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1、河海大学硕士学位论文工业企业物流外包决策及风险防范申请学位级别：硕士专业：交通运输规划与管理摘要全球经济的一体化和消费者个性化需求的不断增加对工业企业应变市场的柔性提出了更高的要求。工业企业需把主要精力集中在核心业务上，与全球范围的企业建立战略合作关系，形成供应链管理模式；将非核心的物流业务外包给其他专业的企业去做，形成所谓的“物流外包”。本文首先对物流外包进行了理论研究，灵活运用经济学理论对物流外包的机理进行了分析，当物流功能具有战略重要性时，企业一般选择自营，否则将选择物流外包：以资产专用性为自变量，研究了基于成本效益分析的物流外包行为决策方法。以经济理论为基础，结合定性分析和定量分析，提
2、出了改进的物流外包行为决策方案。当企业决定将物流业务外包后，首先面临的是物流供应商的选择，本文根据物流市场的实际情况建立了供应商评价选择指标体系，并采用了多层次灰色评价法和理想解法两种模型解决这一问题。工业企业将物流外包的过程中必然存在着风险，本文对物流外包风险的形成机理进行了分析，应用模糊综合评价法建立了风险预警评价系统。给出了防范物流外包风险的措施，包括重视物流管理人才、建立信息共享机制、签订严密合理的外包合同、企业对物流外包商的监督和建立完善的物流外包激励机制。基于前面的理论研究，最后以Case公司进行了案例分析。本文的研究成果将有助于企业对物流外包及其风险有一个更客观的认识，从而使企业
3、不再对物流外包采取一种被动的回避态度，而是主动地去利用它来为自己服务，并采取有效措施防范随之而来的风险。关键词：物流外包物流供应商供应商评价风险防范绩效测度AbstractAs the integrative of the global economic and the increasing of the cOnSLU*nOFSindividuation demand,industrial corporation must have strong adaptabilityIndustrialCorporation should put main energy in core operation
4、,set up strategic cooperative relationwith other corporation in global area,SO it form supply-chain management patternIndustrial Corporation outsourcing its subsidiary logistics to other professional enterprise，thus the lclgistics outsourcing is formedThis paper firstly studied the theory of the log
5、istics outsourcinganalyzed themechanism of the logistics outsourcing with the economic theoryIf the function oflogistics has important strategic status，the corpormion should select self-support，otherwise select logistics outsourcing；the paper studies the logistics outsourcing behaviorbased on cost a
6、nd benefit analyze taking the capital particularity as the independentvariableWhen the corporation decides to outsourcing the logisticsit is faced wim how toselect the logistics-provider；this paper establishes the index system of thelogistics-provider evaluation choosing according the practical logi
