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1、BOT项目投标决策模型及其应用研究摘要面对日趋激烈的市场竞争，投标策略、投标报价、投标方案风险评价等问题已成为BOT项目投标人亟待解决的问题，这些问题的研究解决，对投标人成功获得项目、招标人成功地选择合适的项目公司以及最终确保BOT项目成功运作具有重要的理论和现实意义。本学位论文主要从投标方的角度研究了BOT项目投标联盟伙伴选择、投标报价策略决策、投标报价决策、投标方案风险评价以及BOT项目投标综合决策支持系统等问题。本学位论文主要研究的内容如下：(1)分析归纳了BOT项目招投标的相关研究成果，并综述了本文所用到的理论和方法。探讨了招投标研究前沿，指出BOT项目投标理论、模型和方法是招标投标研
2、究的热点之一，并结合BOT项目招投标实践，提出本文研究的主要问题。(2)运用博弈论和行为权概念分析了BOT项目投标联盟形成的机理和建立条件，指出合作是投标联盟取得成功的关键；通过分析BOT项目投标联盟建立的过程、投标联盟伙伴选择的原则、投标联盟伙伴选择的影响因素，建立了BOT项耳投标联盟伙伴选择综合评价指标体系，提出了BOT项目投标联盟伙伴选择两阶段评价决策方法；提出了基于遗传算法的投标联盟伙伴选择模型。(3)从BOT项目投标报价的结构入手，分析了BOT项目投标报价决策过程及投标报价方法；在深入分析影响投标报价策略决策因素的基础上，建立了BOT项目投标报价策略决策的指标体系；运用AHP思想构建
3、了BOT项目投标报价策略决策模型。(4)从分析BOT项目投标报价决策过程的特点出发，提出了投标报价调整u因子概念，从而将复杂的BOT报价问题简化为对关键因素弘因子的求解问题；分析了CBR思想用于投标报价决策的可行性及基于CBR投标报价决策模型的基本流程和设计思路，并在此基础上提出了基于CBR的投标报价决策模型；在研究事例的表示、组织、检索等关键技术的基础上，结合BOT项目投标报价决策CBR模型与领域专家知识模型提出了BOT项目u因子求解方法。(5)根据BOT项目投标方案风险的特点，提出用粗糙集理论与灰色决策相结合的方法评价不同投标方案的投标风险；给出了投标方案风险决策的知识表达系统；提出了一种
4、基于粗糙集的BOT项目投标方案风险因素权重确定方法，使决策者对BOT项目的投标方案风险决策能进行客观、有效的分析；提出了基于粗糙集和灰决策的BOT项目投标方案风险评价模型。(6)在分析传统决策支持系统的体系结构基础上，设计了BOT项目投标综合决策支持系统的体系结构和系统功能，并给出了各个功能描述；设计了BOT项目投标综合决策支持系统的各子系统结构和功能；运用数据仓库的思想，进行了BOT项目投标综合决策支持系统的数据组织设计。(7)结合几个典型的BOT项目投标实例对基于遗传算法的投标联盟伙伴选择模型、基于AHP的投标报价策略决策模型、基于粗糙集和灰决策的投标方案风险评价模型进行了应用研究，结果表
5、明本文提出的投标决策模型是可靠的和适用的。最后，对全文进行总结，并指出需要进一步研究的问题。关键词：BOT项目；投标决策；报价策略；风险评价；决策支持系统第l章绪论11研究背景及意义111研究背景随着我国社会主义市场经济的发展，特别是在我国加入WTO以后，社会、经济、文化等综合实力取得了长足的发展，进一步加快了基础设施项目建设步伐，同时出现了投资主体多元化、资金来源多渠道化、项目运作企业化、价格逐步市场化、融资借用还一体化的格局。BOT这种投资与建设方式逐步被我国用来进行基础设施建设并取得了巨大的成功。由于我国以BOT方式建设项目的时间短、经验不足，在开始阶段往往通过直接与有承担项目意向的私人
6、机构协商而不是采用招投标方式来选择投资主体，在实际运作过程中，成功率不高，即使协商成功，往往也会由于缺少竞争而使政府答应条件过多而导致项目成本增高。BOT项目的成败往往取决于选择项目公司的方法是否合适，招标投标制以其与生具来的公开、公正、公平、择优竞争的特性被成功应用于BOT项目的实际操作中。经过一段时间的经验总结，对面向招商的基础设施项目将会逐步采取招标方式确定投资主体。招标投标制和BOT项目建设方式的结合，既是向国际惯例靠拢，又是市场经济的根本要求，更是加快我国基础设施建设、弥补财政资金不足的需要。近几年来，BOT项目投标的竞争日趋激烈。北京市发展计划委员会提供的资料表明：按照BOT模式运
