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1、第五章,资本主义发展的历史进程,教学目的和要求,学习和掌握资本主义从自由竞争发展到垄断的进程和垄断资本主义的发展趋势；科学认识国家垄断资本主义和经济全球化的本质，正确理解当代资本主义新变化的特点及其实质；深刻理解资本主义必然为社会社会主义所代替的历史必然性，坚定资本主义必然灭亡，社会主义必然胜利的信念。,教学要点,私人垄断资本主义的形成及特点；国家垄断资本主义的特点和实质；资本输出与垄断资本的国际扩张；经济全球化的表现及其后果；当代资本主义的新变化及其实质；资本主义的历史地位及其为社会主义所代替的历史必然性。,本章主要内容,第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义 第二节 当代资本主义的新变化
2、 第三节 资本主义的历史地位和发展趋势,一、资本主义从自由竞争到垄断 二、垄断资本主义的发展 三、经济全球化及其后果,第一节 从自由竞争资本主义 到垄断资本主义,一、资本主义从自由竞争到垄断,(一)生产集中与垄断的形成(二)垄断条件下竞争的特点(三)金融资本与金融寡头(四)垄断利润和垄断价格,14-15世纪,17世纪40年代,19世纪70年代,萌芽,自由竞争资本主义阶段,垄断资本主义阶段,资本原始积累,自由放任,第二次科技革命,资本主义的发展经历两个阶段,19世纪末20世纪初,（一）生产集中与垄断的形成,“竞争斗争是通过使商品便宜来进行的。在其他条件不变时，商品的便宜取决于劳动生产率，而劳动生
3、产率又取决于生产规模。”,生产集中：是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。资本集中：是大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。生产集中和资本集中是资本家追求剩余价值的结果。,1、生产集中与资本集中,垄断：是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。,2、垄断与垄断组织,垄断产生的原因：,当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。企业规模巨大，
4、形成对竞争的限制，也会产生垄断。激烈的竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断。,垄断组织：是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。其本质是通过联合达到独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。,常见的垄断组织有: 卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩等。,（二）垄断条件下竞争的特点,“垄断是自由竞争的直接对立物。”,1 、垄断不能消除竞争的原因,第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件；第二，垄断必须通过竞争来维持；第三，社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来。,2、垄断条件下竞争
5、的新特点,在竞争目的上，自由竞争主要是获得更多的利润或超额利润，不断扩大资本的积累，而垄断竞争是获得高额垄断利润，并不断巩固和扩大自己的垄断地位和统治权力。在竞争手段上，自由竞争主要运用经济手段，如通过改进技术、提高劳动生产率、降低产品成本等，以战胜对手，而垄断组织的竞争，除了采取各种形式的经济手段外，还采取非经济的手段，使竞争变得更加复杂、更加激烈。,在竞争范围上，自由竞争时期，竞争主要是在经济领域，而且主要是在国内市场上进行的，而在垄断时期，国际市场上的竞争越来越激烈，不仅经济领域的竞争多种多样，而且还扩大到经济领域以外进行竞争。在竞争程度上，更为激烈和持久；后果是破坏作用严重.,（三）金
6、融资本与金融寡头,1、金融资本：是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起的一种垄断资本。或者说:是银行垄断资本和工业垄断资本，通过金融联系、资本参与和人事参与，密切地融合在一起，产生了一种新型的垄断资本，即金融资本。,2、金融寡头：是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制了整个国家的经济命脉和上层建筑，是垄断资本家集团。 金融寡头在经济领域中的统治主要是通过“参与制”实现的，即通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。 金融寡头在政治上对国家机器的控制，主要是通过同政府的“个人联合”来实现的。,（四）垄断利润和垄断价格,1、垄断利润： 是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平
