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1、 档案学基础档案学基础是一门以档案现象为研究对象的课程，是档案专业基础理论课程，是档案学各分支学科知识的更高层次的理论概括。其目的是为本专业的学习打下扎实的理论基础。通过本课程的学习，要使学生掌握档案学的诸元问题，如档案源流、档案定义、档案要素、档案价值、档案特征、档案作用、档案资源等；了解档案分类、档案事业体系、档案检索、档案利用等基本知识；理清档案学的发展脉络和走向；掌握档案管理的基本原则和原理。参 考 书 目、朱玉嫒：档案学基础，武汉大学出版社 2008年7月第二版、冯惠玲 张辑哲：档案学概论，中国人民大学出版社2001年6月、吴宝康：档案学概论，中国人民大学出版社1988年1月、张辑哲

2、：维系之道档案与档案管理，中国档案出版社1995年12月、冯惠玲：档案管理学，中国人民大学出版社1999年月12月、任汉中：中国档案文化概论，中国档案出版社年月 档案期刊：档案学研究 档案学通讯 中国档案 档案与建设档案管理 档案 档案学 湖北档案 图书情报知识档案网站：国家档案局网站 档案学通讯网络版 档案界论坛中国档案学研究 D4012工作室 武汉档案网站教学方式：一、以老师讲授为主线，建立完整的知识体系二、利用多媒体教学，丰富教学内容三、加强教学互动，提高主动积极的学习能力四、理论联系实际，研究现实问题五、课堂教学与课后辅导相结合 绪 言档案是以档案现象为研究对象的一门学科所谓现象，是事

3、物在发展、变化中所表现的外部形式。或者说，可观察的事实或事件；一项经历或实际存在的事物。档案这一事物，虽然并不为社会大多数人所感知，但却实在的存在于我们的生活之中，并产生着重要影响，中外古今，概莫能外。从考古发掘成果来看，档案现象产生于人类社会的早期，有着悠久的历史。在这漫长的发展演变历史过程中，档案已经成为在社会现实生活中广泛存在且表现形态多种多样的复杂事物，从而构成了我们的研究对象。一、档案是一种历史现象 我们称档案是一种历史现象，是因为档案是人类历史过程中的一个重要内容。从考古发现的资料来看，档案出现至少有五千年的历史。在这五千年的历史中，档案与人类社会的发展相伴相随，直到今天，还会伴随

4、我们的将来。二、档案是一种社会现象 从文化学的角度来看，现象可分为自然现象和社会现象。档案是社会管理的重要工具，应社会生活的需要而产生，同时也受社会生活的影响和制约。在社会中生活的任何人都无法割断与档案的联系，档案渗透到我们的生活之中，成为社会生活的必备要素。三、档案是一种文化现象 文化现象指人类文化发展过程中呈现出的某种外部状态和联系，具有个别、具体、可直接观察和经验性等特点。在人类发展史上，档案代表着文化，记录着文化并为文化建设服务，同时也使自身成为社会文化的一个组成部分，成为一种文化现象。一个国家和民族的档案是其文化发展的基础，不仅承载着其文化，同时也是其文化发展必须凭籍的资源，决定着其

5、文化的特征和灵魂。 第一章档案的起源档案是人类社会发展的产物，是人类有意识、有目的的创造物，主要是社会关系、社会制度的产物，所以，档案是人类社会独有的现象。 档案因何而起源？起源于何时？档案是如何发展演变的？对于人类社会生活产生什么样的影响？则是我们首先要解决的基本问题。第1节 档案起源的社会机理 关于档案起源这一命题，在档案学界历来争讼纷纭。从已知的历史事实和研究成果来看，档案并非是自有人类伊始就同时产生的一种现象和物质实体，而是人类社会发展到一定阶段的文明产物。 迄今世界各地发现的比较系统地以文字记录人们实践活动最早的档案多属于国家出现之后的历史遗物，如中国的简册、金文，两河流域的泥版，埃

6、及的纸草等。1、 档案因记忆而起源（一）人类自然记忆的缺陷 以大脑为载体的人类的自然记忆存在着诸多缺陷。1、人的自然记忆容量有限，难以容纳人类社会已经产生和形成的知识总量。2、人的自然记忆会因种种原因出现差异，甚至遗失。3、依靠人脑存贮的内容会因个体的消失而消失，难以积累和实现代际相传。4、依大脑储存的记忆材料在交流上受时空限制。因此，随着人类社会生活领域的不断扩展，社会生活内容的深化，社会信息量的急剧增加，人的自然记忆能力局限日显突出。（二）寻找记忆的替代物 人类在认识到生物记忆的种种缺陷后，开始谋求记忆功能的增强。 世界各古老民族均曾使用过一些帮助记忆的方法。古代秘鲁人把有着 “奎普”，用