7、stics market and givestwo methods which include multilevel Fay evaluation principle and ideal point to solvethis problemIn the process of the cooperation,there must be risk，this paper analyzed theform mechanism ofthe risk，this paper design and evaluation the risk alarming system andgive the measurem
8、ents to the risk prevention which include attaching importance tologistics management person,founding Information sharing mechanism，underwritingrigorous and reasonable outsoureing contract,supervising the logistics-provider andInspiriting the logistics-providerAt last the Paper analyses the Case ent
9、erprise by theprovided theoryThis Paper will contribute enterprises a more objective understandIng to lo百sticsoutsourcing and risk,and not take a hnd of passive avoidance attitude to logisticsoutsourcing,but go to utilize it to serve for themselves voluntarily and take the effectivemeasure to preven
10、t following riskI expect the research can offer helpful reference toenterprise logistics outsourcing and risks prevention ofour country finallyKey words：logistics-outsourcing,logistics-provider,provider-evaluation,risk prevention,performance measure学位论文独创性声明：本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，
11、除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。如不实，本人负全部责任。论文作者(签名)：互盔查2007年；月招学位论文使用授权说明河海大学、中国科学技术信息研究所(含万方数据库)、国家图书馆、中国学术期刊(光盘版)电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布(包括刊登)授权河海大学研究生院办理。论文作者(签名)：
12、盔垫2007年；月耀日河海大学硕士学位论文工业企业物流外包决策及风险防范第1章绪论11研究背景和研究意义111研究背景物流、商流、信息流被称为现代经济运行的三大支撑。20世纪初，美国的学者就开始研究物流理论。在当今，一体化物流、物流外包等理论及其方法论研究已成为美国、欧i|、日本等发达国家学者的研究主题之一。他们纷纷从战略和职能两个角度研究物流；强调物流是利润源泉、提高绩效的主要领域；以整个供应链为视角，研究物流一体化的机理；将运筹学、数理统计、博弈论等定量分析方法用于物流一体化、物流外包的研究。可以说，在发达国家，物流理论日臻完善，研究内容日益丰富。就企业物流实践来说，从职能一体化发展为企业
