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1、徐圩新区节能环保产业投资基金可行性研究报告徐圩新区节能环保产业投资基金可行性研究报告编制单位：上海东滩投资管理顾问有限公司二零一五年七月2目录第一章 项目概述1一、项目名称1二、申报单位概况1三、项目提出的背景1（一）中国制造2025实施，节能环保产业将进入新一轮增长期1（二）成立基金发展高新技术产业已经成为产业园区的新常态1四、可行性研究报告编制依据2五、可行性研究结论2第二章 项目发展环境及必要性分析4一、发展环境4（一）区域环境4（二）产业环境5（三）行业环境6二、必要性分析10（一）是加快推动徐圩新区节能环保产业发展的需要10（二）是改善徐圩新区投融资环境的需要11（三）是扩大方洋科技
2、业务板块，增强企业实力的需要11第三章 项目需求分析12一、节能环保产业对投资基金的需求12（一）节能环保产业重点发展领域12（二）需求分析16二、其它新兴产业对产业投资基金的需求16第四章 组织形式17一、投资基金比较17一、基金类型概述18（一）公司制基金18（二）有限合伙制基金19（三）信托制基金19二、基金对比研究19（一）税负对比19（二）激励机制对比20（三）资金募集对比20（四）资本退出对比20（五）监督机制对比21三、徐圩新区节能环保产业投资基金的组织形式选择22（一）有限合伙人24（二）普通合伙人24（三）基金托管机构24（四）投资顾问委员会25四、资金结构25五、管理费用2
3、5六、收益分配25第五章 设立方案27一、基金规模27二、募集方式27三、资金来源28（一）政府引导基金28（二）连云港的金融机构28四、最低认缴出资28第六章 运作形式29一、投资原则29（一）投资领域29（二）投资区域29（三）投资阶段29（四）投资规模29二、项目储备30三、投资决策30四、投资管理31（一）投资后监管31（二）投资后服务31五、退出方式32（一）IPO33（二）企业回购33（三）股权转让33（四）清算33第七章 风险分析34一、风险识别34（一）技术风险34（二）市场风险34（三）管理风险34（四）道德风险34（五）财务风险35（六）退出风险35二、风险防范35（一）明
4、确投资方向，强化可行性论证35（二）做足市场调研，投资策略多元化35（三）协助决策管理，监督执行过程35（四）加强内部控制，完善激励机制36（五）重视指标预警，落实应对问责36（六）择机选择退出，拓宽退出渠道36第八章 进度安排37一、项目实施的各阶段37（一）项目研究37（二）项目筹备37（三）项目申报37（四）项目设立37二、项目实施进度表38第九章 经济社会效益评价39一、经济效益评价39（一）直接经济效益39（二）间接经济效益39二、社会效益评价39（一）促进区域经济发展，并带动就业39（二）改善徐圩新区投融资环境40第十章 结论41iv第一章 项目概述一、项目名称徐圩新区节能环保产业
5、投资基金二、申报单位概况本项目的申报单位为徐圩新区节能环保科技园开发建设指挥部。三、项目提出的背景（一）中国制造2025实施，节能环保产业将进入新一轮增长期2015年政府工作报告提出，要实施“中国制造2025”，坚持创新驱动、智能转型、强化基础、绿色发展，加快从制造大国向制造强国转变。2015年5月国务院印发中国制造2025文件，全面部署推进实施制造强国战略，该文件也成为中国实施制造强国战略第一个十年的行动纲领。中国制造2025中明确提出“全面推行绿色制造，由资源消耗大、污染物排放多的粗放制造向绿色制造转变”，将绿色制造列为五大重点工程，并将节能与新能源汽车列为十大重点发展领域。强力的政策推动
6、结合我国巨大的节能环保市场空间，我国的节能环保产业无疑将进入新一轮的快速增长。节能环保产业以中小企业为主，且存在大量的科技型初创企业，融资难成为束缚行业发展的重要因素，如何从金融创新的角度解决节能环保企业的困境成为当前的热门话题，成立产业投资基金，对节能环保企业进行股权投资成为解决这一问题的重要手段。（二）成立基金发展高新技术产业已经成为产业园区的新常态当前我国多数产业园区正在经历转型升级，发展高新技术产业成为园区转型升级的重要方式，在国际产业转移日渐减少、国内投资热情日趋低落的情形下，传统的产业招商模式难以为继，而产业投资模式日渐兴起，如今，成立产业投资基金发展高新技术产业已经成为产业园区的
