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1、档案行政执法的基本原则档案行政执法必须遵守合法原则、公正合理原则、公开便民原则和接受监督原则。（一）合法原则合法原则是档案行政执法应当遵守的最重要原则，是依法治档在档案行政执法中的具体体现。合法原则包括两个方面的要求：一是档案行政执法要严格执行法律、法规和规章规定的职责、权限。在具体的档案行政执法中，执法主体必须遵守法律、法规和规章，不得作出任何不符合法律、法规和规章的行政规定和决定；同时有义务执行和实施法律、法规和规章规定的行政义务。二是档案行政执法应当依照法律、法规和规章的授权进行活动。档案行政执法人员要时刻牢记档案行政执法权力是有边界的，因此，在实施行政执法的过程中，既要做到不越权、不滥
2、用职权，又要做到证据确凿、适用法律正确、符合法定程序。（二）公正合理原则公正合理原则是要求档案行政执法的内容要客观、公正、适度、符合情理。公正合理原则包括三个方面的要求：一是档案行政执法行为的目的正当。档案行政执法应以法律得以全面执行为目的，不得有其他不良动机。二是平等对待档案行政相对人。在具体的档案行政执法中，要做到法律面前人人平等，不因地位高低、关系亲疏等采取不同的对待标准。三是坚持行为适度、过罚相当。档案行政执法人员在行使自由裁量权时，要根据违法事实情节的轻重作出恰当的选择处理，不能无故加重处罚。（三）公开便民原则公开便民原则是要求档案行政执法的依据和决策过程公开，方便档案行政相对人办事
3、，提高工作效率。公开便民原则包括两个方面的要求：一是档案行政执法的依据、决策过程必须公开。行政处罚法规定，对违法行为给予行政处罚的规定必须公布，未经公布的，不得作为处罚的依据：行政许可法也规定，有关行政许可的规定应当公布，未经公布的，不得作为实施行政许可的依据，行政许可的实施、结果应当公布。二是档案行政执法必须便民。如档案行政许可要实行一个机构统一办理：档案行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限、需要提交的材料目录，申请书示范文本等在办公场所公示。档案行政管理机关作出行政处罚时，要告知当事人作出处罚的事实、理由、依据，履行档案行政处罚决定的途径、方式、期限、地点等。（四）接受监督原则接受监督原则是要求档案行政执法必须遵守和执行监督制度，严格规范档案行政执法行为。档案行政执法必须接受六个方面的监督：一是人大的监督和政协的民主监督；二是档案系统内部的层级监督；三是行政诉讼的监督；四是检察和审计的监督；五是新闻媒体和人民群众的监督；六是机关内部的监督。
