第七章非完全竞争市场ppt课件.ppt

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1、第七章 不完全竞争市场,第一节 完全垄断市场第二节 垄断竞争市场第三节 寡头垄断市场第四节 不同市场的比较,微观经济学,除完全竞争市场以外，还有三种或多或少带有一定垄断因素的市场，统称为不完全竞争市场或非完全竞争市场，它们是完全垄断市场、寡头垄断市场和垄断竞争市场。其中，完全垄断市场的垄断程度最高，寡头垄断市场居中，垄断竞争市场最低。 本章分别说明这三种不完全竞争市场的价格和产量的决定，并就包括完全竞争市场在内的不同市场组织的经济效率进行比较。,前言,第一节 完全垄断市场,一、完全垄断市场的定义与特征1、完全垄断市场的定义 完全垄断，又称垄断或独占，是指整个行业中只有唯一的一个厂商的市场组织。

2、,2、完全垄断市场的特点,完全垄断市场主要具有以下几方面的特点： （1）完全垄断市场只有一家厂商，控制整个行业的商品供给。 （2）该厂商生产和销售的商品没有任何相近的替代品，因此，它不受竞争的威胁。 （3）新的厂商不可能进入该行业参与竞争。 （4）独自定价并实行差别价格。,3、完全垄断市场的形成原因,厂商要成为行业的完全垄断者，必然要求进入该行业有很高的壁垒，正是这些壁垒因素使其他厂商不可能进入该行业。一般认为，形成完全垄断的主要原因包括： （1）资源控制 （2）专利技术 （3）政府特许 （4）自然垄断（规模经济）,二、完全垄断市场厂商的需求和收益,1、完全垄断厂商的需求和收益曲线 （1）完全

3、垄断厂商的需求曲线 在完全垄断市场上，一个行业只有一家厂商，垄断厂商是独家卖主，他面对的需求也就是整个市场的需求。 完全垄断厂商是价格的制定者，他可以制定高价，也可以制定低价，但他也要受市场需求规律的限制。因为，如果他制定高价，销售量就必然下降，要扩大销售量，就必须降低价格，这意味着完全垄断市场上需求量与价格成反方向变动，垄断厂商所面临的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线。,（2）完全垄断厂商的平均收益曲线。,由于完全垄断市场上，厂商是价格的制定者，厂商每出售一单位商品所获得的收益等于商品的价格，即平均收益等于商品的价格，平均收益曲线与需求曲线重叠。厂商的平均收益随着产品销售量的增加而减少。,完

4、全垄断厂商的需求和平均收益曲线,P,O,Q,D(AR),（3）完全垄断厂商的边际收益曲线及特征,在完全垄断市场上，不仅厂商的平均收益随着商品的销售量的增加而减少，而且边际收益也是随着商品销售量的增加而递减的。但由于在平均收益递减的条件下，边际收益总是小于平均收益，因而边际收益曲线总是位于平均收益曲线的下方。厂商的总收益则是先增加后减少。 可以举例说明这一情况。,垄断厂商的收益表,P,O,(a),Q,P,O,(b),MR,D(AR),Q,TR,完全垄断厂商的收益曲线（总收益、平均收益和边际收益）,关于边际收益小于平均收益的两种解释,1、根据边际收益和平均收益的定义及边际收益递减规律，只要平均收益

5、下降，边际收益总会小于平均收益。2、边际收益是指增加一单位商品销售量提增加的收益，它等于垄断厂商从增加一单位商品本身卖价中所得到的收益增加量和由于增加这一单位商品销售量引起的商品价格下降所带来的收益减少量之和。,2、完全垄断厂商边际收益曲线的特征,（1） 如果完全垄断市场的需求函数是线性的，垄断厂商所面临的需求曲线d是直线型的，那么， d曲线和MR曲线在纵轴上的截距是相等的，MR曲线在横轴上的截距是d曲线在横轴上的截距的一半，即MR曲线平分由纵轴到需求曲线d之间的任何一条水平线。这是完全垄断厂商边际收益曲线的一个显著特征。 证明如下：,关于TR和MR横截距关系的证明,假定线性的反需求函数为：

6、P = abQ (1) 其中，a、b为常数，且a、b0。由上式可得总收益函数和边际 收益函数分别为： TR(Q)= PQ = aQbQ2 (2) MR(Q) = dTR / dQ = a2bQ (3) 比较(1)式和(3)式不难发现，垄断厂商的边际收益曲线的下降速度（即斜率值2b）正好是其需求曲线的下降速度（即斜率值b）的2倍。由此不难理解上述结论： MR曲线在横轴上的截距是d曲线在横轴上的截距的一半,（2）当厂商所面临的需求曲线向右下方倾斜时，厂商的边际收益、价格和需求的价格弹性三者之间还存在以下关系： 这个公式可以用两种方法来证明。,MR,P,H,A,C,B,D,E,O,F,G,Q,d(A