7、以帮助记忆和记数；以颜色和结的数目的不同表示不同的记忆内容；在非洲，曾发现土著居民在手杖上刻划刀痕，记录下自己需要记取的内容；古代人用贝壳珠串辅助记忆的事实。我国的大汶口文化和良诸文化遗址的陶器上还发现了图形刻划。毫无疑问，结绳、刻契、珠串、图形等，使人的记忆功能顺利外延，但它们并不能完全脱离解说者的解读，如果不辅以口头解说。是不能表达抽象完整的思想和概念的，其历史事实实质上还是储存在人的大脑中，这些方法只是起到了提醒和帮助的作用，而且对其所记载的内容并不能保证在解读时前后一致。从实质上来看，这些方法都只能发挥辅助的作用，主要还是依靠人的大脑记忆。 人的大脑记忆功能的局限与人类社会生活发展的需

8、要之间形成了一组突出的矛盾，为解决这一矛盾，人们在不断地探索能取代大脑的记忆功能的替代物，寻求一种外在而又强于大脑记忆功能的记忆工具，使人类“从繁重记忆的脑力劳动中解放出来”。借助外在的存贮物来实现记忆功能的扩展，拓展记忆能力，使完整而清晰的记忆构成了人类社会对话与交流的基本信息材料。人类对记忆功能扩展的需求构成了档案起源最深层次的原因。2、 档案因人的自觉意识而起源在人类社会的早期都经过了由以神为本向以人为本发展的过程。在以神为本的社会里，人们只是在宗教的幻想中寻求神的庇护，人是神的奴婢。人的言行、人的思想、人的实践经验得不到应有的重视，也不可能产生积累实践材料以作知识积累的意识。因此，在神

9、本社会里，不具备产生档案的思想意识。 （1） 由“尊神”到“重德”的转型。 然而，随着人类社会实践经验日益丰富，智力、体力水平不断增进，对神的力量的崇拜渐次淡薄，神的无所不能在现实中受到质疑，而对于人的能力的信心与日俱增，特别是先人的伟绩受到重视和崇拜，在这时，天帝崇拜与祖先崇拜并行，直到发生分离，社会意识的重心从“尊神”转向重“德”，以神为本的文化逐渐向以人为本的文化过渡。（二）由“感性”到“理性”的转型当人类从神的脚下站起来，重视和发挥自己的能力时，便开始创造自己的历史。 当时，虽然并未完全摆脱对神的崇拜，但崇祖逐渐成为社会的价值取向，祖先的言行成为社会行为的楷模，祖先的经验和知识受到尊重

10、，甚至超过了神的旨意。遇事再不会如前人那样痴迷于宗教活动，而会去查找祖先的“典册”，寻找解决问题的先例和方法。在这种崇祖意识的支配下，先人的言行记录便成为需要珍藏的宝物，被收藏在宗庙、神庙等神圣的处所，以备查阅，即我们现在所称的档案。3、 档案因社会管理而起源在人类的原始社会时期，“民之初生，其卧徐徐，其觉于于；饥则求食，饱则弃余。当此之时，无所谓生令政教也。”也就没有收藏资料的需要。在人类从自然状态进入到社会生活状态的过程中，人类的生存状态发生了醒目的变化，一种新型的社会团体构成其生活的基础，如家族、部落，进而形成为国家。作为社会共同体的每个成员，其最初的个人记忆也将要集中和服从于集体的记忆

11、，档案便成为社会管理的一个重要内容。档案是人类社会生活的产物，只有人类进入了社会生活才会有积累档案的需要和管理档案的基本能力。在社会活动中，需要使个体的认识和思维转化为“类思维”，人与人之间的信息交流构成了人类社会生存需要的重要内容。（一）人类社会需要积累实践材料。（二）人类社会生活需要完整系统的信息材料。（三）人类社会活动需要构成一个逐步演进的过程。从文化社会学的角度来看，档案是人类社会管理活动的必然产物。 第2节 档案起源的基本条件档案起源的社会机理是其起源的的内在动因，那么，就会在其所处的社会环境中寻找适宜的条件而生成。从历史的发展状况来看，文字的产生和形成构成了档案起源最重要的基础条件

