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1、企业事业单位档案管理基础,如东县档案局 曹晓丽,企业事业单位档案管理基础如东县档案局 曹晓丽,第一章 企业事业单位文件材料与档案概述,第一章 企业事业单位文件材料与档案概述,第一节 企业事业单位文件材料与档案的概念,文件材料的概念：企业事业单位文件材料是企业事业单位在各项工作和活动中直接产生和形成的反映生产经营、技术开发等各方面情况的各种信息记录材料。P1上述表述揭示了企业事业单位文件材料的本质属性以及企业事业单位文件产生形成的特点，它的含义可以从以下四个方面去理解：,第一节 企业事业单位文件材料与档案的概念,（一）文件材料的本质属性是信息记录材料；（二）文件材料记录的信息是原生信息；（三）文
2、件材料的信息记录内容广泛；（四）文件材料的信息记录方式多样（包括文字、图表、声像、机读）,（一）文件材料的本质属性是信息记录材料；,二、档案的概念,企事业单位档案是企业事业单位现行使用完毕或告地段落的具有保存价值的各种文件材料。P2它揭示了档案与文件材料在本质上的联系及特点和形成规律。其含义从三个方面去理解：,二、档案的概念企事业单位档案是企业事业单位现行使用完毕或告,（一）从事物属性方面揭示了档案与文件材料之间的本质联系；（二）从存在条件方面揭示了档案是具有保存价值的文件材料；（三）从发展过程方面揭示了档案是现行使用完毕或告一段落的文件材料。P2,（一）从事物属性方面揭示了档案与文件材料之间
3、的本质联系；,第二节 企事业单位文件材料与档案的联系与区别,一、文件材料与档案的联系具体体现在四个方面：P4（一）种类多样（二）专业性能（三）主体突出（四）价值明显常见的企业事业单位文件材料与档案有三大类、十种。,第二节 企事业单位文件材料与档案的联系与区别一、文件材料与,1、综合管理性文件材料与档案P10（1）党群工作（2）行政管理（3）生产技术管理（4）经营管理,1、综合管理性文件材料与档案P10,2、科技文件材料与档案（1）产品（2）科研（3）基建（4）设备,2、科技文件材料与档案,3、其他文件材料与档案（1）会计档案（2）干部职工档案,3、其他文件材料与档案,二、文件材料与档案的区别,
4、企业事业单位文件材料与档案之间的相互区别主要体现在以下三个方面：P8（一）更改补充方面（二）制备数量方面（三）单元组合方面,二、文件材料与档案的区别,第三节 企业事业单位文件材料与档案的基本类型,一、文字材料p9 文字材料是以文字为主体，配合数字，图表等，用来记录和表达有关信息的文件材料。企事业单位的文字材料主要有三种：（一）综合管理性文件材料；（二）科技文字材料；（三）其他文字材料,第三节 企业事业单位文件材料与档案的基本类型一、文字材料p,二、图样材料,图样材料是指按照有关制图标准方法，用专门的线条、符号等绘制的图形。P11企业事业单位的图样材料主要有三种（一）综合管理性图样材料（二）科技
5、图样材料1、产品图样；2、施工图样；3、设备图样；4、其他图样,二、图样材料图样材料是指按照有关制图标准方法，用专门的线条、,三、表式材料,表式材料是以表格的形式，用线条、文字和数据编制而成的反映某种事物概况的简明文件材料。P12企业事业单位表式材料主要为三大类：（一）综合性表式材料（二）科技表式材料（产品表式材料、基建表式材料、设备仪器表式材料）（三）其他表式材料（会计、干部职工）,三、表式材料表式材料是以表格的形式，用线条、文字和数据编制,四、特种材料,特种材料是以感光材料、磁性材料等特殊材料为载体，以摄像、录音、刻录等为记录手段，产生和形成的文件材料。P14,四、特种材料特种材料是以感光
6、材料、磁性材料等特殊材料为载体，,第四节 企业事业单位文件材料与档案的作用,一、文件材料的作用P14企业事业单位文件材料的作用是指文件材料在现行使用阶段的作用，也即文件材料传递、运转、承办和使用过程中所发挥的作用。企业事业单位文件材料在现行使用阶段的作用也被称之为企业事业单位文件材料的现行作用。,第四节 企业事业单位文件材料与档案的作用一、文件材料的作,从总体上来说主要体现在以下四个方面：P14（一）依据作用（二）执行作用（三）推动作用（四）记录作用,从总体上来说主要体现在以下四个方面：P14,二、档案的作用,企业事业单位档案的作用是企业事业单位文件材料经过归档、进入“保存阶段”后所发挥的作用
