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1、南宁大宗商品交易所交易客户端使用手册南宁大宗商品交易所有限公司2015年06月25日目录1 引言52 基本概念与计算公式62.1 基本概念62.2 计算公式73 安装登录83.1 安装步骤83.2 登录系统104 主要功能及快捷键124.1 基本功能124.2 本系统主要功能键125 交易界面介绍175.1 菜单栏175.2 行情面板区域175.3 交易控制面板175.3.1 概况F2185.3.2 委托查询F3205.3.3 成交查询F4205.3.4 持仓明细F5215.3.5 持仓汇总F6215.3.6 账户信息F7225.3.7 商品信息F8225.3.8 预警信息F9235.4 信息
2、栏235.5 建仓、平仓与撤单235.5.1 市价建仓235.5.2 市价平仓265.5.3 指价建仓285.5.4 指价平仓305.5.5 撤委托单316 银行接口337报表系统347.1报表类型347.2查询条件347.3所有报表均具备导出功能；357.4各类报表介绍357.4.1平仓明细表357.4.2成交明细表357.4.3持仓明细表357.4.4资金流水明细357.4.5资金状况358 公告系统378.1 有效公告378.2 失效公告379 交割申报379.1 交收申请379.2 交收处理389.3 交收查看3910 注销4011 密码修改401 引言本手册是交易系统的交易界面使用手
3、册。本手册的目的是要清楚的讲解交易界面的使用方法及有关概念。系统运行于Windows 98以上版本，全中文界面，多窗口显示，采用面板按钮将各种交易活动（下单、撤单）及查询功能完整地组织在一起。本系统只是一个界面系统，所有的内部处理（包括委托指令买卖对盘）和交易结果及行情数值均在主机服务器中，而本系统只提供访问服务器的手段。2 基本概念与计算公式2.1 基本概念下面一些术语在以后会经常出现，其解释如下：市价建仓：以当时市价建立交易单。市价平仓：以当时市价对已有持仓单进行平仓。指价建仓：客户按自己意愿设定非市价价格,当行情达到此价格或穿越此价格时以设定价格成交。止盈平仓：按照客户设置的止盈价格平仓
4、。止损平仓：按照客户设置的止损价格平仓。反手建仓：客户在进行平仓时，同时进行反方向建仓操作。平仓单：对已有的持仓单进行平仓的指令。指价单：设定了指定价格执行的交易单。开盘价：交易系统开盘时行情的第一口有效报价。收市价/收盘价：交易系统行情的最后一口有效报价。最高价：一个交易日内的最高市场价格。最低价 ：一个交易日内的最低市场价格。建仓价：执行建仓操作时的成交价格。平仓价：执行平仓操作时的成交价格。结算价：指交易日收市前10分钟的有效报价的算术平均值，并以此作为计算当日盈亏以及下一交易日商品的持仓价的依据。持仓价：指持有的交易仓单的价格，持仓价当日以建仓价为准，隔夜持仓则以上一交易日结算价为准。
5、错价交易：由于行情错价导致的交易实盘：正式进行投资行为操作的交易平台。模拟交易：在实盘交易前，为了让投资者更好的了解业务规则，熟悉交易系统的操作，交易所提供模拟交易系统供投资者进行非正式的交易。强行平仓：对达到最大风控限制的交易进行强行平仓的操作，当投资者存在违规超仓、未按照规定及时追加保证金等违约行为或者因交易规则临时变化时，交易所有权对相关会员或者投资者采取强制性的平仓操作。（22）冻结：由会员单位对客户账户的使用采取限制其使用的操作。(23)隔夜持仓：客户根据行情变化及交易的需要，对当日持有的仓单不作平仓处理，持有到第二个交易日以后。(24)持仓限额；上限：持仓数量或比例的最大上限限制(