12、，社会组织的建立与完善构成了档案管理制度的组织保证，史官制度的建立为档案管理提供了人力资源，三者共同构成档案起源的基本条件。1、 文字的形成 在人类文明的进化过程中，是先有语言而后有文字，由于口头的语言已无法满足人们广泛交往和记事、管理的需要，于是产生了一种信息符号体系，用以记录口头语言的内容。当这种信息符号系统逐步成熟并定型下来之后，便形成为在一定群体中共识的文字。文字的产生标志着社会文明有了划时代的进步，标志着人的思想、感情、经验、意志、见识可以累积成为精神财富。文字不但是人类进入文明世纪的曙光，而且是人类文明得以长传并继续发展的承载性工具，更是档案起源时的承载性工具。 （一）西方的文字（

13、二）中国的文字（三）文字的形成是档案起源的基本条件二、社会组织的建立与完善 档案是依一定的群体和组织而形成的，是其共享的基本信息资源，没有完善的社会组织，档案也就难以形成和产生。所谓社会组织，是指为了执行一定的社会职能，完成特定的社会目标、具有明确规章制度的一个独立单位，是正式化的社会群体。为了社会组织特定的目标和宗旨，需要将对于社会组织具有意义的记录材料实行收藏，同时，社会组织会通过组织分工实现材料的收藏，并给予制度和财力的保障。这是家庭、氏族、邻里等初级群体难以办到的。考古学家在古埃及、古波斯、古亚述等世界文明的发源地都发现了收藏丰富的泥版档案库，进一步证实了档案产生于最早具有完善社会组织

14、的古代地区。3、 文官制度的建立 档案起源必须由人来做，那么，古代到底由哪些人来完成档案的起源任务呢？ 在我国，隋书经籍志认为：“史官既立，经籍于是兴焉！”（一）中国的史官 （二）西方的祭司 在古罗马，相当于中国古代史官的各种祭司在当时的社会管理活动中履行着文化官员的职责，成为最早的档案形成者和管理者。 第三节 档案起源的社会意义一、档案构成人类社会的基本特征 （一）由个人记忆到集体记忆 （二）人类知识的急剧增长 （三）人类记忆社会化（四）档案形成社会的“公众话语”2、 档案构成社会的信息资源库 档案的产生和形成，并不是简单地表现为个体记忆的积累，而是成功地实现了人类记忆的社会化。“记忆是智慧

15、之母”，“记忆是生存进化之本”。档案具有“记”和“忆”的统一性，既要真实的“记”，又要能逼真的“忆”，能最大限度地还原历史的真实面貌。 可以说，人类社会中的档案机制的产生和形成，是维持人类文明进步的重要条件。档案是人类文化的生命之树，“即有若干分支和根系的记忆之树，正像叶绿素那样，为人类更好地呼吸和生活提供氧气之源。”3、 档案将人类社会构成一个动态的发展过程 人类社会是一个不断发展的历史过程，维持其整体性和统一性的关键是文化传承。而文化是不能通过生物遗传而得到传递的，必须通过人的后天学习，才能得以继承，档案便构成其中的一个传接链条。档案中凝聚着历史文化积淀的成果，而今人利用档案创造的新的文化

16、成果作为历史文化的精粹，成为当今文化的组成部分，又通过档案为后人的文化创造积淀了丰厚的历史文化营养，使原文化产品增加新的价值表现出明显的传承特性，使人类文化自身衍生出独特的历史继承性。“正是由于有了档案与档案管理，人类才能够不断地在继承中存在、发展，在存在、发展中延续，不断使自己真正成为一个统一连续的时空整体。 档案与档案管理是人类社会时空统一性与连续性的维系之道” 第二章 档案演变作为一种社会现象，档案已有几千年的发展历史，对于一个民族和国家来说，档案库的不可或缺，就像生物界对于生物遗传信息的依赖关系。档案在几千年的发展演变历史过程中，维系着人类文明的源远流长。档案是历史的纽带，构成了人类文

17、化生命力的重要渊源，档案既是人类历史最重要的载体之一，它通过自己的记载，向后人揭示历史的真相，而档案本身也在社会的发展过程中不断发生着变化，在我们面前呈现出丰富多彩的历史过程。 第一节 档案的最初形态 对于档案起源时的最初形态，我们应该遵循王国维先生的提出的历史研究方法“二重证据法”，即将“地下之新材料”（考古发现的文物）与“纸上之材料”（古籍）相结合来证明历史。一、地下之材料 1846年起，共发掘出泥板档案超过百万块。这些泥板档案上的文字多为楔形文字，使用时间大约3000年，使用范围从两河流域扩展到非洲的埃及、欧洲的希腊等广大地区。同时还发现了如梅腾墓铭文、伊浦味陈词、哈里斯大纸草、汉漠拉比

