江西省中小企业知识产权战略保护.docx

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1、1S28579学位论文独创性声明学位论文独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得南昌大学或其他教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名（手写)：字日期：沖年/月,曰学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解南昌大学有关保留、使用学位论文的规定，有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借 阅。本人授权南昌太学可以将学位

2、论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编本学位论文。同时授 权中国科学技术信息研究所和中国学术期刊（光盘版）电子杂志社将本学位论 文收录到中国学位论文全文数据库和中国优秀博硕士学位论文全文数据 库中全文发表，并通过网络向社会公众提供信息服务。(保密的学位论文在解密后适用本授权书）& Jjjpl学位论文作者签名（手写):导师签名（手写签字日期：p/7年月（日签字曰期：年月5日I知识经济在经济结构所占比重逐步上升，知识产权战略已然成为企业参与 市场竞争的核心战略。2009.12.31国家知识产权局、工业和信息化部联合发布的 中小企业知识产权战略推进

3、工程，其仅限于政策面，而在理论面并未指出。 在我国，知识产权制度建立的时间不长,研究也多集中在宏观层面，微观层面研究 尚未深入。本文从江西中小企业角度入手，通过本文研究成果,希望能够为江西省中小 企业制定相应的知识产权战略，加强保护、合理利用、抵御风险提供指导和帮助。 首先从国际，国家，江西省三个层面来描述知识产权发展的外部环境。再通过 研究江西中小企业知识产权的资源及其整合能力。并分析当前江西中小企业知 识产权发展战略现状、问题及其原因：知识产权意识薄弱、自主创新能力不强、 融资困难，然后对国内典型地区中小企业知识产权发展战略的进行分析研究， 并从中得到启示，再结合江西中小企业实际，提出江西

4、中小企业知识产权战略 建议：专利战略（技术引进中的创新型引进专利战略、技术开发中的改进型专 利战略、专利与商标的结合使用战略），商标策略（备用商标策略、商标的虚 拟经营策略）。最后，从企业举措（提高企业整合知识产权能力）和制度体制 保障（法律、公共政策）两个方面保障江西中小企业知识产权战略的实施。关键词：江西；中小企业；知识产权战略ABSTRACTKnowledge of the economic structure has gradually taken up a lager part of the economy, and intellectual property strategy ha

5、s become the core means for enterprises to compete in the market. In December 31, 2009, intellectual property strategy to promote the projects by small and medium-sized enterprises was jointly issued by the national intellectual property department as well as the department of industry and informati

6、on. In china, the intellectual property system was established not a long time ago and related research has only been focused on the macroeconomic level while the microeconomic part has not been given in-depth attention.This essay is hopefully designed to provide the small and media-sized enterprise

7、s with proper intellectual property strategy so that they can not only protect and utilize the intellectual property but also prevent it from risks. First of all, this article describes the outer environment of the intellectual property development from the provincial, national and international asp

8、ects. It then talks about the resources and comprehensive capacity of intellectual property in small and media-sized enterprises in Jiangxi. Besides, it analyses the current conditions of intellectual property development, the problems it faces as well as the reasons which include; low awareness of

9、intellectual property, weak innovation ability and difficult finance. By analyzing and studying the intellectual property strategy adopted by the small and middle-sized enterprises in other typical areas and considering the provincial environment, the author comes up with some advices on intellectua

10、l property for the small and middle-sized enterprises in Jiangxi; that is, patent strategy or brand strategy should be adopted. The former one refers to the use of innovative patent strategy while introducing technology; that is adopt the improved patent strategy and the compound strategy of patent

11、strategy and brand strategy in the technologys development. The brand strategy, on the other hand, includes the ready brand strategy and virtually management strategy for brands. In the end, it is mentioned that the intellectual property strategy in small and media-sized enterprises can be achieved

12、through the enterprises efforts to improve their capacity in intellectual property and the systems protection such as the law and public finance.Key Words: Jiangxi ； small and middle-sized enterprises (SME) ； intellectual property strategy目录第1章引言11.1选题的背景及意义11.2国内外中小企业知识产权战略相关研究现状述评21.3相关概念界定41.3.1中