7、均利润的高额利润。,垄断利润的来源：第一，来自对本国无产阶级和其他劳动人们剥削的加强。第二，由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场，使得它能获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润。,第三，通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的海外利润。第四，通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的在分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入。,是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度的市场价格。垄断价格成本价格+垄断利润,2、垄断价格,垄断高价：是指垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格。垄断低价：是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料
8、等生产资料时规定的低于生产价格的价格。,垄断价格包括垄断高价和垄断低价,二、垄断 资本主义 的发展,(一)国家垄断资本主义的形成及作用(二)垄断资本在世界范围的扩展(三)垄断资本主义的实质,(一)国家垄断资本主义的形成及作用,1.国家垄断资本主义的概念,国家垄断资本主义是指国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。,2.国家垄断资本形成和发展的原因,首先，社会生产力的发展要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，从而促进了国家垄断资本主义的产生。其次，经济波动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义的产生。最后，缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国家垄断资本主义的产生。,3.国家垄断资本主义的
9、主要形式,第一种，国家所有并直接经营的企业，如国有企业。第二种，国家与私人共有、合营企业。第三种，国家通过多种形式参与私人资本的再生产过程。第四种，宏观调节和微观规制。,宏观调节：主要是国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供给和总需求进行调节，以实现经济快速增长、充分就业物价稳定和国际收支平衡的基本目标。微观规制：主要是国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益。主要有三种类型：反托拉斯法、公共事业规制和社会经济规制。,4、国家垄断资本主义对资本主义经济发展的作用,首先，有利于生产力的发展。 其次，突破了私人垄断资本的狭隘界限。 再次，通过国家的收入再分
10、配手段，使劳动人民的生活水平有所改善。 最后，加快了各主要资本主义国家的现代化进程。,评价： 国家垄断资本主义的本质是资产阶级国家力量同垄断组织力量结合在一起的垄断资本主义。在一定程度上促进了生产力发展的同时，也加强了对劳动人民的剥削和掠夺，更好地维护了资本主义制度。国家垄断资本主义的出现是资本主义经济制度内的经济关系的调整，并没有从根本上消除资本主义的基本矛盾。,（二）垄断资本在世界范围的扩展,1、垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因2、垄断资本向世界范围扩展的基本形式3、垄断资本向世界范围扩展所产生的社会经济后果 4、国际垄断同盟,1、垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因,首先，将国内过剩
11、的资本输出，以便在国外谋求高额利润其次，将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额利润。再次，争夺商品销售市场。最后，确保原材料和能源的可靠来源。,2、垄断资本向世界范围扩展的基本形式,一是借贷资本输出，即由资本主义国家的政府、银行、企业把资本贷给其他国家的政府、银行或企业。二是生产资本输出，即在国外直接投资，独立创办企业，与外国资本合营，或者收购外国已有的企业等。三是商品资本输出。,在资本输出的三种形式中，商品资本的输出在自由竞争资本主义阶段占主导地位，借贷资本和生产资本的输出则在垄断资本主义阶段占主导地位。,从输出资本的来源看，主要是两类： 私人资本输出 国家资本输出,
12、私人资本输出主要包括：,1.私人对外直接投资 2.各种对外证券投资 3.私人在国外的房地产和存款 4.私人银行和非银行金融机构 5.私人对外开展商品和服务贸易,国家资本输出主要包括：,1.政府及其所属的金融机构的对外贷款2.政府的对外援助，包括经济援助和军事援助3.向国际机构的投资4. 政府在国外的资产,3、垄断资本向世界范围扩展所产生的社会经济后果,对于资本输出国来讲：,带来巨额利润，加速了资本积累，增强了垄断资本的实力；带动和扩大了商品的输出，巩固和扩大了垄断资本的销售市场和投资场所；大大改善了国际收支状况；对发展中国家的经济命脉形成控制，进一步巩固和扩大了垄断地位,对于资本输入国主要是发