7、作的奥运项目法人招标采取了国际公开招标的方式，不仅吸引了国内的大企业集团参与投标，而且还吸引了国际知名企业参与投标。为提高投标的竞争力，参与投标的企业大都组成了投标联合体，使得投标工作竞争异常激烈。根据有关招标代理机构的统计，规模最大的一次奥运项目法人招标共收到奥运项目法人招标资格预审和意向征集申请文件43份，43个投标人中有30个组成了联合体，实际上参与奥运场馆投标的共有113家企业，来自美国、日本、英国、德国、法国、荷兰、西班牙、丹麦、澳大利亚、新加坡、加拿大、韩国以及中国香港、澳门、台湾等国家和地区的公司57家，其中不乏进入世界500强的知名大企业，并有专门从事经营体育设施的大公司。又据
8、广东省统计，近年来，广东省的污水处理设施的卖方市场已经形成，竞标非常激烈，社会资金积极寻求城市基础设施项目投入，为求稳定收益，即使是要求厂网捆绑建设，仍有大量企业积极竞标。可以预见，在当前加快经济体制改革转变企业经营机制的形势下，BOT项目的市场将进一步繁荣，市场竞争更趋激烈，而BOT项目具有耗用资本巨大、丌发和投标费用高、建设周期长、投标风险大等特点，BOT投标企业面对复杂的待建BOT项目，难以预测的因素很多，投标决策必须解决三个问题：(1)是单独投标，还是选择投标伙伴组成投标联盟共同投标；(2)采取何种报价策略投标，如何投标报价；(3)投标方案风险如何，以何种方案投标风险最小?因此，BOT
9、项目投标联盟伙伴选择、投标报价策略决策、投标报价决策、投标方案风险评价、投标综合决策支持系统等问题成为亟待深入研究的问题。此外，导师单泪源教授主持的国家自然科学基金项目(70372039)“大规模定制产品报价需求快速反应系统研究”中有些研究方法与本研究有相近之处，为本文的研究提供了启迪与借鉴。本文正是基于以上背景，将在已有研究成果的基础上，结合BOT项目投标决策领域，围绕BOT项目投标联盟伙伴选择、投标报价策略决策、投标报价决策、投标方案风险评价、投标综合决策支持系统等问题逐步展开研究，提出一系列专门性的模型和方法，为BOT项目投标决策提供理论方法与技术支持，并进一步进行BOT项目投标综合决策
10、支持系统的开发。这也是招标投标研究的发展趋势和研究热点之一。112研究意义对招投标的研究领域已从早先的工程建设项目逐步扩展到矿产资源开采权的确定、政府采购、债券发售、BOT项目承担对象选择等领域；用于指导招标投标具体运作的法律体系、相关专业技术组织和规范体系己逐步完善和系统化；对于在新的信息技术环境下，传统招标投标模式变革的理论研究和反复实践也F在深入开展。经过多年理论研究和实践，招投标的研究将沿着一般研究和结合不同应用领域的专业研究两个方面发展。在一般研究领域将研究具有相对适用性和操作性的决策和对策模型；在个别研究方面将结合相关专业领域提出一系列专门的模型和方法。本文将围绕BOT项目投标联盟
11、伙伴选择、投标报价策略决策、投标报价决策、投标方案风险评价、投标综合决策支持系统等问题深入研究BOT项目投标决策模型与方法。这些问题的解决不仅可以将BOT项目的研究引向深入，而且将为招投标决策理论的研究开辟一个新的研究领域，因此本研究具有重要的理论意义。我国从1980年重返世界银行和1986年加入亚洲开发银行以来，招标投标方法被引入到BOT项目建设中。目前，国家的一些重大BOT基础设施项目都是通过招投标方式来实施的，包括目前北京2008奥运场馆的建设，就是通过招标投标方式选择项目法人。BOT项目具有投资大、时间长、阶段多、过程复杂等特点，对于大型BOT项目来说，开发和投标费用很高，在竞争投标中
12、，投标人由于竞争失败不能组成项目公司签不成特许权协议造成开发费用损失的风险很大，比如某企业在参加菲律宾的一个2350MW热力发电厂项目中，不包括560万美元的前期费用，仅律师费和其他专业顾问费用就达240万美元。这种花费是很可能得不到回报的，因此私人财团就会遇到这种风险。规避这种风险的最好办法就是掌BOT项目的投标方法和技巧，提高投标的技术操作水平，争取一举夺标。因此，全面开展BOY项目投标决策模型与方法研究，探求BOT项目的投标方法和技巧是BOT项目投标工作的现实要求。本文的研究将为BOT项目投标企业提供一系列专门性的决策模型和方法，并在此基础上进行BOT项目投标综合决策支持系统的开发，这对