7、新常态，新能源产业投资基金、节能环保产业投资基金、生物医药产业投资基金、新一代信息技术产业投资基金等专业产业投资基金大量出现，如宜兴环保工业园、苏州国家环保高新技术产业区均成立了节能环保产业投资基金。四、可行性研究报告编制依据 江苏沿海地区发展规划（国务院） 国家东中西区域合作示范区建设总体方案（国务院） 徐圩新区节能环保产业科技园产业方发展规划 产业投资基金暂行管理办法（国发委） 关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国务院） 关于促进股权投资企业规范发展的通知（发改财金20112864号） 中华人民共和国公司法 中华人民共和国信托法 国家和地方颁布的其它法规和规定 委托方提供的
8、其它资料与数据等五、可行性研究结论1、项目发展环境优良。近年来，徐圩新区生机蓬勃，发展态势迅猛，为节能环保产业投资基金的设立提供良好的区域环境；节能环保产业是国家重点鼓励发展的战略性新兴产业，徐圩新区也将节能环保产业作为五大主导产业之一，规划节能环保科技园、成立开发建设指挥部，拟举全区之力推动产业发展，为节能环保产业投资基金的设立提供了良好的产业环境；近年来，我国产业投资基金发展迅速且不断规范，市场上已存在多支以节能环保产业为主导方向的产业投资基金，对徐圩新区节能环保产业投资基金的成立具有良好的案例借鉴意义。2、项目需求充分。徐圩新区节能环保科技园规划重点发展高端环保装备制造产业、工业节能装备
9、制造产业、节能环保型新材料产业、资源循环利用产业四大主导产业，至2030年将引进400600家节能环保企业，产值达500亿元，节能环保产业以中小企业为主，这将衍生大量的节能环保产业投资基金需求，经测算，2030年，节能环保科技园对产业投资基金的需求将达40亿元。3、项目组织形式、设立方案合理。经过分析对比，徐圩新区节能环保产业投资基金将采用有限合伙制的组织形式，由方洋集团作为主发起人、方洋科技与有基金管理经验的机构合资成立基金管理公司。经测算，建议节能环保产业投资基金的募资规模为5至20亿人民币，采用私募、承诺出资的募资方式，重点整合、募集政府引导基金、连云港金融机构的资金资源。4、项目有合理
10、的运作形式与风险控制措施。徐圩新区节能环保产业投资基金在投资领域、投资区域、投资阶段、投资形式、投资规模、项目储备、投资决策、投资管理以及推出方式等方面均有明确的规定，为保证项目资金安全，分别在技术风险、市场风险、管理风险、道德风险、财务风险与退出风险六个方面进行了事前风险识别，并提出了有效的风险控制措施。5、项目设立产生的经济效益与社会效益巨大。项目正常运行，不仅能保证资金安全，还能带来约合17%的年收益，可直接调动50亿元的社会投资，扶持约50家创业企业，并带来一定数量的财政收入，本项目还能促进区域经济发展和改善新区的投资环境，带动超过5000人就业，经济社会效益巨大。综上所述，徐圩新区设
11、立节能环保产业投资基金是必要的，也是可行的。第二章 项目发展环境及必要性分析一、发展环境（一）区域环境徐圩新区位于连云港市城区东南部，是国务院批准设立的国家东中西区域合作示范区的先导区，是省委、省政府实施江苏沿海开发战略的重要载体，南连长三角，北接渤海湾，与日本、韩国隔海相望，将成为“一带一路”沿线地区最便捷的出海通道。按照国务院批复的国家东中西区域合作示范区建设总体方案的要求，新区依托陆桥经济带，服务中西部，面向东北亚，提升出海通道功能，完善合作服务体系，加快港产联动发展，建成服务中西部地区对外开放的重要门户、东中西产业合作示范基地、区域合作体制机制创新试验区，成为统筹区域经济协调发展的生态
