四机制一系统投影ppt课件.ppt

《四机制一系统投影ppt课件.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《四机制一系统投影ppt课件.ppt（67页珍藏版）》请在三一办公上搜索。

1、,安全生产风险管理体系内部审核员、事故/事件调查员、安全区代表及“四机制一系统”专题知识培训,化州市电力工程有限公司,安全生产风险管理体系“四机制一系统”专题知识培训,第一部分,发现问题的管理途径,解决问题的管理途径,一 “四机制一系统”的内容与作用,一系统,四机制,内容,风险结果的应用,一、“四机制一系统” 的内容与作用,作用,一、“四机制一系统” 的内容与作用,作用,一、“四机制一系统” 的内容与作用,作用,审核机制（通用部分）,二 “四机制一系统”具体要求,（一）标准要求,9.2 审核9.2.1 审核总体要求 企业应对体系的适宜性、充分性和有效性进行审核，审核应包括：内部审核；管理评审、

2、外部审核。 企业应建立审核计划及实施方案，方案应确定：审核时间；审核范围、审核工具与方法；审核人员,1.安全生产风险管理体系要求,（一）标准要求,9.2 审核 企业应为审核提供必要的资源和信息，包括人、财、物等资源和基础设施、工作环境的相关信息。 所有审核结果应形成书面报告，报告应明确：主要强项与改进机会审核的详细发现短期行动计划与持续改进的建议量化评价结果,1.安全生产风险管理体系要求,（一）标准要求,9.2 审核 审核发现问题应通过末次会议、报告等形式进行沟通。必要时，建议采取的纠正措施应与相关方沟通。 企业应就审核发现问题制定行动计划，并纳入纠正与预防系统进行闭环管理。,1.安全生产风险

3、管理体系要求,（一）标准要求,9.2.2 内部审核 企业应每年至少进行一次内部审核，内部审核应重点关注：安全生产风险管理体系的所有元素流程和重要活动；体系运作的效力与效率；体系运行中存在的问题与不足；体系与其它管理体系的兼容能力；统计和信息技术在体系中的使用情况；企业资源使用的效力与效率；体系运作结果与期望值的差距；绩效检测系统的适宜性与监测结果的准确性；纠正行动的及时性与符合性,1.安全生产风险管理体系要求,（一）标准要求,9.2.3管理评审 企业最高管理者每年应组织开展管理评审。管理评审应满足以下要求：必须由高级管理层组织实施基于真实反映企业安全生产状态的有效信息进行充分评审现有的信息，决

4、定解决问题所需的纠正措施并保证资源企业在管理评审时重点考虑下列因素：测量、审核、巡查的结果；客户反馈的信息；不符合报告；过程表现；以前管理评审的跟踪行动；改进建议。,1.安全生产风险管理体系要求,（一）标准要求,9.2.3管理评审 企业在管理评审时重点考虑下列因素：影响安全生产的变化；纠正与预防措施的效力；事故/事件统计分析结果；员工抱怨；奖惩情况；预定的目标、指标和绩效；系统有效性与依从性的评估结果；安全生产方针的适应性；体系覆盖的充分性体系内、外审报告；实施体系的资源保障情况；人员任务和职责的合理性。,1.安全生产风险管理体系要求,纠正与预防系统 （通用部分）,二 “四机制一系统”具体要求

5、,（一）标准要求,9.3 纠正与预防9.3.1纠正与预防系统的建立 企业应建立纠正与预防行动的控制系统。系统应对下列过程/活动出现的问题提出所需的纠正与预防行动并跟踪落实： 安全生产委员会会议；问题解决小组的活动；员工提出的意见和关心的问题；培训程序评估；操作分析；工程设计变更；流程变化；工作许可；检查；监视与测量；事故/事件调查；内审、外审、管理评审；风险评估；流程运转；任务观察；制度标准回顾；客户与相关方的投诉,1.安全生产风险管理体系要求,纠正与预防系统应能实现：信息的统一集中管理；纠正与预防行动的分配与审批；纠正与预防行动的跟踪与反馈；纠正与预防行动的统计分析纠正与预防行动应明确具体措