18、法典、罗塞达石碑等孤立出现的古代文字孑遗。而根据目前考古发现来看，1930年出土的居延汉简应是我们有实物可证的最早的档案。居延位于内蒙古自治区额济纳旗和甘肃省金塔县。西汉武帝末年（公元前1世纪初）至东汉中叶（公元2世纪初）时，为汉张掖郡居延、肩水两都尉所辖。在此地共出土汉简近三万枚，一部分现藏台湾省“中央研究院”。一部分现藏甘肃省博物馆。居延汉简的内容绝大部分是汉代边塞上的屯戍档案，一小部分是书籍、历谱和私人信件等。最早的纪年简是西汉武帝征和三年（前90）的。 二、纸上之材料 从古籍文献的考察方面来看，我国具有一定的优势。尚书多士载“惟殷先人，有册有典”， “典”“册”二字在后来考古发掘出的甲

19、骨文中得到了印证。孔子以“典”“册”为基本材料汇编的尚书皆先王之政典。而这些所谓先王政典与如前所述的更早时期的历史传说不同，确实是人类在社会实践活动中产生和形成的理性之作，并完成了其现行功能，而被史官集中存放起来以备二次利用的文字记录，并最终实现其文化增值的目的。它的产生和形成不仅符合人类社会发展的需求，即档案产生的社会机理，并产生于适合其产生的社会环境商周时期，这一时期有成熟的文字和完善的史官制度。 因此，我们可以确定我国的档案起源大约在商周之际，距今已有三千多年历史。第2节 档案形体的演变 由于受社会生产力发展水平的影响，档案的形体在几千年的发展过程中，多是因地制宜，不断地进化，表现出丰富

20、多彩的形体特征。一、纸张出现之前 泥版档案；纸草档案；石刻档案；简牍档案；金文档案；羊皮档案；缣帛档案。二、纸质档案 纸张是中国古代四大发明之一，纸质档案最先产生在中国。东汉时已经开始用纸张书写文件，魏晋以后纸质文件逐渐增多，但官府公文仍以简为主。到东晋末叶，公元403年底，桓玄代晋自立，下令公文全部用纸书写。他在诏令中说：“古无纸，故用简，非主于敬也。今诸用简者，皆以黄纸代之。”从此纸质档案大量产生。公元2世纪后，纸逐渐在中国内地和西北地区广为使用。从4世纪到17世纪末，中国造纸术先后传入越南、朝鲜、日本、阿拉伯国家、欧洲各国、美洲大陆，乃至全世界，促进了世界档案事业的发展。纸张的使用引起档

21、案数量急剧增长，以罗马教皇形成的档案为例:使用纸张以前,在12431254年的11年间，每年平均形成 730件；使用纸张以后，在12941303年9年间，每年平均形成5万件，增加近70倍。纸质档案优点较多，便于管理和利用。当代声像档案和机读档案已有显著增长，但纸质档案在世界各国档案馆的总藏中仍占主要地位。三、新型载体 进入工业社会以后，开始出现声像档案，如照片、影片、唱片、录音带和录像带等。20世纪中期以后，档案载体又发生了革命性的变化，产生了以代码形式记录在磁带、磁盘、光盘等载体上、依赖计算机系统存取并可在通信网络上传输的电子文件，这些具有保存价值的已归档的电子文件及相应的支持软件，参数和其

22、他相关数据称为电子档案。（一）声像档案。 以音响、形象等方式记录知识信息的特殊载体形式的档案。亦称音像档案、视听档案。包括照片、影片、录音、录像档案等。声像档案具有真实记录性、选材典型性、视听形象性、艺术美感性、交流通用性的特点。（二）机读档案。 以代码形式和特定结构记录在计算机存储载体上的、计算机能够识别处理的档案文献信息。包括两种：一是在实现了办公自动化和无纸办公系统的部门形成并归档的机读文件；二是将传统类型档案信息输入计算机，由此转换而成的机读档案。第3节 档案文化的变迁一、理念的形成（一）非理性时代同世界上其它民族一样，中华民族文化也经历了一个由以神为本向以人为本发展的过程。然而，如鲁

23、迅所言：“原始社会里，大约先前只有巫，待到渐次进化，事情繁复了，如祭祀、狩猎、战争之类，渐有记住之必要，巫就只好在他本职的降神之外，一面也想办法来记事，这就是史的开头。”这时，应该是进入到档案理念萌芽的阶段。（二）理性时代随着阶级分野的明朗化，统治秩序的制度化，以及文字的创制和普遍使用，从事神的代言人的巫的职责也发生了变化，由专门从事问神的占卜活动，逐渐扩大为参与政治管理和记录史实，即“掌官书以赞治”，开始从巫转化为史。史的出现，使中国社会由神本社会向人本社会转变的根本性的变化。史的重要职责是书史，“动则左史记之，言则右史记之。”举凡先公先王的世系，当代君王的言行，军国要务，祸福灾祥，都在史的

