第10讲软件项目采购管理课件.ppt

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1、第十讲 软件项目采购管理,10.1软件项目采购理概述,项目采购管理包括从项目团队外部购买或获得为完成工作所需的产品、服务或成果的过程。本章从两个角度概述采购问题。组织既可以是合同中产品、服务或成果的买方，也可以是卖方。 项目采购管理包括为管理项目团队授权人员签发的合同或采购订单所需的合同管理和变更控制过程。 项目采购管理也包括管理外部组织（买方）为从实施组织（卖方）获取项目而签发的任何合同，以及管理合同规定的项目团队应承担的合同义务。,美国项目管理学院(PMBOK2004)定义的项目采购管理过程包括以下几个过程：采购规划确定采购何物及何时如何采购。 发包规划记录产品、服务或成果要求，并确定潜在

2、卖方。 询价根据情况获取信息、报价、投标书、报盘或建议书。 选择卖方评定报价，在潜在的卖方中进行选择，并与卖方洽谈书面合同。 合同管理管理合同以及买卖双方之间的关系，审查并记录卖方当前的绩效或截止到目前的绩效，以确定所需要的纠正措施，并为将来与卖方的关系提供依据，管理与合同相关的变更，并在适当时管理与项目外部买方的合同关系。 合同收尾完成并结算合同，包括解决任何未决问题，并就与项目或项目阶段相关的每项合同进行收尾工作。,软件项目采购,一般地，软件项目采购可以分为对市场流通的软件产品进行采购和外包采购两大类。对市场流通的软件产品进行采购 譬如，企业实施企业信息化项目，项目涉及到一些主流的数据库，

3、那么项目小组就可以在通用的几种厂家的数据库产品中选择。然后根据自己的需求，通过询价、签合同、安装培训等一系列过程来购买此产品。外包采购。 当在市场上没有出现现成的产品或者没有适合自己企业需求的产品的情况下，需要采用定制的方式把项目（功能模块）承包给其他企业。 例如某企业实施企业资源计划项目（ERP），虽然可以购买ERP厂商的软件，但是基于本企业业务流程的管理软件必须定制，无法购买现成的产品，这时就必须自己开发或进行外包采购来把该部分的软件功能的实现外包给别的公司。,10.2合同的编制,10.2.1 合同的基本概念10.2.2 合同类型的选择10.2.3 合同编制的基本原则10.2.4 合同的基

4、本条款10.2.5 合同的主要内容,10.2.1 合同的基本概念,合同又称“契约”，有广义与狭义之分。广义的合同是两个以上当事人之间变动民事权利义务的双方民事法律行为；狭义上的合同专指债权合同，即当事人之间以设定、变更或消灭债权关系为目的的双方民事法律行为。 中华人民共和国合同法规定合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议，根据订立合同领域的不同，有时也将合同称为“采购单”、“协议”或“子合同”等。 合同概念中的自然人指依照宪法和法律相关规定享有权利和承担义务的自然人；法人指法律赋予民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的社会组织

5、；其他组织指不具有法人资格，但可以以自己名义进行民事活动的组织，也称为“非法人组织”。,10.2.2 合同类型的选择,软件项目采购的根据采购类型的不同，需要对应的不同类型的合同。合同分类也有很多种，可以按照承包的范围进行分类，也可以按照工作的内容进行分类，还可以按照成本的支持方式进行分类。 国际上通行的有5种供考虑的合同类型，如图10-1所示，分别为固定价格型（FP），成本加价再加固定成本型（CPFF），成本加价再加百分比成本型（CPPF），保证最大共享盈利型（GMSS），固定价格加奖励费型（FPIF），以及成本加价加奖励费型（CPIF）。,图10-1国际通用合同类型,CPPC（Cost Pl