13、小企业的界定41.3.2中小企业知识产权战略的概念51.4研究方法51.5研究思路与研究框架61.6论文的创新之处6第2章江西中小企业知识产权发展战略环境分析82.1江西中小企业知识产权战略的外部环境82.1.1宏观环境分析82.1.2江西区域因素92.2江西中小企业知识产权战略的内部环境132.2.1江西中小企业知识产权资源132.2.2中小企业整合知识产权能力14第3章江西中小企业知识产权发展战略状况分析163.1江西中小企业知识产权发展战略现状163.1.1专利情况163.1.2商标情况163.2江西中小企业知识产权发展战略存在的问题183.2.1专利产品和技术太少183.2.2国外的“

14、专利圈地”运动183.2.3融资较难193.3江西中小企业知识产权发展战略存在问题的产生原因193.3.1战略意识薄弱193.3.2自主知识产权创造力不强193.3.3融资较难20第4章我国典型地区中小企业知识产权发展战略的成功模式与启示214.1国内省域214.1.1规避侵权和侵权攻击的东部模式214.1.2专利池策略的中部模式214.1.3军民合作的西部模式224.2 拆234.2.1规避侵权和侵权攻击234.2.2积极构建企业专利网234.2.3军民合作，科研生产一体化24第5章江西中小企业知识产权发展战略的选择255.1江西中小企业专利发展战略255.1.1技术引进中的创新型引进专利战

15、略255.1.2技术开发中的改进型专利战略255.1.3专利与商标的结合使用战略265.2江西中小企业品牌创建战略265.2.1中小企业商标发展为品牌的成功机制275.2.2商标使用策略研究275.2.3贴牌生产向自主知名品牌的过渡28第6章江西中小企业知识产权发展战略实施的保障措施306.1企业举措306.1.1加强知识产权创造306.1.2加强企业知识产权运用和管理316.1.3保护好企业知识产权316.2制度体制保障346.2.1完善中小企业知识产权的立法、执法和司法346.2.2江西中小企业知识产权发展的公共政策支持34第7章结论与展望367.1主要结论367.2展望3738参考文献3

16、9攻读学位期间的研究成果42第1章引言第1章引言1.1选题的背景及意义我国经济最具活力的三个引擎基地珠三角、长三角和环渤海地区连续 发生中小企业倒闭的现象。究其原因，主要是这些企业主要集中在能耗密集型 和劳动密集型企业，处于全球产业链的低端，以往依靠廉价劳动力和以牺牲资 源、环境为代价建立起来的“优势”因为缺失知识产权而面临巨大的生存挑战。 同时，国外通过知识产权对许多关系到我国未来发展的主导产业和新兴高科技 产业进行合围而使其面临困境，从而在国际市场竞争中处于被动地位。2009年国家知识产权战略实施推进计划出台后，高新技术产业以及规 模以上工业产值迅猛增长。非公有制经济由于其迅速发展已然占据

17、着工业、投 资、出口增长的主导地位。2010年国家知识产权战略实施推进计划提出； 鼓励知识产权创造和运用，提高自主知识产权水平。依法加强知识产权保 护，完善知识产权法治环境。夯实知识产权战略实施工作基础，积极营造有 利于实施知识产权战略的环境。本课题通过系统的研究，探讨江西中小企业知识产权战略。本研究的意义在于：一是推动江西知识产权战略的实施。2010年2月24日下午，江西省知识产权 工作领导小组第一次会议在南昌召开，讨论部署了江西省知识产权战略纲要制 定工作。企业是知识产权创造的主体，也是知识产权运用的主体，为此，江西 知识产权战略制定和实施的效果如何，关键是看企业，而在江西等省份，中小 企

18、业占企业总数的99.9%。二是提高企业知识产权管理和战略运用水平。知识产权制度在我国建立的 时间并不长,研究也多集中在宏观层面,微观层面研究尚未深入。希望我的研究， 能够为江西省中小企业制定相应的知识产权战略,加强保护、合理利用、抵御风 险提供指导和帮助。三是丰富和补充江西省中小企业知识产权工作研究成果。目前对企业知识 产权管理方面的研究比较多，但在基于国家知识产权战略纲要研究，结合江西 省企业，尤其是中小企业具体情况，提出知识产权战略策略，尚属首次，对江 西省中小企业知识产权管理和运用具有重要的理论和现实意义。四是丰富和发展区域企业知识产权战略理论。企业知识产权理论，大多笼 统地从一般企业视