13、内部一体化，又发展为外部供应链一体化。物流外包成了发达国家工业企业物流运作的主要形式。1995年，美国制造业中使用物流外包的比率为60，2001年的比率为74。据2003年10月美国东北大学和埃森哲咨询公司对美国财富500强制造企业使用第三方物流服务情况的调查结果，2003年这些大型制造企业对第三方物流使用的比率达到81。根据1996年的调查，英国有76的企业在使用第三方物流服务，调查中己采用第三方物流服务的企业中有77的使用年限在3年以上，60的使用者使用年限在5年以上。从这些数据来看，欧美的第三方物流市场经过十几年的发展，先盾都已经达到了一定的成熟度。在我国，直到20世纪90年代末，物流理
14、论才日益引起政府、理论界、学术界和企业界的关注，不仅研究起步晚，而且理论研究缺乏综合性和系统性，研究内容趋同、对实践的指导性不强，客观上制约了中国企业物流运作效率和质量的提高。根据2004年中国仓储协会等单位进行的第5次中国物流市场供需状况调查报告数据表明，生产企业成品销售物流中，全部外包给第三方的占18，部分外包的占55，选择部分外包的企业比2003年高出11个百分点，比2002年高出19个百分点。商贸企业选择全部或部分物流外包的占27。根据中国物流与采购联合会2004年的调查，在制造业中，选择全部或部分外包的占57，在河海大学硕士学位论文工业企业物流外包决簧及风险防范商贸企业中选择全部或部
15、分外包的占38【ll。在不同地区、不同行业，工业与商贸流通企业物流外包发展极不均衡。可见中国的物流市场与欧美还有很大的差距，要促进中国企业物流的健康发展，理论界和学术界还需要加强对物流理论基础的研究，以指导企业的物流实践。112研究意义随着中国加入WTO，跨国公司的进入，一方面市场竞争加剧了，迫使企业更加专注于企业的核心能力；另一方面，又带来了先进的理念，在学习和竞争中，工业企业也不断重视物流外包的重要性。双重作用下，物流外包以及第三方物流已成为发展的必然趋势，甚至第四方物流也在悄然兴起和不断发展。但国内市场的不规范，第三方物流市场的鱼龙混杂，使得企业的外包决策困难重重。因此系统研究物流外包，
16、如何外包，外包什么，如何取得成功，将对我国的企业起到至关重要的作用。本文以工业企业为研究对象，从物流需求的角度系统地研究了物流外包的机理及其在实践中如何应用。本文对我国的工业企业物流外包运作有一定的指导意义，也对国内物流市场的合理化起着一定的作用。12研究内容(1)物流外包的理论研究，主要包括物流及物流外包的概念研究，物流外包的理论基础研究。(2)物流外包行为决策研究，介绍了传统的和现代的物流外包决策模型是如何决策工业企业物流是自营还是外包，提出了基于成本效益分析的物流外包行为决策，结合定性分析和定量分析的改进的物流外包决策方案。(3)物流外包对象决策，主要采用多层次灰色评价法和理想解法来选择
17、物流供应商，也包括第三方物流合作商评价指标体系的建立。(4)物流外包风险防范及对策，在对物流外包风险分析的基础上，建立了风险预警评价系统，并给出了防范物流外包风险的措施。(5)结合实际进行案例分析，得出结论。2河海大学硕士学位论文工业企业物流外包决策及风险防范13物流外包概念131物流的概念1311物流的定义物流是指实物从供给方向需求方的转移，这种既要通过运输或搬运来解决空间位置的变化，又要通过储存保管来调节双方在时间节奏方面的差别。物流中“物”泛指一切物质资财，具有物资、物体、物品的含义；而物流中的“流”泛指一切物质运动形态，具有移动、运动、流动的含义，特别是把静止也作为一种形态。我国国家标
18、准物流术语对物流(109istics)的定义是：“物品从供应地向接收地的实体流动过程。根据实际需要，将运输、储存、装卸搬运、包装、流通加工、配送、信息处理等基本功能实施有机结合。1312物流的分类(1)按照作用分类供应物流。生产企业、流通企业或消费者购入原材料、零部件或商品的物流过程称为供应物流，也就是物资生产者、持有者之间的物流。对于工厂而言，是指生产活动所需要的原材料、备品备件等物资的采购、供应活动所产生的物流；对于流通领域而言，是指交易活动中，从买方立场出发的交易行为中所发生的物流。销售物流。生产企业、流通企业售出产品或商品的物流过程称为销售物流，是指物资的生产者或持有者到用户或消费者之