6、us Percentage of Cost，成本加成本百分比合同）：它补偿服务的成本，再加上事先规定的成本百分比作为利润。美国联邦合同订立法规禁止这类合同。CPFF（Cost Plus Fixed Fee，成本加固定费合同）：它是成本报销合同最常见的一种形式，格式等同于CPCC。只不过无论实际成本如何，成本总是固定的。CPIF（Cost Plus Incentive Fee，成本加奖励合同）：成本报销合同支付所有成本及事先规定的成本加奖励。 FPIF（Fixed Price Plus Incentive Fee，固定总价加奖励合同）：在固定价合同的基础上，可以给一个奖励费，同时风险共担。FFP

7、（Firm Fixed Price，固定总价合同）或Lump Sum：卖方承担最高的风险，获利可能性达到最大。卖方注重控制成本，适当规定的生产规范对买卖双方都是必需的。,图10-2 卖方的各种合同风险对比,10.2.3 合同编制的基本原则,依法成立的合同，受到法律的保护，应同时满足下列基本原则。平等原则自由原则公平原则诚实信用原则遵纪守法原则依合同履行义务原则,10.2.4 合同的基本条款,一般情况下，合同的具体条款由当事人各方自行约定。总的来说，应包括以下各项。当事人的名称（或姓名）和地址。规定需要采购的产品、货物或服务，即标的。数量。质量。价款（或报酬）。履行期限、地点和方式。违约责任。解

8、决争议的方法。 合同中除了上述的基本条款外，还可以包括合同附件，其中可以包括与履行合同相关的文档资料。,10.2.5 合同的主要内容,图10-3 合同的主要内容项,10.3招标,10.3.1 招标过程10.3.2 招投标法10.3.3 投标文件的组成10.3.4 开标和评标10.3.5 中标10.3.6 投标报价文件,10.3.1 招标过程,招标的过程包括了整理需求报告、制作招标文件、发布招标公告、发售标书和组织答疑、开标、讲标、考察、招标结束几个部分。,图10-4 招标的过程,10.3.2 招投标法,招标投标法律是国家用来规范招标投标活动、调整在招标投标过程中产生的各种关系的法律规范的总称。

9、按照法律效力的不同，招标投标法律规范分为三个层次：第一层次是由全国人大及其常委会颁发的招标投标法；第二层次国务院颁发的招标投标行政法规以及有立法权的地方人大颁发的地方性招标投标法规；第三层次是由国务院有关部门颁发的招标投标的部门规章以及有立法权的地方人民政府颁发的地方性招标投标规章。,图10-6 招标过程,10.3.3 投标文件的组成,图10-7投标文件组成,10.3.4 开标和评标,开标 开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行；开标地点应当为招标文件中预先确定的地点。招标人将在招标文件规定的时间和地点开标。由投标人代表或由招标人委托的公证机构对标书密封情况进行检查并公

10、证。由招标人公开拆封唱标，唱标内容以投标一览表为准。开标后进入询标、评标阶段。,评标的原则 评标由招标人依法组建的评标委员会负责。评标工作的基本原则： 认真贯彻国家有关法律、法规，维护国家利益。保护采购人的各项合法利益。公平、公正地对待所有投标人，对所有投标人的投标评价均采用相同的程序和标准。招标文件、投标文件和依规定允许补充的具有法律效力的其他资料均是评标的依据。开标后，直到授予中标人合同为止，凡属于对投标文件的审查、澄清、评价和比较的有关资料以及中标候选人的推荐情况、与评标有关的其他任何情况均严格保密。评标委员会成员的评标活动应当独立进行，并应遵循投标文件初审、澄清有关问题、比较与评价、确

11、定中标供应商、编写评标报告的工作程序。,10.3.5 中标,中标人的投标应当符合下列条件之一：能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准；能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。,10.3.6 投标报价文件,图10-8 投标报价文件的组成,图10-9资格证明文件的组成,表10-2 商务条款偏离表,10.4供方选择,当软件项目的管理组织收到供应商的报价单和建议书之后，就应该根据项目采购计划制订的评定标准和招标文件中规定的条件选择符合条件按的供应商。供方选择的过程是指接受投标书或建议书，并根据一定的评估标准选定一个或多个可以接受的合格的供应商的过