6、25)客户持仓风险率：指投资者在交易过程实时行情变化影响下引起持仓占用保证金的增减而带来的资金风险；一般用风险率来表示。2.2 计算公式当日持仓持仓价 = 建仓价历史持仓持仓价 = 上一交易日结算价浮动盈亏 =（最新价-持仓价）* 持仓量 * 方向 * 合约单位结算盈亏 =（结算价-持仓价）* 持仓量 * 方向 * 合约单位平仓盈亏 =（平仓价-持仓价）* 持仓量 * 方向 * 合约单位结算前总盈亏 = 浮动盈亏 + 平仓盈亏结算后总盈亏 = 结算盈亏 + 平仓盈亏手续费 = 建仓价或平仓价 * 合约单位 * 手数 * 手续费率延期费 = 建仓价 * 合约单位 * 手数 * 延期费率 * 计费
7、周期占用保证金 / 冻结保证金 = 建仓价 * 合约单位 * 手数 * 保证金比例风险率 =当前权益当日交收保证金/占用保证金(当日保证金)* 100%期初权益 = 上一交易日结算后的期末权益当前权益 = 期初余额+ 当日出入金- 当日手续费+ 上日保证金+ 当日转让盈亏+ 当日浮亏+上日交收保证金+交收资金+其他资金期末权益 = 期初权益 出入金 交易盈亏（含持仓盈亏和平仓盈亏） 手续费 延期费交收保证金 = 平仓价 * 合约单位 * 手数 * 交收保证金比例交收资金 = 交收手续费 + 交收货款 + 违约金交收手续费 = 平仓价 * 合约单位 * 手数 * 交收手续费比例交收货款 = 平仓
8、价 * 合约单位 * 手数3 安装登录3.1 安装步骤第1步：运行安装文件，按照提示点击下一步；图1图2第2步：选择安装路径，继续点击“下一步”；图3第3步：选择文件夹，默认会新建文件夹做市商系统标准版，一直点击“下一步”，开始安装程序；图4第4步：安装完毕，点击确定，启动程序图53.2 登录系统对于系统的登陆步骤，介绍如下。第1步：点击桌面客户端图标，进入登陆界面。第2步：点击“交易系统”，输入“账号”、“密码”进行登录 图7第3步：点击登录页面的“网络设置”按钮，进入如图8界面，进入网络设置窗框。图8第4步：点击“代理服务器设置”按钮，进入如图9界面，进入代理服务器设置界面。图9【注意】同
9、一用户不能同时登陆。4 主要功能及快捷键4.1 基本功能4.1.1 交易系统：可以进行商品交易的买卖操作：建仓单（市价建仓，指价建仓）平仓单（市价平仓，指价平仓，反手建仓），撤销指价单（撤销止损单，撤销止盈单）、预警、配置、锁定（当用户暂时离开时可不需要退出本系统，系统会在指定时间内自动锁定下单系统，以防止他人盗用、泄漏信息）、计算器、帮助等。4.1.2 银行接口：可以进行出入金操作、出入金查询、银行余额查询、修改资金密码等操作。4.1.3 报表管理：可以随时查看某一交易日的报表，方便交易商核对其交易情况与资金情况。4.1.4 交割申报：可以对商品进行交收处理。4.1.5 公告系统：可以随时查
10、看交易所发送的公告，分为有效公告与过期公告。4.1.6 其他功能：包括修改密码，注销等。4.2 本系统主要功能键4.2.1 主要功能快捷键：F1 : 帮助F2 ：概况F3 ：委托查询F4 ：成交查询F5 ：持仓明细F6 ：持仓汇总F7 ：账户信息F8 ：商品信息F9 ：预警信息4.2.2 其他功能键：图11从左到右分别是：建仓单、平仓单、预警、配置、锁定系统和计算器工具。 快速下单：双击行情，快速下单栏可自动填写商品，点击确定，下单成功。 预警设置：主要是为用户个性化的需求而设计。用户可根据个人情况，操作习惯进行选择性设置。图12操作类型：包括行情预警、风险预警、当前权益预警、可用保证金预警、