7、。P16企业事业单位档案的作用主要有以下三个方面：（一）资源作用（二）凭证作用（三）查考作用,二、档案的作用企业事业单位档案的作用是企业事业单位文件材料,第二章,企业事业单位文件材料的来源与构成,第二章企业事业单位文件材料的来源与构成,第一节 企业事业单位综合管理性文件材料的来源与构成,党群工作文件材料的来源与构成P18行政管理文件材料的来源与构成P21生产技术管理文件材料的来源与构成P25经营管理文件材料的来源与构成P28,第一节 企业事业单位综合管理性文件材料的来源与构,第二节企业事业单位综合科技文件材料的来源与构成,产品科技文件材料的来源与构成P33科技研究科技材料的来源与构成P35基本
8、建设工程项目科技文件材料的来源与构成P37设备管理科技文件材料的来源与构成P39,第二节企业事业单位综合科技文件材料的来源与构成产品科技文,第三节企业事业单位其他文件材料的来源与构成,会计文件材料的来源与构成P42干部职工文件材料的来源与构成P43,第三节企业事业单位其他文件材料的来源与构成会计文件材料的来,第三章企业事业单位文件材料的管理,第三章企业事业单位文件材料的管理,第一节企业事业单位文件材料管理概述,文件材料管理的内容P45 企业事业单位文件材料管理就是遵循企事业单位各项管理活动的规律和特点，有效地组织实施企事业单位文件材料的运转、积累、整理和归档，充分发挥企事业单位文件材料作用的一
9、项工作。,第一节企业事业单位文件材料管理概述文件材料管理的内容P45,第一节企业事业单位文件材料管理概述,文件材料管理的具体内容文件材料的运转P45 文件材料的运转是指文件材料形成以后的传递、登记、验收、更改、复制、使用和回收等整个处理过程。,第一节企业事业单位文件材料管理概述文件材料管理的具体内容,第一节企业事业单位文件材料管理概述,文件材料管理的具体内容文件材料的积累P45 文件材料的积累是指文件材料现行作用实现以后，人们通过一定的方式，将其适当集中妥善保存的过程。,第一节企业事业单位文件材料管理概述文件材料管理的具体内容,第一节企业事业单位文件材料概述,文件材料管理的具体内容文件材料的整
10、理 文件材料的整理是指依照一定的原则和方法，对现行使用完毕后暂时存储的零散文件材料进行鉴别、组卷和编目等处理过程。,第一节企业事业单位文件材料概述文件材料管理的具体内容,文件材料的归档,企业事业单位文件材料的归档是指按照归档制度的要求，将经过整理的企业事业单位文件材料移交档案部门保存的过程。P46文件材料管理的基本要求P47文件材料管理的有关具体规定P50,文件材料的归档企业事业单位文件材料的归档是指按照归档制度的要,第二节企业事业单位文件材料管理的运转,综合管理性文件材料的运转收文的运转P55 企业事业单位收文的运转是指企事业单位从文件收进开始，依次进行办理，到最终办理完毕的整个过程。,第二
11、节企业事业单位文件材料管理的运转综合管理性文件材料的,企业事业单位收文的运转,签收,启封,登记,分发,拟办,传阅,批办,承办,催办,注办,整理,销毁,清退,归档,收进阶段,阅办阶段,承办阶段,后处理阶段,企业事业单位收文的运转 签收 启封 登记 分发 拟办,第二节企业事业单位文件材料管理的运转,综合管理性文件材料的运转发文的运转P60 企业事业单位内发文的制发阶段包括登记、编号、印制、用印、分装和发送等五个工作环节。,第二节企业事业单位文件材料管理的运转综合管理性文件材料的,科技文件材料的运转,（一）产品图样和工艺文件的运转P6211环节分为4个阶段1、收进阶段（底图整理和移交验 收）2、配套
12、准备阶段（晒制蓝图、加盖印章、整理发放登记和归档保存）3、使用阶段（现场使用和更改）4、回收阶段（旧图回收和旧图销毁）（二）工程设计文件材料的运转P678环节分为3个阶段,科技文件材料的运转（一）产品图样和工艺文件的运转P62,科技文件材料的运转,（三）基本建设工程项目施工文件材料的运转P709环节分为4个阶段1、收发阶段（收进验收、登记分发）2、使用阶段（调剂使用、现场收集、变更汇总）3、整理阶段（材料整理和竣工材料编制）4、移交归档（材料移交和归档保存）（四）设备随机文件材料的运转7个环节3个阶段,科技文件材料的运转（三）基本建设工程项目施工文件材料的运转P,第三节企业事业单位文件材料的积
