安徽裕溪口煤炭交易市场工作流.docx

《安徽裕溪口煤炭交易市场工作流.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《安徽裕溪口煤炭交易市场工作流.docx（36页珍藏版）》请在三一办公上搜索。

1、安徽裕溪口煤炭交易市场工作流一、市场组织结构3二、市场各部门工作职责3三、各项工作流程及流程图。6(一)新品种上市61、流程62、流程图63、相关资料7(二)新合约上市71、流程72、流程图83、相关资料8(三)交易参数设置更改91、流程92、流程图103、相关资料10(四)代理商入市101、流程102、流程图113、相关资料11(五)交易商入市111、流程112、流程图113、相关资料11(六)入金121、流程122、流程图123、相关资料12(七)出金131、流程132、流程图133、相关资料13(八)摊位注销131、流程132、流程图133、相关资料14(九)交易密码挂失141、流程14

2、2、流程图153、相关资料15(十)预留印鉴变更151、流程152、流程图163、相关资料16(十一)资金往来账户变更171、流程172、流程图173、相关资料17(十二)强制撤单/转让181、流程182、流程图183、相关资料18(十三)电子仓单注册191、流程192、流程图203、相关资料20(十四)电子仓单注销241、流程242、流程图243、相关资料25(十五)仓单置换定金251、流程252、流程图253、相关资料25(十六)定金置换仓单261、流程262、流程图263、相关资料26(十七)正常交收271、流程272、流程图273、相关资料28(十八)协议交收291、流程292、流程图

3、293、相关资料29(十九)货物入库301、流程302、流程图313、相关资料31(二十)出库流程341、流程342、流程图343、相关资料34一、 市场组织结构 二、 市场各部门工作职责部门部门职责综合部1、 负责公司的行政管理和日常事务，当好领导的参谋，协助领导搞好各部门之间的综合协调，加强对各项工作的督促和检查，建立并完善各项规章制度，促进公司各项工作的规范化管理。2、 负责公司的公文、资料和信息等的工作，沟通内外联系，保证上情下达和下情上报。3、 负责公司来往文电的处理和文书档案的管理工作，负责对会议、文件决定的事项进行催办、查办和落实。4、 负责公司的印章、营业执照、合同及重要文件的

4、管理。5、 组织拟定公司机构的人员编制计划，进行人员招聘工作。6、 定期组织对各级管理干部的考核、评价，向公司领导推荐优秀人才。7、 负责落实执行公司的奖惩制度。8、 为会员企业办理设立手续，及时完整地建立会员企业档案，保证会员企业手续完备、合法。9、 协调与其他部门的联合，协助总裁建立健全公司统一、高效的组织体系和工作体系。10、 完成总裁交办的其他工作。市场部1、 遵守公司各项规章制度，维护公司利益，不做任何损害公司形象的事情；2、 依照公司的总体部署，有计划、有步骤地开展招商工作；3、 负责交易市场的对外宣传、形象策划、业务推介；4、 对交易商的咨询提供服务；5、 负责接受会员企业的入会

5、申请及会员资格的审查工作；6、 办理会员企业的入会、退会手续，并将有关资料传至交易部进行系统录入与存档；7、 协助交易部进行客户培训；8、 关注相关市场的发展动态，为市场今后的发展提出合理化建议；9、 了解并掌握市场行情，为宣传市场提供相关信息；10、 加强学习，提高业务素质；11、 注意仪表，树立良好的企业形象；12、 服从公司整体的工作安排，完成其他临时性的工作。交易部1、 主持和管理日常交易、执行市场交易相关规定；2、 交易风险及交易参数管理；3、 交易商席位管理及交易人员培训；4、 市场各项交易信息的公布；5、 交易相关信息的收集，整理及统计分析；6、 交易、风险控制及市场活跃等相关制