11、总浮动盈亏预警。有效时间段：可以根据需要自行设置有效时间段。预警条件设置:可以选择预警商品及过滤条件，如上图“精银矿100kg 买价 3120”。预警方式，弹出窗口或者发出声音。可以设置提示频率、次数、是否有效等（3）配置：主要是为用户个性化的需求而设计。用户可根据个人喜好，操作习惯进行选择性设置。图13上图说明：设定交易客户端自动锁定时间，自动锁定是人机分离时的一个自动保护，以鼠标未操作时间计算。下单后是否弹出确认框。设置下单失败是否弹出失败提示。设置成交后是否弹出成交回报提示。设置系统浮动提醒时间。（4）锁定：可将下单系统锁定，防止他人盗用或信息泄漏。只有解锁后才能继续操作。图14 （5）
12、其他设置:其他设置主要是为用户个性化的需求而设计。用户可根据个人喜好。图15 为方便用户操作，添加了计算器功能。图165 交易界面介绍客户端的交易界面主要由菜单栏、行情面板区域及交易面板区域信息栏四大部分组成。5.1 菜单栏包括主菜单、交易系统、出入金管理、报表系统、公告系统、修改密码交割申报等；主界面 图185.2 交易控制面板显示模块包括：概况、委托查询、成交查询、持仓明细、持仓汇总、账户信息、商品信息、预警信息。如图20所示图205.3.1 概况F2图21功能简介本页查看到所有持仓明细、指价委托单及账户信息，每一个信息栏均带有右键刷新功能，方便用户获取及时信息，已撤销的委托单不在此显示。
13、持仓明细图22包括持仓单号、商品名称、卖/买、建仓量、持仓数量、建仓价、持仓价、平仓价、止损价、止盈价、浮动盈亏、占用保证金、交易对象、建仓时间。a.建仓量：建仓的数量。b.持仓数量：现有的持仓数量。c.建仓价：建立交易单当时的价格。d.平仓价：执行平仓单当时的价格。e.止盈价：按照客户设置的止盈价格。f.止损价：按照客户设置的止损价格。g.浮动盈亏：又称持仓盈亏，指按持仓合约的初始成交价与当前交易报价计算的潜在盈亏。h.占用保证金: 根据每笔交易所占用的保证金。指价委托单图23包括：委托单号、商品名称、买/卖、数量、委托价、止损价、止盈价、委托单状态、委托类型、有效期限。账户信息图24包括：
14、资金账户、当前权益、浮动盈亏、可用保证金、占用保证金、冻结保证金、风险。 客户持有头寸时，系统实时监控客户风险率。当风险率低于；交易所规定的比例时，系统发出追加保证金预警公告。客户收到预警公告后可采取减少持仓或追加保证金的方式提高可用保证金，提高风险率。1. 【注意】：当客户风险率低于交易所规定的比例时，系统自动见价强平客户现持有所有头寸。2.若结算时间划拨延期费导致客户风险率低于交易所规定的比例时，不执行强平，在下一个交易日交易过程中，如果风险率仍然低于交易所规定的比例，则执行强平。【快捷操作】 双击持仓明细中的记录，弹出平仓单，默认市价平仓，也可以选择市价平仓5.3.2 委托查询F3图25
15、本页面中列出当日到目前为止该用户所有的委托单。【查询条件】商品、买卖方向、委托单类型、建仓/平仓、委托单状态、查询、重置，若选择“全部”可查看所有委托单。【显示信息】单号、商品名称、买/卖、数量、委托价、止损价、止盈价、委托单状态、委托类型等等。5.3.3 成交查询F4图26本页面中列出当日到目前为止该用户所有的成交单。【查询条件】商品、建仓/平仓、买/卖、查询、重置，若选择“全部”可查看所有成交单。【显示信息】成交单号、商品名称、买/卖、数量、成交价、盈亏、手续费、委托单号、持仓单号、建仓/平仓、交易对象、成交类型、操作类型、成交时间。5.3.4 持仓明细F5图27“浮动盈亏”中，绿色表示浮