13、累,企业事业单位文件材料积累的具体要求企业事业单位文件材料积累的特点和拟订要求P79 企业事业单位文件材料的积累范围是企事业单位各项工作中应产生和形成的各种文件材料的条目汇总。,第三节企业事业单位文件材料的积累企业事业单位文件材料积累的,第三节企业事业单位文件材料的积累,文件材料的积累办法P81科技文件材料的积累办法P83文件材料积累的重点时期和阶段P85,第三节企业事业单位文件材料的积累文件材料的积累办法P81,第四节企业事业单位文件材料的整理P89,企业事业单位文件材料的整理就是将企业事业单位零散的需要进一步系统化的文件材料进行基本的分类、组合、排列和编目，组成有序体系的过程。,第四节企业
14、事业单位文件材料的整理P89,第四节企业事业单位文件材料的整理,文件材料的组卷P89文件材料组卷的具体要求P89文件材料组卷的方法P90,第四节企业事业单位文件材料的整理文件材料的组卷P89,第四节企业事业单位文件材料的整理,文件材料组卷的方法P90 综合性文件材料组卷的方法按问题组卷按作者组卷按名称组卷按时间组卷按地区组卷,第四节企业事业单位文件材料的整理文件材料组卷的方法P90,第四节企业事业单位文件材料的整理,文件材料组卷的方法P90 科技文件材料组卷的方法P93按结构组卷按子项目组卷按工序或阶段组卷按专业组卷,第四节企业事业单位文件材料的整理文件材料组卷的方法P90,第四节企业事业单位
15、文件材料的整理,卷内文件材料的排列P94综合管理性文件材料卷内排列的方法科技文件材料卷内排列的方法,第四节企业事业单位文件材料的整理卷内文件材料的排列P94,第四节企业事业单位文件材料的整理,案卷的编目P95案卷提名的拟制P97 案卷提名又称案卷标题，是案卷内全部文件材料的总标题，是案卷封面的核心内容。,第四节企业事业单位文件材料的整理案卷的编目P95,第四节企业事业单位文件材料的整理,案卷的编目综合管理性文件材料组成的案卷，一般提名结构为：作者内容名称。P98例：如东县政府关于安全生产的意见、通知,第四节企业事业单位文件材料的整理案卷的编目,第四节企业事业单位文件材料的整理,案卷的编目科技文
16、件材料组成的案卷，一般提名结构为：项目名称（代字代号）内容名称。例：如东县地税局办公楼建筑施工竣工图,第四节企业事业单位文件材料的整理案卷的编目,案卷的装订,装订前的准备：装订方法：三针一线装订要求：结实、美观大方,案卷的装订装订前的准备：,第五节企业事业单位文件材料的归档,文件材料归档前的检查P100 企业事业单位文件材料的归档是指将企业事业单位内部各职能部门和所属单位在各项工作和活动中产生和形成的具有保存价值的文件材料，按照归档制度移交给企业事业单位档案部门集中保存的过程。,第五节企业事业单位文件材料的归档文件材料归档前的检查P1,检查的主要内容,1、检查归档文件材料的质量是否符合要求2、
17、检查归档文件材料是否完整齐全3、检查归档文件材料是否经过系统整理,检查的主要内容1、检查归档文件材料的质量是否符合要求,第五节企业事业单位文件材料的归档,文件材料的归档制度P101 企业事业单位归档制度的内容包括：归档范围、归档时间、归档份数、归档要求和归档手续等。归档范围的概述：指应当归入有关门类档案中保存的各种文件材料的条目汇总,第五节企业事业单位文件材料的归档文件材料的归档制度P101,各种文件的归档时间P103,综合管理文件材料的归档时间一般在第二年的上半年内由各部门向交归档。科技文件材料的归档时间（5种）1、按项目结束时间归档 2、按工作阶段归档 3、按子项目结束时间归档 4、按年度
18、归档 5、随时归档会计文件材料的归档时间一般在会计年度终了后，暂由企事业单位财务会计部门保管一年，期满后移交档案部门保管。干部职工文件材料的归档时间一般应在办理完比后10天或半个向档案部门移交归档。,各种文件的归档时间P103综合管理文件材料的归档时间,第四章企业事业单位档案工作概念,第四章企业事业单位档案工作概念,第一节企业事业单位档案工作的内容、性质与基本原则,档案工作的内容P107档案的收集、档案的整理、档案的保管、档案的鉴定、档案的检索、档案的编研、档案的利用、档案的统计档案工作的性质P111管理性、专业性、服务性、保密性,第一节企业事业单位档案工作的内容、性质与基本原则档案工作,第一