12、程。,表10-3 项目采购供应商评价表-等级评定,表10-4 项目采购供应商评价参考表-分数评定,10.5合同管理,10.5.1 合同管理的内容10.5.2 知识产权10.5.3 合同变更,10.5.1 合同管理的内容,软件工程合同管理的内容主要由订立前管理、谈判订立管理、履行管理和变更管理四部分构成。,图10-10 合同管理的组成,10.5.2 知识产权,知识产权(Intellectual Property, IP) 的主要功能是保护知识拥有者和创新者的利益，它是法律赋予知识产品所有人对其智力创造成果所享有的某种专有权利。知识产权是一种无形财产权，包括人身权利和财产权利，也可称为精神权利和经

13、济权利。,图10-11 知识产权分类,10.5.3 合同变更,合同法第七十七条 当事人协商一致，可以变更合同。 合同的变更是指合同成立后，当事人在原合同的基础上对合同的内容进行修改或者补充。合同是双方当事人通过要约、承诺的方式，经协商一致达成的。合同成立后，当事人应当按照合同的约定履行合同。任何一方未经对方同意，都不得改变合同的内容。但是，当事人在订立合同时，有时不可能对涉及合同的所有问题都做出明确的规定；合同签订后，当事人在合同履行前或者履行过程中也会出现一些新的情况，需要对双方的权利义务关系重新进行调整和规定。因此，需要当事人对合同内容重新修改或者补充。由于合同是当事人协商一致的产物，所以

14、，当事人在变更合同内容时，也应当本着协商的原则进行。,图10-12 软件合同变更的控制,基线的概念,基线是软件文档或源码(或其它产出物)的一个稳定版本,它是进一步开发的基础.所以,当基线形成后,项目负责SCM的人需要通知相关人员基线已经形成,并且哪儿可以找到这基线了的版本.这个过程可被认为内部的发布.至于对外的正式发布,更是应当从基线了的版本中发布。 基线是项目储存库中每个工件版本在特定时期的一个“快照”。它提供一个正式标准，随后的工作基于此标准，并且只有经过授权后才能变更这个标准。建立一个初始基线后，以后每次对其进行的变更都将记录为一个差值，直到建成下一个基线。,表10-5 基线信息跟踪表,

15、合同变更及变更确立的原则,合同变更指由于一定的法律事实而改变合同的内容和的法律行为，一般特征包括：项目合同的双方当事人必须协商一致。改变了合同的内容。变更的法律后果是将产生新的债权和债务关系。,合同变更的管理控制程序,合同变更控制系统规定合同修改的过程，包括文书工作、跟踪系统、争议解决程序，以及批准变更所需的审批层次。该系统应当与综合变更控制系统结合。,图10-13 合同变更控制程序,10.6外包管理,10.6.1 外包管理的过程10.6.2 需求分析和设计10.6.3 选择供应商10.6.4 签订外包合同10.6.5 过程监控10.6.6 外包交付,软件外包，是指软件企业利用外部的专业资源来

16、实施软件工程项目，从而达到降低软件开发和管理成本、提高软件项目效率一种管理模式。,表10-6 PMBOK与CMM的外包比较,10.6.1 外包管理的过程,软件外包管理实际上涵盖了软件生命周期中的各个过程，任何一个软件外包过程都会涉及到需求管理、软件计划、质量管理、项目追踪、配置管理等内容。当然如果从软件项目管理的角度来看外包管理，整个外包采购过程可以分为五个工作阶段。,图10-14 外包管理过程,10.6.2 需求分析和设计,包括了总体项目需求分析和设计、分包子项目的需求分析和设计。 对于业主来说，在开始外包采购之前，首先要完成对整个软件项目的总体需求规格说明书和外包项目的需求说明书。同时，业

17、主要考虑如何作好子项目的需求分析以及对子项目的管理。 对于分承包商来说，业主对软件项目所提出的需求可统称为“用户需求”。,10.6.3 选择供应商,选择供应商（软件分包商）分为两个部分，评价供应商和选择供应商。对业主来说，建立一个选择供应商的标准非常重要。可以从供应商的名气、市场份额、服务、价格、经验、规模和历史等因素进行全面考虑。,评价供应商,软件项目的外包管理小组应制定“评估检查表”，为有效评估候选承包商的综合能力提供依据。,表10-7评估检查表,选择供应商,经过对软件分包商的综合评估后，软件项目外包管理小组就分包商的技术能力、资源、资格和信誉、过去的合作关系、价格、服务等进行了全面评估，