7、R),任选需求曲线d上一点，如C点，其点弹性为： Ed=因 而DE是价格为CE时的边际收益，CE为C点对应的价格故 Ed =即 (4),数学证明（方法一）,数学证明（方法二）,设反需求函数为 P= P（Q） TR = P（Q）Q则：因为所以,结论,根据.4）式 可知：(1)当Ed1时，则MR0，这时厂商总收益将随销售量的增加而增加。(2)当Ed=1时，MR=0，这时厂商总收益达到最大值。(3)当Ed1时，MR0，这时厂商总收益将随销售量的增加而减少。,说明,以上对于垄断厂商的需求曲线和收益曲线所作的分析，对于其他非完全竞争条件下的厂商也同样适用。只要非完全竞争条件下厂商所面临的需求曲线是向右下

8、方倾斜的，相应的厂商的各种收益曲线就具有以上分析的基本特征。,三、完全垄断厂商的短期均衡,完全垄断厂商为了获得最大的利润，也必须遵循MR=MC的原则。在短期内，垄断厂商无法改变不变要素投入量，垄断厂商是在既定的生产规模下通过对产量和价格的同时调整，来实现MR=SMC的利润最大化原则的。垄断厂商的短期均衡条件为： MR=SMC当垄断厂商实现短期均衡时，并不能保证其一定能获得超额利润。它是获得超额利润，或获得正常利润，或存在亏损，这取决于价格与平均成本的对比关系。,A,B,MR,E,C,P1,P,O,Q1,Q,D(AR),SAC,SMC,存在超额利润的短期均衡,SAC,D (AR),E,Q,A,S

9、MC,MR,P,P1,O,得到正常利润的短期均衡,P,Q1,A,E,O,Q,d(AR),MR,SAC,SMC,C,P1,B,存在亏损的短期均衡,四、垄断厂商的供给曲线,在完全竞争市场中，从厂商的短期边际成本曲线推导出厂商的短期供给曲线，并进一步得到行业的短期供给曲线。但垄断市场条件下，并不存在这种具有规律性的厂商供给曲线。因为垄断厂商是通过对产量和价格的同时调整来实现MR = SMC 的，而且P总是大于MR。随着厂商所面临的向右下方倾斜的需求曲线的位置移动，厂商的价格和产量之间不再必然存在如同完全竞争条件下的那种一一对应关系，而是有可能出现一个价格水平对应几个不同的产量水平，或一个产量水平对应

10、几个不同的价格水平。,垄断厂商的产量与价格,结论,凡是在或多或少的程度上带有垄断因素的不完全竞争市场中，或者说，凡是在单个厂商对价格具有一定的控制力量，相应地，单个厂商的需求曲线向右下方倾斜的市场中，是不存在具有规律性的厂商和行业的短期和长期供给曲线的。 这一结论也适应于垄断竞争和寡头垄断市场。,五、完全垄断厂商长期均衡,垄断厂商在长期内可以调整全部生产要素的投入量即生产规模，从而实现最大的利润。 垄断行业排除了其它厂商加入的可能性，因此，与完全竞争厂商不同，如果垄断厂商在短期内获得利润，那么，他的利润在长期内不会因为新厂商的加入而消失，垄断厂商在长期内是可以保持利润的。如果垄断厂商在短期内只

11、能获得正常利润或存在亏损，在长期内厂商可以通过调整规模来获得超额利润或者消除亏损。 下图是对这一情况的说明。,LMC,d(AR),MR,E2,E1,SMC1,SAC1,SAC2,SMC2,P1,A,P2,B,P,O,Q1,Q2,Q,LAC,C,F,G,H,完全垄断厂商的长期均衡,说明,图中的d曲线和MR曲线分别表示垄断厂商所面临的市场需求曲线和边际收益曲线，LAC曲线和LMC曲线分别为垄断厂商长期平均成本曲线和长期边际成本曲线。假定开始时垄断厂商是在由SAC1曲线和SMC1曲线所代表的生产规模上进行生产。在短期内，垄断厂商只能按照MR=SMC的原则，在现有的生产规模上将产量和价格分别调整到Q1

12、和P1。在短期均衡点E1上，垄断厂商获得的利润为图中的矩形面积AP1CB。在长期中，垄断厂商通过对生产规模的调整，进一步增大利润。按照MR=LMC的长期均衡原则，垄断厂商的长期均衡点为E2，长期均衡产量和均衡价格分别为Q2和P2，垄断厂商所选择的相应的最优生产规模由SAC2曲线和SMC2曲线所代表。此时，垄断厂商获得了更大的利润，其利润量相当于图中的矩形面积HP2FG。由此可见，垄断厂商之所以能在长期内获得更大的利润，其原因在于长期内企业的生产规模是可变的和市场对新加入的厂商是完全关闭的。,垄断厂商的长期均衡条件,在垄断厂商的MR=LMC的长期均衡产量上，代表最优生产规模的SAC曲线和LAC曲