19、角。而本研究从中小企业角度，深化企业知识产权思想和理 论。1.2国内外中小企业知识产权战略相关研究现状述评Belay Seymour(2003)研究认为：知识产品在全球经济贸易份额的大幅度增加 使得国际技术竞争白热化,进而专利等类型的知识产权的功能得到提升。通过对 国内专利保护情况与国外投资情况进行实证研究，得出专利保护水平与外国投 资呈正相关关系的结论。stephenc.Glazir(2001)提出了 “木桩篱色”战略，具体内容是竞争对手有一项 关键的、关于某项产品的基本原理的专利时，能以该核心技术为中心开发出一 系列的专利，在某种程度上对专利进行了改进。通过这些改进专利来覆盖进入 商业应用

20、时可能采取的最佳产品结构。如此一来，原技术的所有者对该技术不 能有效利用，从而木桩篱笆的所有者据此迫使对方同意交叉许可，并获得对核 心技术的使用.2】。在Rorner(1990)研究的基础上，经济学家得出知识产权保护具有刺激经济增 长作用。些经济学家,如 Furman，Porter and Stem (2002)、Gans and Stem (2003)通过经济合作与发展组织论证了创新绩效的一个关键驱动因素是知识产权保护 的强化3。世界知识产权组织弗朗西斯高锐总干事(2010)认为；经济增长最主要的主 导因素是创新，特别是在过去20年中诞生了许多重要的和新的发明创造缩小了 世界的距离，使地球村

21、成为现实4。Samson(2005)认为：知识产权的真正价值是企业利用它作为企业战略，譬如 研究开发、资产增值和企业发展整体营销战略的一部分。专利形式的知识产权 被认为是企业经营战略的一个基础组成部分5。日本学者斋藤优(1990)论述了企业的技术开发战略和专利战略，并对专利制 度进行了经济分析。FionaHarris(2001)从战略的角度论述了企业商标和商标绩效 之间的关系6】Dan McCurdy and Marshall phelps(2006)论述了知识产权的许可战 略和许可能力问题。Arah.iH(2004)提出：知识产权战略体系是融技术战略、知识资产经营战略、 信息战略、诉讼和风险

22、管理战略、组织战略、国际化发展战略为一体的综合动 态的体系，为跨国企业建立知识产权战略体系提供了理论参考。冯晓青(2010)指出：企业知识产权管理是企业对知识产权开发、保护、运营 的综合管理，在知识经济时代的知识管理、战略管理中具有特别重要的地位。企 业知识产权管理具有规范性、市场性、专业性、系统性等特点7。吴汉东(2010)指出：我们正面临一个知识创新的时代。发展创新的中国需要一个保护创新的知识产权法律制度。这应该说是中国走向复兴的一个重要使命80郑成思(2006)指出知识产权制度的本质不鼓励模仿与复制，而是鼓励创新。 在知识经济中，不断更新的计算机程序、专利发明、商业秘密、驰名商标等无 形

23、资产地位愈来愈起重要，经济发展的促进离不开知识产权制度9。李明德(2007)指出：在知识产权法当中不存在公平正义之说。国家要发展经 济，鼓励技术创新，鼓励文学艺术作品的创作就需要以法律的形式来保护这些 智力创新活动成果。王振宇(2009)提出：知识产权发展是我国中小企业持续成长和创新型国家建 设的需要。基于全球的中小企业知识产权集成发展战略模式、中小企业知识产 权发展战略的中国情景依赖、我国中小企业技术知识产权组合发展战略、中小 企业商业秘密发展与保护、中小企业商标组合与品牌发展【1()】。杨朝晖(2009)指出：知识产权战略即是企业通过知识产权制度，来维护自己 的合法权益，同时获得竞争优势和

24、遏制竞争对手，取得最佳的经济效益而进行 的整体谋划和采取的一系列的策略及手段11。张费微(2008)提出的加强中小企业知识产权保护的具体对策是：一是建立品 牌战略；二是加大企业技术创新力度；三是建立知识产权管理机构，配备专业 人才；四是制定完备的知识产权管理制度；五是加强商业秘密的管理12】。郎咸平6+1理论指出：没有标准，没有知识产权就没有控制力，在整个产 业链中，就只能沦为价值低端13。陈邦武(2008)指出：知识产权是影响产业竞争力的核心因素，知识产权优势 是最具潜力的优势。受自主知识产权保护的高科技和品牌决定产业竞争力高低， 并且知识产权是产业结构升级和优化的推动剂，强大的渗透力的先进