12、文明示范区。徐圩新区规划面积约467平方公里，其中，徐圩港区74平方公里，临港产业区210平方公里，现代高效农业区183平方公里。按照“生态、低碳、循环、智能”的发展要求，新区主要打造石化、精品钢、先进装备制造、节能环保和现代港口物流等5大主导产业，重点规划布局连云港石化产业基地，以炼化一体化大型龙头项目为核心，打造世界级炼化一体化生产基地，发展成为江苏沿海新型工业化基地；徐圩港区规划建设约116个大中型码头泊位，形成4.5亿吨货物吞吐能力，打造以服务丝绸之路经济带为宗旨的产业驱动型综合大港。在省委、省政府的高度重视和市委、市政府的坚强领导下，经过五年时间的拼搏奋战，徐圩新区已全面拉开重大基础
13、设施建设框架，海运、铁路、公路、内河等港产联动发展多式联运体系初步形成；基本完成临港主导产业空间布局，共引进入驻临港重大产业项目15个，总投资1541亿元，包括总投资96亿元的珠江钢管项目、总投资92亿元的镍合金新材料项目、年产150万吨的TPA项目、总投资234亿元的醇基多联产项目等，预计新区2016年实现工业销售500亿元，2017年建成千亿元园区；30万吨级航道一期工程具备10万吨级通航条件，已开工建设10个3-10万吨级专业码头泊位，在建码头建成后将形成4000万吨以上的货物吞吐能力，徐圩港区已实现临时开放，为临港重大产业的快速发展奠定了良好基础。预计再过3-5年左右时间的努力，徐圩新
14、区将成为引领区域经济发展的重要引擎，在江苏沿海开发中充分发挥主力军作用。（二）产业环境节能环保产业是徐圩新区规划的五大主导产业之一，为科学、有序发展节能环保产业，新区规划了节能环保科技园，园区选址于226省道以西、烧香支河以东，西连中西部地区出口产品生产加工基地、东接精品钢产业园、南临石化产业园，规划占地22平方公里。当前，园区内已建有资源集中采购中心、工业邻里中心、中小企业园及相当规模的标准厂房，与之相配套的基础设施正在建设当中。其中，资源集中采购中心建筑面积10万平米；工业邻里中心总建筑面积45万平米，一期7.5万平米，目前，珠江钢管部分员工已经入驻；标准厂房分单、多层建筑，已建成约10万
15、平方米；部分土地的水电气、道路、消防、管廊等基础设施均在建设当中，日处理能力3万吨的污水处理厂一期工程已经建设完成。图2.1：节能环保科技园选址情况当前，由于园区起步较晚，入驻项目较少，但根据中国环境投资联盟编制的徐圩新区节能环保产业园产业发展规划，徐圩新区节能环保产业园总体定位于推进国家中东西区域合作示范区及徐圩新区发展的绿色引擎、以国内外先进节能环保技术、新装备的引进、产业化孵化与国际先进环保产业的转移承接为特色的现金节能环保装备制造基地、面向东南亚等地区节能环保市场的节能环保装备出口加工基地、面向徐圩新区工业废弃物资源循环的静脉产业与配套产业基地。根据统筹规划、整体规划阶段实施、引领与示
16、范、高起点高标准、国际化的规划原则园区重点发展高端环保装备制造产业、工业节能装备制造产业、节能环保型新材料产业、资源循环利用产业、节能环保服务产业五大主导产业，将产业转移、成果转化、系统集成服务、循环经济服务作为园区的发展动力，并将客商定位于国际/国内大型节能环保制造商、高校/科研院所等科研机构、节能环保系统集成商以及污水/固危废处理/电镀/热处理等静脉产业服务商。图2.2：节能环保科技园产业体系（三）行业环境1、基金总体情况近年来，随着我国战略新兴产业迅速发展，我国的产业投资基金行业也呈现快速发展的趋势，根据中国风险投资年鉴2013，2012年全年，中国内地已完成和正在募集(不包括拟设立机构
17、/基金)的基金共329个，其中透露募资额的基金共278个，计划募集资本总额高达7342.94亿元。65家机构/基金己完成募集(不包括部分完成)，募资额达798.34亿元，与2011年募资额相比大幅下降，平均每家机构/基金募集的风险资本规模高达12.28亿元，与2011年基本持平。另有264家机构/基金正在进行募集，但没有披露募资是否完成，据统计这些基金的募资总目标规模将达到6544.61亿元，其中己募集到位674.10亿元。表2-1：各年份新募集风险资本情况年份2006200720082009201020112012金额（亿元）240.58893.381018.67963.291768.371
