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1、资 本 论,江苏省委党校经济学教研部 主任 教授 周 俭 初,马克思和资本论,资本论是马克思毕生心血之作，从18431883年，前后花费40年时间，近300万字；资本论既是政治经济学著作，又是一部百科全书，是马克思主义哲学、政治经济学、科学社会主义学说的统一。,马克思主义对当代世界的影响力 伊塞安柏林:十九世纪以来任何一个思想家也没有象马克思那样对人类产生那么强有力的影响。 海德格尔：只要资本主义存在着，我就不相信我们能在任何时候，宣布他（马克思）关于资本主义内在本性的分析有任何错误 。 萨缪尔森经济学。,马克思主义实现了人类思想史上的伟大变革,两大发现： 唯物史观揭示了人类社会发展的规律，在
2、整个世界观上实现了伟大的变革，使对人类社会的认识变成了科学。 剩余价值彻底弄清了资本和劳动的关系，实现了经济学说史的伟大变革，使对资本主义经济和社会的认识变成了科学。,从西方四次推举“千年第一思想家”的结果看马克思的影响,1999年，英国剑桥大学文理学院组织，由教授们进行公元“千年第一思想家”为题的评选，结果马克思排名第一，爱因斯坦位列第二；1999年，英国BBC广播公司以同一命题在全球互联网三公开征询，一个月后汇集全球投票结果，仍是马克思第一，爱因斯坦第二；2002年英国路透社邀请政界、商界、艺术和学术领域的名人评选“千年伟人”，马克思以一分之差略逊于爱因斯坦位列第二；2005年7月14日英
3、国BBC广播第四频道以古今最伟大的哲学家为题，调查了三万多名听众，结果马克思以27.93的得票率荣登榜首，大卫休谟以12.6的得票率位居第二，柏拉图、苏格拉底、亚里士多得等西方文化的奠基人均远远落在其后，黑格尔甚至没能进入前20名。,日本掀起”重读马克思”风潮,动态：朝日新闻2010、8、31报道，日本正在出现异乎寻常的马克思热。日本在近段时间出版了大量有关马克思的图书，深刻阐述他的政治、经济和哲学等方面的理论（例如：神户大学现代法国哲学教授内田树与经济理论学教授中曾根石川合著日本的年轻人：让我们读马克思。2010、5、25-6、2，在东京举行“后危机时代与资本论研究”学术研讨会。原因：一些研
4、究者认为马克思的哲学理论有助于阐明21世纪出现的一些问题，如经济全球化问题、环境问题以及个人如何生活等。东京工业大学社会学教授桥爪大三郎认为，现在这个时代，人们已经可以安然接受一种理论，马克思理论能够为改善社会提供建议。,西方哲学为何推崇马克思,马克思主义的内容除了价值目标、理性工具之外，还有他根据价值目标利用理性工具分析当时的社会现实作出的一系列制度设计方面的东西，这个方向是正确的，也是西方知识界推崇马克思的原因之一。 马克思当年的许多科学预见已经并正在不断被社会发展所一一证实，如全球化、世界经济一体化、跨国公司、贫富分化、脑体差别、工农差别逐步缩小等预言均一一得到验证，让人信服。,法国马恩
5、河谷大学教授、弗朗索瓦佩鲁研究所主任让克洛德德洛奈（世界金融资本主义一书中的作者）2005年10月来华访问时发表看法指出：,从理论上看，用以说明资本主义剥削的劳动价值论和剩余价值理论并未过时，因为除了自然禀赋，在劳动创造价值以外，还看不出有什么其他经济财富的源泉。,萨缪尔逊对马克思的评价：革命的经济学家,马克思的巨著资本论的核心内容是剖析资本主义的优势和缺陷。马克思认为所有商品的价值都是由劳动决定的，劳动包括直接劳动，也包括内涵在所投入的资本设备中的间接劳动。通过计算所有的劳动在所产出的产品中的价值，马克思致力于证明利润是一种“剩余价值”。马克思的墓碑上有他自己写的一段话：“迄今为止，哲学家们
6、都仅仅从不同的角度解释世界，而关键的问题在于改造这个世界！” 著名的历史学家沙哈柏林的评语：“十九世纪没有一位思想家能够向卡尔马克思那样对人类有着如此坦率、准确和有力的影响。” (见萨缪尔逊经济学 第16版，华夏出版社和麦格劳希尔出版公司，1999年版）。,资本论的研究对象和目的：,研究对象： 资本主义生产方式以及和它相应的生产关系和交换关系。研究目的： 揭示现代社会的经济运动规律。,资本论的方法：,研究方法： 从实际出发，从感性认识到理性认识。其思维过程就是： 从现象本质、从具体抽象、从复杂简单。叙述方法： 根据研究结果，将研究的客观事物从理论上表述出来。其思维行程就是： 从本质现象、从抽象