13、线相切，相应的SMC曲线，LMC曲线和MR曲线相交于一点。所以，垄断厂商的长期均衡条件为： MR=LMC=SMC 垄断厂商在长期均衡点上可以获得利润。,五、垄断厂商的价格歧视,作为价格制定者的垄断厂商，还可以向不同的购买者索取不同的价格，如果这些不同价格并非因为成本不同造成，就叫价格歧视或者差别定价。1实行价格歧视的条件第一，市场的消费者具有不同的偏好，且这些不同的偏好可以被区分开。这样，厂商才有可能对不同的消费者或消费群体收取不同的价格。第二，不同的消费者群体或不同的销售市场是相互隔离的。第三，在相互隔离的市场上，商品的需求价格弹性是不同的。这样就排除了中间商由低价处买进商品，转手又在高价处

14、出售商品而从中获利的情况。,2价格歧视类型,一级价格歧视。 一级价格歧视是指垄断厂商在出卖商品时，每个商品都以不同价格出卖。它假设厂商确切地知道每个消费者购买单位商品所愿付出的最高价格，并据此确定销售价格。在一级价格歧视下没有消费者剩余。可用图说明。,一级价格歧视,二级价格歧视。 二级价格歧视是指垄断厂商将产品按消费者购买量分成两个以上的组别，按组分别定价（批发价和零售价）如图。,二级价格歧视,三级价格歧视。 垄断厂商对同一种产品在不同的市场上（或对不同的消费群）收取不同的价格，这就是三级价格歧视。（按地区或市场定价）,市场B,市场A+B,市场A,P,dA,MRA,QA,Q,O,PA,PB,P

15、,QB,Q,O,dB,MRB,P,O,Q,Q,MC,LMR,三级价格歧视,对不同市场可以实行不同价格的数学证明,设有A、B两个市场，其中A市场价格弹性小于B市场。但两个市场的边际收益相等，即MRA = MRB因为：所以：同时 MRA = MRB因为有EdAEdB, 所以有 pAPB,六、自然垄断和政府管制,自然垄断的一个主要特征是厂商的平均成本在很高的产量水平上仍随着产量的增加而递减，也就是说，存在着规模经济。这主要是因为这些行业的生产技术需要大量的固定设备，使得固定成本非常大，而可变成本非常小，所以平均成本曲线在很高的产量水平上仍是下降的。 对于自然垄断行业不能采取简单的反垄断政策，因为一方

16、面由于自然垄断表现出规模经济，所以其经济效果肯定要比几家厂商同时经营时高。但另一方面，自然垄断作为垄断的一种形式，同样存在着由于缺乏竞争所造成的垄断厂商的高价格、高利润以及低产出水平等经济效率损失。因此，对其只能进行政府管制。 政府管制的方法主要有两种：,1.边际成本定价法及其他定价法,价格管制说明：,1、在没有政府管制的情况下，垄断厂商根据MR=MC的原则，确定的价格为Pm,产量为Qm。2、在政府管制下，按边际成本定价法，即P=MC，厂商价格下降为P1，产量为Q1。但由于自然垄断厂商是在AC曲线下降的规模经济阶段进行生产，所以MC曲线必定位于AC曲线的下方，因而厂商是亏损的，必定会退出生产。

17、3、平均成本定价法是使管制价格等于平均成本，即P=AC，管制价格为P2，由于P2=AC，厂商不再亏损会继续经营，但利润为0。,2.资本回报率管制,为垄断厂商规定一个接近于竞争的或公正的资本回报率，它相当于等量的资本在相似技术相似风险的条件下所能得到的平均市场报酬。由于资本回报率被控制在平均水平，也就在一定程度上控制了垄断厂商的价格和利润。,第二节 垄断竞争市场,一、垄断竞争市场的条件1定义 垄断竞争市场是这样一种市场，市场中有许多厂商，他们生产和销售的是同种产品，但这些产品又存在一定的差别。产品差别不仅指同一种产品在质量、构造、外观、销售服务条件等方面的差别，还包括商标、广告方面的差别和以消费

18、者的想像为基础的虚构的差别。或者说，垄断竞争市场就是既有垄断，又有竞争，既不是完全垄断，又不是完全竞争的市场结构。,在完全竞争和完全垄断市场中，行业的含义很明确。但在垄断竞争市场中，由于存在产品差异，使得生产同类产品的行业概念不再存在。为此，西方经济学提出了一个新的生产集团的概念。 生产集团：在垄断竞争理论中，把市场上大量的生产非常接近的同种产品的厂商的总和称作生产集团。,2垄断竞争市场的特点,（1）各厂商生产有差别的同种产品，这些产品彼此之间是非常接近的替代品。 一方面，由于市场上的每种产品之间存在着差别，因此，每个厂商对自己的产品的价格都具有一定的垄断力量，从而使得市场中带有垄断的因素。另

19、一方面，由于有差别的产品相互之间又是很相似的替代品，因此，市场中又具有竞争的因素。（2）市场上厂商数量非常多，以至于每个厂商都认为自己的行为的影响很小，不会引起竞争对手的注意和反应，因而自己也不会受到竞争对手的任何报复措施的影响。（3）厂商的生产规模比较小，因此，进入和退出生产集团比较容易。,二、垄断竞争厂商的需求曲线,由于垄断竞争厂商可以在一定程度上控制自己产品的价格，即通过改变自己所生产的有差别的产品的销售量来影响商品的价格。所以如同完全垄断厂商一样，垄断竞争厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的。 所不同的是，由于各垄断竞争厂商的产品相互之间都是很近的替代品，市场中的竞争因素又使得垄断竞