18、775.02798.34募集均额（亿元）5.478.205.337.088.0712.5012.28数据来源：中国风险投资年鉴2013注：20062012年有效样本数分别为122、109、191、136、219、144、65家2、节能环保产业投资基金情况目前市场上已存在多支以节能环保为主题的产业投资基金，产业基金的出现对节能环保产业融资打开了一个新的路径，“十二五”时期，节能环保产业进入规模化发展期，产业投资基金成为其非常重要的融资手段。表2-2:节能环保产业相关投资基金项目案例汇总序号基金名称发起时间主发起方基金规模基金存续期投资领域1绵阳科技城产业投资基金（有限合伙制）2007-09中信证
19、券、中科成环保集团、中国高新投资集团RMB 60亿12年（6+ 6）该基金主要关注高新技术产业、军转民产业、环保产业、与中国（绵阳）科技城建设相关的产业及其他行业中具备成长性特征的优势企业，在同等条件下，将优先投资于绵阳或与科技城建设相关的企业，但并无硬性要求投资于绵阳本地的比例。2国投创新（北京）投资基金（有限合伙制）2009-07国家开发投资公司、航天科技投资控股有限公司、广东鸿发投资集团有限公司、东莞信托有限公司、广西投资集团有限公司RMB 30亿-主要投向为与产业升级、企业创新发展相关的成长性企业，包括，新能源、节能环保等。3广东绿色产业投资基金（有限合伙制）2010-02广东省科技厅
20、、深圳市国融信合投资股份有限公司、香港建基国际集团有限公司基金规模50亿元人民币，银行配套200亿元人民币，总规模达到250亿元人民币-主要是运用合同能源管理（EMC）模式进行节能减排项目，或以该模式为经营手段的节能服务公司（ESCO）的项目股权，以及节能装备或新能源开发相关的高科技企业股权等；基金前期的投资方向以推进城市照明示范城市项目为主，通过引导社会金融资本加大对城市绿色照明的投入，推动绿色照明产业发展。4建银城投（上海）绿色环保股权投资基金（公司制）2010-07建银国际和上海城投RMB 200亿7年（5+2）包括但不限于生态资源保护利用、清洁产品制造与服务、新能源、节能减排、固体废物
21、处置、污水处理等多个领域。5江苏金茂低碳产业创业投资有限公司2010-11江苏省环科院、常熟东南开发区和江苏金茂创业投资管理有限公司RMB 3亿-主要投资于江苏范围内以节能环保、新能源为主的低碳产业，重点是经过2-3年发展可能上市的公司。6武汉循环经济产业投资基金（有限合伙制）2011-09武汉经济发展投资（集团）有限公司、弘毅投资（北京）有限公司等RMB 200亿-重点投资新能源、节能环保、光电子、生物工程等新兴产业，积极关注金融服务、循环经济园区开发、品牌消费、医疗健康、先进制造业、现代服务业等领域。7晨鸣绿色环保产业投资基金（有限合伙制）2011-11山东晨鸣纸业集团股份有限公司RMB
22、10亿5年股权投资绿色环保产业，包括但不限于新能源、新材料、节能、绿色地产、绿色金融、污染防治等盈利子行业。8南昌低碳环保产业基金（有限合伙制）2012-04中国金融国际投资有限公司、中节能（深圳）投资集团有限公司与南昌高新区管委会RMB 10亿-投资南昌高新区的高科技、高成长、新材料、新能源、物联网、新经济等行业和领域9广东南海节能环保创业投资基金（有限合伙制）2012-05南海控股、和君集团RMB 2.5亿-主要关注节能环保及相关行业，以不低于60%投资于初创期、早中期的创新型企业10山西省节能环保创业投资基金2013-09山西省投资集团有限公司RMB 2.5-5亿5年-7年主要投向节能环
23、保产业11中日节能环保投资基金2013-11中国进出口银行、日本国际协力银行和瑞穗银行RMB 10亿8年中日两国节能环保领域的合作项目（企业）12江苏中茂节能环保产业基金（有限合伙制）2014-04金茂资本、中信建投、扬州市创投RMB 5亿8年（7+1）对节能环保产业成长型企业进行以股权投资、可转债为主的投资13厦门七匹狼节能环保产业创业投资基金（有限合伙制）2014-08厦门七匹狼创业投资有限公司RMB 2.5亿8年节能环保等国家战略新兴产业与高新技术领域，60%投资于节能环保等战略性新兴产业，60%投资于具备原始创新、集成创新或消化吸收再创新属性、且处于初创期、早中期阶段的企业；50%投资