19、间的物流。对于工厂是指售出产品，而对于流通领域是指交易活动中，从卖方角度出发的交易行为中的物流。生产物流。在制造业中，从工厂的原材料购进入库起，直到工厂成品库的成品发送为止，这一过程的物流活动称为生产物流。生产物流是制造产品的工厂企业所持有的，他和生产流程同步。原材料、半成品等按照工艺流程在各个加工点之间不停顿的移动、流转形成了生产物流。回收物流。在生产及流通活动中有一些资财是要回收并加以利用的，如作为包装容器的纸箱、塑料筐、酒瓶等，建筑行业的脚手架也属于这一类物资。废弃物物流。生产和流通系统中所产生的无用的废弃物，如开采矿山时产生的土石，炼钢生产中的钢渣，工业废水，以及其它一些无用垃圾等，如
20、果不妥善处理，会造成环境污染，如就地堆放会占用生产用地及至妨碍生产。对这类物河海大学硕士学位论文工业企业物流外包决策及风险防范资的处理过程产生了废弃物物流。(2)按照物流活动的空间范围分类地区物流。所谓地区物流，有不同的划分原则。首先，按行政区域划分，如西南地区、河北地区等；其次是按经济圈划分，如苏锡常经济区，黑龙江边境贸易区；还有按地理位置划分的地区，如长江三角洲地区、环渤海地区等。国内物流。我国的物流事业是社会主义现代化事业的重要组成部分，全国物流系统的发展必须从全局着眼，对于部门分割、地区分割所造成的物流障碍应该清除。国际物流。当前网络时代世界的发展主流是经济全球化，国家与国家之间的经济
21、交流越来越强化，工厂生产也走向社会化和国际化。国家之间、洲际之间的原材料与产品的流通越来越发达，因此，国际物流的研究已成为物流研究的一个重要分支。1313物流科学的发展(1)以“ED”命名物流科学的时代(PD是Physical Distribution的简称)。物流科学是在世界经济进入大量生产、大量销售时期后，为了解决流通成本上升，在第二次世界大战后期军事后勤保障研究的基础上形成的-f学科。(2)以“Logistics”命名物流科学的时代。20世纪80年代初期，物流科学逐步发展，企业通过物流系统改善和注重物流管理，不仅节省了成本，增加了利润，保证了服务质量，增强了企业竞争力，还发现物流在企业经
22、营中的重要作用，必须作为企业经营战略的重要组成部分。(3)供应链管理时代。互联网技术为供应链管理取得成功提供了有力的支持。物流和资金流、信息流一起是供应链的组成部分，但在供应链整合中，物流部分经常起着主导作用。人们进一步认识到物流的作用在新经济环境中，还应该继续发展扩大，要把物流与供应链联系在一起，使物流研究范围的外延和内涵都发生一个飞跃。物流系统的范围进一步扩大，其覆盖面不仅贯穿一个企业的供应、生产和销售全过程，而且要覆盖供应链的上、下企业之间。132物流外包的概念1321物流外包的起源从历史上看，企业最初只是简单的小工作坊，随后不断的扩大自身的规模，4可海大学硕士学位论文工业企业物流外包决
23、繁及风险防范其基本上是发展成纵向一体化，即拓展至企业业务相关的上下游：从原材料的采购、加工、包装、存储到最后的运输都是由企业自身来完成的。这种企业形式在上个世纪占据了统治地位，以福特公司为例，顶峰时期，其庞大的企业王国包括了从原材料、半成品到最后汽车成品的所有生产工厂，甚至其还有自己的矿山。而我国也一样，在计划经济调控下，很多企业不论大小，都一窝蜂地追求“全”。也就是到了20世纪80年代，许多组织开始意识到它们不能单靠自己快速、有效地做所有的事情，同时还保持竞争优势。它们开始找第三方专家来帮它们做自己不具有“核心优势”的部分上作。这种行为被称为外包(outsourcing)。它的核心就是把企业
