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1、1、行政许可类廉政风险点防范示意图 流程图 表现形式 防范措施风险点1、严格履行服务承诺制度，做到首问责任和一次性告知；2、政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理；3、内部监督检查、投诉举报受理。1、 故意刁难申请人；2、 不按规定程序受理；3、 无原因超时办理；4、 不能一次告知所需材料；5、不严格审查或故意让虚假资料通过。受理相对人提出申请 1、故意刁难申请人；2、擅自降低检查标准；3、现场检查结果的判断，不客观、公正；4、 无原因超时办理。1、履行服务承诺制度，投诉举报受理；2、量化检查标准，执行回避制度，多人参加现场踏勘。3、纪检跟踪督察；4、内部监督，采取定期抽查制度。
2、风险点现场踏勘1、严格监督检查制度，采取定期抽查、集体评议；2、财务审计监督；3、纪检监察制度；设立举报电话、举报箱和信访受理。1、违反程序、违规越权审核审批；2、无故超期办理。科室审查风险点1、擅自改变审查结论；2、违反程序、违规越权审核审批；3、对符合条件的不批准。1、履行廉政承诺；2、严格监督检查制度，采取定期抽查、集体评议的方法，发现并及时纠正审批过程中存在的问题。3、民主议事制度，集体决策；4、纪检监察制度；设立举报电话、举报箱和信访受理。领导审批发证2、行政审批类廉政风险点防范示意图 流程图 表现形式 防范措施1、严格履行服务承诺制度，做到首问责任和一次性告知；2、政务公开，明确工
3、作程序、时限等，按照项目核准规定办理；3、内部监督检查、投诉举报受理。1、 故意刁难申请人；2、无原因超时办理；3、 不按规定程序受理；4、不能一次告知所需材料；5、不严格审查或故意让虚假资料通过。风险点受理相对人提出申请 风险点1、履行服务承诺制度，投诉举报受理；2、量化检查标准，执行回避制度，多人参加现场踏勘。3、纪检跟踪督察；4、内部监督，采取定期抽查制度。1、不执行回避制度，人员的调配不合理；2、故意刁难申请人，3、擅自降低检查标准；4、现场检查结果的判断，不客观、公正；5、无原因超时办理。现场踏勘风险点1、违反程序、违规越权审核审批；2、无故超期办理；科室审查1、严格监督检查制度，采
4、取定期抽查、集体评议；2、财务审计监督；3、纪检监察制度；设立举报电话、举报箱和信访受理。风险点1、履行廉政承诺；2、严格监督检查制度，定期抽查、集体评议。3、民主议事制度，集体决策；4、纪检监察制度；设立举报电话、举报箱和信访受理。1、擅自改变审查结论；2、违反程序、违规越权审核审批；3、对符合条件的不批准。领导审批3、行政处罚类廉政风险点防范示意图风险点流程图 表现形式 防范措施1、实行廉政、勤政承诺；2、内部监督检查，对查处案件台帐定期进行检查；3、纪检跟踪督察，举报投诉受理。1、徇私舞弊，应立案不立案；2、玩忽职守，对不够条件的勉强立案，损害一方当事人利益；3、超越职权，擅自销案。立
5、案1、服务承诺，回避制度；2、内部监督检查，复查复审；3、纪检跟踪督察，受理举报。4、健全办案管理制度风险点1、夸大或缩小取证的范围；2、延长或缩短调查取证的时间段，直接影响案件货值的大小；3、隐报、擅改调查结果；4、办案过程中把关不严、事实不清、证据不足、作出错误处罚决定；5、丢失、损毁证据；6、以罚代管。对案件调查提出处理意见风险点1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、随意行驶自由裁量权；4、法律法规运用错误5、该上案审会的不上案审会， 少数人说了算。1、执行内部督监督检查，纪检组跟踪督察制度；2、严格层级审批制度，量化处罚标准；3、严格执行
6、听证程序，重大案件必须集体讨论；4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。报 负 责领导审批风险点1. 严格按规定进行执法；2.严格执行财务管理规定；3.执行内部监督检查制度，纪检组跟踪督察制度；4、严格执行行政责任追究制度。1、不按自由裁量权基准，随意予以行政处罚；2、随意从轻或减轻处罚；3、不依法履行重大案件处罚程序；4、截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。实施处罚风险点1、对案卷处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督；2、加强政务公开，加强对台帐检查。1、没有认真审查案件，造成审批和实际处理不一致；2、结案没有按程序审批。制作结案报告负责人审批结 案4、行政强制