24、于厦门。14万邦九鼎环保产业基金（有限合伙制）2015-03北京万邦达环保技术股份有限公司与昆吾九鼎投资管理有限公司RMB 20亿5年基金将作为公司并购整合国内外环保产业优质资源的平台，聚焦“大环保”产业链上下游具有重要意义的相关标的，充分发掘在工业水处理、市政水处理、烟气治理、固废处理处置、节能减排等方面的投资机会，服务于公司的外延发展，与主业成长形成双轮驱动，巩固和提高公司的行业地位。15中植美晨产业并购基金（有限合伙制）2015-04山东美晨科技股份有限公司与常州燕湖资本管理有限公司、西藏鼎晨资产管理有限公司、自然人孙乐先生、常州燕湖永泰投资中心（有限合伙）总规模为不超过30亿元，首期出
25、资金额不超过5亿元2年，经各方协商可再延期一年该基金将围绕互联网+汽车后市场相关领域，互联网+节能环保相关领域开展投、融资业务，依托此平台迅速做大做强上市公司美晨科技的产业并购业务。根据以上案例的基本情况，总结得到以下几点： 投资区域：多数节能环保产业基金都有一定的地域性，是地方为支撑本地产业发展而设立的基金，因此基金的大部分用于投资区域内的企业。 投资主体：地方政府成为节能环保产业基金的重要发起方，国家财政、国际资本也开始参与节能环保产业基金建设。 投资领域：节能环保产业基金多数投资于节能环保及相关领域，同时也投资于新材料、新能源等高科技领域，以及园区和基地建设。 基金规模：由于主发起方和具
26、体投资领域的不同，不同基金项目的规模也有较大差异。总体来说，节能环保产业投资基金资金规模应不低于2-3亿元人民币。 募集方式：节能环保产业投资基金可以公募或私募形式募集资金。环保产业就有投资大、风险低、收益稳定、回收期长的特点，通常初期以私募方式设立，政府资金为“引导资金”，起到信用和财务杠杠的作用，再以吸引民间资金为主、其他资金为辅的资金供给结构。 资金来源：可以为民间私人持有资本、企业资金、商业银行和证券公司资金、政府资金、保险基金和养老基金、外国投资者等。概括来说，主要是三方面渠道，一是民间私人资本；二是机构投资者；三是政府资金。 基金类型：节能环保产业投资基金多为有限合伙制、封闭式基金
27、。有限合伙制组织模式具有合理的激励与约束机制，保证了投资决策的相对独立和效率，也避免了公司型产业投资基金自然人股东存在的双重征税问题，可降低运营成本。封闭式基金有固定的存续期，存续期内不得赎回，有利于基金管理人制定长期的战略投资计划。 收益安排：节能环保产业投资基金管理人的收益主要由两部分组成：固定管理费和浮动资本利润提成。 退出方式：节能服务产业投资基金的投资必须通过再次出售而取得，其退出方式主要有三种：一是境内外上市；二是场外股权交易市场；三是兼并收购。二、必要性分析（一）是加快推动徐圩新区节能环保产业发展的需要对于诸如徐圩新区节能环保科技园的后发园区而言，发展节能环保产业的两大途径为项目
28、招引和投资孵化。节能环保产业属于高科技产业，也是美国等发达国家的重点发展对象，国际转移项目有限，且自国家大力鼓励发展战略性新兴产业后，作为七大战略性新兴产业之首的节能环保产业受到高度重视，各地纷纷规划节能环保园区，对于投资项目的争夺十分激烈。为避免园区无商可招的尴尬境地，徐圩新区成立节能环保产业投资基金，对特定的有市场前景的节能环保细分领域进行集成、投资、孵化，无疑将营造良好的产业发展氛围，加快推动节能环保产业发展。目前，新区已经接洽了多个节能环保科技项目。（二）是改善徐圩新区投融资环境的需要资金是影响科技企业发展的核心要素，良好的投融资环境成为企业选择的重要影响因素。徐圩新区目前处于起步阶段
29、，尚未有银行、融资租赁、担保等金融机构入驻，区域投融资环境有待改善。徐圩新区自发成立节能环保产业投资基金可成为改善区域投融资环境的第一步，随后可与银行、基金、融资租赁、小贷公司、担保公司等合作，将诸多类型的金融机构引入园区，打造园区资金蓄水池，从而全面改善徐圩新区的投融资环境。（三）是扩大方洋科技业务板块，增强企业实力的需要根据方洋科技编制的企业战略规划，方洋科技定位于高科技园区运营商和园区高新技术产业投资商，以“园区运营服务、企业资产经营”双轮驱动，实现企业可持续性发展，重点发展高新技术产业实业投资、园区建设运营服务、科技平台建设运营及科技培育与投融资四大业务板块。当前，方洋科技处于起步阶段