6、施的内容、责任部门/人和完成时限。企业应评估纠正与预防行动的效果，以防止类似问题再次发生。,（一）标准要求,9.3.2纠正与预防措施的落实纠正与预防行动计划应针对问题的根本原因来制定。根据轻重缓急对安全生产问题采取行动。按计划执行纠正与预防行动。每月回顾纠正与预防行动的执行情况。责任人应每月与管理者沟通纠正与预防行动的执行情况；责任人应每月与员工或安全区代表沟通纠正与预防行动的落实情况,（一）标准要求,9.3.3纠正与预防效果评估企业应评估纠正与预防行动解决根本原因问题的效力，评估有下列方法：消除、降低风险的评价；随机选择普遍关心的重大问题，对所实施的纠正与预防行动进行效果评估；选择一个工作现

7、场进行观察，检验纠正与预防行动是否控制了问题的再次发生；定期与安健环工作人员讨论并回顾采取的纠正与预防行动的执行效果保持纠正与预防行动的记录。,（一）标准要求,关注闭环管理，实现持续改进！,（二）实施要求,定义：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。,1、审核,审核是通过询问、观察以及查阅相关文件、记录等各种适宜方式，收集与审核准则有关的定性或定量的审核证据，并对审核证据进行客观的评价，以确保其是客观、真实的审核证据。 将获得的审核证据与审核准则进行比较，以确定满足审核准则的程度，从而得出审核结论。,（一）审核的基本概念,“系统的”

8、、“独立的”并“形成文件”遵循了与审核有关的原则，体现审核过程的方式和特点：,“系统”指审核是一项正式、有序的活动，如外审按合同进行，内审需经授权，无论内审还是外审都是有组织、有计划并按规定的程序进行。 “独立”指审核是一项客观、公正的活动，是以审核准则为依据，尊重事实和证据，表现在审核不迁就于任何不合理的要求，审核员不审核自己的工作，在第三方审核的情况下不同时提供咨询。 “形成文件”指审核过程的策划准备、实施情况及其结果均要形成文件，如审核计划、检查表、抽样计划、审核记录、不符合项报告 、审核报告等。,（一）审核的基本概念,2、审核准则,定义：一组方针、程序或要求。,审核准则的作用是用于判断

9、审核证据符合性的依据 审核准则可以是适用的方针、管理体系要求、标准、法律法规、合同要求或行业规范等 不同类型或不同目的的审核，其审核准则是不尽相同的,（一）审核的基本概念,3、审核证据,定义：与审核准则有关的并且能证实的记录、事实陈述或其他信息。,审核证据是能够证实的信息，即应该是真实的、客观存在的信息，在审核过程中，可以通过查阅文件和记录、听取有关责任人员的口头陈述、现场观察、实际测定等方式来获取所需要的信息 审核证据应该与审核准则有关（不要猜测、联想） 审核证据可以是定性的信息（如人员的行为），也可以是定量的信息（如检验、试验、监测结果）,（一）审核的基本概念,4、审核发现,定义： 将收集

10、的审核证据对照审核准则进行评价的结果。,表明符合或不符合审核准则: 强项或改进的机会 符合、不符合及观察建议 审核发现是编写审核报告的基础,（一）审核的基本概念,5、审核结论,定义：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。,S策划：体系建立符合安全风险管理体系要求的情况，即体系建立的充分性E执行：体系实施和保持情况，即系统执行的完整性C依从：实际运作与体系的吻合程度，即执行与系统的一致性P绩效：过程能力与绩效情况，即执行效果（体现在系统质量与是否达到要素要求的目的）评钻定级：五个等级（过程管理得分、工伤意外率）,（一）审核的基本概念,一、安全生产风险管理体系绩效认定标准,原则 a)