13、投标人成功获得项目，招标人成功地选择合适的项目公司，确保BOT项目取得成功，促进我国基础设施建设快速发展，以及我国社会、经济全面发展具有重要的现实意义。12研究问题的界定121相关定义1211 BOT BOT是英文Build-Operate-Transfer的缩写，译意为“建设一经营一移交”，是作为私营机构参与国家基础设施建设的一种形式。一些权威组织对其作过定义，如：(1)联合国工业发展组织(UNIDO)把BOY定义为：私有组织在一定时期内对基础设施进行筹资、建设、维护及经营，此后所有权移交为公有。(2)世界银行1994年世界发展报告把BOT定义为：“政府给予某些公司新项目建设的特许权时，通常
14、采取这种方式。私人合伙人，或某国际财团愿意自己融资，建设某些基础设施，并在一定时期内经营该设施，然后将此移交给政府部门或其他公共机构”。(3)亚洲开发银行(ADB)把BOT定义为：项目公司计划、筹资和建设基础设施项目：经所在国政府特许在一定时期经营项目；特许权到期时，项目的资产所有权移交给国家。(4)我国国家计委所称的外商投资特许权项目，就是指BOT投资项目，将其含义界定为：“政府部门通过特许权协议，在规定的时间内，将项目授予外商为特许权项目成立的项目公司，由项目公司负责该项目的投融资、建设、经营和维护。特许期满，项目公司将特许权项目无偿交给政府部门”。从以上四种定义可以看出，BOT实质上是一
15、种债务与股权相混合的产权，它是以项目构成的有关单位，包括项目发起人、私人投资者、运营商等组成项目公司，对项目的设计、咨询、融资和施工实行一揽子承包，当项目竣T后在特许期内进行运营，向用户收取服务费，以收回投资、偿还债务、赚取利润，最终将项目交给政府。一个国家的公共基础设施领域，能通过收费获得收入的设施或服务项目等都是BOT方式的使用范围。具体包括以下三个方面：一是公共设施项目，如电力、电讯、自来水、排污、公共体育设施等；二是公共工程项目，如大坝、水库、仓库等；三是交通设施项目，如公路、铁路、桥梁、隧道、港口、机场等。这些都适合于采用BOT方式来进行融资建设。此外，本应由政府投资建设的资源开发项
16、目和工业项目，也可以采用BOT方式。BOT在操作中有许多形式。有传统的BOT即典型的“建设一经营一移交”形式，也有因时间、地点、外部条件、政府的要求及有关规定不同而出现的各种派生形式。具体地说，我国目前BOT的形式主要有以下6种：(1)标准BOT，即建设一经营一移交，这是最典型的形式。政府给予某些公司新项目建设的特许权时，通常采取这种形式。私营机构愿意自己融资，建设某项基础设施，并在一定时期内经营该设施，然后将此移交给政府部门或其它公共机构。(2)BOOT(BuildOwnOnerateTransfer)，即建设一拥有一经营一移交。私营机构或某国际财团融资建设基础设施项目，项目建成后，在规定的
17、期限内拥有所有权并进行经营，期满后将项目移交给政府。BOOT与BOT的区别主要有二：一是所有权的区别。BOT方式的项目建成后，私人只拥有所建成项目的经营权。但BOOT方式，在项目建成后，在规定的期限内既有经营权，也有所有权。二是时间上的差别。采取BOT方式，从项目建成到移交给政府的时间一般比采取BOOT方式短。(3)BOO(Build-Own-Operate)，即建设一捌有一经营。这种方式是私营机构根据政府赋予的特许权，建设并经营某项基础设施，但是并不在一定时期后将此基础设施移交给政府机构。(4)BTO(Build-Transfer-Operate)，即建设一移交一经营。由于某些项目的公共性很
18、强(如发电厂、机场、铁路等)，不宜让私营机构在运营期间享有所有权，因而须采取BTO形式，项目完工后移交所有权，其后再由项目公司进行经营维护。(5)BT(Build-Transfer)，即项目建成后就移交给政府，政府按协议向项目发起人支付项目总投资加合理的回报。此形式适合任何基础设施或开发项目，特别是出于安全和战略的需要必须由政府直接运营的关键设施。(6)TOT(Transferoperate-Transfer)，即移交一经营一移交。是指东道国与私营机构签订特许权协议后，把已经投产运营的基础设施项目移交给私营机构经营，凭借该设施项目在未来若干年的收益，一次性地从私营机构手中融得一笔资金，用于建设