20、争厂商的需求曲线具有较大的弹性，因此垄断竞争厂商向右下方倾斜的需求曲线是比较平坦的，相对地比较接近完全竞争厂商的水平形状的需求曲线。,垄断竞争厂商的需求曲线图示,垄断竞争厂商的产品存在差别，但这些产品彼此之间又是相近的替代品，所以，垄断竞争厂商的需求曲线有两条：一条是厂商认为自己的产品价格变动时其他厂商不会跟着变动，厂商的销售量随它的价格变动而变动的需求曲线，可称主观需求曲线，以d表示；另一条是厂商变动产品价格时其他厂商也对价格作同样的变动时，该厂商实际面对的需求曲线，可称实际需求曲线，用D表示。见图。,垄断竞争厂商的需求曲线,说明,1、假设最初的市场均衡价格为P1，均衡数量为Q1。 2、如何

21、代表性厂商要降价抢占其他厂商市场，即将价格调整为P2，如果其他厂商价格不变，该厂商可以将销量增加到Q2；如果其他厂商也跟着降价，则该厂商的销量只能增加到Q3。3、如果代表性厂商要提高商品价格至P3，如果其他厂商价格不变，该厂商的销售量将降为Q4；如果其他厂商也跟着将价格提高到P3，则该厂商的销售量只会降低到Q5。,结论：,如果其他厂商价格不变，代表性厂商可根据主观需求曲线调整价格和销量；如果其他厂商一同变化，则只能根据实际需求曲线调整价格和销量。,三、垄断竞争厂商的短期均衡,在短期内，垄断竞争厂商来不及调整生产规模，新厂商也来不及进入这一行业，每个厂商都只能在原有条件下为追求利润最大化而生产，

22、因而厂商的均衡由边际收益（主观需求曲线的边际收益）等于边际成本来决定。短期均衡的条件是，边际收益曲线和边际成本曲线的交点与厂商主观需求曲线和实际需求曲线的交点位于坐标横轴的同一条垂线上。 可用图说明垄断竞争厂商的短期均衡的形成过程。,1、代表性厂商的最初选择,代表性厂商最初选择A点进行生产。此时，市场价格为P0，产量为Q0。但与实现利润最大化的产量Q1相差甚远。于是厂商决定将产量调整到E点，即产量为Q1,P,P0,P1,O,Q0,Q2,Q,C,d,B,Q1,MR,SMC,A,价格和产量的最初变化,D,E,说明,在图中，假定代表性企业最初在d曲线和D曲线相交的A点上进行生产。就该企业在A点的价格

23、P0和产量Q0而言，与实现最大利润的MR=SMC的均衡点E所要求的产量Q1和价格P1相差很远。于是，该厂商决定将生产由A点沿着d需求曲线调整到B点，即将价格降低为P1，将产量增加为Q1。如果厂商相信自己改变价格不会遇到集团内其他厂商的竞争，那么相应的需求曲线为d，该厂商利润会有所增加。然而，其他厂商也会这样假定自己改变价格，而别的厂商保持价格不变，从而都把价格降到P1，这样与之相适应的需求曲线不是d，而变成了D。这表明在P1价格下每个厂商的销售量不是Q1，而是Q2。,P,P1,P2,O,Q2,Q4,Q,C,d,Q3,MR,SMC,B,价格和产量的最初变化,如果其他厂商按P1的价格跟着调整价格。

24、则该代表性厂商的产量实际只能是Q2。原来的主观需求曲线会下移，并与实际需要曲线相交于B。只要代表性厂商没有实现MR=MC，该厂商就会试图扩大产量，增加利润。,D,代表性厂商的根据其他厂商的选择作出调整,说明,上述结果如图所示，所有厂商都定价为P1，d已向下移动。d与D在B点相交，因为新的d表示的是其他厂商价格变为P1，该厂商在各种价格下的销售量。这样，在与价格P1相对应的d的B点上，所有厂商都定价为P1，而该厂商的销售量也必然是在D上和P1价格相对应的点所表示的B点位置上。在这种情况下，该厂商在新d基础上使利润最大。把价格定在P2上，期望的Q3产量，其他厂商也采取同样的行动。结果新需求曲线又不

25、是d，而是D，每个厂商将生产Q4而不是Q3的产量。d再次向下移动，并在与新价格P2相对应的C点上和D相交。上述的过程一直要持续到代表性企业没理由再继续降价为止。在图8-13中，当价格为P5，产量是Q5时，该厂商不会再调整价格了。因为此时MR=SMC，实现了利润最大化，P5和Q5为厂商短期均衡价格和均衡产量。,P,P5,O,Q5,Q,d,MR,SMC,E,垄断竞争市场代表性企业的短期均衡,当代表性厂商产量增加到Q5，价格为P5。此时正好有MR=SMC，厂商则不会继续调整产量了，因为已经实现了利润最大化。 短期均衡的条件是，边际收益曲线和边际成本曲线的交点与厂商主观需求曲线和实际需求曲线的交点位于