11、 事实清楚，客观证据充分，理由确切，判断准确，文字简练。 b) 能正确引导受审核方采取恰当的纠正措施。四项核心内容 a) 不符合事实的描述 b) 判定不符合的理由 c) 不符合的条款或要素 d) 不符合分类或严重程度,11、不符合项描述,（四）实施现场审核,不符合事实的描述 a) 事、人、时、地、细节可重查性 b) 负责人、当事人的话可作证据，但需旁证 c) 陪同人员、无关人员的话、传闻不能作为证据 d) 合格的事、废话、无关的细节不写,11、不符合项描述（续）,（四）实施现场审核,现场审核结束后，召开末次会议，这是一次正式的会议，由审核组长主持，到会人员与首次会议相同，与会人员签到。 会议时

12、间40-60分钟。末次会议的程序是： 感谢受审部门对审核工作的支持与配合； 重申审核目标、范围、准则； 报告审核过程； 宣布不符合项通知单，应逐条宣读； 询问受审核部门有否需要澄清之处； 说明审核抽样的局限性； 对此次审核工作进行总结，并对企业管理体系运 行有效性进行评价和提出审核结论； 提出采取纠正措施的要求； 请最高管理者讲话，主要从肯定审核作用、正视发 现的问题、举一反三、如何整改等方面予以强调。,（四）实施现场审核,13、末次会议,方法：a）对责任部门进行的原因分析、纠正措施进行确认；b）对责任部门纠正措施是否按期实施完成、完成效果进行现场验证有关证据； c）将验证情况逐条记录，并写出

13、结论； 注意：不能只写结论，而不写验证过程的情况d) 若引起文件修改，应按文件管理要求执行,（五）审核报告及后续活动,5、 跟踪验证,事故/事件调查相关知识 （专题部分）,专题之二,（一）基础知识,3.2.1 事故/事件的报告 企业应建立安全生产事故/事件报告的程序。应报告的事故/事件，包括：人身事故/事件；职业病及职业性疾病因作业行为导致的电网事故/事件设备事故/事件；火灾交通事故/事件,1.安全生产风险管理体系要求,（一）基础知识,3.2.2 事故/事件调查 企业应制定事故/事件调查的程序，程序应包括以下要点：事故/事件类型；调查机构/人员调查内容；调查方法调查时间要求；调查所需装置、设备

14、现场调查要求事故/事件证据/资料的收集整理,1.安全生产风险管理体系要求（续）,（一）基础知识,调查人员应具备资质并接受正式的培训。事故/事件调查应满足下列要求：查明事故/事件经过；查明直接原因查明根本原因分析事故/事件再次发生的可能性，提出补救和防范措施建议事故/事件涉及人员应在事故/事件调查报告表/书上签署确认员工及安全区代表应参与事故/事件调查。与涉及事故/事件的所有员工进行交流。,1.安全生产风险管理体系要求（续）,（一）基础知识,3.2.3 事故/事件统计与分析 企业应对下列事故/事件指标进行统计：工伤次数；工伤事故率工伤严重程度；安全天数交通事故率分包商（合作单位）事故率报告的环境

15、事故率,1.安全生产风险管理体系要求（续）,（一）基础知识,企业应按规定对上述统计指标进行分析，分析应关注：时间特性；频率；趋势； 原因； 类型； 费用；人员；体系元素 企业应尽量将上述分析数据以图表形式可视化 企业应将分析结果应用于：风险控制；绩效评估管理评审；体系改进,1.安全生产风险管理体系要求（续）,（一）基础知识,3.2.4 事故/事件信息沟通与回顾 企业应明确事故/事件沟通的方式、渠道、时间、对象，可采取以下方式进行沟通：事故快报和事故通报；月报、季报公告栏或备忘录；计算机网络工作总结报告 每年应向安委会汇报统计分析的结果(包括认定风险，增加/降低趋势) 应定期对典型事故进行回顾。