25、技术和品 牌可催生新兴产业和可改良传统产业14】。张志新，曹东铎（2007.)提出：知识产权是产业长久竞争力，在产业结构 优化升级时代尤为重要。由研发，技术所代表的知识因素和知识产权，在产业 竞争力地位和作用比其他任何因素都要重要和关键，产业竞争力决定要素是多 发面的，有资源优势会随着资源消耗而丧失，技术优势会随着技术扩散或技术 转移而消长，惟有拥有知识产权这一得到法律保障的竞争优势才是产业保持较 高层次竞争力的核心15。乔占友(2008)指出：我国许多中小企业创造意识薄弱，生产的知识产权少。 我国没有申请过专利的企业高达99.5%，另外60%的企业没有自己的商标，拥有 自主知识产权的企业约占

26、企业总数的万分之三。“没有申请过专利”和“没有自 己商标”的企业绝大部分是中小企业。故推进中小企业知识产权建设工作迫在 眉睫【丨6。舒利敏(2009)指出：中小企业自身的特点与其品牌运营之间存在悖论，中小 企业应克服其自身特点的限制，走出其品牌运营的悖论，根据企业实力与规模 因企制宜选择品牌策略，根据企业发展的不同阶段相机选择品牌策略17。刘艳红(2008)指出：我国经济的高速发展为中小企业的发展既提供了机遇也 带来了挑战。商标作为企业的重要知识产权之一，在企业发展中起着越来越重 要的作用。受历史和现实的影响，我国的中小企业对商标价值的重视度远远不 够18。杨拉克0007)指出：目前,我国中小

27、企业企业的知识产权管理与保护水平在总 体上还停留在较低的层次上，远远没有上升到战略管理层次；中小企业的技术创 新成果产权化意识不强;中小企业由于自身规模偏小、知识产权保护意识不强，； 大多数中小企业并未将知识产权管理纳入企业管理范畴19。李玉光详解了知识产权“出牌招式”的变化，并透露，针对中小企业普遍缺乏 知识产权保护意识、技能的现状，国家知识产权局正倡议专门推出中小企业知 识产权发展战略工程1.3相关概念界定 1.3.1中小企业的界定我国迄今沿用的是2002年6月29日，在九届全国人大常委会第28次会议 上审议并顺利通过的中华人民共和国中小企业促进法。表1.1中小企业促进法对我国中小企业的标

28、准明确规定行业职工人数销售额资产总额备注工业300-20003000万一3亿4000万一4亿中型企业须同时满足三项 指标下线，其余为小型企业建筑业600-30003000万_3亿4000万_4亿中型企业须同时满足三项 指标下线，其余为小型企业批发业100-2003000万一3亿中型企业须同时满足两项 指标下线，其余为小型企业零售业1005001000 万一 1.5 亿中型企业须同时满足两项 指标下线，其余为小型企业交通运输业500-30003000万一3亿中型企业须同时满足两项 指标下线，其余为小型企业由P政业400-10003000万_3亿中型企业须同时满足两项 指标下线,其余为小型企业住宿

29、和餐饮业400-8003000 万一 1.5 亿中型企业须同时满足两项 指标下线,其余为小型企业注释：房地产业，服务业等行业国家U前没制订标准，关于职工人数以现行统计制度中的年末从业人员数 代替；中小工业企业的销售额以现行统计制度中的年产品销售收入代替；中小企业资产总额以现行统计制 度中的资产合计代替。1.3.2中小企业知识产权战略的概念中小企业知识产权战略属于中小企业战略与知识产权战略的交叉领域，既 是中小企业战略的重要组成部分也是知识产权战略的重要组成部分。其基本含 义是中小企业运用知识产权保护手段来获得并保持市场竞争优势，并谋求最佳经 济效益的总体性谋划。其本质是中小企业通过提高知识产权

30、整合能力来获得市 场竞争优势。当然,关于中小企业知识产权战略，还可以从动态层面理解，即由中小 企业知识产权战略规划、战略执行和战略评估与控制组成的开放系统。从这个 意义上讲，中小企业知识产权战略可以被理解为“为实现自身总体目标，取得市场 竞争优势、谋求最佳绩效，通过规划、执行、评估和控制一系列战略措施来推进 知识产权工作，发挥知识产权作用的正效应，遏制其负效应的根本性谋划”。1.4研究方法一是跨学科的研究方法，即管理学与法学结合。跨学科研究方法是介于哲冯晓青.国家知识产权战略视野下我国企业知识产权战略实施研究J.湖南大学学报(社会科学版)，20丨0，1学方法和具体学科研究方法两者之间的研究手段