24、记载之列，即“书其事于竹帛，镂金之石，琢于盘盂，传遗后世子孙”。而这些文字记载与殷墟卜辞不同的是它记载的不再是虚幻的神事，而是记载的是人事或人观察和认识到的事，为后人留下了可资借鉴的资料。（三）文明时代从某种意义上说，人类在具有了档案理念之后，便进入了文明时代。档案理念的形成，激发了人类的文化创造力。 档案理念的形成，使中国人走上了摆脱“神学独断”观念的道路，确立了宗法道德观念。当时的中国人不再听从于神的意旨，而是依赖于对先祖先圣的遗训遗言的研习，即尊重“人”的社会实践和文化成果。先祖先圣留下的档案资料受到尊重，并成为进行文化创造的重要资源。以孔子为首的诸子百家，纷纷利用档案资料（即“先王之典

25、”）充作教材，言必称尧舜，事必循周礼，“删诗书、定礼乐、赞周易、修春秋”，设馆授徒，著书立说，奠定了中华民族文化的基础。 春秋战国时期孔子和诸子百家充分利用档案典籍开展文化创造活动，为中华民族文化的发展形成了优秀的文化传统，并一直沿袭下来，是中华民族文化源远流长的一个重要因素。正是因为档案的不断创造与积累，使得中华民族文化越来越丰富，越来越多样，形成了深厚的文化底蕴。正如摩尔根所言，人类是“通过经验知识的缓慢积累，才从蒙昧社会上升到文明社会。”档案和积累与利用，使中华民族加速了步入文明社会的步伐。二、君主的心脏 在中西方进入封建专制社会之后，“学在官府”，“天下大事无大小皆决于上”。档案，作为

26、一种重要的治政资源，被统治者视作统治的基础而备加珍视，被封建统治者所垄断，把档案作为驾驭臣属和万民的凭证和依据：“造立书契，所以决断万事”，“百官以治，万民以察”，“据九鼎，案图籍，挟天子以令天下，天下莫敢不听，此王业也。”只有皇室王宫和官府衙门才有资格形成、保存和利用档案。封建统治者把档案视为“插入剑鞘中的剑”，作为保持其一切权力、利益和财产的文字凭据, 是“君主的心脏、安慰和护卫。” 一、档案为君所记。 二、档案库房为君所修。 三、档案为君所用。3、 国家的重器 18世纪法国大革命的爆发，打破了档案的封建专制统治的格局，将档案收归国有，建立了第一个国家档案馆。在诞生了世界上第一部具有资产阶

27、级性质的档案法律的同时，促使形成档案是国家的重要财富的基本理念。在这以后，世界各国也纷纷建立国家档案馆，对国家所有的档案实行集中管理。使档案管理进入了一个新的时期。档案成为一个国家不可缺少的重要财富。以司法行政管理为基础的档案工作正是依据这一档案理念而建立起来的。 （一）国家遗产 （二）主权象征 （三）执政依据 （四）效率保证4、 文化资源 在现代信息社会，档案是最基本、最可靠的信息资源。档案文献中保留着一个民族的深厚记忆，利用档案是认识历史进而认识现实的重要途径，社会公众智慧会因此得到非常有益的开启，不仅可从中获得民族文化的基因和国家与民族的认同感，使得属于我们民族的核心精神得以彰显和发扬，

28、同时可发挥出无穷的创造力，这是构筑和谐社会的一个基本条件。对于一个国家来说，档案的社会化与公开化，是国家政治制度民主化的组成部分，也是衡量一个国家文明发达程度的重要标志之一。档案资源的共享可促使社会公众对社会各项事务的积极参与，增强对政府和其它工作的监管力度，增加社会工作的透明度，消除误解，增进人与人之间的和谐程度，建立和谐的社会生活，同时在信息自由的环境中，也能使社会公众平等地获得文化创造的条件，激发广大人民群众的无限创造力。 第三章 档案的定义 档案是什么？这是档案学必须解决的一个基本问题。目前，档案的定义已达数百种以上，但至今难以获得普遍接受的定义，甚至档案学辞典和档案法中所提出的定义也