13、展中国家来讲：,积极作用消极影响,主要有,吸收了经济发展所需要的资金，为经济发展提供了条件。引进了比较先进的机器设备和工艺技术，同时培训了一批适应现代化生产需要的技术人员、熟练工人和企业管理干部。利用外资扩大生产，增加了产品产量，提高了产品质量，扩大出口，促进了对外贸易的发展。推动了经济的发展，增加了就业机会，提高了收入水平。,积极作用,付出了较大的经济代价及环境污染、能源和资源消耗的代价。产业调整和布局有可能受制于外资的投资战略。外来资本和跨国公司投资增加，冲击本国的民族工业，并影响到国民经济的控制权。债务负担加重，影响经济的持续稳定发展。对国际资本的依赖性增强，容易受到国际经济波动的影响。
14、,消极影响,4、国际垄断同盟,国际垄断同盟的概念跨国公司国家垄断资本主义的国际联盟国际经济调节机制,（1）国际垄断同盟：各资本主义国家的垄断组织，通过订立协议建立国际垄断资本的联盟，以便在世界范围形成垄断，并在经济上瓜分世界。,（2）跨国公司：也叫多国公司、国际公司，是国际垄断同盟的重要形式之一，最初它是在发达资本主义国家中建立的大型企业。 其特点是对外进行直接投资，在国外设立子公司或分支机构，进行跨国的或者说国际间的生产、销售或金融等各种经营活动，以获取高额垄断利润。,（3）国际垄断资本主义的国际联盟 主要是由一些资本主义国家的政府出面缔结协定所组成的国际经济集团。国家垄断资本主义使各国经济
15、的一体化程度大大加强，在一定程度上促进了生产和资本的集中，刺激了生产的发展，使各国间有可能保持和平与稳定的关系。,国际货币基金组织世界银行世界贸易组织,（4）国际经济协调机制：包括各种国际经济组织、国际经济协议以及地区性的经济组织和集团。,主要有,（三）垄断资本主义的实质,1、垄断资本主义的特征2、帝国主义的实质,1 、垄断资本主义的五个基本特征,1.垄断组织在经济生活中起决定作用 2.在金融资本的基础上形成金融寡头的统治 3.资本输出有了特别重要的意义 4.瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成 5.最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕,2、帝国主义的实质,自由竞争资本主义,19世纪末20
16、世纪,第二次世界大战后,商品输出奴隶贸易武力等侵略手段,争夺世界霸权重新瓜分世界,新殖民主义,推行霸权主义和强权政治，维护国际政治经济旧秩序的扩张本性末变,三、经济全球化及其后果,(一)经济全球化的概念 (二)经济全球化的表现 (三)经济全球化的动因 (四)经济全球化的后果,(一)经济全球化的概念,所谓经济全球化是指在生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系、相互依赖的一体化过程。,（二）经济全球化的表现,一是生产的全球化在经济全球化过程中，国际水平分工逐渐取代国际垂直分工成
17、为居主导地位的分工形式。国际水平分工的形成为生产全球化奠定了基础，为每个国家参与国际分工和国际竞争提供了机会和条件。,二是贸易的全球化在经济全球化过程中，国际贸易迅速扩大，服务贸易发展迅速，参与贸易的国家急剧增加。国际贸易迅速扩大的标志是国际贸易增长率大大高于世界经济增长率。,三是金融的全球化首先，国际债券市场融资规模迅速扩大。其次，与国际股票市场的发展相联系，基金市场迅速成长。最后，金融市场高度一体化。,四是企业经营的全球化企业经营全球化的重要标志是跨国公司成为世界经济的主体。跨国公司的迅速发展，使生产、资本和商品的国际化进一步深化，极大地推动了经济全球化进程。,（三）经济全球化的动因,首先
18、，科学技术的进步和生产力的发展，为经济全球化提供了坚实的基础。其次，跨国公司的发展，为经济全球化提供了适宜的企业组织形式。最后，各国经济体制的变革，促进了经济全球化的发展。,（四）经济全球化的后果,积极影响：1.经济全球化使资源在全球范围内加速流动，发展中国家可以利用这一机会引进先进技术和管理经验，以实现产业结构的高级化，增强经济的竞争力，缩短与发达国家的差距。2.发展中国家可以通过吸引外资，扩大就业，使劳动力资源的优势得以充分发挥。,3.发展中国家也可以利用不断扩大的国际市场解决产品销售的问题，以对外贸易带动本国经济的发展。4.发展中国家还可以借助投资自由化和比较优势组建大型跨国公司，经济参
19、与经济全球化的进程，以便从经济全球化中获取更大的利润。,消极后果：,1.发达国家和落后国家之间出现“数字鸿沟”，发达国家与发展中国家间的差距扩大。2.发展中国家在经济全球化进程中获益很少，有的甚至有被边缘化的危险，发展资金匮乏、债务负担沉重、贸易条件恶化、金融风险增加以及技术水平的落后，使发展中国家总体上处于更不利的地位。,3.在经济增长中忽视社会进步，环境恶化与经济全球化有可能同时发生。4.各国特别是相对落后国家原有的体制、政府领导能力、社会设施、政策体系、价值观念和文化都面临着全球化的冲击，国家内部和国际社会都出现了不同程度的治理危机。,5.经济全球化使各国的产业结构变成一种经济行为，它即