24、外部优秀的资源为我所用。第三方物流市场就应需而生。第三方物流(third party logistics，TPL)是指供方与需方以外的物流企业提供物流服务的业务模式。1990年FaryHamd和cKPrahaoad在哈佛商业评论上发表了一篇企业的核心竞争力(111e COle competence of the Corporation)的文章，首次提出“外包”(outsourcing)这个概念。在早期，“外包被不少学者理解为公司与海外公司之间的合同或契约。但是，在今天的商界，它已经是一个流行的词汇，被普遍认为是一种在劳动和物资方面削减成本的好方法。外包理论认为，企业应该确定自己的核心业务和核心
25、能力，如果某项业务不是核心业务，但它对企业的核心能力很重要，那么可以把该项业务外包给较好的专业公司，从而使公司把更多的资源和时间投入到核心业务，最终建立和提高企业的核心能力。耐克公司是全球最大的运动鞋制造商，其产品行销全球。然而，耐克公司几乎把所有的制造生产都外包，自己仅控制气垫技术的研究与开发以及全球促销战略的制定。在国外，第三方物流也称合同物流、契约物流、物流联盟或物流外部化。为适应市场竞争、提高客户服务满意度，现代企业越来越注重自身的核心业务，而把而把非核心的物流业务外包。因此，作为一种新兴物流模式，第三方物流在世界各地得到了快速发展。1322物流外包定义物流外包，即生产或销售等企业为集
26、中精力增强核心竞争能力，而将其物流业务以合同的方式委托于专业的物流公司(第三方物流，3PL)运作。这种外包是一种长期的、战略的、相互渗透的、互利互惠的业务委托和合约执行方式。5河海大学硕士学位论文工业企业物流外包决策及风险防范物流外包对企业产生很大的作用：降低成本、削减人员、专注于核心专长、缩短产品生产与流通周期等，加快了市场响应速度等等。133物流外包经济理论基础(1)交易费用理论交易费用理论最早由英国著名经济学家科斯(Ronald HCoase)在1937年发表的商场的性质一书中提出。他指出，交易费用就是通过市场机制组织交易所支付的成本，包括收集交易信息，谈判，签约和履行合约的监督费用。科
27、斯认为市场和企业是资源配置的两种可相互替代的手段；无论运用市场机制还是运用企业行政协调，都是有成本的：当一笔交易的企业行政协调的成本低于市场机制的成本时，这笔交易将趋向采用企业行政协调进行，即企业替代市场。在科斯的交易费用理论基础上，Oliver Williamsont2J深化了对交易费用的分析，他认为交易费用的影响因素包含两方面：交易主体行为和交易特征。交易主体行为包括有限理性和机会主义；交易特征包括资产的专用性、服务的复杂性、交易的不确定性、交易量。从交易费用理论可以看出，对于一般货物的运输、仓储等物流业务要积极从市场采购；对于集成性的物流服务要积极开展物流外包的合作关系；对那些需要专用性
28、资产才能运作的物流业务企业自营才是明智之举。(2)竞争战略理论20世纪80年代迈克尔波特创立了竞争战略理论，此后，国外一些学者就从竞争战略的角度来论述外包、战略联盟、虚拟经营、供应链管理的机理。Christopherl3】指出企业竞争优势的获得取决于整个供应链的竞争优势，而不是单个企业的竞争优势。Judith Gebauert41从市场力的角度论述了企业从事虚拟经营的必要性。Tan Yu Wong和Thomas EMaher et a1【5】从竞争战略的角度论证了外包物流的原因，实行物流联盟的必要性和建立物流联盟的渠道。Jacques HTrienekens6从价值链的角度探讨了跨企业之间供应
29、链管理的必要性。(3)资源基础理论1959年，Pcnrose7在企业成长论中用经济学原理探讨了企业资源与企业成长的关系，指出企业是资源的集合体，企业资源的异质性决定了企业的异质性。1984年，Rumeltt81指出，企业的竞争地位是由一系列独特的资源和关系决定的。Wemerfeltl9认为资源对于企业成长和保持持续的竞争优势起着至关重要的作6河海大学硕士学位论文工业企业物流外包决策及风险防范用。1991年，Baraeytl0J把企业资源分为物质资本、人力资本和组织资本，他指出，有价值的异质性资源具有稀缺性、不易模仿性和非替代性。企业只有具有了有价值的异质性资源，不断开发和利用外部的互补性资源，
