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1、第二讲 科斯定理读罗纳德科斯的社会成本问题,刘东勋河南大学经济学院河南大学黄河文明与可持续发展研究中心2008-9-282015-3-3,Ronald Coase：The Problem of Social Cost,原载见：Ronald Coase. 1960. The Problem of Social Cost. The Journal of Law and Economics.Vol.3, No.1, p1-44. October 1960.汉译本见：科斯等.财产权利与制度变迁产权学派与新制度学派译文集.上海三联书店出版,1991.罗纳德科斯.论生产的制度结构.盛洪，陈郁译校.上海三联
2、书店.1994.盛洪主编.现代制度经济学（上、下）.北京大学出版社，2003.,原文导读,目录有待分析的问题 问题的相互性 对损害负有责任的定价制度 对损害不负责任的定价制度 问题的重新说明,对市场交易成本的考察权利的法律界定与有关经济问题Piggo在福利经济学中的研究皮古的传统方法的改变,1.1 有待分析的问题,外部侵害问题对他人产生有害影响的企业的行为例如，工厂排出烟尘影响附近居民通常能想到的解决办法：工厂主对损害进行赔偿对工厂主征税责令工厂迁出居民区科斯认为，这些解决办法并不合适。为什么？请看科斯的精彩分析,1.2 问题的相互性,甲给乙造成损害。如何制止甲？（） 甲 乙关键是避免较严重的
3、损害。例如，制造商的机器噪音干扰医生工作例如，牛走失损坏临近土地谷物应从社会总产值最大化的角度看这一问题：问题是相互的避免对乙的损害，会使甲遭受损害！,所得的价值VS.牺牲的价值,2.1 对损害负有责任的定价制度,2.1 对损害负有责任的定价制度,若谷物价格每吨1，假定牛数与谷物年损失的关系如下：养牛对农夫种地有负外部性影响时，养牛者最优化时会养几头牛？（需要知道哪些信息才能求解此问题？）回忆：微观经济学中的厂商最优化分析,2.1 对损害负有责任的定价制度,对于农夫,谷物价值,耕种成本,纯收益,12 10 2,11 10 2,9 10 3 2,给定完全竞争市场上耕种该土地的机会成本，农夫耕种该
4、土地的纯收益不变，因此使其放弃某地耕作，而与养牛者达成满意交易的余地存在。因养牛的收益可能超过赔偿农夫的种粮损失。若法律仅规定养牛者赔偿农夫，而不允许农夫放弃耕种与养牛者交易耕地的用途，会导致谷物种植用地过多、而养牛用地过少。,单位：美元,2.1 对损害负有责任的定价制度,若有一种新技术，只要养牛者采用此技术的费用低于赔偿费用，该技术就会被采用，如采用牧犬、放牧人、飞机、步话机、栅栏，等等,2.1 对损害负有责任的定价制度,例如，若养牛者不采用新技术时，在完全竞争市场上价格的引导下的最优化决策是（C=9），这时，饲养3头牛、赔偿6（养4头牛需赔偿10，不划算）这时，若装设栅栏的成本是C=910
5、美元，养牛者就可以增加养牛量至4头。,谷物价格每吨1，假定牛群数与谷物年损失的关系如下：,2.1 对损害负有责任的定价制度,进一步地，若牛有一条固定的狭长路线假设该土地所获谷物价值10，但耕种成本11，栅栏圈围土地成本9。若没有养牛者，该土地荒芜；现在出现养牛者，则须支付农夫谷物损失的价值。但此情况不会长久，因此时两人会发现互惠交易的机会互惠机会哪里来？计算牛群规模的扩大所包含的附加成本时，须考虑其他方面产值的减少这一因素。最终结果：产值最大化,2.2 对损害不负责任的定价制度,基本观点：造成损失的一方不承担责任定价制度完美运行,农夫损失6。这6表示：养牛者增加第3头牛时，农夫所需成本的一部分
6、。,两种定价制度小结科斯第一定理,有必要知道损害方是否对引起的损失负责，因为存在权利的初始界定，才会有权利转让和重新组合的市场交易。如果交易成本为零，无论权利初始界定怎样，理性人自由交易的结果是帕累托最优的。（市场是有效的，无需求助于政府或法院）科斯第一定理,2.3 问题的重新说明,2.3 问题的重新说明,如果法院判决医生享有让制造商不使用机器的权利。但当事人可通过讨价还价，修改法院安排。继续使用机器使制造商的收入增加，是否大于给医生带来的收入减少。如果制造商胜诉呢？（经济分析同牛损坏谷物）在市场交易的成本为零时，法院有关损害责任的判决对资源的配置毫无影响。,2.3 问题的重新说明,2.3 问