6、度的研究、设计与完善。7、 交易合约标的及新品种上市工作；8、 交易所内部工作配合及其他工作； 交割部1、 指定交割仓库的管理和有关人员的培训，拟指定交割仓库的考察与论证；2、 上市品种和后备上市品种仓储、运输基本情况的调研与分析。交割信息发布；3、 交割入库预报、货物抽查、仓单的注册、注销、提货等的监督管理；4、 仓单交易、征购与拍卖；5、 仓单计算机管理系统的日常运作；6、 交易所内部工作配合及其它有关工作。7、 组织实物交收的实施，防范和化解交收风险；8、 通过对注册仓单形成的各个环节的控制，解决交收环节的纠纷和争议，加强对注册仓单的管理，9、 按照与交收仓库签订的协议和规则确定对交收仓

7、库的业务进行管理，为交易商交收提供优质服务；10、 负责提前交收、协议交收的匹配过程及仓单质押的过程进行监督和操作；11、 在交收系统中协调好与指定交收仓库质检机构交易商之间的网上操作流程,做到万无一失,保证交收工作的顺利进行;12、 经常与本市场的合作单位进行沟通，努力搭建与合作单位的良好关系；13、 本职工作闲余时，做好对外的市场宣传，进行大范围的招商工作；14、 严格遵守公司各项制度，高度重视公司的商业机密，保管好本部门的相关文件，以防丢失和泄漏；15、 负责与交收相关的业务操作与现货市场的研究；16、 衔接好与市场其他部门的联系，完善市场的建设；17、 完成领导交办的其他工作。力争做到

8、业务水准高、服务水平高、工作效率高。结算部1、 负责交易商的出入金管理，保证资金的安全；1、 交易风险及交易参数管理；2、 交易商席位管理及交易人员培训；3、 交易相关信息的统计分析；4、 交易、风险控制及市场活跃等相关制度的研究、设计与完善。5、 控制结算风险，统计登记和报告交易，交割情况；6、 结算制度的修订、完善，结算手段的改进；7、 办理资金往来汇划业务，登录和编制会员的结算帐表；8、 处理会员交易中的账款纠纷和按规定管理风险准备金；9、 仓单交割、转让、抵押、冻结业务。交割月交割监控。10、 统计编写有关交割业务的结算资料；11、 办理交割业务有关的纳税手续费和税务政策协调，办理仓租

9、费用等有关业务；12、 权利凭证质押交易保证金业务；13、 市场内部工作配合及其它有关工作。财务部1、 贯彻执行财税法规及公司财务管理制度；2、 办理日常财务审批和会计事项处理；3、 负责市场会员费及交易手续费的收缴；4、 交收手续费的收缴；5、 参与公司重大事项的预决策；6、 会计档案管理。7、 负责拟定与完善市场的财务管理制度，承担会计核算及管理、财务管理、预决算管理、投资管理、税务管理、及综合统计工作；8、 负责编制市场年度报告。技术部1、 负责交易系统的升级与更新；2、 解决客户使用交易系统遇到的技术问题；3、 市场场内交易系统、远程交易系统、交易商服务系统、行情信息和成交回报系统维护

10、和管理；4、 数据库、网络安全系统、UPS电源系统、互联网系统维护和管理；5、 配合软硬件开发商做好系统维护服务工作；6、 做好系统运行紧急事件处理工作。新闻信息部1、 负责市场整体宣传计划的制定和实施；2、 严格遵守公司规章制度，认真履行工作职责；3、 遵守职业道德，爱岗、敬业、团结协作；4、 承担网站信息的采集及发布工作；5、 负责网站重要业务信息的备份；6、 负责交易商及其他客户的在线咨询问题的及时解答；7、 配合其它部门工作，确保相关业务信息的及时发布与反馈；8、 保守业务信息的机密。法律事务部1、 负责市场的合规管理、法律事务、执法协助及投诉违规处理等工作；2、 协助执法机关依法执行

11、公务，办理有关事务；3、 同意协调市场重大投诉案件；4、 受理投资者与会员、会员之间的投诉；5、 依法对会员单位运作、风险控制、经营状况进行监督、稽查；6、 对市场运作管理中的重大决策是否合规提出意见和建议；7、 对市场内部的业务规定、有关合同等文件进行合法、合规性审核；8、 对市场的下属单位的重大决策行为进行合规性审查。市场监察部1、 负责市场风险管理规则的拟定和实施，负责市场风险管理，承担市场风险管理理论与实践研究；2、 收集与市场有关的交易信息；3、 配合发展交易制度的研究工作；4、 协助进行新品种的研究开发。三、 各项工作流程及流程图。(一) 新品种上市1、 流程A、 交易部根据市场发