19、新的基础设施项目。特许期后，私营机构再把该设施无偿移交给东道国政府。在以上各种形式中，虽然它们在运作中与标准BOT在基本原则和思路上并无实质区别，但它们的提法不同，具体操作上也存在一些差异，目前在我国比较通用的还是标准BOT形式，因此，本文的研究对象界定为标准BOT形式。1.2.1.2招标投标人们对招标投标从不同的角度进行了定义，比较典型的有如下两种：(1)余杭认为，招标投标是竞争的一种形式与方法。招标就是招标人(或招标单位)在购买大批物资、发包工程或招揽某一有竞争性的项目前，按照公布的招标条件，公开或书面邀请投标人(或投标单位)在接受招标条件要求的前提下前来投标，以便招标人从中择优选定中标人
20、的一种交易行为。投标就是投标人(或投标单位)在同意招标人拟定的招标文件的前提下，对招标项目提出自己的报价和相应的条件，通过竞争为招标人选中的一种交易方式。(2)许高峰认为，招标投标是指采购人事先提出货物、工程或服务采购的条件和要求，请众多投标人参加投标并按照规定格式从中选择交易对象的一种市场交易行为。从采购交易过程来看，它必然包括招标和投标两个最基本的环节，前者是招标人以一定的方式邀请不特定或一定数量的自然人、法人或其它组织投标，后者是投标人响应招标人的要求参加投标竞争。没有招标就不会有供应商或承包商的投标：没有投标，采购人的招标就没有得到响应，也就没有开标、评标、定标和合同签定及履行等。在世
21、界各国和有关国际组织的招标采购法律规则中，尽管大都只称招标，但无不对投标作出相应的规定和约束。因此，招标与投标是一对相互对应的范畴”。1.2.1.3 BOT项目招标投标BOT项目招标投标是指招标人对拟定招标的BOT项目，事先公布招标项目的标准和要求，众多投标人参加竞争，招标人按照规定程序选择中标人的行为。BOT是一种项目融资方式，BOT项目招标与传统的基础设施项目招标采购适用的国际公认原则有所不同，二者的区别具体表现在以下7个方面：(1)传统的基础设施项目招标采购在招标文件中详细地列出了拟采购的工程或货物的说明或技术规格，投标人必须按招标文件的具体要求进行报价和进行响应性说明：BOT项目的招标
22、文件可能只是一些初步的说明，在招标文件中粗略地列出项目应满足的需要或性能标准，在招标时可吸取各投标人提出的满足招标文件需要的专门知识和创新能力，但在这种情况下，由于缺乏一个完全统一的标准或规格，所以对投标文件的评审工作要求较高。 (2)传统的基础设施项目招标采购时，招标文件中列有详细报价清单，资会问题由Hp主解决，投标人不涉及项目的财务问题；在BOT项目中首要的是财务问题而非技术问题，对于招标单位(一般指政府部门或政府采购实体或其委托招标的咨询公司)来说，因为投标人即为未来项目的投资人，所以在编制招标文件时,首先必须清楚投资人或贷款人准备接受什么是至关重要的，而对于投标人来说，能否编制出一揽子
23、具有吸引力的财务安排是在BOT项目中竞标成功的关键。(3)传统的招标一般需考虑投标人参与的广泛性和竞争性，而对于BOT项目的招标，参与的投标人的数量不是主要的，确保数量有限的投标人的质量更为重要。由于BOT项目通常需要投标人提出一揽子投融资、设计、施工和运营的计划和安排，投标人必定会投入较高的成本编制和准备投标文件，所以在BOT项目招标前可以考虑进行资格预审或有限招标，以降低投标人的费用。(4)传统的招标在评标结束后经有关部门或机构批准后即可授予合同，不需要与投标人进行技术或财务谈判；而在BOT项目招标中，在投标文件评审阶段就应与投标人进行技术、财务安排等方面的谈判，这是由于BOT项目的招标文
24、件非常笼统，在投标时鼓励投标人提出替代解决办法和创新建议，因此在评审时必须通过谈判确定最佳的技术和财务方案。(5)出于同样的原因，招标单位(一般指政府部门或政府采购实体或其委托招标的咨询公司)在评价不同的BOT设想和解决方案时，如果认为有必要，可以改变BOT项目的范围。在这种情况下，招标单位可以重新招标或仅与少数最佳的投标人提出，进行谈判项目范围的修改。由于这种做法不完全符合所有投标人机会均等这一采购原则，所以在传统的招标时一般不采用。(6)与传统的招标项目相比，在BOT项目中，拟要执行的项目和所要求的招标文件内容更全面，反映在BOT安排中投标人须承担更广泛的义务。在评价与比较BOT项目投标文