30、企业才能获取竞争优势，才能成功。根据资源基础理论，物流外包是一种战略选择，可以弥补企业在物流资源和能力上的缺陷。企业的物流资源随着企业的资源属性(价值、专有性、不易模仿性和非替代性)以及企业在物流资源上投资的差异而有所不同。根据企业对物流资源持有性的高低以及物流资源在企业的战略重要性，把物流运作模式分为自营、战略联盟与合作、附以条件外包或与竞争者联盟、外包这四种。(4)核心能力理论1990年，Prahalad&Hamel发表了企业的核心能力11L一文，该理论认为，核心能力是企业可持续获得竞争优势与新业务发展的源泉，他们应成为公司的战略焦点，企业只有具备核心能力、核心产品和市场导向这样的层次结构
31、时，才能在竞争中保持领先。Quinn12峙旨出，企业应该持续地在具有核心能力的业务上进行投资，而将非核心能力的业务外包。MelvortBl指出企业要专注于开发核心能力，而将所有非核心活动实施外包，对于那些无竞争优势的非核心业务也可以实施战略外包。对于第三方物流企业来说，从事的是专业化的物流服务，物流经营就是它的核心业务。工业企业将物流外包给第三方物流企业，就可以强化自身在产品研发、核心产品生产、市场等方面的核心能力，(5)委托代理理论该理论研究的是委托人与代理人之间的行为关系，以及委托人如何通过代理关系设计来保证代理人实现其目标的问题。Alehain和Demesets141指出，现代经济组织是
32、由复杂的团队生产组成，团队要富有成效，就需要把某些任务授权给专业化单位来承担。为了规避专业化生产带来的信息的不对称和利益冲突问题，设计适当的委托代理程序和协调机制就变得非常重要。Eisenhardtis】认为，在具体的代理关系选择中，是选择行为契约(层级干预、内包)还是结果契约(市场干预、外包)取决于代理费用。Eisenhardt16】在随后的研究中，又辩证地讨论了代理费用及其构成要素与外包合同之间的关系：外包关系越是不确定性、需要规避的风险越高、事先界定代理人行为的程度越低、结果的可测度性越差和关系越长代理费用(监控、担保和剩余损失)就越高。Thomas et al1刀指出外包就是在产品或服
33、务的供需双方(代理人与委托人)之间建立起最为有效的合同。7河海大学硕士学位论文工业企业物流外包决策及风险防范14文献综述141物流外包行为决策研究动态传统的决策依据【18】是企业能否有能力自营物流。如果企业有设施、有技术就自营；如果某项物流功能自营有一定的困难，就外包。这种方法很少考虑战略因素。20世纪90年代以来，随着市场环境的变化，决策者和研究人员们开始关注战略因素在物流外包决策过程中的作用。Ballow最先注意到了这个变化，他在传统决策标准的基础上，提出了一个二维决策标准：物流对企业成功的影响程度以及企业对物流的管理能力。Arnold Maltz将Porter的竞争优势框架引用到自己的模
34、型中，他在决策过程中，考虑了企业规模、产品价值等战略因素。James Brian Ouinn和FrederickGHilmer首先将核心能力概念引入外包决策过程，并提出了判断一项业务是否属于企业的核心能力的7个标准。在此基础上，他们提出了一个基于战略考虑的决策框架。上海复旦大学田宇、龚国华(1999)考虑到传统决策标准的缺陷，在考虑企业物流能力的基础上，进行成本评价，得出了比较系统全面的外包决策程序图。大连理上大学于江、杨德礼(2003)结合核心竞争力理论和交易费用理论构建了企业外包设计模型，该模型可以使企业在供应链管理模式下更加全面地考虑企业的外包设计选择。142物流外包对象决策研究动态选择
35、物流供应商191是一个复杂的过程，要从众多的第三方物流供应商中选择到能满足企业要求的供应商是比较困难的。参考国内外物流供应商的选择经验，对供应商的选择方法分为定型和定量两种。Dickson在1966年通过问卷调查检验了影响供应商选择决策的23项评价准则，并对其重要性进行了排序。1991年Weber总结了Dickson的研究结果，对Dickson提出的23项评价指标进行新的排序，发现价格、准时送货和质量这三个准则具有非常重要的影响作用。1997年，马里兰大学的问卷调查研究结果说明，财务稳定性是第三方物流供应商的重要特征，提供客户服务能力和服务价格也是8河海大学硕士学位论文工业企业物流外包决策及风