26、坐标横轴的同一条垂线上。即：MR =SMC.,2、代表性厂商短期均衡的实现,说明,垄断竞争的短期均衡也可能有三种情况：可能有超额利润，可能有正常利润，也可能存在亏损。这取决于两条需求曲线交点的位置，只要在平均成本曲线之上，生产就会继续进行。,短期均衡的实现过程,四、垄断竞争厂商的长期均衡,在长期内，垄断竞争厂商不仅可以调整生产规模，还可能加入或退出生产集团。这就意味着，垄断竞争厂商在长期均衡时的利润必定为零，即在垄断竞争厂商的长期均衡点上，d需求曲线必定与LAC曲线相切。简单地看，这些情况与完全竞争厂商是相似的。但由于垄断竞争厂商所面临的是两条向右下方倾斜的需求曲线，因此，垄断竞争厂商的长期均

27、衡的实现过程及其状态具有自身的特点。 垄断竞争厂商的长期均衡形成过程可以用图来说明。,垄断竞争市场代表性企业 从长期非均衡到均衡的过程（一开始存在超额利润，会引起新厂商进入）,说明,在图中，假定代表性企业开始时在A点上经营。在A点所对应的产量Q1上，最优生产规模由SAC1曲线和SMC1曲线所代表；企业的边际收益MR曲线、长期边际成本LMC曲线和短期边际成本SMC曲线相交于E1点，即存在均衡点E1；d曲线和D曲线相交于A点，即市场供求相等；企业获得利润，其利润量相当于图中的阴影部分面积。,由于生产集团内存在着利润，新的厂商就会被吸引进来。随着生产集团内企业数量的增加，在市场需求规模不变的条件下，

28、每个企业所面临的市场销售份额就会减少。相应地，代表性企业的D曲线便向左下方平移，从而使企业原有的均衡点E1的位置受到扰动。当企业为建立新的均衡而降低价格时，d曲线便沿着D曲线也向左下方平移。这种D曲线和d曲线不断地向左下方的移动过程，一直要持续到不再有新厂商加入为止。也就是说，一直要持续到生产集团内的每个厂商的利润为零为止。最后，厂商在下图中的E2点实现长期均衡。,垄断竞争市场代表性企业的长期均衡（超额利润等于0，新厂商不再进入，长期均衡实现）,说明,在代表性企业的长期均衡产量上，SAC2曲线和SMC2曲线表示生产产量的最优生产规模；MR曲线、LMC曲线和SMC2曲线相交于同一均衡点E2，即有

29、MR=LMC=SMC；d曲线与LAC曲线相切于LAC曲线与SAC2曲线的切点B，即有AR=LAC=SAC，厂商的超额利润为零；D曲线与d曲线也相交于B点，即意味着市场上的供求相等。以上分析了代表性企业由盈利到利润为零的长期均衡的实现过程，至于代表性企业由亏损到利润为零的长期均衡的实现过程，其道理是一样的，只是表现为生产集团内一部分原来厂商退出的一个相反的过程而已，对这一过程的分析，在此从略。,垄断竞争厂商的长期均衡条件,垄断竞争厂商的长期均衡条件为： MR=LMC=SMC AR=LAC=SAC 在长期的均衡产量上，垄断竞争厂商的利润为零，且存在一个d需求曲线和D需求曲线的交点。,垄断竞争厂商的

30、长期均衡的实现过程,五、垄断竞争与理想的产量,1、理想产量：一般把完全竞争企业在长期平均成本LAC曲线最低点上的产量称为理想产量。2、多余生产能力：一般把实现产量与理想产量之间的差额，称为多余生产能力。,垄断竞争与理想的产量图示,说明,在图中，dm代表垄断竞争厂商所面临的d需求曲线,dp代表完全竞争厂商所面临的d需求曲线。由于垄断竞争厂商所面临的dm需求曲线是向右下方倾斜的，所以在长期均衡时， dm曲线只能相切于LAC曲线最低点的左边的A点。 另根据完全竞争理论，如果一个企业是完全竞争的企业，那么在长期均衡时，完全竞争厂商所面临的水平的需求曲线dp必定相切于LAC曲线的最低点C。 比较A点和C

31、点，A点对应的产量小于C点对应的产量。西方经济学一般把完全竞争企业在长期平均成本LAC曲线最低点上的产量称为理想产量。一般把实现产量与理想产量之间的差额，称为多余生产能力。在图中理想产量为QC,多余生产能力为QAQC,垄断竞争厂商的多余生产能力QAQC可以分为两个部分： QAQB和 QBQC。其中： QAQB表示垄断竞争厂商在长期均衡点上没有在已经建立的由SACm曲线所代表的生产规模的最低平均成本B点上进行生产，或者说企业没有充分地利用现有的生产设备。 QBQC表示垄断竞争厂商在长期均衡点上没有建立一个由SACp曲线所代表的能够产生最低平均总成本的生产规模进行生产，或者说企业没有更多地使用社会