31、。由于学科间的相互渗透，正 确运用跨学科研究方法不仅使我们在跨学科研究中少走弯路，而且可以避免看 待问题的片面性。二是实证和案例研究，即省内数据、统计数据、司法和管理案例和实地调 研。相关江西中小企业知识产权的数据很少，无法对江西中小企业知识产权战 略进行定量研究，所以可以通过部分数据、江西省具有典型意义的中小企业知 识产权相关案例和实地调研来定性分析江西省中小企业知识产权战略。1.5研究思路与研究框架本文首先论述了国内外学者对知识产权的研究内容，从中发现了对江西中 小企业相关知识产权的研究很少，笔者希望深入对该地区的研究，以便能够为 江西中小企业知识产权的发展提出参考建议。本文首先从选题背景

32、方面来叙述 研究的意义和必要性，在第二章中论述了江西地区知识产权发展所面临的各种 环境，几乎包括了宏观和微观的方方面面，突出了江西地区特色，紧接着在第为后面提出的对策和建议提供了充分论据。在随后的几章中，比较了国内几个 典型地区的知识产权发展战略，以便为江西在这方面的的发展提供借鉴，阐述 了江西中小企业在知识产权战略发展应遵循的模式，以及政府和企业为了达到 要求应该采取的手段和措施。1.6论文的创新之处1、首次从江西中小企业角度系统研究江西中小知识产权战略。研究知识产权从政府角度居多。本文从中小企业经营管理的角度分析企业 知识产权状况，在江西尚属首次；本文重点探讨中小企业的知识产权问题，而 学

33、界往往从一般企业或大企业研究知识产权战略居多。2、首次提出江西中小企业知识产权战略选择，为中小企业实施知识产权战 略模式提供参考。本文将知识产权战略模式选择与江西中小企业知识产权工作相结合，能为 江西中小企业知识产权模式选择提供参考。7第1章引言3、从研究方法看，采用跨学科的研究方法。以前对知识产权的研究，从政府角度看，多通过法学进行研究；从企业角 度看，更多趋向使用管理学方法来研究知识产权。本文从政府和企业两个方面 来研究知识产权，采用管理学和法学相结合的跨学科研究方法。9第2章江西中小企业知识产权发展战略环境分析第2章江西中小企业知识产权发展战略环境分析2.1江西中小企业知识产权战略的外部

34、环境外部环境是一个大的集合体，包括政治、经济、法律、文化，地理位置、 资源环境等等，在接下来的部分将从国际，国家和江西区域三个方面来阐述。2.1.1宏观环境分析经济全球化是当今世界发展变化的深刻背景和根本趋势，随着科技迅猛发 展，知识产权的重要性日益呈现，国际知识产权保护制度变革日益深化。信息、 文化、创意、材料等技术的突破性发展，迅速形成新型产业，促进了知识经济 的发展。2010年，欧盟提出以技术进步、新兴产业为基础的“灵巧增长、绿色可 持续增长和包容性增长”，同时，美、日、韩投巨资研发新能源。从国际知识产权形势看，归纳起来有如下特点：1、知识产权保护日趋国际化知识产权法律保护制度的完善已成

35、为各国民事法律的立法重点。由于WIPO 仅限于IP授权前的事务，不涉及到授权后的保护，因此在WIPO领域内难 以实现高标准，因为它没有WTO那样的强制措施。故美国寻求WTO的执 行手段，于是，美国和欧盟联手借东京回合和乌拉圭回合谈判之际将知识产权 保护纳入到贸易谈判中。2、知识产权成为国家和企业竞争力的核心要素在知识经济时代，商标、专利、著作权等无形资产已经成为企业生存与发 展的主要因素。美国经济学家爱德华丹尼森对美国1948年至1982年间国民生 产总值测算表明，3.2%的增长率中，有1/3是通过提高劳动队伍教育水平取得 的，1/2是通过技术革命获得的。3、世界各国制定和实施各自国家知识产权