12、展需要发起新品种上市申请；B、 经市场相关部门讨论一致通过后报总经理，董事长审批；C、 交易部组织新品种上市；D、 新闻信息部及时做好网站及其他宣传工作。2、 流程图3、 相关资料新品种上市申请商品名称商品属性商品市场状况上市可行性分析概述（附：可行性报告）市场各部门意见总经理审批董事长审批申请部门： 时间：(二) 新合约上市1、 流程A、 交易部根据市场交易规则及现货市场信息综合市场监察部门提供的信息拟定合约标的； B、 报总经理、董事长审批；C、 通知市场有关部门（市场部，结算部，新闻信息部，技术部，法律事务部，市场监察部）D、 各部门做好相关准备工作法律事务部：确保新合约的合规，合法性；

13、交易部：发布市场公告，同时做好交易风险的及时分析和监控；结算部：整理交易系统做好新合约上市准备工作；市场部：积极开展新标的市场开展工作；技术部：确保交易系统，行情系统正常运行；新闻信息部：了解新合约信息做好网站咨询服务同时做好网站宣传及其他方面的宣传工作；市场监察部：做好风险管理及监察工作。2、 流程图3、 相关资料合约标的交易品种交易代码交易单位吨 最小交易量上市指导价报价单位最小变动价位日最大涨跌停板幅度单笔最大交易量席位最大持仓量市场交易限量分期付款比例手续费交易时间开始交易日最后交易日交割日交割方式交割地点交割商品标准交割溢短范围最小交收量最大交收量上市交易地(三) 交易参数设置更改交

14、易参数包括：交易时间、交易定金率、税率、交易手续费、最大最小交易限额、席位持仓限额、最小变动价位、交易日期等；1、 流程A、 交易部根据市场交易规则或者市场需要发起更改申请；B.1规则规定内的正常更改申请（图1）1) 直接交结算部执行；2) 同时交易部提前发布市场公告；3) 同时递交新闻信息部做好网站宣传工作；B.2规则规定外及规定内的比较大的市场更改申请（图2）1) 报市场检查部审批、总经理审批；2) 递交结算部执行；3) 同时交易部提前发布市场公告4) 同时递交新闻信息部做好网站宣传工作；2、 流程图3、 相关资料交易参数设置更改更改项目更改日期正常参数更改后参数更改原因交易部市场检查部新

15、闻信息部结算部总经理审批董事长审批(四) 代理商入市1、 流程A. 市场部协助企业签订代理协议（一式两份）；B. 交易部审核企业是否符合市场代理的相关法律法规；C. 结算部根据协议分配摊位号段；2、 流程图3、 相关资料代理商入市申请时间：年月日代理商名称地址电话法定代表人联系电话营业范围附件：代理商入市协议交易号段有效期市场部交易部结算部(五) 交易商入市1、 流程A. 交易商入市申请传真至市场交易部，交易部确认申请的有效性存档；B. 结算部开通交易帐号，经文件归档；2、 流程图3、 相关资料交易商入市申请时间：年月日代理商名称交易号段交易商名称交易帐号附件交易商入市申请联系电话身份证号交易

16、部结算部 (六) 入金1、 流程A. 交易商将资金转入市场指定结算账户；B. 交易商结算资金到账后，结算员A入金记账，结算员B入金复核；2、 流程图3、 相关资料入金通知单 时间： 年 月 日代理商名称交易号段交易商名称交易编码入金金额大写 小写:结算记账结算复核(七) 出金1、 流程A. 交易商提出电子出金申请；B. 结算部确认交易商可以资金满足后电子出金复核；C. 财务部划转资金到交易商预留账户；2、 流程图3、 相关资料出金通知单 时间： 年 月 日代理商名称交易号段交易商交易账号出金金额大写小写出金记账出金复核财务部(八) 摊位注销1、 流程A. 代理商提交摊位注销申请至交易部；B.