16、,1.安全生产风险管理体系要求（续）,1.事件：发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况（GB/T 28001-2011）2.事故特性：指因果性、偶然性、潜伏性、可预防性3.未遂事件：指未发生人身伤害、健康损害或死亡的事件,2,（二）事故/事件概念,及时按照管理标准和南方电网、广东电网公司要求上报事故及事件信息, 包含：报告的形式报告的时间报告的对象报告的内容报告人员,（三）事故/事件的报告及响应,安全区代表相关知识 （专题部分）,专题之三,（一）基础知识,1.6.2 所有划分的安全区应设置安全区代表- 依据企业风险和管理区域确定安全区代表，一般不少于1:5

17、0的比率。- 明确安全区代表的责任范围和职责，用平面图或书面的方式指明检查范围并在工作场所展示。- 所有员工应知晓安全区代表任命条件及其职责。,1.安全生产风险管理体系要求,（一）基础知识,9.1.2安全区代表应依据所管辖区域的体系运行情况，确定检查的关注要点，每月实施检查。并做到：实施职责范围内的检查对重大的不安全因素、行为应立即采取纠正行动提出有意义的建议/意见,1.安全生产风险管理体系要求（续）,（一）基础知识,9.1.2企业在检查结束后，应对检查结果进行统计、分析，发现的问题应纳入纠正与预防系统或消缺管理系统进行管理。 企业应定期或发生变化时对检查表格进行回顾、更新。,1.安全生产风险

18、管理体系要求（续）,（一）基础知识,2.安全区：根据风险和管理要求划分的生产和工作区域 。,3.安全区代表： 负责某个特定安全区内安全管理、职业健康、环境保护等项目管理、监督及检查的人员。,4.安全检查：是指对工程项目贯彻安全生产法律法规的情况、安全生产状况、劳动条件、事故隐患等所进行的检查。,（一）基础知识,可以发现工程建设过程中的人的不安全行为和物的不安全状态，从而采取对策，消除不安全因素，保障安全生产。进一步宣传、贯彻、落实国家的安全生产方针、政策、企业的各项规章制度。,5.安全检查意义,（一）基础知识,深入开展群众性的安全教育，不断增强领导和全体员工的安全意识，纠正违章指挥、违章作业、

19、不断提高搞好安全生产的自觉性和责任感。互相学习，总结经验、吸取教训、取长补短，进一步促进安全生产工作。了解和掌握安全生产状态，为分析安全生产形势，强化安全管理提供信息和依据。,5.安全检查意义（续）,（二）安全区域的划分,根据风险和管理区域划分安全区，区域划分的大小应与检查时间与资源相匹配。,张贴安全区代表信息告示牌。告示牌信息包括：安全区代表姓名、责任区域、联系方式等,（二）安全区域的划分,任务观察机制（专题部分）,专题之四,（一）基础知识,6.7.4任务观察 企业应建立任务观察标准，标准应包括：任务观察的类别与执行要求正确的观察方法及作用执行任务观察人员的培训要求统一、易执行的任务观察记录

20、表格任务观察记录的统计分析要求。,1.安全生产风险管理体系要求,（一）基础知识,企业应依据风险大小建立全面和局部的任务观察计划，并基于以下目的进行任务观察：了解员工的工作习惯检验工作标准或作业指导书的全面性和可操作性跟踪员工的培训效果收集员工的培训需求和合理化建议发现可能导致事故、伤害、损失和无效率的行为和方法,1.安全生产风险管理体系要求（续）,（一）基础知识,针对任务观察统计分析结果，提出有针对性的改进意见。 建立并保存所有的任务观察现场记录和统计分析记录。,1.安全生产风险管理体系要求（续）,（一）基础知识,任务观察：是对作业人员执行任务过程的观察，目的在于了解、掌握作业人员执行作业步骤