7、类廉政风险点防范示意图风险点1、严格行政执法程序；2、严格按照法规程序进行监督；1、应立案不立案；2、对不够条件的勉强立案；3、超越职权，擅自销案。立 案风险点风险点风险点调查、取证1、执行内部监督检查制度；2、纪检组跟踪督察制度。1、避重就轻调查取证。告知当事人拟作出强制决定的意见1、严格政务公开制度；2、健全信访投诉举报受理制度；3、实行一次性告知制；4、实行申诉复议制度。1、不进行告知；2、不听取当事人申辩、不进行复议。风险点风险点1、事实、理由及依据不充分；2、该上案审会的不上案审会， 少数人说了算；3、避重就轻适用法律，为当事人逃避处罚。1、执行内部监督检查制度；2、纪检组跟踪督察制
8、度；3、严格层级审批制度，控制细化自由裁量权；4、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。责令不改，作出处理意见报 负 责领导审批1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、擅自更改处理决定；1、严格履行党纪党规。2、纪检组跟踪督察制度；3、实行责任追究制度。风险点实施强制1、对案卷处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督；2、加强政务公开，加强对台帐检查。1、不按自由裁量权基准，随意予以行政强制；2、随意变更查封扣押的决定；3、私分、截留查封扣押的财物。5、行政给付类廉政风险点防范示意图 流程图 表现形式 防范措施风险点风险点风险点风险点1、严格履行服务承诺制度，做到首问责任和一次性告知；2
9、、政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理；3、内部监督检查、投诉举报受理。受理相对人提出申请1、 故意刁难申请人；2、利用各种方法收取额外费用；3、 无原因超时办理，久拖不报；4、 不能一次告知所需材料；5、不严格审查或故意让虚假资料通过。 1、履行服务承诺制度，投诉举报受理；2、量化检查标准，执行回避制度，多人参加现场踏勘。3、纪检跟踪督察；4、内部监督，采取定期抽查制度。1、不执行回避制度；2、擅自降低审查标准；3、现场检查结果的判断，不客观、公正；4、故意刁难申请人；5、无原因超时办理。现场踏勘1、履行廉政承诺；2、严格内部监督检查制度。3、民主议事制度，集体决策；4、纪检
10、监察制度；投诉和信访受理。5、加强财务审计管理。1、以权谋私，厚此薄彼；2、擅自降低审查标准，帮助做假；3、不召开党务会，擅自确定审查标准；4、擅自改变审查结论；5、对符合条件的不批准。科室审查领导审批分配方案上报和申请1、银行打卡发放或直接发放到个人手中；2、健全投诉、举报监督制度；3、财务审计、纪检监察抽查到个人。1、资金发放不及时、不到位。资金发放或发证6、行政确认类廉政风险点防范示意图 流程图 表现形式 防范措施风险点风险点风险点1、严格履行服务承诺制度，做到首问责任和一次性告知；2、政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理；3、内部监督检查、投诉举报受理。1、 故意刁难申
11、请人；2、利用各种方法收取额外费用；3、 无原因超时办理，久拖不报；4、 不能一次告知所需材料；5、不严格审查或故意让虚假资料通过。受理相对人提出申请 1、履行服务承诺制度，投诉举报受理；2、量化检查标准，执行回避制度，多人参加现场踏勘。3、纪检跟踪督察；4、内部监督，采取定期抽查制度。1、不执行回避制度；2、擅自降低审查标准；3、现场检查结果的判断，不客观、公正；4、故意刁难申请人；5、无原因超时办理。现场踏勘1、履行廉政承诺；2、严格监督检查制度，定期抽查、集体评议。3、民主议事制度，集体决策；4、纪检监察制度；设立举报电话、举报箱和信访受理。1、擅自改变审查结论；2、受申请人请托，违反程