16、亏，红色表示浮盈。【显示信息】持仓单号、商品名称、买/卖、建仓量、持仓数量、建仓价、持仓价、平仓价、止损价、止盈价、当日浮动盈亏、占用保证金、电话交易员、建仓时间。【快捷操作】 双击持仓明细中的记录，弹出平仓单，默认市价平仓，也可以选择指价平仓。5.3.5 持仓汇总F6显示单号、商品、交易方向、建仓均价、持仓均价、平仓价、浮动盈亏、占用保证金。图28“浮动盈亏”中，绿色表示浮亏，红色表示浮盈。【显示信息】持仓数量、建仓价、持仓价、平仓价、止损价、止盈价、浮动盈亏、占用保证金、交易对象、建仓时间。【快捷操作】双击持仓汇总中的记录，弹出平仓单，默认市价平仓，也可以选择指价平仓。5.3.6 账户信息
17、F7图295.3.7 商品信息F8图30商品信息：选择相应的商品代码，可查询该商品的相关信息。包括：商品代码，商品名称，交易单位、单笔最小委托数量、单笔最大可委托数量、最大可委托仓量、最大持仓量、手续费算法、手续费系数、手续费收取方法、保证金算法、保证金系数、延期费算法、延期费率、阶梯值等。5.3.8 预警信息F9可根据不同的条件设置预警，包括：行情预警、风险预警、净值预警、保证金预警、总浮动盈亏预警。图31可以新增、修改、删除、关闭、启用预警条件条目，具体操作在4.2模块可以设置预警频率、预警方式，具体操作在4.2模块预警明细展示：序号、预警类型、资金帐号、预警项、预警条件、预警方式、最近触
18、发时间、预警有效时段、是否有效、限定时段以及重复次数等。5.4 信息栏针对目前操作的提示信息,登陆用户信息和当前的系统时间等。如图54，信息栏右侧显示的为登陆用户信息，当前连接状态，系统时间。图325.5 建仓、平仓与撤单建仓包含市价建仓、指价建仓操作，平仓包含了、市价平仓、指价平仓，撤单则主要指撤销委托单。5.5.1 市价建仓【流程】客户发起建仓申请客户根据个人的投资意向，成功登录客户端交易软件后，可以通过客户端交易软件发起建仓申请。建仓单内容包括交易类型、交易商品，建仓数量、交易对象、和买卖方向、商品即时的价格、允许成交价和报价的最大点差等。交易系统处理交易部的交易系统通过网络收到客户建仓
19、申请后，将会对客户交易账户进行一系列的审核。包括:a.是否在正常交易时间内；b.该账户是否处于正常状态，如若处于冻结等状态时将不予建仓；c.此次建仓的建仓数量是否超过规定的单笔最大建仓值；d.客户持仓状态是否处于非满状态，如若原本就持有同商品的头寸，而且持有数量已达交易所规定的最大持仓值将不予建仓；e.判断该资金账户是否处于保证金不足状态，如果此账户的保证金不足以建立本次交易的费用和占用的保证金也不予建仓。只有满足以上所有条件，交易系统才准许建仓，否则拒绝成交。信息反馈a.交易系统成功建仓后向客户端和综合会员端反馈建仓信息；b.客户保证金状态将发生变化，按建仓的数量和商品，占用保证金，收取建仓
20、手续费等；c.向客户交易端返回成功建仓信息；d.向所属综合会员的管理端后台反馈，其管辖范围内有客户成功建仓，交易的商品、数量、方向等；e.即时更新会员端客户净头寸情况；f.如果交易系统拒绝建仓，客户的保证金将不会发生变化，也不收取手续费，只向客户交易端反馈建仓失败信息。【操作提示】图33第1步：在上图中可以点击“建仓单”快捷键或双击报价框进行建仓。图34第2步：选择交易类型、商品、手数、交易商、买卖方向等，点击【确定】按钮即可下单成功。建仓成功后，客户保证金状态将发生变化，按建仓的数量和商品占用保证金，收取建仓手续费等；a.交易类型：选择要建仓的类型。包括市价建仓和指价建仓。b.商品：选择所要
21、进行建仓的商品。C.手数：单笔持仓量。d.交易商：该客户所属的会员。e.买/卖：选择买卖方向。f.大字牌：即买卖方向与允许成交价和报价的最大点差之间显示的报价，显示的是当前的行情，跟行情同步变动。g.允许成交价和报价的最大点差：因为下单的时候行情是不断变动的，所以可以选择可以接受的点差范围，如果价格不在所选择的点差范围内，建仓不成功。【注意事项】客户必须在交易时间内递交建仓申请。交易时间依照交易所的制定为准。交易系统将按成交额的一定比例占用保证金。比例的具体数值由交易所制定。交易手续费按成交额的一定比例收取。比例的具体数值由交易所制定。客户每笔交易最大建仓手数有限制。每笔最大建仓手数由交易所制