20、为一个经济竞争力的提高提供了条件，同时也存在着对别国形成依赖的危险。6.各国经济发展的不平衡不断加剧，贫者更贫、富着更富的现象在继续发展。,第二节 当代资本主义的新变化,一、当代资本主义经济政治的新变化 二、当代资本主义新变化的原因和实质,一、当代资本主义经济政治的新变化,(一)生产资料所有制的变化 (二)劳资关系和分配关系的变化 (三)社会阶层、阶级结构的变化 (四)经济调节机制和经济危机形态的变化 (五)政治制度的变化,(一)生产资料所有制的变化,个体资本所有制 资本主义形成初期私人股份资本所有制19世纪末20世纪初国家资本所有制二战后法人资本所有制二战后,1、个体资本生产所有制：,生产资
21、料的经济上的所有权与法律上的所有权是一致的，所有权与控制权统一于资本家一身。,2、私人股份资本所有制,是一种私人资本家联合占有生产资料的所有制。生产资料的经济上的所有权与法律上的所有权发生分离，所有权与控制权不再统一。,3、国家资本所有制,是生产资料由国家所有并服务于垄断资本的所有制形式。国家拥有企业的所有权与控制权。,职能：推行政府的社会政策和经济政策，为私人垄断的发展提供服务和保障。,4、法人资本,是法人股东化的产物。其特点：各类法人取代个人或家族股东成为企业的主要出资人。,企业法人资本所有制,机构法人资本所有制,(二)劳资关系和分配关系的变化,在资本主义 早期,作为血汗工资制的“泰罗制”
22、和“福特制”是非常典型的。随着社会生产力的发展和工人阶级反抗力量的不断壮大，劳资关系发生了变化,资本家及其代理人采取一些缓和劳资关系的激励制度，主要有：职工参与决策、终身雇佣和职工持股等。,血汗工资制：泰勒制福特制,现代制度：职工参与决策终身雇佣制职工持股,职工参与决策,传统的资本家地位和作用已发生很大变化高级职业经理成为大公司的实际控制者知识型和服务型劳动者的数量不断增加，劳动方式发生了新变化,（三）社会阶级、阶层结构的变化,1、市场机制仍发挥基本作用，但国家干预加强。2、经济危机形态变化：危机对社会经济运行的干扰减轻，破坏性减弱；危机周期的长度缩短；经济危机的四个阶段(即危机、萧条、复苏和
23、高涨阶段)之间的交替过程已不如过去那样明显；金融危机对整个经济危机的影响加强。,（四）经济调节机制和经济危机形态的变化,国家行政机构的权限不断加强；政府出现多元化的趋势，公民权利有所扩大；重视并加强法律建设；改良主义政党在政治舞台上的影响日益扩大。,（五）政治制度的变化,二、当代资本主义新变化的原因和实质,(一)当代资本主义新变化的原因(二)当代资本主义新变化的实质,首先，科学技术革命和生产力的发展，是资本主义变化的根本推动力量。其次，工人阶级争取自身权利斗争的作用。再次，社会主义制度初步显示的优越性对资本主义产生了一定影响。最后，主张改良主义的政党对资本主义制度的改革。,（一）当代资本主义新
24、变化的原因,首先，当代资本主义发生的变化从根本上说是人类社会发展一般规律和资本主义经济规律作用的结果。,2 当代资本主义变化的实质,其次，当代资本主义发生的变化是在资本主义制度基本框架内的变化，并不意味着资本主义生产关系的根本性质发生了变化。,第三节 资本主义的历史地位 和发展趋势,主要内容：,一、资本主义的历史地位 二、资本主义为社会主义所代替的历史必然性,一、资本主义的历史地位,“资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中所创造的生产力，比过去一切世代创造的全部生产力还要多，还要大。” 马克思恩格斯共产党宣言,巨大的历史进步性：,首先，资本主义将科学技术转变为强大的生产力。 其次，资本追求剩余价
25、值的内在动力和竞争的外在压力推动了社会生产力的迅速发展。,最后，资本主义的意识形态和政治制度作为上层建筑在战胜封建社会自给自足的小生产的生产方式，保护、促进和完善资本主义生产方式方面起着重要作用，从而推动了社会生产力的迅速发展，促进了社会进步。,为自由人权而战,二、资本主义为社会主义所代替的历史必然性,(一)资本主义的内在矛盾决定了资本主义必然被社会主义所取代 (二)从资本主义向社会主义过渡是一个长期的历史过程,(一)资本主义的内在矛盾决定了资本主义必然被社会主义所取代,首先，资本主义基本矛盾“包含着现代的一切冲突的萌芽”。资本主义生产方式越发展，“社会的生产和资本主义占有的不相容性也越明显地表现出来”。其次，资本积累推动资本主义基本矛盾不断激化并最终否定资本主义本身。最后，国家垄断资本主义是资本社会化的更高形式,将成为社会主义的前奏。,(二)从资本主义向社会主义 过渡是一个长期的 历史过程,首先,任何社会形态的存在都有相对稳定性,从产生到衰亡都要经过相当长的时间跨度。 其次,资本主义发展不平衡性决定了过渡的长期性。 最后，当代资本主义的发展，还显示出生产关系对生产力容纳的空间,说明资本主义为社会主义所代替尚需长期的过程。,