30、，业务板块尚未成形，通过发起成立节能环保产业投资基金，对科技企业进行股权投资，可以促使方洋科技的业务向高新技术产业实业投资及投融资方向延伸，并通过实业经营、资本运作不断壮大企业的资产与现金流，增强企业实力。第三章 项目需求分析产业投资基金的需求主要源自未上市的、具有发展前景的中小型企业，徐圩新区的五大主导产业中，节能环保产业以中小企业为主，对产业投资基金的需求最大，其它产业也会衍生部分对产业投资基金的需求，如石化产业体系中的化工新材料产业、精品钢产业体系中的金属新材料产业以及部分先进装备制造产业。因此对徐圩新区节能环保产业投资基金的需求分析可从节能环保产业和其它新区产业两个层面展开一、节能环保
31、产业对投资基金的需求（一）节能环保产业重点发展领域根据节能环保产业园区产业发展规划，园区重点发展环保高端装备制造、工业节能装备制造、环保功能新材料生产、资源循环产业四大支柱产业，并打造新一代环保高端装备制造基地、先进工业节能装备制造基地、节能环保装备出口生产基地、环保功能新材料生产基地、资源循环产业基地五大产业基地。1、环保高端装备制造主要发展领域包括：高端污染治理装备制造、先进环保监测设备制造、环保药剂生产等。表3-1：徐圩新区环保高端装备制造重点领域主要领域细分领域发展方向高端污染治理装备制造水处理领域技术装备水处理领域以造纸、纺织印染、化工、制革等高端工业行业水污染物治理相关设备、海水淡
32、化相关设备等为主要发展方向。 包括高浓度难降解有机废水处理设备、高浓度难降解化工废水处理设备、酸性蚀刻液电解再生回用系统、焦化废水综合处理技术与成套装备、垃圾渗滤液处理设备；反渗透海水膜与膜组件、能量回收装置、高压泵、蒸馏法海水淡化传热材料及蒸发器核心部件等污泥处理技术装备固体废弃物处理领域应重点发展以焚烧处理为主的大型城市生活垃圾减量化成套设备、生活垃圾热解气化燃烧成套技术装备、餐厨垃圾预处理与资源化相关技术装备等相关技术装备。包括大型焚烧发电及烟气控制系统、生活垃圾粉碎脱水设备，生活垃圾分选处理成套设备、水泥窑协同处理城市生活垃圾设备、粪便无害化和资源化处理成套设备；餐厨废弃物预处理技术设
33、备、餐厨废弃物低能耗高效灭菌和废油高效回收利用、厌氧发酵产沼技术及装备；餐厨废弃物制成生物柴油、有机肥及沼气、工业乙醇等资源化产品与提纯净化技术及装备等资源回收利用领域技术装备以工业固废的再生利用设备及市场需求大技术含量高的“城市矿山”相关先进技术装备的研发生产为主要发展方向。包括废油再生基础油成套设备、工业副产石膏综合利用设备、旧铅蓄电池资源化利用设备、废油再生基础油成套设备、废旧线路板处理装置、废旧荧光灯管汞回收处理技术装备等环境生态修复领域技术装备环境生态修复领域以土壤修复领域为重点，发展农田土壤( 含污灌区) 污染治理、工业场地土壤污染治理、矿区及周边土壤污染治理以及生态敏感的湿地土壤
34、污染治理相关技术装备。包括农药污染场地的快速移位生物修复设备、重金属污染土壤修复技术设备、污染水体综合治理与水体生态修复技术和装备。发展自然水体蓝藻清除设备等自然水域水体净化相关技术装备海洋污染防治装备发展海洋污染应急处置装备、船舶及海洋工程污染物在线实时监测控制与净化处理装备等高端产品。可包括溢油防治设备、高压清洗设备、油水分离设备、船舶压载水处理设备等先进环境监测技术设备氨氮、氮氧化物在线监测检测设备包括氨氮自动监测仪、氮氧化物非分散红外在线监测技术与设备等水质、空气与土壤污染物在线监测装备包括空气中重金属（颗粒态）在线监测技术与设备、氰化物在线自动监测仪、在线气相色谱VOC监测技术与设备
35、、水中POPs的电化学自动在线检测设备等赤潮、溢油监测能力建设的技术与设备包括油浓度仪、油膜厚度测量仪，藻类监测设备，海洋水质传感器、重金属监测设备、营养盐自动分析仪、总有机碳监测仪、黄色有机物测量仪等先进环保药剂水处理药剂高端聚丙烯酰胺水处理剂、高端聚丙烯酰胺水处理剂、高效污泥处理药剂高端环保的聚丙烯酰胺脱水剂、先进的微生物污泥活性催化剂、污泥焚烧环保再生煤添加剂等先进大气污染处理药剂先进脱硫脱硝催化剂，主要包括：选择性催化还原（SCR）烟气脱硝工艺配套的高效催化剂、铝钛多功能复合型硫磺回收催化剂、选择催化还原法脱硝专用钛白粉、脱硝催化剂、高温过程烟气净化用选择性催化剂、铝钛多功能复合型硫磺