21、、作业方法中存在的不足或制度标准的正确性以及跟踪员工接受培训的效果，以便为培训和制度规定与作业标准的修编提供依据。 全面任务观察：是对整个作业任务从开始到结束根据任务观察目的进行全过程的观察。局部任务观察：是根据任务观察目的对作业中某一步骤或作业人员的某种行为、某种技能应用情况等进行的观察。,2.有关定义,(一)基础知识,每月至少开展一次局部观察，每季度至少开展一次全面观察,3.观察频次要求,(二)任务观察的类别和范围,全面观察、局部观察,任务观察应基于风险，对以下情况进行观察:,(二)任务观察的类别和范围,任务观察主要取决于现场经常发生的、典型的、不安全行为,重点对以下内容进行观察:个人防护

22、用品：观察个人防护用品的配置是否符合要求，是否在有效期内，穿戴、使用是否正确；人的位置：观察工作人员在工作场所中与危险源所处位置关系，安全措施是否满足工作需要；工具与设备：所使用的工具或设备是否符合工作要求、是否安全可靠、人员是否能够正确使用；,（三）任务观察的内容和目的,作业环境：观察作业场所是否符合环境保护和劳动保护要求，是否会对环境造成影响、对职工的健康造成影响，是否整齐和整洁；作业程序与标准：观察作业程序或标准要求是否适用，是否满足工作要求，工作人员是否了解和明白、是否遵守相关的作业程序或标准要求，通过观察评估作业程序和标准并及时进行修订；培训效果：开展任务观察应在员工接受安全生产知识

23、培训后实施观察，主要关注其运用所接受培训知识的效果以及培训内容与现场的符合性。,（三）任务观察的内容和目的,了解员工的工作习惯；检验工作标准或作业指导书、施工方案、专项方案等的全面性和可操作性；跟踪员工的培训效果；收集员工的培训需求和合理化建议；发现可能导致事故、伤害、损失和无效率的行为和方法。,（三）任务观察的内容和目的,任务观察可分为六个基本步骤，即：,（四）任务观察的执行步骤及要求,准备： 制定任务观察计划，计划应明确观察任务、目的、方式（全面/局部）、地点、时间、执行人以及与作业相关的资料文件。,（四）任务观察的执行步骤及要求,观察：每月至少开展一次局部观察，每季度至少开展一次全面观察

24、；在观察过程中不干扰员工正常作业；观察过程中如发现明显的可能导致事故、伤害、损失的风险和无效率的行为或方法时，及时进行纠正，并将正确的行为或方法进行演示、指导；,（四）任务观察的执行步骤及要求,观察（续）：利用任务观察表和看、听、嗅、触、摸等方法观察人员的活动、行为、工器具及周围环境，查找不安全的行为以及良好的安全习惯；根据现场工作情况，由多名任务观察员组成观察组到工作现场进行任务观察时，可分小组进行全面或局部的任务观察。,（四）任务观察的执行步骤及要求,讨论：通过任务观察，针对观察中的情况，在任务结束后以公开、理解、尊重的方式与员工讨论和沟通，使员工在工作中更加注重风险控制，保障安全，促使员

25、工形成良好的安全工作习惯；对于员工工作中好的表现和安全习惯给予表扬和肯定，倡导正面激励，认可员工的安全表现；对发现的问题应收集员工的意见及改进建议，了解问题的深层次原因,（四）任务观察的执行步骤及要求,分析总结： 任务观察员应对观察结果进行分析总结，根据现场发现的问题及现场工作人员对问题的解释，应用事件根本原因分析技术进行分析，并提出改进的建议和意见；,（四）任务观察的执行步骤及要求,记录： 观察过程及讨论后，应将以下资料记录到观察表中：观察到的不安全行为或条件；时间、地点、日期和活动；观察员、被观察作业活动；好的、安全的、突出的安全表现例子；被观察作业活动员工对问题的解释以及与其讨论的结果。,（四）任务观察的执行步骤及要求,谢谢大家！,祝大家安全工作平安健康!,