36、战略自20世纪80年代以来，先后有美、日、法、中等十几个国家提出并实施 “知识产权立国”战略。美国是专利战略的创始国，日本紧随其后。2007年9 月，美国众议院通过了专利改革法案（2007)，这是美国50年来最大规模的吴国甲.用知识产权强化中小企业造血机能N.中国知识产权报，2008 (10)专利体制变革，强调了专利国际协调和提高专利质量的规定。2002年，日本提 出了“知识产权立国”的方针，并制定了知识产权战略大纲。2007年，日本政 府公布知识产权推进计划2007，形成以知识的创造、管理和运用、保护为支 撑的制度体系气2009.12.31国家知识产权局、工业和信息化部联合发布的中小企业知识

37、产 权战略推进工程，自此，中小企业知识产权战略迈入一个崭新的阶段。另外， 知识产权制度在我国建立的时间并不长,就我国知识产权形式来看；可以归纳以 下两点：1. 虽然我国知识产权立法晚，但是国家非常重视知识产权保护力度。多次开 展以打击知识产权侵权假冒行为为重点的“雷雨”执法专项行动和开展以打击专 利诈骗行为为重点的“天网执法专项行动。今年，国务院总理温家宝3月5日在 十一届全国人大三次会议上作政府工作报告时说，要大力实施知识产权战略， 加强知识产权创造、应用和保护。进一步激发广大科技工作者和全社会的创新 活力。2010年9月温家宝在天津举行的夏季达沃斯论坛指出；中国高度重视知 识产权保护，已经

38、将保护知识产权提升为国家战略，同月，温家宝在纽约与美 国企业、金融、学术界21位著名人士举行座谈时指出；加强知识产权保护，我 们要从三个方面入手：第一，建立完善的制度；第二，奖励创新；第三，加强 道德素质教育。2010年10月7日，温家宝在罗马与中意两国企业家座谈时指出； 中国从行政和司法两个角度加强知识产权保护。2. 探索自身创新发展的道路。去年9月，温家宝总理召开了三次新兴战略性 产业发展座谈会，他强调发展新兴战略性产业，是我国立足当前渡难关、着眼 长远上水平的重大战略选择，要以国际视野和战略思维来选择和发展新兴战略 性产业。今年国家又推出一个“七大产业振兴规划”：新能源、节能环保、电动

39、汽车、新材料、新医药、生物育种和信息产业。“七大新兴产业振兴”只有从科 技创新入手，才能真正意义上让中国经济结构实现技术意义上的调整。2.1.2江西区域因素江西省的中小企业主要上世纪90年代尤其是市场经济体制改革以后发展起 来的。新世纪以来，进入了一个加快发展时期，经济总量年均递增速度基本保 持在20%以上。去年在全球经济衰退的影响下，我省中小企业依然保持了加好赖任群.江西企业专利战略研究丨D.南昌大学，2009 第2章江西中小企业知识产权发展战略环境分析的增长势头，完成增加值4350亿元，从经济总量看，2009年江西中小企业在全 国31个省市区中排名19位；在中部地区六省尽管总量列第5位，但

40、增幅却名 列第3位。影响知识产权发展的因素有9个：区域技术创新能力、知识产权保护环境、 知识产权意识、知识产权服务环境、政府推动作用、外商投资推动、经济发展 水平、知识产权实施和企业的主体.就江西区域因素来说，可概括为江西省自主 创新能力、文化影响及江西省政府在知识产权方面的措施。第一：江西省自主创新能力。江西自主创新能力不足，江西中小企业自主 创新能力不足的主要原因：创新意识薄弱。大多数中小企业对于自主创新的 作用认识不足。由于创新需要投入大，而短期内有难以得到相应回报，因此中 小企业更愿意把资金投入到高回报率和高周转率的项目中，以获得近期的实在 的经济利益。也就是说创新的内在动力不足；中小

41、企业创新人才严重不 足。从全国来看，从事技术开发的科技人员绝大多数集中在大企业，中小企业 从事技术创新的人员很少。2008年，第二次经济普查；江西大多数中小企业拥 有大专以上学历人数小于10%,拥有中级以上职称小于3%，50%员工只有初中 及以下。同时不少中小企业在薪酬、培训、选拔等制度方面的缺失，导致科技 人员队伍不稳定，造成科技人员的流失。中小企业科技人员不足且流失严重， 导致企业自主创新难以持久；创新基础较差。据统计，江西大多数中小企业 生产技术和装备水平较为落后，一些中小企业的技术设备还处于上世纪九十年 代的水平，仅有5%左右的中小企业处于国际先进水平。同时，大多数中小企业 自主知识产