19、节企业事业单位档案工作的内容、性质与基本原则,档案工作的基本原则P112 档案工作实行统一领导，分级管理的原则，维护档案的完整与安全，便于社会各方面的利用。统一领导，分级管理。维护企业事业单位档案的完整与安全。便于企业事业单位和社会对企业事业单位档案的利用。,第一节企业事业单位档案工作的内容、性质与基本原则档案工作,第二节企业事业单位档案工作的管理体制,档案工作的宏观管理体制档案工作的微观管理体制,第二节企业事业单位档案工作的管理体制档案工作的宏观管理体制,第三节企业事业单位档案工作的机构与人员,档案工作机构的职责和设置原则职责四个方面P121设置原则：自主原则、配套原则、效能原则、效益原则。
20、,第三节企业事业单位档案工作的机构与人员档案工作机构的职责和,第三节企业事业单位档案工作的机构与人员,档案工作机构设置模式P122企业事业单位档案馆P124档案工作人员P127 档案工作人员应具备思想素质和业务素质。,第三节企业事业单位档案工作的机构与人员档案工作机构设置模式,第四节企业事业单位档案工作的规章制度,档案工作规章制度的性质和作用P130,第四节企业事业单位档案工作的规章制度档案工作规章制度的性质,档案工作规章制度的制订要求P132,1、综合性2、系统性3、适用性,档案工作规章制度的制订要求P1321、综合性,第四节企业事业单位档案工作的规章制度,企业事业档案工作规章制度制定要注意
21、掌握以下四种具体方法：P133深刻领会国家有关档案工作的法规文件。掌握企业事业单位的各项工作、活动、档案产生和形成的特点。将档案工作规章制度与其他规章制度有机结合起来。争取单位各职能部门的精密配合。,第四节企业事业单位档案工作的规章制度,第四节企业事业单位档案工作的规章制度,档案工作主要的规章制度P134档案工作规章制度的实施与考核P137,第四节企业事业单位档案工作的规章制度档案工作主要的规章制度,第五章企业事业单位档案收集工作,第五章企业事业单位档案收集工作,第一节企业事业单位档案收集工作的一般理论,档案收集工作的概念P142 企业事业单位档案收集工作是指企业事业单位档案部门按照有关制度的
22、规定，接受企业事业单位内部各部门应归档的文件材料，各所属单位应移交的档案和征集散存在社会上的对本单位有用的文献资料的一项工作。,第一节企业事业单位档案收集工作的一般理论档案收集工作的概,第二节企业事业单位档案收集工作的量化控制,第二节企业事业单位档案收集工作的量化控制,第三节资产与产权变动中企业事业单位档案的移交接收,档案与资产的关系P156 设备仪器是企业事业固定资产的重要组成部分，在全部资产中占有很大的比重。同样，基建档案也是企业事业单位建筑物和构筑物等固定资产的构成要素。正是因为设备仪器档案和基建档案是企业事业单位固定资产的组成部分，所以只要设备仪器、建筑物和构筑物的产权发生变化，档案就
23、要随之转让（移交）。,第三节资产与产权变动中企业事业单位档案的移交接收档案与资,第三节资产与产权变动中企业事业单位档案的移交接收,资产与产权变动中档案移交接收的原则P158 资产与产权变动中档案移交接收应遵循以下三项原则：维护资产所有者的合法权益便于社会各方面对档案的利用保证档案的安全,第三节资产与产权变动中企业事业单位档案的移交接收资产与产,第六章企业事业单位档案整理工作,第六章企业事业单位档案整理工作,第一节企业事业单位档案整理工作的一般理论,第一节企业事业单位档案整理工作的一般理论,第二节企业事业单位档案的分类,档案分类的原则P166档案分类的基本方法 P168 档案分类方法有职能分类法
24、、问题分类法、组织机构分类法、年度分类法、对象分类法、专业分类法、地域分类法、档案载体形式分类法等多种形式。对象分类法在实际应用中有三种分类形式：型号分类法、工程项目分类法、课题分类法。,第二节企业事业单位档案的分类档案分类的原则P166,第三节企业事业单位档案的编号,企业事业单位档案的编号是企业事业单位档案部门用来反映档案分类层次和档案排列顺序的一组符合，它起着固定档案整理成果，反映档案分类和排列顺序，指引查找档案的作用档案分类类目的标识P180指对企业事业单位档案分类体系的各个类目定类目代号。档号的编制要求P186唯一性、合理性、稳定性,第三节企业事业单位档案的编号,档号的结构 P187全