36、回收催化剂等2、先进工业节能装备制造重点发展工业节能锅炉及锅炉系统节能改造装备、高效节能电机及变频调速设备、谐波治理及无功补偿装置、冷热电联产系统装备、热泵系统装备。表3-2：徐圩新区环保先进工业节能装备制造重点领域主要领域发展方向工业节能锅炉及锅炉系统节能改造装备在烧结余热发电锅炉、干熄焦余热锅炉、高炉煤气余热锅炉、转炉烟气余热锅炉、催化装置、制氢装置、重整装置、硫磺回收装置余热锅炉、水泥窑余热锅炉、玻璃窑余热锅炉、燃气轮机余热锅炉、生物质成型燃料锅炉、生物质循环流化床锅炉等；锅炉点火系统节能改造设备、锅炉密闭风机系统节能改造设备、锅炉蓄热式燃烧系统设备、智能锅炉控制系统及相关设备高效节能电
37、机及变频调速设备稀土永磁电机、非晶高效电机、变频调速三相异步电机、专用变频器、矢量变频器、中低压变频器谐波治理及无功补偿装置有源滤波器、无源滤波器、并联电容器、静止无功补偿装置（SVC）、静止无功发生器装置（SVG）、无源滤波装置等冷热电联产系统装备背压式汽轮机、抽气凝汽式汽轮机、微型透平机、螺杆膨胀发电机、应用于分布式冷热电联产系统的燃气轮机、内燃机、汽轮机、斯特林发动机、燃料电池、配套换热制冷设备、配套控制装置等具有高技术含量的核心装备热泵系统装备蒸汽喷射式热泵、吸收式热泵、固体吸附式热泵等3、节能环保功能型新材料重点发展节能环保领域需求大，技术含量高的高端功能型节能环保材料以及结合区域与
38、园区发展需求的低碳环保型环境友好材料等的研发与生产。表3-3：徐圩新区节能环保功能型新材料重点领域主要领域细分领域发展方向高端功能型节能环保材料高性能膜材料海水淡化用高性能反渗透膜、水质净化用纳滤膜和废水处理用膜生物反应器专用膜材料的规模化制备、陶瓷纳滤膜材料、气体分离和净化膜材料、渗透汽化和蒸汽渗透膜材料的规模化制备先进储能材料磷酸盐系、镍钴锰三元系、锰酸盐系等锂离子电池正极材料，石墨和钛酸盐类负极材料、耐高温、低电阻隔膜和电解液、新一代锂离子动力电池及材料、氢能材料，积极发展燃料电池及储氢材料高效照明系统材料LED照明核心材料及相关产品，包括新型高效荧光粉、大尺寸衬底、图形衬底、封装材料、
39、低成本散热材料等的开发及产业化节能环保表面功能材料隔热保温节能环保涂料、抗菌涂料、自清洁涂料、负离子功能涂料、环保防火安全涂料、防污环保海洋船舶涂料u其它高端新材料纳米材料、高性能纤维及复合材料、生物基高分子材料等在内的高端新材料的节能环保材料与相关功能型产品的研发与生产新型环境友好材料新型节能环保建材低辐射（Low-E）镀膜玻璃、涂膜玻璃（自清洁玻璃等）、智能玻璃、真空节能玻璃及光伏电池透明导电氧化物镀膜（TCO）超白玻璃、超薄型陶瓷板（砖）、节水型卫生陶瓷产品、蓄热（集热）型建筑陶瓷板、抗静电、自清洁、调湿、吸声等特种功能陶瓷板（砖）、高端建筑用保温隔热材料及工业用新型特种保温材料等绿色物
40、流包装材料发泡型植物纤维缓冲包装材料、聚乳酸塑料、微生物聚酯塑料、纳米可降解塑料、可食性食品、药品包装材料、低定量、高强度、多功能型（防菌、耐酸、缓冲等）、可复用的新型纸包装材料等4、资源循环产业重点发展节能环保领域需求大，技术含量高的高端功能型节能环保材料以及结合区域与园区发展需求的低碳环保型环境友好材料等的研发与生产重点发展大宗工业固体废弃物再生利用、危险废弃物处理与再生利用、农业废弃物再生利用、产业配套产品生产加工等领域。表3-4：徐圩新区资源循环产业重点领域主要领域细分领域发展方向工业固体废弃物再生利用环保水泥制造煤矸石、粉煤灰、炉渣、冶铁废渣、部分金属尾矿等可用于生产复合水泥；磷石膏
41、等化学石膏通过改性后可用于水泥调凝剂等新型墙体材料引进板类和砌块类墙体材料的生产企业，如以粉煤灰为原料的轻质陶粒混凝土条板、轻集料混凝土配筋墙板、蒸压加气混凝土板；砌块类墙体材料生产企业，如以脱硫石膏生产石膏砌块以粉煤灰为原料的粉煤灰硅酸盐砌块等高级路面砖重点发展用于城市道路建设的彩色路面砖，用于机场、港口、集装箱堆场、车站等具有超重荷载要求的场所的高强度、高透水性的混凝土路面砖等高级路面砖制造企业废耐火材料再利用再生镁碳砖和碳硅浇注料等新型环境友好材料生物质能主要面向农作物秸秆的资源化利用，以徐圩新区及连云港周边区域产生的秸秆为主要原料，根据实际情况，通过引进秸秆焚烧发电、秸秆制燃料乙醇生产