7、具体、从简单复杂。,资本论三卷的叙述方法与逻辑结构,从简单到复杂、从抽象到具体从本质到现象,第一卷：直接的生产过程第二卷：包含“直接的生产过程”在内的流通过程第三卷：包含“直接的生产过程”和“流通过程”在内的分配过程,资本论第一卷叙述的理论：,劳动价值理论；剩余价值理论；资本积累理论。,资本论第一卷的逻辑链条,WWWWGWGWGWGGWPWGGWPWG GWPWG ,从“抽象到具体”叙述方法的展开：,1、价值规律的展开： 生产中的价值规律；交换中的价值规律；流通中的价值规律。2、劳动的展开： 生产物质资料的劳动；协作劳动；提供a的劳动；创造m的劳动。3、工资与剩余价值生产的展开： 必要劳动（a
8、）；a凝结的价值；劳动力价值；劳动的价值（计时工资）；记件工资。,第一卷“直接的生产过程”中的对比关系,直接生产过程 要素 劳动与价值 对比关系 劳动过程价值增殖过程,Pm,C,A,V,a + a,v + m,a / a,m / v,Pm/A,C/V,WG,G,g,g1,g2,货币积累,W,Pm +,A +,Pm A,P,C +,V +,C V,实际积累,资本积累：“剩余价值” 转化为 “资本”：,资本论第二卷叙述的理论：,单个资本循环理论；单个资本周转理论；社会总资本再生产和流通理论。,第二卷“资本循环”理论：, 货币资本循环：GW P W G （ G G ） 生产资本循环：P W G W
9、P ( P P ) 商品资本循环：W G W P W （ W W ）,三种循环的统一：,GW P WG G W P W G,W W,G G,P P,资本循环与周转,第三阶段(销),第一阶段(购),第二卷“资本周转”理论：,衡量资本周转的两个指标： 周转时间（u） 周转次数（n）影响资本周转速度的两个因素： 生产资本的构成：固定资本和流动资本 周转时间的构成：生产时间和流通时间,“周转时间”和“周转次数”：,资本一年周转次数 1年时间 / 资本周转1次的时间n（周转次数） U（年） / u（周转时间）,影响资本周转速度的一个重要因素： 生产资本的构成,按价值周转方式不同，可将生产资本区分为固定资
10、本和流动资本。两部分资本在生产资本中所占比例不同，直接影响资本周转速度。固定资本和流动资本的区别：前者的价值周转方式是一次投入，多次、逐步周转；后者是一次投入，一次周转。固定资本周转一次，流动资本会周转多次。“固定资本和流动资本”与“不变资本和可变资本”的区别：前一对概念主要说明价值周转方式不同对资本周转速度的影响，进而影响年剩余价值率（ M）；后一对概念主要说明资本的不同部分在剩余价值产生过程中的作用不同，揭示剩余价值（m）的来源。 M n m n m / v M /v,两对资本概念的联系与区别,按资本在剩余价值生产中的作用分,不变资本,可变资本：,厂房、机器、设备等固定资本,原材料、燃料、
11、辅料等,劳动力,流动资本,按资本在剩余价值周转中的作用分,影响资本周转速度的另一个重要因素： 周转时间的构成,周转时间的构成：生产时间和流通时间生产时间的构成：劳动期间和非劳动期间流通时间的构成：购买时间和销售时间,生产时间的构成,生产资料留在生产领域的时间（生产时间）,生产资料留在生产过程的时间,生产资料发挥作用的时间,生产资料与劳动力相结合的时间,第二卷广义的流通时间生产时间狭义的流通时间,资本论第二卷“社会总资本再生产”的基本问题：, 一个核心： 社会总资本再生产的实现问题，即社会总产品的价值补偿和物质补偿问题； 两个前提： 第一个前提：是将社会总产品在物质上分为两部分，即生产资料（Pm
12、）和消费资料（Km），相应地社会生产也分为两大部类，即第一部类（）和第二部类（）； 第二个前提：是将社会总产品在价值上分为三部分，即CVM。 三个交换关系： 4000c 1000v 1000m 6000（生产资料） 2000c 500v 500m 3000（生活资料）,社会总资本的简单再生产问题：,简单再生产实现的平衡公式 （vm）c （cvm） c c （cvm） （v +m） （vm） 简单再生产中固定资本的补偿 c（1）c（2）,社会总资本扩大再生产问题：,一个基础： 社会总资本扩大再生产的基础（积累）；两个前提： （vm） （cmm / x） （v +m / x ）三个实现条件： （v