22、定。客户最大总持仓手数有限制。最大持仓手数由交易所制定。客户最小建仓最为1手，当客户保证金不足时，将无法建仓。5.5.2 市价平仓【流程】选择平仓客户根据持仓情况选择确定平仓操作选定平仓数量客户结合持仓具体情况决定平仓商品种类及数量，点击【确认】进行平仓，平仓成功释放客户的占用保证金。平仓操作A、普通平仓a.指定平仓客户在持仓明细中自行选定进行平仓的持仓单进行平仓操作，可全部亦可部分平仓，自主设定可接受的最大点差（成交价与报价之间的），平仓操作成功后保证金退回交易账户b.非指定平仓客户选择需进行平仓的商品但未指定平仓单的，系统根据客户选择的商品按照建仓先后顺序进行平仓B、反手建仓a.客户根据行
23、情变化，在进行平仓时，可选择是否进行反方向建仓操作，交易数量可全部亦可部分；b.若客户选择建仓数量超出账户保证金可承担数量，则本次反手建仓操作失败。c.提交委托 客户操作完上述流程可向系统提出交易委托申请。d.确认交易成功 系统审核客户提交操作，确认交易成功。e.提示交易成功 会员端及客户端提示交易成功。【操作提示】 具体操作同市价建仓。平仓操作成功后保证金退回交易账户。【反手建仓】反手建仓是客户对欲平仓的仓单进行反手建仓的操作，客户只能在持仓明细中选定欲平仓的仓单进行操作，系统将按照先平仓后建仓的流程进行处理，客户可自行选择平仓数量及反手建仓数量，如反手建仓数量占用保证金超出账户可用保证金可
24、使用范围，则本次反手建仓操作失败。图355.5.3 指价建仓指价建仓是指客户按自己意愿设定价格提交开仓委托,当行情达到此价格或穿越此价格时成交。【流程】1.客户通过交易客户端下指价单，指价单本交易日有效。2.交易系统检查指价单。3.检查通过后提交交易系统，交易系统冻结保证金，等待价格到时成交。等到行情变化触及或穿越指定价格后成交，成交后增加客户的持仓，并占用保证金，收取手续费。当前系统成交时检查可用保证金是否足够手续费收取，如果不足会撤单。【操作提示】图36第1步：右键报价窗或点击交易类型，进行指价开仓。图37第2步：选择建仓类型、商品、手数、交易对象、买卖方向、有效日期及止损止盈价格后点击【
25、确定】按钮，可以下单成功。建仓成功后，客户保证金状态将发生变化，按建仓的数量和商品占用保证金，收取建仓手续费等；第3步：由持仓单也可以直接增加或修改的指价止赢止损单，双击记录或选中记录右击鼠标选择【指价平仓单】即可，其他操作同指价平仓操作。交易类型：选择要建仓的类型。包括市价建仓和指价建仓。商品：选择所要进行建仓的商品。手数：单笔持仓量。交易对象：该客户所属的会员。买/卖：选择买卖方向。有效日期：当日有效。大字牌：即买卖方向与允许成交价和报价的最大点差之间显示的报价，显示的是当前的行情，跟行情同步变动。价格：所要下单的指价价格。止损/止盈：指当某一投资出现的亏损/盈利达到预定数额时，及时斩仓出
26、局，以避免形成更大的亏损，或者达到预定盈利目标即可。5.5.4 指价平仓客户指价平仓是指在行情系统刷新价格后,由交易系统检测客户的指价平仓单是否到价,并于到价时进行平仓的操作。如果实时价格触及或穿越客户持有的指价平仓单价格，则交易系统按照价格进行平仓后，归还客户指价平仓单所占用的保证金及结算平仓盈亏并反映在客户账户中。客户指价平仓操作结束。如果实时价格未触及或未穿越客户持有的指价平仓单价格，则持续等待至新价格达到后执行平仓。【指价单价格规则】指损下单点差：买单：止损价格买现价+指价点差。止盈下单点差：买单：止盈价格卖现价+止盈下单点差；卖单：止盈价格买现价-止盈下单点差 【注意】：买现价=卖限