25、件时所用的标准比传统招标项目的评价标准要灵活，且更加多变。在比较和评价BOT投标文件时不仅应考虑投标价格或者与项目密切相关的其他标准的组合而且还需要评价投标人的一揽子财务安排、技术方案的吸引力、投标人(包括主办人和联营体)的实力、融资能力、技术转让程度、建设及运营能力等。(7)在最后授予和签署项目议定书之前与选定的投标人进行最后的谈判，这一做法在BOT项目的招标采购中相当普遍。在招标文件中可以附上意向书，具体列出一些安排，如可对原始BOT建议进行修改，并确定被选定的投标人有一段时间，足以使它能够对原始BOT建议进行修改和安排最后敲定项目建议所作的各项承诺，有些问题在编制和评价建议书过程中还没能
26、得到澄清，贷款人和其他有关承包商可能不愿意在选定标准之前作出承诺，这些都可能会与初步选定的投标人在原则上接受BOT建议书之后还要进行谈判。而在传统的招标中如果选定了一个中标的投标人，则一般不能进行类似BOT项目的谈判程序。1.2.1.4本研究中的BOT项目招投标机制1BOT项目招标投标的目的和原则BOT项目招标的目的：一是有效地吸引进行国家基础设施建设所急需的资会；二是确保有效的使用私人投资以满足公共利益的需要。BOT项目招标的原则：一是体制和机制创新的原则。二是政府引导，市场化筹资为主的原则。三是公开、公正、透明的原则。四是可持续发展的原则。五是加强管理，防范筹资风险的原则。2BOT项目招标
27、投标形式从不同的角度看待BOT项目招标投标活动，会有不同的分类。按招标的公开程度可分为公开招标和邀请招标；按组织方式可以分为自行招标和委托招标；按招标活动的分割与否可以分为一段式招标和两阶段招标；如果按所招标项目的类型，会得到更多的分类标准。这里介绍公开招标、邀请招标、自行招标、委托招标。(1)公开招标和邀请招标。所谓公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。招标人通过在专门的报刊、网站或其他媒体上发布招标公告，吸引众多的投标人参与投标竞争，招标人从中选择中标人。邀请招标，也称选择性招标，指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。招标人根据拟招标项目的
28、自身特点和实际情况，特别是拟招标项目的专业性特点或在实施项目中的诸如地域性等限制条件，经过事先了解和筛选，选择一定数目的法人或其他组织(一般不少于3家)，向其发出投标邀请书，邀请他们参加投标竞争。(2)自行招标和委托招标。自行招标指由招标人自己组织进行的招标。委托招标则是委托招标代理机构组织进行的招标。委托招标的出现是招标组织工作专业化的表现。由于招标人自己对招标工作的流程不熟悉，缺乏专门从事招标的人员和机构，就需要专门的招标代理机构来辅助招标活动的进行。另外，独立的招标代理机构的介入，可以加大在招标投标活动中的寻租成本，有利于招标活动公开、公平、公正地进行。出于项目的一些特殊要求，如保密性和
29、极强的专业性，招标人也可以进行自行招标。3BOT项目招标投标基本程序和内容(1)招标。BOT项目招标包括如下几个环节：第一，项目立项，是指计划管理部门对项目建议书或预可行性研究报告以文件形式进行同意建设的批复。目前，随着我国经济体制改革的深化和我国加入WTO等客观实际的需要，立项管理的程序和审批权限正在改革之中。BOT项目在发布招标文件之前，按照国家的基本建设程序完成项目立项是非常必要的。已经立项的项目可以降低招标后的项目审批风险，提高投标人参与项目的积极性。在项目没有立项的情况下进行招标工作，如果投资人确定后政府不批准项目，将会给中标人造成很大的损失。因此，项目立项通过的审批文件一般被作为招
30、标的依据。目前，一般来说，外资BOT项目需要得到国家计委的批复，内资BOT项目可以由地方政府批复。在前期准备工作不足的情况下，计划管理部门也可不批复项目建议书或预可行性研究报告，而是批复进行同意项目融资招标，这种批复也可作为招标的依据。第二，招标准备。BOT项目招标准备需要做的工作主要有：成立招标委员会和招标办公室、选择招标组织方式、确定招标方式、聘请中介机构、进行项目技术问题研究并明确技术要求、准备资格预审文件并制定资格预审标准、设计项目结构并落实项目条件、准备招标文件。第三，资格预审与方案征集。招标人在在媒体上刊登招标公告，投标人提交资格申请文件(包括技术力量、工程经验、财务状况、履约记录