29、时常受到学者的质疑。这是因为“不同国家的档案学家都是以反映国家对档案的感知这一角度来对档案下定义。因此一些定义强调档案的行政价值和政治价值时，另一定义则似乎强调档案对国家的文化价值。”这一方面说明了，档案这一事物的复杂性使它包含着丰富的社会内容，常常让人难以一语道尽；而另一方面，由于档案与国家管理和政治观念有着密切的关系，使得它要比图书等其它事物更容易受到干扰。 第一节 档案定义的规则所谓定义，是揭示概念所反映的事物本质的较为简短而明确的命题。在具体操作上，给某一事物下定义，则是对于事物的本质特征或一个概念的内涵和外延做出的确切而简要的说明。一、基本规则 （一）定义必须采用简短的命题。 （二）

30、定义不得采用充分条件假言命题、必要条件假言命题和不相容选言命题。 （三） 定义概念必须具有被定义概念归属的上一个层次的概念和同一个层次的不同种的特征。二、定义范畴 所谓定义范畴是设定定义档案所用的上位概念，即属概念。 文件说；文献学；材料说；信息说；记录说；集合说。 三、定义要素 档案这一事物，在没有成为独立的对象纳入研究的视野时，常常处于文档不分、图档不分的状态，这是因为我们对档案的基本要素还没有清晰的认识，而随着我们对档案的认识逐步深入后，档案的基本要素开始得到显现，在定义中，我们应该揭示出档案与其他相近事物区分的独特要素，这样才能得出准确的定义。 （一）社会实践活动记录 （二）有益的内容

31、记录 （三）经过挑选的记录材料 （四）集中保存第2节 档案的属性和特征 档案之所以成为我们的特定研究对象，是因为档案具有与其它事物完全不同的属性和基本特性，因此，我们在给档案下定义之前，必须充分认识档案的基本特征，使档案与其它相近事物严格的区分开来。定义的实质就在于揭示被定义项所反映的对象的本质属性, 以区别于其他事物。一、档案的属性（一）社会性 档案是人们在社会实践活动中产生和形成的，并非自然界的产物。档案产生的主体应是社会性的人。档案内容虽然会涉及自然界，但它是人类研究、认识、利用自然的社会实践活动的产物。因此，只有人在社会实践活动中产生和形成的原始记录才有可能成为档案。同时，档案是在人们

32、的社会意识下形成的，是一种观念的产物。 社会性,把档案的原始记录性与自然界存在的原始记录区别开来。（二）原始性 档案应是人们在社会实践活动中直接产生和形成的，它真实地记载着社会实践活动中所留下的一切信息和痕迹。人类的认识成果只能来源于社会实践，档案是在社会实践活动中直接产生和形成，在社会进程中不断累积的，是人类集体的智慧的源泉，从而构成人类活动的最基本的前提。因此，档案是一种原生性的社会信息，并直接影响着其它社会信息的产生和形成，也可以说是其它社会信息的源头。 （三）历史性 档案是一种原始记录，是人们在社会实践活动完成之后才整理归档的，正在进行的活动记录，不能成为档案，其内容也是过去活动的记载

33、，因此，它是一种历史的遗留物和记载物。因此，档案一经形成，便不允许有任何的修改。丧失了档案的历史性特征，也就随之失去档案价值。 （四）确定性 档案内容信息的清晰、确定性和其载体的固化、恒定性。或：档案所记录的内容是清清楚楚、明明白白的；而且这些清晰、确定的信息内容又是以固化的物质载体形式存在的，二者缺一不可。这是档案区别于最为临近的事物文物的根本点。即档案内容信息的清晰、确定性和其载体的固化、恒定性。档案所记载的内容是确定的，不会产生歧义。 （五）知识性 人类在社会活动中产生和形成的原始记录有很多种类，但并不是所有的原始记录都能成为档案。档案是知识贮存的一种载体，是人类认识和改造世界的历史记录

34、，人类智慧的一种物态结晶。档案的留存应是前人经验和知识的积累，能帮助后人深化对自然和社会的认识，从而促进人类文明的发展。 二、档案的基本特征 （一）档案是主观与客观的结合体 档案是为满足人的社会生活需求而由人创造的一种事物，它是一种客观存在。但档案不是自然而然的形成的，人们将在社会活动中产生和形成的各种记录材料在经过了选择和鉴定之后，将其中有保存价值的材料转化为档案，在这个过程中必须有人的主观活动的参与，也就是说档案是人们有意识行为作用的结果。 （二）档案是信息与载体的结合体 人类选择档案作为记忆工具，是因为人类意识到人的生物记忆方式存在着不稳定性。因为人脑的记忆复原、再现、转移、传播，是一种