27、价+报价点差【注意】指价平仓单有效时间：当天有效5.5.5 撤委托单分为系统撤单、结算撤单与客户主动撤单。系统撤单系统检查系统检查指价建仓单据是否能够成交，当可用保证金不足以支付指价建仓单的费用时或者达到头寸限制，系统将自动撤销现有的单据释放保证金系统将指价单据自动撤消后，冻结的保证金会自动释放。结算撤单系统检查在交易日结束后，系统进行结算，如果有指价单，系统将对设置的指价单进行撤单，如果没有指价单，系统将进行下一步。系统撤单结算撤销指价建仓单，系统将委托时占用的保证金释放；指价止盈止损单据将被撤销。客户主动撤单（ 手动撤单）：客户可以对未成交的指价单进行撤单，撤单成功后解冻保证金。撤单的检查
28、检查指价单是否已成交。在撤单的同时行情在变动，如果撤单时如果已成交，则返回撤单失败信息。保证金解冻指价单被撤单后，委托时冻结的保证金会进行解冻。【操作提示】在“F2概况”面板中指价单板块中，单击右键选择撤销止损止盈，则可撤销该委托。6 出入金管理根据签约用户绑定的银行账号，将资金转入或转出交易系统。用户在该模块进行出入金管理，包括出入金处理、出入金查询、与银行余额查询和修改资金密码。图38出入金管理：用户选择转账类型、银行，填写金额、资金密码。要注意出金金额不能大于可用资金，入金金额不能大于银行余额。出入金查询：对用户的出入金流水进行查询，可根据日期详细查询。图39出入金查询结果包括交易所流水
29、号、操作时间、出金、入金、处理结果、备注。银行余额查询：对用户银行账户余额进行查询。图40在本页面可以修改安全操作密码，点击上图【修改安全操作密码】图41注：当日入金不可出金，可出金金额为昨日余额和今日可用保证金中较小值。7报表系统展示客户平仓单、指价单、持仓单、资金流水等，每日交易结束后，可在此查看交易商报表，如：资金结算表、成交明细表、资金状况表等。7.1报表类型客户报表中包含平仓明细、成交明细、持仓明细、资金流水明细、资金状况；7.2查询条件报表的查询条件包括拟查询报表的开始日期、结束日期及显示选项。7.3所有报表均具备导出功能；7.4各类报表介绍图427.4.1平仓明细表显示平仓时间，
30、商品，平仓单号，平仓量，平仓价，持仓价，平仓盈亏，平仓手续费，建仓单号，建仓价，建仓时间，延期费，委托时间7.4.2成交明细表显示成交单号，商品，成交量，成交价，成交金额，手续费等7.4.3持仓明细表显示商品，持仓量，持仓价，建仓价，结算价，持仓盈亏，占用保证金，延期费等；7.4.4资金流水明细显示投资者的变动金额、变后金额、关联单号、类型及查询时间等7.4.5资金状况显示上日金额、入金、出金、手续费、延期费、平仓盈亏、持仓盈亏、本日余额等。8 公告系统显示会员或交易所发送的公告信息。包括：有效公告和过期公告8.1 有效公告查看在有效期内的公告。点击“主题”链接可以查看公告详细信息。图43显示
31、信息包括序号、主题、操作员、发布机构、发布时间、失效日期、公告内容。可根据操作员、发布时间、失效时间进行查询。8.2 失效公告查看已经不在有效期的公告。点击“主题”链接可以查看公告详细信息。图44显示信息包括序号、主题、操作员、发布机构、发发布时间、失效日期、公告内容。可根据操作员、发布时间、失效时间进行查询。9 交割申报对客户的持仓进行交割申报操作图45【操作提示】 选择合约：选择所要交收的商品合约。 交割数量：选择索要交割的数量。 10 注销本功能能实现注销用户功能，点击注销，系统会弹出以下提示框，点击确认即可注销。图4611 密码修改本功能用于客户修改密码，选择将要进行的密码进行修改，密码包括交易密码和电话密码。38