32、资源，以扩大生产规模，将生产的平均总成本降低到最低水平即LAC曲线的最低点C。,张伯伦认为：如果经济中存在着以产品判差别为基础的价格竞争，企业可以在一定程度上通过改变自己产品的销售量来影响商品价格，即企业的需求曲线是向右下方倾斜的，则垄断竞争企业在长期均衡点上必然存在着相对于LAC曲线最低点的产量而言的多余的生产能力（如QAQC ），这种多余的生产能力可以代表由于想得到产品的多样化而付出的代价。另一种观点认为，垄断竞争模型中的厂商的实际产量小于理想的产量，反映在现实经济生活中就是生产某些相似产品的小规模的企业过于拥挤，如过分稠密的加油站和零售店。垄断竞争厂商的多余生产能力表明垄断竞争生产集团内

33、的厂商数量过多，因此厂商的数量应该减少，单个厂商的生产规模应该扩大，生产的平均成本也会由此而下降。,六、垄断竞争厂商的供给曲线,由于厂商所面临的需求曲线向右下方倾斜，厂商的产量和价格之间不存在一一对应的关系。在垄断竞争市场上，不存在具有规律性的供给曲线,七、非价格竞争,垄断竞争厂商往往通过改进产品品质，精心设计商标和包装，改善售后服务以及广告宣传等手段来扩大自己产品的市场销售份额，这就是非价格竞争。,第三节 寡头垄断市场,一、寡头垄断市场的特点1寡头垄断的含义 寡头垄断又称寡头、寡占，指只有少数几家厂商供给该行业全部或大部分产品，每个厂家的产量占市场总量的相当份额，对市场价格和产量有举足轻重影

34、响的市场结构。,寡头垄断市场形成的原因,1、规模经济。某些产品的生产必须在相当大的生产规模上运行才能达到最好的经济效益。2、资源控制。行业中几家企业对生产所需的基本生产资源的供给的控制。3、政府的扶植和支持。,寡头垄断市场的类型,1、根据产品特征不同，可以分为纯粹寡头行业和差别寡头行业。在纯粹寡头行业中，厂商的产品没有差别。如钢铁。在差别寡头行业中，厂商的产品是有差别的。如电视机、电冰箱。2、根据厂商的行动方式不同，可以分为有勾结行为的（即合作的）寡头行业和独立行动的（即不合作的）寡头行业。,2寡头垄断的特征,产品可能有差别，也可能没有差别； 厂商数目很少，每个厂商对其产品价格的决定具有相当的

35、影响力； 厂商之间存在着彼此看得见的相互依存性。这是寡头垄断市场最突出的特点。 其他厂商很难进入。,2寡头垄断市场价格和产量决定的特殊性,寡头垄断市场厂商的价格和产量的决定是一个很复杂的问题。因为在寡头垄断市场上，每个厂商的产量都在全行业的总量产量中占有一个较大份额，从而每个厂商的产量和价格变动都会对其他竞争对手以至整个行业的产量和价格产生举足轻重的影响。因此每个寡头在采取某项行动之前，必须首先要推测或掌握自己这一行动对其他厂商的影响以及其他厂商可能作出的反应，然后才能在考虑这些反应方式的前提下采取最有利的行动。所以每个寡头厂商的利润都要受到行业中所有厂商的决策的相互作用的影响。如果不知道竞争

36、对手相互之间的反应方式，就无法建立寡头厂商的模型。或者说有多少关于竞争相互之间的反应方式的假定，就有多少寡头厂商的模型，就可以得到多少不同的结果。因此西方经济学中没有一个统一 寡头垄断市场模型，只有一些各具特点的代表性模型。,二、古诺模型,古诺模型是早期的寡头垄断模型。它分析的是两个出售矿泉水的生产成本为零的寡头垄断厂商的情况。古诺模型的假定是：市场上有A、B两个厂商生产和销售相同的产品，它们的生产成本为零；它们共同面临的市场的需求曲线是线性的，A、B两个厂商都准确地了解市场的需求曲线；A、B两个厂商都是在已知对方产量的情况下，各自确定能够给自己带来最大利润的产量，即每一个厂商都是消极地以自己

37、的产量去适应对方已确定的产量。 古诺模型的价格和产量决定可用图来说明。,古诺模型,古诺模型,模型内容：在均衡时，A、B两个厂商的产量都为市场总容量的 ，即每个厂商的产量为 ，行业总产量为 。 古诺模型也可以用建立寡头垄断厂商的反应函数的方法来说明。 在古诺模型的假设条件下，设市场的线性反需求函数为: 式中，P为商品的价格，Q为市场总需求量，QA和QB分别为市场对A、B两个寡头垄断厂商的产品的需求量，即 对A寡头垄断厂商而言，其利润等式为： A=TRATCA=PQAO （因为已假定TCA=0） =1500-(QA+QB)QA=1500QAQA 2QAQB A寡头垄断厂商利润最大化的一阶条件为：