31、等方面的资料)及建设方案设想、融资计划思路、运营方案意向等。招标委员会应该组织评审专家组，对这些文件进行比较分析，拟定一个数量不多和参加最终投标的备选名单，并在项目条件基本落实和招标文件基本准备就绪之后，发出资格预审结果通知，同时向通过资格预审的投标人发出投标邀请书。参加资格预审的投标人数量越多，招标人选择的范围就越大。为了在确保充分竞争的前提下尽可能减少招标评标的工作量，通过资格预审的投标人数量不宜过多，一般为56家比较合适。(2)投标。BOT项目投标的基本程序为：第一，购买和熟悉招标文件。投标人在看到招标公告或接到投标邀请书后，首先对招标公告或投标邀请书进行初步研究，并初步进行自我资格审查
32、，客观审视自己是否具备投标的基本条件和能力。投标人认定自己具有投标的基本条件和能力后，在招标人指定的地点和时间内购买招标文件。投标人购买招标文件后认真具体研究招标BOT项目的目标、内容、要求和条件，综合分析投标的有利条件、存在困难和克服办法及需要的支撑条件，进行可行性研究，开展内部论证工作，为编制投标文件作好充分准备。第二，决定投标方式。根据招标文件的要求和投标人的自身能力，投标人可采取单独投标和联合投标两种方式进行投标。单独投标即只有单一投标人的投标行为。在联合投标的情况下，投标人组成的联合体应以一个投标人的身份参加投标。投标人应当签定共同投标协议，明确投标各方所承担的任务，分享利益等，并将
33、共同投标协议一并提交招标人。联合体中标的各方应当共同与招标人签定合同，就中标项目向招标人承担连带责任。第三，投标文件编制及递交。在获得招标委员会的书面邀请后，通过资格预审的投标者，如果决定继续投标，则应按照招标文件的要求，提出详细的建议书(即投标书)，并按招标人规定的时间递交投标书。在准备标书阶段，投标人将就标书中的有关内容向招标人提出疑问。招标人应该以标前答疑会等形式进行解答，并将解答内容以书面形式正式通知所有通过资格预审的投标人。为使投标人对项目所处的环境有更加清晰和深入的了解，招标人应该组织一次现场考察。例如：在北京第十水厂BOT项目的招标过程中，5家通过资格预审的联合体在购买了招标文件
34、之后，在准备标书期间陆续提出了一百余道问题。招标委员会举行了标前答疑会议，并多次回答了投标人提出的问题。5家联合体最终全部递交了标书，这在国内类似项目中是第一次(其他项目中都有投标人放弃投标的现象)。(3)评标与决标。投标截止后，招标委员会将组建评标委员会，按照招标文件中规定的评标标准对投标人提交的标书进行评审。评标标准必须在招标文件中做出明确陈述。评标方法的选择将显著地影响到最终的评标结果，因此，一般情况下，招标文件中规定的评标标准不允许更改。标书中的主要标的应该是评标时重点考虑的核心因素，如果采用评分法评标，则该因素的分值应该占有绝对的权重。北京第十水厂BOT项目评标的标准以水价为主，适当
35、考虑了融资方案、法律方案和技术方案。评标结果将受折现率的选择、税金处理等因素影响。(4)合同谈判。决标后，招标委员会应邀请中标者与政府进行合同谈判。BOT项目的合同谈判时间较长，而且非常复杂，因为项目牵涉到一系列合同以及相关条件，谈判的结果要使中标人能为项目筹集资金，并保证政府把项目交给最合适的投标人。在特许权协议签订之前，政府和中标人都必须准备花费大量的时间和精力进行谈判和修改合同。如果政府与排名第一的中标候选人者不能达成协议，政府可能会转而与排名第二的中标候选人进行谈判，以此类推。运作良好的BOT项目，由于投标人之间竞争十分激烈，使政府在谈判中的地位非常主动。如北京第十水厂BOT项目，谈判
36、工作共进行了三轮。第一轮主要是了解双方的观点，第二轮解决了水价等核心问题，第三轮解决了遗留问题(主要是对不可抗力的处理)。谈判结果在很多方面突破了国内类似项目的惯例，使中标方的利益得到了更好的保护。中标人是否能够顺利地签订上述相关合同，取决于其与政府商定的合同条款。因此，从中标人的角度来看，政府应提供项目所需的一揽予基本的保障体系，政府则希望尽可能地减少这种保障。(5)融资与审批。谈判结束且草签特许权协议以后，中标人应报批可行性研究报告，并组建项目公司。项目公司将正式与贷款人、建筑承包商、运营维护承包商和保险公司等签订相关合同，最后，与政府正式签署特许权协议。1.2.2研究范围本文研究的投标决
37、策过程是指从投标人在决定对某-BOT项目进行投标开始，直至合同签定的全过程，主要包括投标人投标前准备、参加投标、中标、合同签订几个环节，BOT项目投标决策过程如图11所示。投标人在投标过程中，需要在一些必要的环节进行决策，并辅以一定的技巧，从各方丽提高自身的投标竞争力；否则，在激烈竞标中，将很难有其立足之地。投标的实质是各个投标人之间综合实力、决策能力的较量。决策是管理的重要组成部分。在现代管理科学中，对决策的理解是对一个行动方案的确定过程，包括提出问题、确定目标、搜集资料、制定方案、分析评价、确定方案的全过程。通过对BOT项目投标决策过程的分析可知，BOT项,目投标决策过程中的主要决策内容包