35、纯信息的状态，作为记忆载体的人脑而不会随之转移，那么，这种靠大脑记忆的信息会面临变异、丢失、失传的危险，因此，纯信息状态的记忆是十分不可靠的。所以，要实施“口说无凭，立字为据”的记忆方式。所谓“立字为据”，也就是要将欲记忆的内容与一定的物质载体牢固地结合起来，以保证这种记忆内容的稳定性和可靠性。基于此认识，档案就成为信息与载体的结合体。 （三）档案是一种具有本源性的集体记忆工具 档案的本源性特征表现在三个方面： 一是档案是由人类活动过程中直接产生的现实材料转化而来，这就使档案能真实、逼真地再现和复原历史事件。二是档案是直接由在现实活动中的材料转化而来，事后未经修改加工，这就保证了档案的真实性和

36、证据性。三是档案人类社会的伴生物或分泌物，只要有人类的社会生活就会产生和形成档案，档案保证了人类社会源源不断的信息来源，同时也构成了人类社会文化发展的最基本的信息资源。第三节 档案定义及其分析我们在对档案的基本特性进行分析后，可对档案定义如下： 档案是将社会活动中直接产生和形成的记录材料，经挑选并集中保存起来的记忆工具。 在这一定义中, 定义项的属概念“工具”，尽管是采用了“比喻”的形式, 但它直接和确切地反映出“档案”这一概念的特定属性。 一、档案的形成主体。 档案是人类社会活动的产物，档案的形成主体应该是社会中的个人和组织。人的档案行为是人与自然界其他生物相区别的一个重要标志，它是人类脱离

37、完全野蛮状态而发展起来的特征，是人类文明的表现，也是人的社会化的一个重要标志。只有人类具有将活动中产生和形成的各种原始记录材料积聚起来以备查考的能力。 二、档案的形成领域 档案是人的活动的产物，必然产生于人的活动领域之内，而人是社会性的动物，档案的产生和形成的领域只能是社会生活领域。 三、档案具有保存价值 所谓保存价值，是对人类社会具有进步意义。人或社会组织在社会活动中会产生许多原始记录材料，但并非都具有保存价值，而被作为档案保存。档案的留存是以知识积累为前提的，不具备知识内涵的原始记录材料，均不被视为档案。 在人类社会活动中也会产生和形成大量在空间上表现为孤立、局部，在时间上表现为偶然、断灭

38、的原始记录材料，则不具备档案的保存价值。档案的保存价值，具体地说，应该在空际上具有周遍性，在时际上具有连续性。是以时间为经，以空间为纬，而构成的社会记忆网。四、档案是动态的复合概念人类社会生活是一条川流不息的长河，档案就是这条长河中激起的浪花，只要人类社会生活不停止，档案就会不断的产生和形成，并长久地发挥作用。同时，档案是对某一社会群体活动材料的汇集，实际上是将个体的、零乱的经验和知识有意识地汇聚成“集体的记忆”，档案因此具有群体的属性。五、档案具有再现性 档案的形成，蕴涵着人们重新使之发挥作用的主观故意，即回顾历史、澄清历史事件、印证历史事实、工作依据和查考和文化创新等，因此，在档案形成之时

39、，就必须充分预计到其内容能重新再现的可能，并为之提供条件。第四节档案与相关事物的关系一、档案与信息二、档案与图书三、档案与文书四、档案与文献五、档案与资料六、档案与文物第五节 档案称谓的演变 档案这一社会现象虽然出现有几千年历史，但档案的称谓却在不断地变化之中。在档案起源之初，档案与文书、图书并没有被严格地区分开来，常常被统称为“书”。随着人们对档案这一事物认识的深入，档案与图书发生了分离，只有封建王朝的宫廷里才能建立档案库，称为“治中”，而民间可以建立藏书楼，而在档案库中，文书与档案是混存一起的，直到宋朝出现“架阁文书”一词，建立了架阁库，“架阁库管架阁文书之事，” 档案与文书才出现了较分明

40、的区别。 一、明清以前先秦时期，常称之为书、契、典、册、中、简牍、帛书。汉唐之间，称之为图籍、文书、文献、案牍。宋代，称之为架阁文书。五代时期才有“档”字，意即盛物的木格。而“案”，在唐史中才见“文案”一词。二、明清时期明初，出现“文档”一词。明实录稿本载：据刑部近来因户部文档不明，着本部拿问该官吏等情具奏。清太宗文皇帝实录载：坐此议，众人同谋盗金，故不记档案，俱应论死赫世密系值日官，他皆记档案，阿尔拜系值月笔贴式，他物皆记档案。清康熙十九年起居注载：部中无档案。清代杨宾柳边纪略载：边外文字，多书于木，往来传递者曰牌子，以削木片牌故也。存贮年久者曰档案，曰档子，以积累多，贯皮条挂壁若档故也。三