38、QB = 0,上式就是A寡头垄断厂商的反应函数，它表示A厂商的最优产量是B厂商的产量的函数。也就是说，对于B厂商的每一个产量QB，A厂商都会作出反应，确定能给自己带来最大利润的产量QA。,类似地，对于B寡头垄断厂商来说，有,上式是B寡头垄断厂商的反应函数，它表示B厂商的最优产量是A厂商的产量的函数。联立A、B两寡头垄断厂商的反应函数，便得到如下方程组：,行业的均衡总产量是市场总容量的三分之二，即有：,解方程组得：QA=500，QB=500。此即A、B两厂商的均衡产量。可见，每个寡头垄断厂商的均衡产量是市场总容量的三分之一，即有,将QA=QB=500代入市场及需求函数式，可求得市场均衡价格：P=

39、500。,均衡解图示,三、斯塔克伯格模型,斯塔克伯格模型由德国经济学家斯塔克伯格（H. Von Stackelberg）在上世纪30年代提出。 在古诺模型里，竞争厂商在市场上的地位是平等的，因而它们的行为是相似的。而且，它们的决策是同时的。当企业甲在作决策时，它并不知道企业乙的决策。但事实上，在有些市场，竞争厂商之间的地位并不是对称的，市场地位的不对称引起了决策次序的不对称，通常，小企业先观察到大企业的行为，再决定自己的对策。德国经济学家斯塔克伯格建立的模型就反映了这种不对称的竞争。 该模型的假定是：主导企业知道跟随企业一定会对它的产量作出反应，因而当它在确定产量时，把跟随企业力反应也考虑进去

40、了。因此这个模型也被称为“主导企业模型”。,斯塔克伯格模型假设条件：假设厂商1先决定它的产量，然后厂商2知道厂商1的产量后再作出它的产量决策。 因此，在确定自己产量时，厂商1必须考虑厂商2将如何作出反应。 其他假设与古诺模型相同。,斯塔克伯格模型分析 斯塔克伯格模型是一个产量领导模型，厂商之间存在着行动次序的区别。产量的决定依据以下次序：领导性厂商决定一个产量，然后跟随着厂商可以观察到这个产量，然后根据领导性厂商的产量来决定他自己的产量。需要注意的是，领导性厂商在决定自己的产量的时候，充分了解跟随厂商会如何行动这意味着领导性厂商可以知道跟随厂商的反应函数。因此，领导性厂商自然会预期到自己决定的

41、产量对跟随厂商的影响。正是在考虑到这种影响的情况下，领导性厂商所决定的产量将是一个以跟随厂商的反应函数为约束的利润最大化产量。在斯塔克尔伯格模型中，领导性厂商的决策不再需要自己的反应函数。,举例：某寡头市场上有两个厂商，生产相同的产品，其中厂商A为领导者，其成本函数为TC1=1.2Q12+2，厂商B为追随者，其成本函数为TC2=1.5Q22+8，（领导者为低成本厂商，追随者为高成本厂商）。该市场的反需求函数为P=100-Q，其中Q=Q1+Q2。求斯塔克伯格模型的均衡解。解：先考虑厂商B的行为方式，其利润等式为： 2=TR2 TC2 =100-(Q1+Q2)Q2-(1.5Q22+8) =100Q

42、2-Q1Q2-2.5Q22-8,厂商B的利润最大化一阶条件是： 2 = 100-Q1-5Q2 =0由此求得厂商B的反应函数为： Q2 = 20-0.2Q1再考虑领导厂商A的行为方式，其利润等式为： 1=TR1 TC1 =100-(Q1+20-0.2Q1)Q1-(1.2Q12+2) =80Q1-2Q12-2厂商A的利润最大化一阶条件为： 1 = 80-4Q1 =0由此可解得：Q1 = 20 Q2= 16 P= 64 1=798 2= 632,四、价格领导模型,价格领导模型（Price Leadership Model）是指产业内一家企业先变动价格，然后其他企业就跟着定价的竞争格局。 寡头厂商之间

43、有可能会发生串谋，来获取更高的利润。这种串谋可以是公开的、正式的，也可以是秘密的、非正式的。在大多数国家中，寡头厂商之间的公开、正式的串谋是不被法律所允许的。因此，寡头厂商往往采取非正式的串谋行为。在非正式的串谋行为中，价格领导模式是常见的一种模式。价格领导指一个行业中由某一家厂商率先制定价格，其他厂商随后以该“领导者”的价格为基准决定各自的价格。通过暗中默契的共谋（合作）行为。 即由一个领袖企业制订和调整价格，其他企业则主动跟随。 避免价格竞争，又可躲过反垄断法对公开勾结的限制。,价格领导模型的中厂商的关系,假定一个寡头市场上只有两个厂商：领导型厂商A和追随型厂商B。领导型厂商A首先决定市场

44、价格；两个厂商提供的产量共同满足整个市场的需求。两个厂商的关系如下： 1、因为是由两个厂商的产量共同满足整个市场的总需求，所以在任何一个市场价格水平上的市场总需求可以分解为两部分，即对厂商A的需求和对厂商B的需求。 2、厂商A依靠其领导支配地位，首先根据自身利润最大化的需要决定市场价格，而处于追随地位的厂商B只能接受该价格。 3、厂商A在首先提出市场价格时，他一定预测到了厂商B对自己所提出的该市场价格的反应，即厂商A一定预测到了厂商B在给定市场价格下所提供的产量。即厂商A一定预测到了厂商B的供给状态以及自己所面临的市场需求曲线的前提下来决定能给自己带来最大利润的市场价格的，而厂商B则接受该价格