42、权缺乏，处于产业链的低端，所生产的产品附加值低，没有竞争力。第二：受赣文化影响颇深。江西自古被誉为鱼米之乡，优越的自然条件和保 守的农业文化心态。在改革开放初期的一、二十年,工业文明本质上没有对江西 的农业文化产生冲击与改造，赣文化中的保守、谨慎等负面特征阻碍江西经济文 化发展,农业经济向工业经济的转变过缓，在建设农业大省的观念指导下，江西人 缺乏把企业做大做强的远见，在市场竞争中，固守中庸，缺乏创新精神。在江西的经 济发展历史中,农业文化是其一个深深烙印,这显得与21世纪的知识经济极不协 调。第三：江西省政府在知识产权方面的措施。去年年底，我省在全国率先发马虎兆，赵莉晓.区域知识产权发展水平

43、影响因素的实证分析J.中国科技论坛,2007 (11) 周晓红.江西中小企业自主创新能力不足的原因及对策J1.江西崛起策论,2009, .1111第2章江西中小企业知识产权发展战略环境分析布了江西省十大战略性新兴产业发展规划，这十大战略性新兴产业包括：光 伏、风能核电、航空制造、新能源汽车和动力电池、半导体照明、金属新材料、 非金属新材料、生物、文化及创意、绿色食品等。十大战略性新兴产业的发展 也是要从科技创新入手，既然是科技创新，那么就离不开知识产权。就江西中 小企业而言，主要集中在新材料、生物、绿色食品、文化及创意这些投入资金 少，技术知识含量高的行业。江西省政府提出了良好的宏观发展策略，

44、积极推进各项改革，根据本地实际， 制定了鼓励民营经济发展的政策措施，做到“不限发展规模,不限发展速度，不限发 展经营方式,不限经营规模,没有指令计划”，为中小企业发展提供了一个较宽松的 外部环境。不仅如此，政府还鼓励自主创新，对自主创新的最高优惠可达10%。2009年6月，省政府开始着手实施“六个一”工程，为保障工程的实施，一 方面出台江西省自主创新产品认定管理办法（试行)对自主创新产品进行认 定，另一方面出台江西省自主创新产品政府采购管理办法（试行)为采取政 府釆购制度提供依据。这也标志着江西省自主创新产品认定和政府采购工作正 式实现接轨。今后，政府对江西自主创新产品采取优先购买政策。对自主

45、创新 产品在评审时若采用最低评标价法，可以给予10%的价格扣除。若采用的是综 合评分的价格评标项中，自主创新产品可获得总分值8%的加分。采用性价比法 对自主创新产品评分时，同样可扣除一定的价格。采用询价法的，在同等地质 量、服务及产品供应量的条件下，只要自主创新产品报价不超过普通产品的最 低报价110%，那么自主创新产品生产商就是供应商。办法规定，申请认定自主 创新产品必须具有自主知识产权。今年年初，在国家发布了首批自主创新产品目录之后，江西省科技厅、江 西省发改委、江西省工信委、江西省财政厅等部门，抓紧开展了自主创新产品 认定和政府采购管理办法的制定工作。和去年的办法所规定的一样，申请认定

46、自主创新产品必须具有自主知识产权。江西省中小企业要申请认定自主创新产 品当然也不例外。为了鼓励江西中小企业自主创新，从1999年开始在江西设立江西中小企业 自主创新基金。从江西中小企业自主创新中心得到以下两表数据；分别为1999 年至2010年这12年来的立项经费额度和各个技术领域的立项数及所获经费。第2章江西中小企业知识产权发展战略环境分析表2.1江西中小企业自主创新基金年度立项及所获国家支持经费情况年度申请数（项）立项数（项）立项率（)经费数（万元）1999331036760200060111S695200130124090520022391359020033618501125200451

47、2447155020051024140277020061297759374520071645534355020081657042467120092261659265201019113310650合计12106253840276表2.2江西中小企业创新基金1999-2010所用于各个技术领域的总体情况技术领域数量（项）比重（)经费（万元）比重（)电子信息9315.1513013生物医药17027.61112527.77新材料17728.991200030.59光机电一体化8914.58563014.26资源与环境27406918155新能源与高效节能182.959852.57平台项目485.5633356.18风险补助30.522560.7合