17、交易部审核代理商是否满足注销条件；C. 交易不审核完毕后递交结算部再次审核并记录归档。2、 流程图3、 相关资料摊位注销申请编号： 时间： 年 月 日代理商名称摊位号段法人代表联系电话（手机）固话业务联系人联系电话（手机）固话目前交易状况（详细描述：当前可用资金、合同占用、账面价差、交收状况等。如没有请写无）。法定代表人签字盖章 年 月 日市场领导审核盖章 年 月 日(九) 交易密码挂失1、 流程A. 交易商提出交易密码挂失申请于代理商；B. 传真至结算部，结算部审核挂失申请无误后办理密码初始化操作2、 流程图3、 相关资料交易密码挂失申请 时间： 年 月 日代理商名称摊位号段交易商名称交易账

18、号身份证复印件代理商签章备注由此造成的一切损失由交易商自行承担！结算部意见(十) 预留印鉴变更1、 流程A. 代理商提交预留印鉴变更申请递交交易部；B. 交易部审核备案后递交结算部；C. 结算部审核后备案；2、 流程图3、 相关资料预留印鉴变更申请表 时间： 年 月 日代理商名称交易号段变 更 前变 更 后单位印鉴单位财务印鉴预留印鉴人签章附件企业营业执照、税务登记证、法定代表人身份证复印件有关部门意见结算部交易部(十一) 资金往来账户变更1、 流程A. 交易商提交资金往来帐户变更申请至所属代理商；B. 代理商确认后递交市场结算部；C. 结算部审核申请备案。2、 流程图3、 相关资料资金往来帐

19、户变更申请 时间： 年 月 日代理商名称摊位号段交易商名称交易编码变更前户名开户行银行帐号变更原因客户签章：时 间： 年 月 日风险声明由于此次资金往来帐户变更所引起的一切经济纠纷由客户本人自行承担。客户签章： 时 间： 年 月 日变更后户名开户行银行帐号代理商意见及签章（签章 负责人签字）市场意见变更人身份证复印件(十二) 强制撤单/转让1、 流程A. 交易部对不符合市场交易规则的交易商进行电话通知及系统公告通知（保证金不足、违规操作等）；B. 对没有在规定时间内处理违规交易行为的交易商，交易部根据规则进行强制操作2、 流程图3、 相关资料强制撤单/转让通知尊敬的交易商： 您好！根据市场交易

20、规则， 您的保证金不足20% / 30% ，请在市场规定的时间内及时补足，否则，根据规则市场有权利进行强制操作，由此在造成的损失由交易商自行承担，特此通知！时间：*年*月*日强制撤单/转让记录表交易商名称交易编码资金/仓单现况可用资金占用资金可用仓单持仓状况合同订货量 浮亏强制撤单强制转入 时间： 年 月 日 时 分(十三) 电子仓单注册1、 流程A. 交易商提交入库申请至市场交割部；B. 交收部根据入库申请通知市场指定仓库确认是否有足够的空间，如没有通知交易商暂停存放。如有则预留；C. 交易商凭借入库申请在规定的时间内将商品入库；D. 指定仓库收到商品后给交易商存货凭证、质量证明；E. 交易

21、商凭借存货凭证、质量证明书 到市场由交收部协助到结算部办理电子仓单注册，F. 结算部收到存货凭证、质量证明书后发给交易商交易市场的电子仓单。 2、 流程图3、 相关资料入库申请表 时间： 年 月 日交易商名称交易编码联系地址联系人联系电话商品品种生产成家数量商品属性货物所在地预计入库日期运输计划入库方式指定交收仓库交易商单位盖章市场签章 存货凭证 No. 存货单位联系人电话运输单位车船号入库日期入库卡号牌号生产厂家质量指标批次理算重量(吨)实际重量(吨)存放仓位质保书编号及开具日期全水份%发热量灰份%固定碳挥发份%硫%磷%G值Y值可磨系数粒度总计（大写）： 支吨（理算）包装及外观情况备注货主声