45、，如同完全竞争者一样，在给定的价格水平实现作为追随者的最大利润。,模型假设,（1）一家大企业拥有主要市场份额，其余较小企业则拥有剩余的市场份额。（2）有支配力的企业凭经验估计出所有较小企业的供给曲线，然后得出自己的市场需求曲线。（3）有支配力的企业根据MRMC的原则确定价格（P），小企业则像完全竞争的企业一样行事，将有支配力企业所决定的价格P作为给定的市场价格，并据此安排产量。,模型图示,P,O,D,S2,P2,P1,MR1,P,MC1,E1,D1,P3,O,P2,P1,P3,Q2,Q1,100,200,100,Q1+Q2,说明,在上图中，D为市场需求曲线，S2为厂商B的供给曲线。D1、MC1

46、、MR1分别为厂商A的需求曲线、边际成本曲线和边际收益曲线。1、从（a）图可以看出，当价格为P1时，市场总需求为200，厂商B的产量为100，那么厂商A的产量也为100。如果价格为P2,厂商B的产量等于市场需求量，厂商A的产量为0。2、从(b)图可以看出，厂商A作为领导者，会根据其自身的利润最大化决定产量为Q1,产品价格为P3。其后厂商B会根据厂商A的决定，将其产量确定为Q2。此时市场总产量等于总需求Q1+Q2 。,假定一个寡头市场上只有两个厂商，其中厂商A为领导者，其成本函数为TC1=1.2Q12+6，厂商B为追随者，其成本函数为TC2=1.5Q22+8。该市场的需求函数为Q=100-0.5

47、P。求价格领导模型的均衡解。 解：先考虑厂商B的行为方式：对于厂商B来说，他只接受厂商A所规定的产品价格P，所以厂商B的利润最大化原则是：MC2=P,即3Q2=P。可求得厂商B的供给函数为： S2(P) =Q2= P/3,举例：求价格领导模型的均衡解,再考虑厂商A的行为方式：由于在任何一个给定市场价格水平上，厂商A所面临的市场需求量都是等于市场总需求量减去厂商B的产量，所以厂商A的需求函数为： D1(P) = D(P) - S2(P) =(100-0.5P) - P/3 = 100-5/6*P厂商A的反需求函数为：P= 120-6/5*Q1厂商A的边际收益函数为：MR1 = 120-12/5*

48、Q1根据厂商A的利润最大化原则MR1 = MC1有：120-12/5*Q1 =2.4Q1, 得出厂商A的最优产量为：Q1 = 25 ， 进一步可求出 P =90.再将P=90代入S2(P) =Q2= P/3，可得Q2= 30,斯塔克伯格模型与价格领导模型的区别,斯塔克伯格模型主要目的是决定产量： 在有些市场，竞争厂商之间的地位并不是对称的，市场地位的不对称引起了决策次序的不对称，通常小企业先观察到大企业的行为，再决定自己的对策。 价格领导模型主要目的是决定价格：是指在寡头垄断条件下，行业中的一家企业决定产品价格，其他企业则相应跟着定价或变价。在此模式下，领袖企业首先依据MRMC决定其最优产量和

49、最优价格，然后其他企业按大企业定的价格定价并确定其产量。,五、斯威齐模型,斯威齐模型是美国经济学家斯威齐于1939年提出的用以说明寡头垄断市场价格刚性现象的寡头垄断模型。它又被称作弯折的需求曲线模型。 斯威齐认为，寡头垄断厂商推测其他厂商对自己价格变动的态度是：跟跌不跟涨。这就是说，如果一个寡头垄断厂商提高价格，行业中的其它寡头厂商都不会跟着改变自己的价格，因而提价的寡头厂商的销售量的减少是很多的；如果一个寡头厂商降低价格，行业中的其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平，以避免销售份额的减少，因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的。在上述情况下，寡头垄断厂商的需求曲线就是弯折的。,基本图形,图示

50、说明,图中有某寡头厂商的一条dd需求曲线和一条DD需求曲线，它们与上一节分析的垄断竞争厂商所面临的两条需求曲线的含义是相同的。dd需求曲线表示该寡头厂商变动价格而其他寡头厂商保持价格不变时的该寡头厂商的需求状况，DD需求曲线表示行业内所有寡头厂商都以相同方式改变价格时的该厂商的需求状况。假定开始时的市场价格为dd需求曲线和DD曲线的交点B所决定的P，那么，根据斯威齐的观点，该垄断厂商由B点出发，提价所面临的需求曲线是dd需求曲线上的dB段，降价所面临的需求曲线是DD曲线上的BD段，于是，这两段共同构成的该寡头厂商的需求曲线为dBD。显然，这是一条弯折的需求曲线，折点是B点。这条弯折的需求曲线表