41、、国外的档案称谓在国外，档案一词来源于希腊文“archeion”。古希腊人把办理公务的地方叫“archeion”，也指存放档案的地方。后来既指存放档案的地方，也指档案本身，主要指政府的公共档案。古罗马人继承了古希腊人的传统，在拉丁文里出现了archivun一词，既指档案馆（库），也指档案文件。文艺复兴后，各国由archivun演变而来的术语才广泛流行起来。随着历史的演变和各国的传播，档案一词广泛沿用至今，所代表的概念、涵义基本固定下来。英文中archives、records、files都具有档案的涵义，国际上较通用的是archives。 第四章 档案解构 档案是信息大家族中的重要组成部分，也是

42、一种特殊的信息，其特殊之处在于，档案是社会实践活动中产生和形成的第一手信息，并具有原始性和真实性。而构成档案的原始性和真实性重要保证的不仅是档案内容的原始性，还应包括档案的载体和档案的形式特征，这是作为档案不能分离的重要组成部分。因此，档案并不仅仅是一种信息，而且也是一种实体，是由档案内容、档案载体和形式特征共同构成的结合体。 第一节 档案内容 具有原始记录性的档案内容是档案区别于其它信息源的本质，是一份档案的核心要素。档案形成于人类的社会实践活动中，是历史活动的原始记录。档案对于人类社会的价值就在于档案内容。档案内容在档案构成体中居于核心地位，没有档案内容，也就没有档案。所谓档案内容，则是人

43、们用共识的符号，如文字、图形、图画、声音、影像等，记录在档案载体上的信息。 一、档案内容是原生性信息档案内容直接形成于人们的社会实践活动之中，是为解决现实问题而产生的，因而具有本源性、原始性的特点，这是档案内容不同于其他信息的一个重要特点。正是因为这一特点，档案在社会信息系统中才占有特殊重要的地位，并作为国家信息系统的基石之一。从档案内容的产生过程来看，是在活动过程中自然形成的。档案内容构成了人类社会最基本的信息资源，在社会信息系统中具有第一性的地位。毫无疑问，档案内容是一种原生性的社会信息。 档案内容原生性的特点，使之有别于一般信息。档案内容不能更改或任意转移，而当档案内容转移到其它载体，如

44、在报刊上发表、编辑出版、转载、复制等等，则可被称为档案信息，但不是档案这一实体所称的档案内容。档案内容如若更改，则失去了档案的价值。档案内容是固化在特定载体上的信息，而档案内容被开发出来，并脱离其原有载体成为可自由附着于任何载体之上时，则构成独立于档案之外的档案信息。两者应该是不同的概念，不能混为一谈。即使是内容可灵活转移的电子文件，也应通过一定的技术手段来保证档案内容的原生性特点。二、档案内容是过去活动的信息档案内容是原生性信息，但并非所有原生性信息都可构成档案内容，而是人们在对大量原生材料进行鉴定之后，才将一部分材料认定为档案内容，因此，档案内容必须产生于活动完成之后。用英语术语来说，档案

45、内容是过去完成时态的信息。对于已经过去的活动来说，档案所载内容已经失去了现实使用价值，但并不意味着完全失去意义。因为人类社会活动是一个不断循环发展的动态过程，现实的活动必须以过去的活动为借鉴和参照。档案内容印证着过去的活动，为现实和将来的活动提供依据和参考，如此往复，将人类社会在时空上构成为一个整体。三、档案内容是具有社会交换价值的信息档案是个人和集体的社会活动中产生的，其内容主要是解决现实的问题，但在社会生活中，无论个人和集体都具有社会属性，而不是孤立的个体，其活动也不会是孤立的，不仅受社会环境的影响，而且也与其它社会活动有着密切的联系，因此，尽管档案内容形成之初，是产生和形成者的重要信息，但从大的社会范围来看，它又是这个大的社会范围内信息的一个组成部分，档案内容的使用范围会越来越大，具有社会交换价值。 一个集体或个人产生形成的档案内容，是其单位或系统内档案内容的一部分，在一定的区域之内构成完整的历史记忆，一个形成单位档案内容的缺失，都会造成整体的不完整。譬如，一个单位与其所在的系统和区域有着密切的社会联系，是其组成部分之一，在这个区域和系统中具有重要的交换价值，而其所处的区域和系统的档案内容在更大范围内具有重要交换价值。而单位或个人所形成的不具有如此的社会交换价值的记录材料，则不宜作为档案内容进行保存。档案内容形