36、险防范最为重要的。MohanKMenon，MichaelAMcGinnis，KennethBAekerman在1998年通过对美国的163家物流服务用户进行问卷调查，运用因子分析法得出选择第三方物流服务提供商的5个选择因子：物流服务商被感知的绩效、物流服务商被感知的能力、价格、战略和外部环境。国内在这方面的研究起步较晚，一些研究者根据中国的国情，提出了物流供应商选择评价的指标体系和模型，主要著作列举如下。湛述勇、陈荣秋在1998年对神龙汽车有限公司和20家汽车零部件供应商进行调查的基础上，提出对供应商的评价应该根据供应商在质量、交货期、批量柔性、交货期与价格的权衡、价格与批量的权衡、多样性等方
37、面的水平，而不能仅仅依据价格进行评价。同济大学霍佳震教授于1999年提出针对以零售商为核心的不同产品类型的供应商评价体系。马雪芬、刘易勇等2003年从四个方面对第三方物流企业的选择进行全面评价，即企业的发展潜力、物流技术、设备状况以及企业的服务质量。周涛、程钧漠、乔忠在对第三方物流企业分析的基础上，构建了第三方物流企业竞争力评价的指标体系，该指标体系主要从市场实力、技术实力、组织协调能力、管理水平状况四个方面进行了研究。王伟、刘巍、郭志强(2003)总结了第三方物流企业评价选择的量化指标因素：服务质量、技术装备、发展潜力、运输方式，并基于可拓理论和层次分析法给出了相应的评价选择模型。143物流
38、外包风险防范研究动态由于物流是新经济的产物，是最近10年才发展起来的新兴产业，本身的营运理论与实践并不成熟，更不用说物流外包风险的理论研究与防范实践了。目前物流外包风险的研究在国内外并不多见。主要研究成果列举如下。Bradi and Trac20认为失去对第三方物流供应商的控制是导致风险的关键因素。Bowman2H认为企业员工之间的不信任，难以获得组织的支持也是一个主要物流外包问题。Cooke22和Maltz231研究发现物流供应商可能缺乏满足顾客需求能力的障碍风险，如果外包决策失误，会影响企业制造、营销、甚至财务部门的员工的利益，导致各部门员工抵触外包实施的风险。Bradle)，【24】从信
39、息失真角度分析，认为企业如果过于依赖第三方物流，失去对重要信息的接触，不能对变化的需求做出反映，就可能阻碍核心业务与物流活动的联系从而降低顾客满意度。9河海大学硕士学位论文工业企业物流外包决策及风险防范近年来，在国内物流外包风险问题也有所研究。刘小群、赖意凝251分析了分工整合模式下企业进行物流外包的动机，从货物失控、内部震荡、竞争模仿与决策失误四个方面指出物流外包可能存在的风险，并探讨了规避风险的途径与步骤。曾祥云【261分析了物流外包的风险来源，并从激励约束、信任、协商机制等方面提出了建议。王伟口71，应用博弈理论对物流外包风险进行了分析，认为利润下降、契约不规范，绩效评价困难、服务跟踪不
40、彻底、合作不稳定是物流供应商违规博弈的动机。陈宝卧281研究了信息不对称条件下企业物流外包过程风险形成的原因，并从竞争机制、缩短外包链、降低依赖程度、成本控制、法律保护等方面提出了相应的防范措施。但总的来说对于物流外包风险的研究大多还主要停留在具体定性措施研究上，定量分析不够，特别是物流外包风险预警评价体系建设与风险定量分析模型研究方面比较欠缺，本文对这方面进行了着重研究。144物流绩效侧度研究动态加强企业物流绩效的测度研究对提高企业的竞争力至关重要，在过去的数十年中吸引了大量国外专家的研究。Gleason和Barnum2明在1986年比较了效果与效率，他们定义效果是“实现目标的程度”，而效率
41、是“资源经济使用的程度”。1994年Chow et al3川概括出了物流绩效指标体系有12个方面：销售额的增长、工作状况、顾客满意度、产品的可得性、获利能力、成本效率、社会责任、准时交付率、履行诺言、货损货差、价格、服务柔性。1998年Fawcett和Cooper311通过研究把物流绩效指标体系分为4大方面：资产管理、成本、顾客服务、生产率和质量。有关物流外包的绩效研究还不是很成熟，文献也并不多，主要代表作有：Caplice,Sheffi3211994年在研究中指出供应链运营中的环境正在迅速变化。为了适应这种变化，公司管理需要合适的、准确的绩效测评机制。Comes和Mentzer(1991)墚