38、括：投标联盟伙伴选择、投标报价策略决策、投标报价决策、投标方案风险评价。这些决策中的每一项决策都是很困难的，主要原因如下：(1)决策时需要考虑的因素众多。任-BOT项目都是处在一定的物理环境、经济环境、社会环境及竞争环境中的，因而投标人进行决策时，需要从自身情况、招标人情况、项目情况、竞争对手情况等多个方面出发去考虑问题。每个方面下又包含很多项因素，因素之间的关系也是错综复杂的。这都给投标决策造成很大的难度。(2)决策中需考虑的因素性质各异。在决策过程中有些因素是定性的，有些因素虽然是定量的但存在很大的不确定性和随机性，这都对决策因素的描述，对模型的建立和求解带来很大的难度。(3)对应关系不确
39、定。在投标决策中，由于工程特点各不相同，再加上每一工程决策因素众多、关系复杂、因素性质各异，因而很难有确定的函数关系，以辅助决策模型的建立。(4)决策时容易产生过多个人主观影响。在投标的决策过程中经常要参考专家经验、专家预感和专家判断，因而建立模型进行决策时，既要博采众家之长又不失偏颇是很困难的。(5)决策需收集的信息多，而这些信息有的是可靠的，有的是不可靠的，对这些信息进行处理是十分困难的。本文针对投标决策的难点对投标过程中的主要决策问题进行系统全面的研究，具体包括以下几个方面的决策：投标联盟伙伴选择、投标报价策略决策、投标报价决策、投标方案风险评价。1.3研究思路与研究内容1.3.1研究思
40、路招标投标的研究正沿着一般研究和结合不同应用领域的专业研究两个方面发展。在一般研究领域将研究具有相对适用性和操作性的决策和对策模型，在个别研究方面将结合相关专业领域提出一系列专门性的模型和方法。本学位论文的研究思路为：利用多学科的理论和技术，把系统科学、决策理论、统计分析等多领域的理论与技术有机结合，采用综合研究与重点研究相结合、理论研究与应用研究相结合，针对BOT项目招投标的特点，着重围绕BOT项目投标联盟伙伴选择、投标报价策略决策、投标报价决镱、投标方案风险评价、投标综合决策支持系统等几个方面展开研究，系统地对BOT项目投标决策应用模型、应用条件及相关技术平台做出有益探讨，提出一套切实可行
41、的BOT项目投标决策理论方法。1.3.2研究的技术路线本文研究的技术路线如下：(1)通过对国内外相关领域文献资料的调查，深入分析和把握有关领域的国内外水平和发展动向。(2)综合利用多学科的理论和技术，把系统科学、决策理论、统计分析等多领域的理论与技术有机结合，坚持综合研究与重点研究相结合，在综合研究的基础上，以BOT项目投标报价为核心，对BOT项目投标联盟伙伴选择、投标报价策略决策、投标报价决策、投标方案风险评价等进行深入研究。(3)以辅助BOT项目投标为出发点，以管理学、运筹学、控制论和行为科学等为基础，以计算机技术为工具，综合运用模型和数据，对BOT项目投标综合决策支持系统进行初步研究。(
42、4)理论研究与应用研究相结合，在理论研究的基础上，选择典型BOT项目招标投标活动作为本项研究工作的实际对象，在结合本项目理论研究成果的基础上，深入实际进行调查研究，对本文的理论、方法、模型进行应用研究。(5)总结本文研究成果，提出需进一步研究的问题。1.3.3研究内容根据本文研究范围的界定，本文在借鉴前人研究成果的基础上，对BOT项目投标联盟伙伴选择、投标报价策略决策、投标报价决策、投标方案风险评价、投标综合决策支持系统等问题展开研究，以期在这一领域有一些新的贡献，主要研究内容如下：(1)对BOT项目投标联盟问题进行研究，分析投标联盟建立的条件，着重研究投标联盟伙伴选择问题，通过分析BOT项目
43、投标联盟建立的过程、投标联盟伙伴选择的原则、投标联盟伙伴选择的影响因素，建立BOT项目投标联盟伙伴选择综合评价指标体系，提出基于遗传算法的投标联盟伙伴选择模型。(2)从BOT项目投标人的角度研究投标报价问题，描述报价决策的一般过程，分析投标报价的影响因素，着重对投标报价策略决策进行研究，提出基于AHP的BOT项目投标报价策略决策模型。(3)进一步结合BOT项目特点和基于事例推理的思想，提出基于CBR的投标报价决策模型，着重研究事例的表示、组织、检索等问题。(4)研究BOT项目投标方案风险评价问题，利用粗糙集理论进行风险评价因素的权重计算，结合灰色决策理论对投标方案进行风险评价。(5)在分析传统