22、明交货仓库（章） 经办人： 货主代表： 日期： 年 月 日质量证明存 货 单 位摊位代码联 系 人电 话到 货 日 期注册日期仓 位品 名（牌号）质量指标生产厂重量（吨）交货仓库仓单注册号全水份%发热量灰份%挥发份%固定碳硫%磷%G值Y值可磨系数粒度合计（小写） 吨 （章） （大写） 吨 备 注 No交货仓库(盖章)： 经办人： 审核人： 提交人：电子仓单编号： 时间： 年 月 日交易商名称交易商编码商品名称存货凭证号仓库名称仓单数量（吨）有效期至存货凭证 质量证明书注册 年 月 日交易商签章市场结算部签章注销 年 月 日交易商签章结算部签章交割部签章修改 年 月 日交易商签章交割部签章结算部

23、签章注：必须附加存货凭证、质量证明书才有效！(十四) 电子仓单注销1、 流程A. 交易商将电子仓单递交结算部，结算部注销电子仓单；B. 结算部将电子仓单递交交割部确认；C. 交割部确认后交易商或得存货凭证、质量证明；D. 交易商凭借存货凭证、质量证明可以到指定仓库获取货物。2、 流程图3、 相关资料电子仓单编号： 时间： 年 月 日交易商名称交易商编码商品名称存货凭证号仓库名称仓单数量（吨）有效期至存货凭证 质量证明书注册 年 月 日交易商签章市场结算部签章注销 年 月 日交易商签章结算部签章交割部签章修改 年 月 日交易商签章交割部签章结算部签章注：必须附加存货凭证、质量证明书才有效！(十五

24、) 仓单置换定金1、 流程A. 持有定金卖出持仓的交易商凭借市场的电子仓单到市场结算部办理；2、 流程图3、 相关资料仓单置换定金申请编号： 时间： 年 月 日申请交易商交易商编码合同代码订货数量定金率仓单数量置换数量申请交易商 签字盖章申请交易商签章 代表人签字：市场结算部签章(十六) 定金置换仓单1、 流程A. 到了交收期持有定金买入持仓的交易商到市场结算部办理定金置换仓单申请；2、 流程图3、 相关资料定金置换仓单编号： 时间： 年 月 日申请交易商交易商编码合同代码订货数量定金率置换数量剩余数量申请交易商 签字盖章申请交易商签章 代表人签字：市场结算部签章(十七) 正常交收1、 流程A

25、. 最后一个交易日闭市前，买方须补足全额货款，卖方提交相应的仓单，视为交收匹配的双方已签订交易市场中远期交易合同，具有法律效力；B. 在最后一个交收日前任何一个交易日下午闭市前交易商都可向市场交割部提出交收申请；C. 结算部对所以提出交收申请的交易商进行交收匹配；D. 结算部、交割部协助完成仓单、资金转移；注销卖方电子仓单；E. 卖方开增值税发票由市场代为转交买方；F. 划买方货款的70%给卖方；G. 买方收到货物确认无误后，市场划剩余货款给卖方；2、 流程图3、 相关资料交收申请编号： 时间： 年 月 日交易商名称交易编码地址联系人联系电话交收合约交收量买 （吨）卖 （吨）交易商签章交割部结

26、算部(十八) 协议交收1、 流程A. 买卖双方协商共同向市场交割部提出协议交收申请；B. 在提出协议交收后双方规定期限内买方补足全额货款；C. 卖方提供相应仓单；2、 流程图3、 相关资料协议交收申请 时间： 年 月 日买方卖方买方交易商卖方交易商交易编码交易编码地址地址联系人联系人联系电话联系电话交收合约交收数量协议价格备注买方交易商签章卖方交易商签章交割部结算部(十九) 货物入库1、 流程A、 卖方交易商向市场提交入库申请表和有关发货凭证；市场向指定交收仓库办理入库预报手续；B、 市场向指定交收仓库发出商品入库通知C、 指定交收仓库在接到商品入库通知的当日回复市场能否接收商品或能够接受商品