18、列出分包商商的优劣次序，择其优者为该项目的分包商。,10.6.5 过程监控,软件项目外包的成功取决于对以上整个外包管理过程的指导和监督。 对业主来说，外包合同对软件项目外包的成败起着关键性作用，但是由于存在不确定因素，同时也难以了解和度量外包商的具体运作，因而合同并不能确保对外包商的完全控制。因此，与外包商的关系不仅仅是一份合同那么简单。这就需要业主对整个外包的过程进行监控。 由于在实际的操作过程中，业主不可能时刻监督项目的开发过程。虽然理论上可以把分包商纳入自己的进度控制和质量控制体系，把其作为自己的一个项目部门来对待，但是客观上由于分包商与业主距离较远，人员不熟悉，各自有自己的企业文化和管

19、理体制，双方之间的信息沟通不畅，业主难以实时监督分包商的开发进程和质量。最好的办法就是在软件项目的各个里程碑处进行检查和评估。,10.6.6 外包交付,当软件项目完成后，软件外包管理小组启动外包交付工作。外包交付的包括了评估、交验测试、安装、培训、问题处理等工作。验收时承包商准备好待验收的工作成果，并将必要材料提前交给外包管理小组。双方确定验收的时间、地点、参加人员等。验收人员审查承包商应交付的成果，如代码、文档等，确保这些成果是完整并正确的。,图10-15 外包交付处理,测试 验收人员对交付的产品进行全面测试，确保产品符合需求。 当产品进入交验测试的时候，根据分包商和业主在预先共同定义、评审

20、并批准的测试计划和验收方案进行验收测试，对需求规格说明书中的各项逐个详细的测试。最后以书面的形式给出对整个软件项目的测试评估报告。同时对未通过验收测试的软件功能模块提出相应的补救措施和计划。,问题处理 如果验收人员在审查与测试时发现工作成果存在缺陷，则外包管理小组应当视问题的严重性与分包商协商并找出合适的处理措施。成果交付 当所有的工作成果都通过验收后，分包商将产品交付给外包管理小组。由双方责任人签字认可。 分包商交付给业主方的软件产品应当包括：源代码、软件开发计划、仿真环境、软件需求规格说明书、设计文档、软件测试计划、软件测试说明、验收测试计划、软件使用手册、软件安装手册、软件维护手册等。,

21、10.6.4 签订外包合同,软件项目外包管理小组和供应商就合同的主要条款进行协商，达成意见上的共识，然后共同起草合同。双方仔细审查合同条款，在确保没有错误和隐患，由双方代表签字，外包合同生效。,10.7 合同收尾,软件项目的合同收尾也即通常所说的项目验收。根据合同中的需求一项项的核对，是否完成了合同所有的要求。合同收尾过程涉及评估软件项目产品是否具备了可交付功能。包括诸如对开发记录进行更新以反映最终结果，将更新后的记录进行归档供将来项目使用的管理活动。 合同收尾考虑了项目或项目阶段适用的每项合同。在多阶段项目中，合同条款可能仅适用于项目的某个特定阶段。在这些情况下，合同收尾过程只对该项目阶段适用的合同进行收尾。在合同收尾后，未解决的争议可能需进入诉讼程序。合同条款和条件可规定合同收尾的具体程序。,合同收尾指买方通过其授权的合同管理员向卖方发出合同已经完成的正式书面通知。合同收尾过程支持项目收尾过程,因为两者都要验证所有的工作和交付的成果是否可以接受.合同收尾包含了产品核实和行政收尾两方面的内容，产品核实是核实已经完成的工作，行政收尾是对合同记录进行更新。 有三种方式都可以结束合同：成功完成；相互协商同意结束,但没有成本结算；实质性违约。,