7、题的重新说明,谁引起了烟尘妨害？ 造墙者与生火者共同引起。 （因果关系）想达到资源的最优配置， 在判定双方当事人的行动时需考虑他们所带来的损害影响。,2.3 问题的重新说明,经济问题的选择：啤酒的低成本？ OR 庭院主人的舒适感？,产权是对个人财产行为权利的法律界定。产权是人们对物的使用所引起的相互认可的行为规范。 偏重于人与人之间的行为关系，即所有者之间行为的关系。产权用来界定人们在经济活动中如何收益、如何受损以及他们之间如何补偿的规则。,产权 (Property Rights),小结：无市场交易成本,经济问题是如何使社会总产值最大化。通过市场交易修改权利最初的合法或隐性限定，是有可能的。市
8、场交易成本为零，市场自由交易进行资源权利的重新安排可导致产值的最大化（资源最优利用）。,3 对市场交易成本的考察,市场交易中不存在成本，是不现实的假定。科斯第二定理：一旦考虑到进行市场交易的成本，那么显然只有这种重新安排后的产值增长多于它所带来的成本时，权利的重新安排才能进行。反之，禁令的颁布和支付损害赔偿金的责任可能导致发生在无成本市场交易条件下的活动的终止（或阻止其开始），这种情况下，合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。,3 对市场交易成本的考察,三种可替代的制度安排：市场通过市场调整合法权利，产值增长多于带来的交易成本。企业企业行政成本低于所替代的市场交易成本，企业活动收益
9、多于企业组织成本。政府当外部损害涉及多人，通过市场和企业解决问题的成本很高时。但政府管制不是没有成本，关键在于哪种安排交易成本更小、或总产值更大。,3 对市场交易成本的考察,科斯并不反对政府干预，认为从理论上讲，当市场和企业的交易成本过高时，政府可以作为一种可选方案。但政府运行成本也很高昂，行政机制是容易屈从于政治压力、不受任何竞争机制制约、易犯错误的。任何解决问题的办法都有成本，没有理由认为市场和企业不能很好解决问题的时候，就一定需要政府管制。经济学家和官员都有过高估计政府管制优点的倾向。,实际上，最关键的核心问题在于理论和方法上的创新，即人们思想认识或曰观念上的变化。弗里德里希哈耶克：社会
10、科学的作用在于改变人们的观念。政府干预必须是小心谨慎的、建立在用正确理论进行审慎研究的基础上的，而不应该是僵化的，最可怕的是不受宪政约束的无限制的政府权力对公民自由选择的暴力剥夺（如暴力拆迁等）,3 对市场交易成本的考察,4 权利的法律界定及有关的经济问题,存在交易成本时，法律直接影响经济行为。然而很多现行法律却存在着各种各样不合理之处，存在许多合法的妨害。法律明确界定权利的归属后，权利的交易变得不可行或成本高昂，而现实中的情况也许是，产权交易是帕累托改进的。由此可以看出，权利的清晰法律界定有时会阻碍帕累托改进的市场交易。英美法系可以由法官改变原有的判例，因而，通过法院裁决可以改变权利的归属，
11、或曰可以进行产权交易，但这种法院裁决是有成本的。,4 权利的法律界定及有关的经济问题,虽然英美法系的法官在判案时并非总是很清楚案件中的相互妨害问题，但他们在判案时往往不自觉地会意识到利益补偿中的相互性。然而大多数经济学家似乎并不了解这一点！经济学家所考虑的要求有正确的政府行为的情形，实际上常常是政府行为的结果。然而，这种行为却不一定明智。真正的危险是，政府对经济体系的全面干预会导致那些对过分的有害后果负有责任的人的保护。,小结：权利的法律界定,防止妨害的收益，是否大于停止产生损害行为而在其他方面遭受的损失。法院处理妨害的案件，是在市场交易由于成本过高无法完成时进行的。之所以如此，往往是由于法律
12、影响产权交易（资源的配置），使得有时候有利的市场交易却由于法律的限定无法完成。现实中会存在很多对别人的伤害，使得被伤害人得不到法律的保护，相反，法律却保护了伤害别人的人。,5.1 皮古的不足,科斯方法渊源于Arthur Cecil Pigou福利经济学（1932）中第二部分中有关社会净产品与私人净产品差异的章节阿瑟皮古最先提出外部性问题，分析的目标是“在多大程度上，国家改变自然趋势的行动是可行的。”皮古的分析和观点都是含混的，他的分析也不足以支持他提倡国家干预的观点,5.1 皮古的不足,在英国，铁路公司一般都有法定授权在其铁路上使用蒸汽发动机，不赔偿火星外溅的损失。但1905年的“铁路（火灾）
