名同学考入当地中学，但是遇到种种阻挠，结果，美国总统艾森豪威尔派1000名空降兵到该地护送这九名黑
18、人学生入学。但是，军队能压服暴徒，却压服不了根深蒂固的腐朽观念。这幅照片中，一群男生在黑人学生后面出洋相，校方的两个护送人，神态也截然不同.,奥巴马支持者得知奥巴马当选后喜极而泣,2008年11月4日，47岁的巴拉克奥巴马以非洲裔的身份当选为美国第44任总统，打破了白人垄断美国总统的历史。,最高法院可宣布立法违宪,总统可否决国会立法,国会可以2/3多数再次通过弹劾总统,最高法院可宣布总统违宪,总统任命大法官,总 统行 政,国 会立 法,最高法院司 法,4.美国中央政府内部权力分配,三权分立权力的平衡与制约,5.美国国家体制的特点：,（1）.它赋予总统以超乎寻常的权力 .总统既是国家元首，又是行
19、政（政府）首脑。 总统民选，具有广泛的代表性；总统为首的政府独立于立法机构。,总统制,（2）.既加强了中央集权，又给地方保留了很大的自治权，形成了两级权力结构,联邦制,（3）.权力的平衡和制约（精髓）原则。,联邦制总统制民主共和政体,创新,6.1787年宪法确立政体：,民主共和政体,反联邦派指责美国联邦宪法中总统权力过大，和独裁君主无异，你认为反联邦派的说法对吗？结合1787年宪法予以说明。,联邦制和总统制建立在共和制基础上，受到共和制原则的限制；,美国总统行使最高行政权，但受到国会和最高法院制约；,7.评价：,世界上第一部成文宪法；,权力平衡和相互制约，避免了绝对权力的出现，在一定程度上保护
20、了资产阶级民主；,一定程度上协调了各方之间的矛盾，为美国社会的长期稳定和发展繁荣打下了坚实的基础；,在合众国境内受合众国管辖的任何地方，奴隶制和强制劳役都不得存在美利坚合众国宪法第十三条修正案(1865年）合众国公民的选举权不得因种族、肤色而被合众国或任何一州加以拒绝或限制美利坚合众国宪法第十五条修正案(1870年) 合众国公民的选举权，不得因性别而被合众国或任何一州加以拒绝或限制。美利坚合众国宪法第十九条修正案(1920年),保留了黑人奴隶制,黑人、印第安人是没有选举权,妇女是没有选举权,7.评价：,世界上第一部成文宪法；,权力平衡和相互制约，避免了绝对权力的出现，在一定程度上保护了资产阶级
21、民主；,一定程度上协调了各方之间的矛盾，为美国社会的长期稳定和发展繁荣打下了坚实的基础；,保留了奴隶制，存在种族歧视和性别歧视，忽视了人民的民主自由权利。,1789年,华盛顿,四.第一届联邦政府的建立,联邦制共和政体开始确立,美国经济发展速度示图,1861年,1776年,1787年,1、图中的三个时间分别对应了哪三个重大历史事件？2、每两个时间之间经济发展的趋势如何？原因是什么？,1.1789年联邦宪法生效和第一届联邦政府成立,2.意义：,加强了中央集权，维护国家统一，保证了美国的长治久安，促进了美国社会经济的发展。,地方分权可发挥地方政府的积极性和创造性，促进地方经济发展和社会进步；,卡特,里根,布什,克林顿,布什,近三十年来美国总统概况表,奥巴马,五.两党制的形成完善,1.形成过程：,建国后不久,联邦党,反联邦党民主共和党,1861年解体,民主党,共和党,民主党,共和党,南方,北方,19世纪后半叶最终形成两党制,象共和党，被其认为是智慧、力量的象征，成立于1854年。,驴民主党，被其认为是聪明和勇敢的象征，成立于1828年。,通过观察图片，你认为驴象之争实质是什么？,2.实质：是资产阶级不同利益集团之间的争斗,驴象本一家,驴象之争,