27、的数量。D、 市场在接到指定交收仓库同意入库的回复后，为交易商开具入库通知单，并同时通知相关指定交收仓库。E、 交易商应与指定交收仓库协议签订储存合同。F、 指定交收仓库会同交易商对商品的数量和外在状态进行验收，验收结果须经双方认可，指定交收仓库按照验收结果开具相应的存货凭证。G、 交易商与指定交收仓库就交收商品的验收结果发生争议时，交易商应在被告知验收结果之日起3个工作日内向市场提出书面异议。H、 商品验收合格入库完毕，指定交收仓库签发由市场统一印制的存货凭证，并在当日将存货凭证和其数据电文提交市场确认。I、 市场依据存货凭证为卖方交易商办理仓单注册。2、 流程图3、 相关资料1). 入库申

28、请表交易商名称客户编码联系人联系电话入库方式交易商自编号指定交收仓库预计入库日期 商品代码商品品种规格质量运输日期生产厂家执行标准数量（车）重量（吨）交易商单位：（公章） 货物所在地运输计划备 注2).入库通知单入 库 通 知 单 编号： (以下由市场填写)审核入库重量（吨）入库通知日期安徽裕溪口煤炭交易市场交收专用章经办人：审核人：其他入库建议 实际入库情况（以下交收仓库填写）实际入库存货凭证号15日内入库重量（吨）1525日实际入库重量（吨）实际入库总重应扣虚占库容补偿金应还虚占库容补偿金完成入库日期备注仓库入库经办人： 仓库审核人： 收仓库（章）：注1 入库货物应注册到安徽裕溪口煤炭交易

29、市场的存货凭证下，凭安徽裕溪口煤炭交易市场提货单提货。注2 本表单由交易商向本市场交收部提出申请，经交收部审批同意后入库通知单有效；注3 交易商凭入库通知单办理入库手续；注4 指定交收仓库凭入库通知单做好商品入库准备；注5 指定交收仓库须保留本通知单；注6 自入库通知之日起25日内，交易商未全部入库，则此次入库通知失效，以后入库，须重新申请。3).存储合同4）存货凭证 芜湖港煤炭电子交易市场 存货凭证 No. 存货单位联系人电话运输单位车船号入库日期入库卡号牌号生产厂家质量指标批次理算重量 (吨)实际重量(吨)存放仓位质保书编号及开具日期全水份%灰份%硫%挥发份%磷%M40M10CSRCRI粒

30、度总计（大写）： 支吨（理算）包装及外观情况备注货主声明交货仓库（章） 经办人： (二十) 出库流程1、 流程A、 买方交易商凭提货凭证、提货人身份证与指定交收仓库联系办理商品出库手续。B、 买方交易商可在商品发运前进行检验，抽样及检验方法按电子交易市场商品交收合同规定的标准及交收有关规定执行。C、 买方交易商应在交收日后3个工作日内完成提货或过户手续；对商品质量无异议情况下，对商品验收无异议则填写商品交收确认单。由买方和指定交收仓库对商品交收确认单进行确认，并由指定交收仓库传真至本市场，则表示物权转移手续已经完成，商品可以出库，原件留指定交收仓库存档备查。D、 买方交易商应于交收日后3个工作

31、日内书面通知市场，对交收商品的质量有异议的，并提请市场认定的质检部门进行检验，市场可暂时冻结卖方剩余应收货款。E、 买卖双方交易商协议在市场指定交收仓库之外的地点进行交收须经市场批准，交收具体事宜由双方自行协商确定并自行承担一切风险。2、 流程图3、 相关资料1).提货凭证（同存货凭证）2)商品交收结算单商品交收结算单编号： 时间： 年 月 日买方交易商填写买方交易商名称交易商编码卖方交易商名称交易商编码交易商品合同代码应收量 吨实收量 吨差量吨货物品质符合 不符合 品质（总） 元（大写） 元（小写）滞纳（总） 元（大写） 元（小写）买方交易商签章代表人签字：时 间：卖方交易商签章代表人签字：时 间：结算部收单人收到时间年 月 日 时后台录入人录入时间年 月 日 时后台审核人审核时间年 月 日 时结算部领导签字 市场领导签字注：此单据不可涂改。