42、、秸秆制压合板、生物质纤维生产等实现秸秆的减量化与能源化、燃料化、产品化再利用（二）需求分析根据徐圩新区节能环保产业园产业发展规划，到2020年将有内100-150家企业入驻园区并投产，产值达100亿元；到2025年将有200-300家企业入驻园区并投产，产值达200亿元；到2030年将有400-600家企业入驻园区并投产，产值达500亿元；根据“二八法则”及节能环保产业的特点，将有80%左右的企业为中小企业，假设25%的中小企业具有投资潜力，则2020、2025、2030年具有投资需求的中小企业分别约为25家、50家、100家，按每家企业投资4000万计算，则2020、2025、2030年的
43、产业投资基金规模分别为10、20、40亿元。二、其它新兴产业对产业投资基金的需求除了节能环保产业领域，徐圩新区规划发展的其它新兴产业领域主要涉及新材料产业、新能源产业和先进装备制造业，也存在对产业投资基金的需求。具体来说，在以下领域存在产业投资基金需求： 化工新材料领域：重点发展SAP、碳纤维、 SBS、 SIS、异戊橡胶、脂肪族碳五石油树脂、碳五碳九加氢石油树脂、 PTMEG、尼龙 6、尼龙 6切片、尼龙 66 盐、 PBT、 PTT、特种不饱和聚酯树脂、特种环氧树脂等； 金属制品领域：金属丝绳、金属构件、金属构件零件等金属制品制造，切削工具、手工具等金属工具制造，集装箱及金属包装容器制造等
44、； 先进装备制造业领域：化工阀门、化工管道及配件、油罐附件、管线配件及组装式复盘、精密零件加工，工程机械配套加工，有色金属压延加工、机床附件制造、异型零部件加工、模具制造以及部分电子器件的生产制造等。第四章 组织形式一、投资基金比较投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资制度。投资基金集中投资者的资金，由基金托管人委托专业管理公司或职业经理人员管理，专门从事投资活动。目前市场的投资基金主要包括私募股权投资基金、风险投资基金、产业投资基金、私募证券投资基金、天使投资基金等。表4-1：投资基金类型对比类型概念投资对象资金来源投资阶段投资周期基金规模退出方式典型代表私募股权投资基金简称PE，通过私
45、募形式对非上市企业进行的权益性投资通常为已产生稳定现金流的上市前企业。但不得投资于房地产行业公司或有限合伙制股东投资或通过信托计划向少数机构或个人投资者募集所得上市前通常为1-5年国内一般为5亿元以上IPO、股权回购和兼并收购以及破产清算退出贝恩资本、软银资本、凯雷集团、红杉资本、IDG、弘毅资本等风险投资基金简称VC，以一定方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的中小企业和新兴企业，尤其高新技术企业投资面广，包括尚未形成规模和稳定现金流的高新技术企业、市场前景广阔的传统行业和具有新模式的零售行业等除与PE渠道相同外，VC投资者主要为长期资金投资者。如保险公司、银行信托金、社保基金
46、等企业初期至上市前3-5年国内一般为1亿元以上产业投资基金以产品或服务为投资对象，通过企业经营获利的一种投资基金以促进产业发展为目标，主要投资于特定行业的具有潜力的中小企业。不得投资于承担无限责任的企业保险公司、银行、养老基金、FOF、政府机构、企业或个人等长期投资者上市前3-7年最低1亿元渤海产业投资基金、浙商产业投资基金等私募证券基金与PE募集方式相似，但主要是投资于上市企业的股票和其他有价证券上市企业的股票和有价证券公司或有限合伙制股东投资或通过信托计划向少数机构或个人投资者募集上市后-国内一般为5亿元以上证券市场自由交易、其他证券转让天使投资基金简称AI，专门投资于企业种子期、初创期的一种风险投资原创项目构思或小型初创企业财政拨款、政府配套资金、社会捐赠等初创期不确定，通常为