13、v m / x ） （c c） （cv m ） （c c） （c c） （cv m ） （v + vm / x ） （v + vm / x ）,资本论第三卷叙述的理论,平均利润和生产价格理论（含商业资本）；生息资本理论；地租理论；各种收入和源泉理论。,第三卷“总过程”中m的展开形式,贯穿第一、二卷的起点是 m v第三卷m随着资本形式的展开采取了相应的具体形式：利润、平均利润、企业利润、利息、地租。 若表现为职能资本（产业资本和商业资本）预付总资本的增量时便表现为产业p和商业p； 若从预付在社会总资本（职能资本家预付的生产资本和流通资本）看，其增量表现为平均p； 若其中预付资本独立化为生息资本时
14、，它的一部分表现为资本所有权的产物（利息），被分割为利息和企业利润； 在土地所有权发生作用时，它的一部分又表现为土地所有权的产物（地租）。,资本论的两大转折,第一大转折 货币转化为资本。 从资本流通公式和商品流通公式的异同及它们与价值规律表面上的矛盾，分析资本的特殊运动形式和矛盾转化的条件入手，揭示资本的本质，从而论述了货币向资本的转化； 转折的关键在于明确区分劳动力和劳动，揭示在劳动力成为商品的条件下，货币转化为资本的秘密。第二大转折 利润转化为平均利润。 从劳动价值论出发，论证不同生产部门资本有机构成不同或周转速度不同，在竞争规律的作用下，利润会在不同部门间转移，从而引起价格和利润的变动，
15、并逐渐形成平均利润率，利润转化为平均利润，价值也相应转化为生产价格。,第三卷的逻辑结构,m的展开形式由资本的展开形式决定，两者辩证结合，完成第三卷从抽象到具体的逻辑展开过程，形成第三卷的逻辑结构；第三卷“总过程”的展开以平均利润为轴心，形成的结构为： 1、职能资本和平均利润（第一到四篇）； 2、生息资本和利息（第五篇）； 3、土地所有权和地租（第六篇）； 4、各种收入及其源泉（第七篇）。,第三卷“总过程”主要脉络的三个层次,1、资本主义商品生产总过程的物质内容（生产力）对职能资本和平均内容来说，原来生产力表现为m和资本有机构成上，现在综合表现在利润率上； 2、总过程的社会形式（生产关系和分配关
16、系）资本和土地的所有权与使用权是生产关系的表现，生产关系不生产m，但凭借这些权力可以分配m； 3、总过程的结果（商品）的价格体系商品经济条件下，生产力通过价值来表现，价值本身是商品的生产关系；价值的分配关系又通过价格来实现。所以，第三卷的脉络结构最终表现为商品的价格体系。价格体系的脉络展开： 在第一卷被抽象地表述为价值的货币表现；第三卷具体地转化为生产价格，然后展开为商业价格、最后展开为垄断价格。价格实现了资本主义商品生产方式内在的生产力运动和外在的生产关系和分配关系。价格由抽象到具体展开。,剩余价值的展开,生产价格的展开,价值到价格的展开,剩余劳动（a）剩余价值（m）利润（p）平均利润超额利
17、润利息企业利润超额利润利息企业利润地租,价值价格生产价格市场价格,抽象的生产价格 商业价格 垄断价格（完成形态的生产价格）,商品价值转化为生产价格,商品价值 C + V + m,成本价格K 利润P,成本价格K 平均利润P生产价格,利润率P,平均利润率P,平均利润和生产价格理论归结,1、所费资本转化为成本价格 2、剩余价值转化为利润 3、利润率变化的规律 4、利润转化为平均利润 5、价值转化为生产价格 6、个别价值转化为市场价值,资本论三卷“总过程”中资本的展开形式,资本,职能资本,商业资本,非职能资本生息资本G G（借贷资本、银行资本、虚拟资本）,商品经营资本W,货币经营资本G,产业资本,商品资本W货币资本G,流通资本,生产资本,P,不变资本C,可变资本V,固定资本,流动资本,o,Q1,Q*,Q3,MSC,MSB,D,C,E,B,A,10000,15000,20000,价格效益和成本（元）,面包的产量（条）,P2,P1.5,P1,TSC,TSB,面包的产量（条）,社会总效益和成本（元）,O,Q*,TSBTSC,最佳产量的决定,Z,