25、宗号类号（分类号）类号（分类号）是企事业单位档案分类类目标识的结果。,第三节企业事业单位档案的编号,档号的结构 P187第三节企业事业单位档案的编号,案卷号是企业事业单位档案每个保管单位的排列顺序号。档号编制的具体方法P188档号的核心部分是类号（分类号）和案卷号,企业事业单位档案管理基础课件,案卷目录编制P194档案的排架综合管理性档案的排架方法科技档案的排架方法P198 企事业单位科技档案一般采用大类性质（专业）项目的排架方法。P200,第四节企业事业单位档案案卷目录编制与档案排架,案卷目录编制P194第四节企业事业单位档案案卷目录编制与档,会计档案的排架方法P200,一般按核算单位类别年
26、度排列，即先区分不同核算单位，在每个核算单位内分会计凭证、会计帐簿、会计报表和其他四个类别，每个类别内再按年度顺序排列。例：总预算会计凭证2001年,会计档案的排架方法P200一般按核算单位类别年度排列,第七章企业事业单位档案保管、统计和鉴定工作,第七章企业事业单位档案保管、统计和鉴定工作,档案保管工作的任务防止档案的损毁延长档案的寿命维护档案的安全P204 企事业单位档案安全有两个方面的含义：一是档案实体的安全，即档案材料不受损毁、破坏；二是档案信息的安全，即档案的内容机密不泄漏。,第一节,档案保管工作的任务第一节,档案保管工作的原则P2051、以保护为宗旨，以利用为目的2、以防为主，防冶结
27、合3、保护重点，兼顾一般4、采取新技术和新方法，提高保管技术水平档案保管工作的物质条件P2061、档案库房2、档案装具3、档案保护设备4、包装材料不同制作材料的保管P207,档案保管工作的原则P205,第二节企业事业单位档案统计工作P211,档案统计的基本要求准确性及时性科学性,第二节企业事业单位档案统计工作P211档案统计的基本要求,第三节企业事业单位档案鉴定工作P221,档案鉴定的原则P223整体性、全面性、历史性、发展性四个方面的原则企业事业单位档案鉴定的基本方法是直接鉴定法，其基本做法是直接审阅企业事业单位档案，从档案的内容、形式等方面，对决定和影响档案价值的各种因素进行综合分析和判断
28、，最终确定档案的保存价值。P225,第三节企业事业单位档案鉴定工作P221档案鉴定的原则P22,第八章企业事业单位档案利用工作,第八章企业事业单位档案利用工作,第一节企业事业单位档案利用工作的一般理论P239,第一节企业事业单位档案利用工作的一般理论P239,第二节企业事业单位档案的检索,企业事业单位档案检索工具的主要功能有：存储功能、交流功能、查检功能。P244,第二节企业事业单位档案的检索企业事业单位档案检索工具的主要,第三节企业事业单位档案利用的方式,企业事业单位档案利用的一般方式主要有P252档案阅览档案外借电话查档网络查询档案复制供应档案陈列展览档案咨询服务,第三节企业事业单位档案利
29、用的方式企业事业单位档案利用的一般,第四节企业事业单位档案利用信息反馈与效益评价P260,第四节企业事业单位档案利用信息反馈与效益评价P260,第九章企业事业单位档案编研工作,第九章企业事业单位档案编研工作,第一节企业事业单位档案编研工作的一般理论P272,第二节企业事业单位档案编研工作的一般程序P276,第三节企业事业单位档案编研成果的基本类型和区别P281,第一节企业事业单位档案编研工作的一般理论P272第二节企,第四节企业事业单位档案编研工作的介绍,一次加工档案编研成果的编制P285常见的一次加工编研成果发文汇集、专题汇编、图样汇编、文集常见的二次加工编研成果大事记、组织沿革、数据汇编常见的三次加工编研成果手册、年鉴、,第四节企业事业单位档案编研工作的介绍一次加工档案编研成果的,第五节企业事业单位档案编研成果的结构,档案编研成果的主体结构P298 企业事业单位档案编研成果的主体结构也即档案编研成果的主体部分，是档案编研成果的核心。档案编研成果主要有以下五部分组成：正文题名注释插图和附录目录,第五节企业事业单位档案编研成果的结构档案编研成果的主体结构,谢谢大家,谢谢大家,