13、法”（1923年修订）对上述规则开了一个例外：“这些规定仅仅适用于不超过200磅的损失要求”。上述法律演变史表明，铁路公司不赔偿火灾损失是有法定授权，若无此政府授权，“自然”的趋势应是赔偿。,5.1 皮古的不足,皮古的建议：应有某些国家行为来纠正这种自然情况；铁路公司应被迫赔偿那些木材受到损害的人。显然，皮古将原法律规定“不赔偿”当成“自然”的，而将后来修改而产古的法律的一个例外当成了“政府干预”。这恰恰与科斯对英国铁路立法史的考察是相悖的。实际上，赔偿才是“自然的”，不赔偿才是由于政府干预所导致的结果。,5.1 皮古的不足,火车火星造成沿线火灾若农地做最优利用而产生火灾，由于人们为了获取赔偿
14、而竞相密植，就会产生租值耗散，社会总损失就更大（负值）。若农地做次优利用，就没有火灾。此时的机会成本=10，开2列班车的MC（=50+10）MR（=100），社会总产值仍会增加。此时，将产生火星的产权赋给铁路公司就可以产生社会福利的帕累托改进。,5.1 皮古的不足,上述情况的成立，依赖于按照表中的数字满足MCMR的情形。若若第2列火车的收益为200，MR=50，其他条件不变，则结论就会完全相反：将产生火星的产权赋给沿线农民将会有益于社会福利的帕累托改进。对比这两种情况的出现，都是随着市场上价格关系的变化而变化。这是无法预料的。政府或法律的强制性规定，则可能会阻碍上述情况中某一种有利的交易出现。
15、让市场进行随行就市的制度交易，就会鼓励各种可能的制度创新。,5.1 皮古的不足,皮古的建议是，铁路公司应该负责赔偿火车产生火星所造成的农田损失。理由是“将各种资源用于预防冒火星是向铁路公司提供了无偿服务”。皮古建议应给铁路公司一定的奖金以促使其装设消除火星的相关设备。但大多数经济学家的建议是对铁路公司征税。这实际上是对皮古的误解。但实际上，无论是给予补贴还是征税，都是一种单向奖惩政策，而问题却是相互性的，且交易成本为正、制度交易受阻时，社会总福利会随着价格关系的变化而变化。,5.1 皮古的不足,无责任的损害有些损害难以厘清或界定清楚是谁的责任，如建房阻挡了别人的采光或通风、或限制了邻里的空间和
16、娱乐范围，或在自家农田驱赶害虫跑到了邻居的地里，等等例子：乱窜的兔子当某人的禁猎活动包括到窜到邻人土地上的兔子时，第三方就蒙受了偶然性的无责任危害从13世纪开始，庄园主常在公用地上放养兔子,5.1 皮古的不足,博尔斯顿案1597年，某地主指控了邻近一地主，生成被告做了兔穴，使兔子增加，从而毁坏了原告的庄稼。皮古认可的法官判决：一旦兔子进入他邻居的土地，他可以杀掉它们，因为兔子是野生的。做兔穴的人对兔子无产权，因而他不应为兔子所造成的损害受罚，因为他对兔子无产权。其他人可以合法地杀掉这些兔子。皮古的兔子的例子，因为缺少政府行为（以立法形式），因而是“自然”趋势的结果。留养兔子的人应对损害负责，谷
17、物被吃掉者也一样有责任。除非法院行为极其愚蠢，否则，通常的妨害法比起来僵硬的规则来说，似乎总会带来经济上更令人满意的结果。（法院裁决比法律规定更灵活，从而可以实现帕累托改进。）,5.1 皮古的不足,若存在签约困难，皮古认为，私人产品与社会产品之间的差异就是无法消除的，但可以通过修改缔约双方当事人之间的契约关系来缓解。若签约根本不可能，皮古认为，无法解决此类问题。科斯认为，这两种情况都可以归结为交易成本太高，使得帕累托改进的交易无法完成。通过考虑社会总产值最大化和问题的交互性质，可以考虑修改法律、提交法院裁决等制度改进来促成有利于福利改进的制度变迁。从上面的阐述可以看出，皮古对外部性问题的探讨，
18、缺乏一个清晰的、科学的分析方法，因而是含混不清的，所得出的结论有时候对，有时候错。,5.1 皮古的不足,但不幸的是，皮古留给经济学界的是惩罚损害方，并以课税的政策建议形成惯例。但政府合理征税需要条件：政府拥有与决定帕累托最优资源配置相关的所有信息。得出最优的税率和补贴。这是不符合现实的实际上，生产要素的使用并不是对一种实物的占有，而是对于实物行使一定行为的权利。产生有害效果的权利（噪音、烟尘等），也是生产要素使用的结果。该权利的行使，使别人蒙受的损失。因此，开辟产权交易市场，就可以让当事人解决外部性问题。,5.3 方法的改变,应比较不同社会安排产生的总产品，在更广的范围，考虑这些安排在各方面的总效应。分析的出发点定在实际存在的情况，来审视政策变化的效果。生产要素是行使一定行为的权利。,5.3 结论,只有得大于失的行为才是人们追求的。导致某些决策改善的现有制度的变化也会导致其他决策的恶化。必须考虑各种社会格局的运行成本，以及转成一种新制度的成本。在设计和选择社会格局时应考虑总的效果。,启示,从整个社会成本的角度出发，避免了行为双方的简单讨论。政府干预不一定是最有效的。产权安排的方法，真正实现了资源的优化配置。,