44、决策支持系统的体系结构以及新技术对决策支持系统影响的基础上，结合本论文的理论研究成果，设计BOT项目投标综合决策支持系统的体系结构和系统功能，并给出数据仓库子系统、模型子系统和数据库子系统的初步设计。(6)对BOT项目投标决策的理论方法进行应用研究。1.4研究的创新点 (1)运用博弈论和行为权概念分析了BOT项目投标联盟形成的机理和建立条件；提出了BOT项目投标联盟伙伴选择两阶段评价决策方法，建立了BOT项目投标联盟伙伴选择综合评价指标体系；提出了基于遗传算法的投标联盟伙伴选择模型。 (2)建立了BOT项目投标报价策略决策的指标体系；运用AHP思想构建了BOT项目投标报价策略决策模型。(3)结
45、合BOT项目投标报价决策的特点，提出了投标报价调熬u因子概念；通过分析CBR思想用于投标报价决策的可行性及基于CBR投标报价决策模型的基本流程和设计思路，提出基于CBR的BOT项目投标报价决策模型；在研究事例的表示、组织、检索等关键技术的基础上，提出事例表示的层次结构图及BOT项目u因子求解方法。(4)提出用粗糙集理论与灰色决策相结合的方法评价不同投标方案的投标风险；给出了投标方案风险决策的知识表达系统；提出了一种基于粗糙集的BOT项目投标方案风险因素权重确定方法；建立了基于粗糙集和狄决策的BOT项目投标方案风险评价模型。(5)设计了BOT项目投标综合决策支持系统的系统功能与结构，具体设计了数
46、据仓库的星型模型和物理模型。1.5本章小结本章对BOT项目投标决策模型及其应用的研究背景和研究意义进行了分析，然后对研究问题进行了界定，并提出了本文的研究思路、技术路线、主要研究内容及全文的结构安排，最后阐述了本文的主要创新点。第2章 BOT项目投标决策理论基础及文献综述BOT项目的投标不仅是研究BOT项目的焦点问题，同时也是BOT项目运作实践中的核心问题之一，特别是BOT项目投标决策问题更是关系到BOT项目投标人投标成败的关键问题。关于BOT项目融资问题，国内外已有一定的成果，但结合BOT项目招投标的研究很少，本文主要从BOT项目融资、投标决策理论以及与本文研究相关的技术方法三大类进行综述。
47、2.1 BOT项目融资2.1.1 BOT模式在国内外的发展情况2.1.1.1 BOT模式在国外的发展状况1984年，土耳其总理格脱厄扎尔首先提出TBOT这一术语，希望利用BOT融资方式建造一座电站。他把BOT方式解释为“建设一经营一移交”(Build-Operate-Transfer)。BOT方式正式出现之后，短短二十几年，在发达国家和广大发展中国家的基础设施建设中得到了广泛应用。BOT融资方式在国际基础设施建设项目中得到了越来越广泛的应用。目前，采用BOT模式建设基础设施已在多数发达国家得到了成功的应用“1，如美国、英国、西班牙、澳大利亚、意大利等。著名的英法海峡隧道工程、美国加利福尼亚州的
48、全自动收费公路、澳大利亚悉尼港口隧道等都采用了BOT方式。1986年一年，英国就有6个基础设施项目采用了BOT模式。美国采用BOT模式建设的发电厂的发电量约占整个电网发电量的20。著名的欧洲海峡隧道、悉尼隧道都是BOT项目。BOT在发展中国家也引起了很大反响，尤其在亚太地区应用比较广泛，这种模式被认为是减少主权借款和吸引国外直接投资基础设施的有效手段。伴随着亚太地区经济的高速发展，BOT模式在这一地区得到了广泛应用。菲律宾Pagbilao电厂、泰国曼谷高速公路、马来西亚南北高速公路等都是BOT项目，巴基斯坦、印度尼西亚等国家的BOT项目也都得到了很大的发展。2.1.1.2 BOT模式在我国的应用BOT投资方式在我国改革开放初期就己出现，广东深圳沙角的B电厂是我国最早采用BOT投资方式的项目，它是一个发电装机容量700兆瓦的燃煤电厂。该项目1984年签署合资协议，1986年完成融资安排并动工兴建，1988年投入使用，总装机容量70万千瓦，总投资为42亿港币，被认为是中国最早的一个有限追索的项目融资案例，是我国第一家采用BOT项目融资的方式进行融资的基本设施项目。该项目已于1999年9月7日JIL娇tJ移交给广东省政府，是广东省政府利用BOT模式引进外资建设基础设施的成功例子。继沙角B电厂后，我国北京、上海、广西、山东、广东、河北、福建、四川、湖北等地也出现了一批BO