42、用了层次分析法对一家汽车零配件企业外包物流绩效进行了研究。研究发现，企业在采用了及时制(Just In Time)后，企业在降低物流成本方面和提高物流服务水平方面都有了很大的改善。Bounfour34在1999年对无形服务外包(技术投资、软件、物流服务、信息支持)进行了研究。研究发现外包中存在着隐藏成本(交易费用和协调费用)，10河海大学硕士学位论文工业企业物流外包决簟及风险防范如果忽视了隐藏成本会导致绩效高估。Gilley,Rasheed(2000)351；研究了业务外包与企业绩效之间的关系及其受影响的因素。研究表明：通过外包可能会提高企业某部门的绩效：外包强度与创新绩效无负相关性；公司战略
43、对外包强度与绩效之间的影响甚大。实施总成本领先战略的企业其外包强度与企业绩效呈正相关性；反之，实施非成本领先战略的企业其外包绩效与企业呈负相关性。15技术路线本文首先研究了物流外包的理论基础，介绍了传统的物流外包决策模型是如何决策工业企业物流是自营还是外包，基于成本效益分析了物流外包行为决策，提出了改进的物流外包行为决策方案；并采用多层次灰色评价法和理想解法来选择物流供应商；接着在对物流外包风险分析的基础上，建立了风险预警评价系统，并给出了防范物流外包风险的措施，最后结合实际进行案例分析，证实理论。本文的技术路线，如图11所示。河海大学硕士学位论文工业企业物流外包决策及风险防范图1-1本文的技
44、术路线12河海大学硕士学位论文工业企业物流外包决策及风险防范第2章外包行为决策21现代二维决策标准随着信息技术的飞速发展，生产企业与物流企业之间的关系也在发生变化。物流企业从提供传统的公共物流服务转向提供个性化的第三方物流服务，生产企业则强调供应链管理、各职能部门的高度集成。生产企业与物流企业更倾向于结成联盟关系，企业间的欺诈背叛行为也将会受到制约，因此与这种服务关系转变相适应的决策标准也要随之改变。Ballow361注意到了传统决策标准的局限性，提出了二维决策标准。他认为自营还是外购服务决策主要是基于两个因素：物流对企业成功的影响程度和企业对物流的管理能力。如果物流对企业重要度高，且企业管理
45、物流能力也高，则应采用物流自营，如世界第一大零售商沃尔玛；如果物流对企业重要度高，但企业管理物流能力低，则应采用物流外包方式；如果物流对企业重要度低，不是企业核心战略，且企业管理物流能力也低，则可以外购公共物流服务，如戴尔电脑公司；如果物流对企业重要程度低，而企业管理物流能力高，则应对外提供物流服务。围绕企业战略目标，寻求物流子系统自身的战略平衡是二维决策标准的最大特点。如图21所示。物流对企业的影响程度企业对物流的管理能力图2-1二维决策标准示意图二维决策标准有一个致命的缺陷：没有考虑成本的影响。一般来说，每一个特定的物流系统都包括仓库数目、区位、规模、运输政策、存货政策及顾客服务河海大学硕
46、士学位论文工业企业物流外包决策及风险防范水平等构成的一组决策。因此每一个可能的物流方案都隐含着一套总成本，可用数学公式表示如下：D=T+S+L+Fw+Vw+P+C (21)式中，D为物流系统总成本；T为该系统的总运输成本；S为库存维持费用，包括库存管理费用、包装费用及返工费；L为批量成本，包括物料加工费和采购费；F w为该系统的固定仓储费用；V w为该系统的可变仓储费用；P为订单处理和信息费用，即订单处理和物流活动中进行交流等问题所发生的费用；C为顾客服务费用，包括缺货损失费用、降价损失费用和丧失潜在顾客的机会成本。这些成本之间存在着二律背反的现象。例如，在考虑减少仓库数量时，虽然是为了降低保管费用，但是会带来运输距离变长、运输次数增加的后果，从而导致运输费用的增大；如果运输费用增加的部分超过了保管费用降低的部分，总的物流成本反而增大了，这样减少仓库数量的措施就没有意义。在选择和设计物流系统时，要对系统的总成本加以检验，最后选择成本最小的物流系统。因此，不考虑成本的决策标准是不完全的标准。22 Quinn方法的决策要点James BQuinn3q等人曾经就使用外包的问题提出