12、序审核审批；3、无故超期办理。4、对符合条件的不批准。审查审批发证或处置7、内部重大事项廉政风险点防范示意图（人事任免） 流程图 表现形式 防范措施1、严格遵守“三重一大”民主议事制度，采取会议投票或个别谈话方式进行民主推荐；2、坚持公开、公平、公正原则；3、遵守纪检组跟踪督察制度，纪检监察参加会议，全程监督。风险点1、 不按规定进行民主推荐；2、 指定人员进行推荐；3、搞跑关系拉选票等非组织活动；4、暗箱操作。职位空缺或调整民主选拔 风险点1、执行干部任免有关规定，党组、纪检组、办公室组成考察组，对拟任人选进行德、能、勤、绩、廉综合考察；2、纪检监察人员监督指导。1、党组会议走过场，没有民主
13、决议；2、擅改民主选拔结果。 确定考察对象风险点1、不按规定要求组织测评；2、 篡改测评结果。1、纪检监察人员进行全程监控；2、建立举报制度；3现场计票，公开测评结果。民主测评风险点风险点1. 严格落实票决制表决；2. 局党委会议决策制；3研究2名以上干部，请市委组织部派人进行督查。1. 不采用票决制；2. 未超半数同意决定任用；3暗箱操作；形成考察材料决定任用人选任前公示1、严格执行干部任前诫勉谈话制度。1、缺少廉政警示教育。任前谈话发文任用8、内部重大事项廉政风险点防范示意图（财务支配）图一、专项资金支配流程图 表现形式 防范措施1、严格执行内部监督检查制度；2、严格遵守党风廉政责任制度；
14、3、对现场核查过程进行全程监控；4、召开科务会，细化审查标准；5、纪检组对审查结果采取定期抽查、集体评议的方法，发现并及时纠正审批过程中存在的问题；6、严格执行责任追究制度。专项资金风险点1、 以权谋私、弄虚作假；2、 收受好处，厚此薄比；3、 不符规定，擅作安排。 相关业务科室提出资金分配方案1、严格财物管理制度；2、严格按标准审计；3、严格执行财会工作制度。财务审计1、审计不严谨。风险点风险点1、严格执行党风廉政责任制度，执行廉政承诺；2、严格履行廉政勤政承诺；3、严格执行纪检跟踪督察制度。1、擅自改变分配方案；2、对符合条件的不批准。领导审批分配方案上报财政局和相关科室1、 银行打卡发放
15、或直接发放到个人手中；2、健全投诉、举报监督制度；3、严格专款专用，财务审计监督，纪检监察抽查到个人。1、资金发放不及时、不到位；2、资金挪用或占用。风险点下达指标进行分配9、内部重大事项廉政风险点防范示意图（财务支配）图二、大额资金支配 流程图 表现形式 防范措施1、严格执行资金预算制度，组成资金支出预算小组（由项目科室、财务、办公室、纪检组成），进行现场考察，会议研究，制定预算方案；2、严格政府采购制度；3、严格执行财会工作制度；4、严格执行责任追究制度；5、严格执行三重一大民主议事制度。风险点风险点风险点大额资金支出1、虚编开支项目；2、虚报、多报项目支出。相关业务科室提出资金支出预算方
16、案 1、审计不严谨1、严格执行财会工作制度；2、严格执行责任追究制度；财务审计1、局党组集体决策；2、落实财务公开制度，接受民主监督。1、擅自改变资金预算方案；4、对符合条件的不批准。领导审批1、严格执行财务管理制度；2、严格执行会计人员管理制度；3、实行财务审计制度，开展定期核查；4、报销实行经办人、办公室主任、财务科长、分管领导、局长集体签批，层层把关；5、纪检跟踪督察制度，纪检组全程监督。1受理不真实、不合法票据；2不按财务规定办理付款，票款不一致；3人情报销；4制做假帐，贪污。风险点报销结账10、内部重大事项廉政风险点防范示意图（物资采购）流程图 表现形式 防范措施风险点提出物资采购请示1、对内公开、接受群众监督；2、计划附市场物价表作为参考。1、报虚假采购项目。风险点1、落实财务公开制度，接受民主监督；2、落实“三重一大”事项集体决策制。1、不按年度预算及实际财务状况审批；2、重大采购项目不进行民主决策。领导审批风险点1、实行政府定点单位采购；2、多家询价。1、收受回扣，以次充好；2、照顾亲友，以权谋私。物资采购风险点1、外购物品必须办理入库手续，先入库后分发。1. 物资流失。物资入库风险点1、遵守局财务管理制度，实行发放物品登记并建立台帐。2、实行部门领导签字领用。1. 物资流失。物资发放
