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1、环境保护行政处罚程序,保定市环境保护局马 海,内容提要,行政处罚程序的依据环境保护行政处罚简易程序环境保护行政处罚一般程序,行政处罚程序的依据,行政处罚法第二条，行政处罚的设定和实施，适用本法。第三条，公民、法人或者其它组织违反本法由法律、法规或者规章规定，并由行政机关依照本法规定和程序实施。,环保部行政处罚办法,第二条 公民、法人或者其他组织违反环境保护法律、法规或者规章规定，应当给予环境行政处罚的，应当依照中华人民共和国行政处罚法和本办法规定的程序实施。,第四章 简易程序,是指处理符合法定条件的违法行为所适用的程序。简易程序因各项工作都在当场实施，故又称当场处罚程序。简易程序以其简使易行、
2、由执法人员当场实施，并对结果负责为特征。,行政处罚法的简易程序,行政处罚法第三十三条规定的条件：违法事实确凿并有法定依据；对公民处以五十元以下，对法人或者其它组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的；可以当场作出行政处罚决定。当事人应当依照本法第四十六条、第四十七条、第四十八条的规定履行行政处罚决定。,行政处罚法的简易程序,行政处罚法第三十四条规定的程序：执法人员当场作出行政处罚决定的，应当向当事人出示执法身份证件，填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书。行政处罚决定书应当当场交付当事人。前款规定的行政处罚决定书应当载明当事人的违法行为、行政处罚依据、罚款数额、时间、地点以及行政机关名称，并
3、由执法人员签名或盖章。执法人员当场作出的行政处罚决定，必须报所属行政机关备案。,行政处罚法的简易程序,行政处罚法第三十五条规定的救济渠道：当事人对当场作出的行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。,环境保护行政处罚办法的简易程序,适用条件：违法事实确凿、情节轻微并有法定依据，对公民处以50元以下、对法人或者其他组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚，可以适用本章简易程序，当场作出行政处罚决定。,环境保护行政处罚简易程序,当场作出行政处罚决定时，环境执法人员不得少于两人，并应遵守下列简易程序：（一）执法人员应向当事人出示中国环境监察证或者其他行政执法证件；（二）现场查清当
4、事人的违法事实，并依法取证；（三）向当事人说明违法的事实、行政处罚的理由和依据、拟给予的行政处罚，告知陈述、申辩权利；（四）听取当事人的陈述和申辩；（五）填写预定格式、编有号码、盖有环境保护主管部门印章的行政处罚决定书，由执法人员签名或者盖章，并将行政处罚决定书当场交付当事人；（六）告知当事人如对当场作出的行政处罚决定不服，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。以上过程应当制作笔录。执法人员当场作出的行政处罚决定，应当在决定之日起3个工作日内报所属环境保护主管部门备案。,行政处罚简易程序示意,出示执法证,现场确认违法行为,告知处罚的理由依据,听取当事人陈述申辨,当场作出处罚决定,当场送达并告知
5、权利,备案,行政处罚法的一般程序,第三十六条除本法第三十三条规定的可以当场作出的行政处罚外，行政机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的，必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据；必要时，依照法律、法规的规定，可以进行检查。,行政处罚法的一般程序,第三十七条行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及
6、时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。,行政处罚法的一般程序,第三十八条调查终结，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；（三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；（四）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。,行政处罚法的一般程序,第三十九条行政机关依照本法第三十八条的规定给予行政
7、处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：（一）当事人的姓名或者名称、地址；（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；（三）行政处罚的种类和依据；（四）行政处罚的履行方式和期限；（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（六）作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。,行政处罚法的一般程序,第四十条行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。,行政处罚法的一般程序,第四十一条行政机关及其执法人员在作出行
8、政处罚决定之前，不依照本法第三十一条、第三十二条的规定向当事人告知给予行政处罚的事实、理由和依据，或者拒绝听取当事人的陈述、申辩，行政处罚决定不能成立；当事人放弃陈述或者申辩权利的除外。,告知程序规定,行政处罚法第三十一条：行政机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。,申辨程序规定,第三十二条当事人有权进行陈述和申辩。行政机关必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，行政机关应当采纳。行政机关不得因当事人申辩而加重处罚。,不得处罚的情形,第三十条公民、法人或者其
9、他组织违反行政管理秩序的行为，依法应当给予行政处罚的，行政机关必须查明事实；违法事实不清的，不得给予行政处罚。,行政处罚法的一般程序（听证）,第四十二条行政机关作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，行政机关应当组织听证。当事人不承担行政机关组织听证的费用。听证依照以下程序组织：,行政处罚法的一般程序（听证）,（一）当事人要求听证的，应当在行政机关告知后三日内提出；（二）行政机关应当在听证的七日前，通知当事人举行听证的时间、地点；（三）除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证公开举行；（四）听证由行政机关指
10、定的非本案调查人员主持；当事人认为主持人与本案有直接利害关系的，有权申请回避；,行政处罚法的一般程序（听证）,（五）当事人可以亲自参加听证，也可以委托一至二人代理；（六）举行听证时，调查人员提出当事人违法的事实、证据和行政处罚建议；当事人进行申辩和质证；（七）听证应当制作笔录；笔录应当交当事人审核无误后签字或者盖章。当事人对限制人身自由的行政处罚有异议的，依照治安管理处罚条例有关规定执行。,行政处罚法的一般程序（听证）,第四十三条听证结束后，行政机关依照本法第三十八条的规定，作出决定。,环境保护行政处罚一般程序,一般程序是指除适用简易程序以外的案件都应适用的程序。本次修改新增了“立案的条件”、
11、“撤案条件”、“立案后移送情形”、“单列并细化了调查取证每一步骤内容的规定”。“案件审查、告知和听证、处理决定”等内容以节的内容单列。,第一节 立案,立案是查处案件的开始，是指有权实施行政处罚的组织对已达到立案标准的违法行为依法开始处理的行为。立案是实施一般程序查处案件的第一步。,第二十二条 立案条件,环境保护主管部门对涉嫌违反环境保护法律、法规和规章的违法行为，应当进行初步审查，并在7个工作日内决定是否立案。经审查，符合下列四项条件的，予以立案：（一）有涉嫌违反环境保护法律、法规和规章的行为；（二）依法应当或者可以给予行政处罚；（三）属于本机关管辖；（四）违法行为发生之日起到被发现之日止未超
12、过2年，法律另有规定的除外。违法行为处于连续或继续状态的，从行为终了之日起计算。,第二十三条 撤销立案,对已经立案的案件，根据新情况发现不符合第二十二条立案条件的，应当撤销立案。,第二十四条 紧急案件先行调查取证,对需要立即查处的环境违法行为，可以先行调查取证，并在7个工作日内决定是否立案和补办立案手续。,第二十五条 立案审查后的案件移送,经立案审查，属于环境保护主管部门管辖，但不属于本机关管辖范围的，应当移送有管辖权的环境保护主管部门；属于其他有关部门管辖范围的，应当移送其他有关部门。,第二节 调查取证,是实施一般程序的第二个步骤。调查取证是对已发现的违法行为或者已立案的违法行为进行查清事实
13、和收集证据的行为。调查取证的目的是证明行为人是否有违法行为，以及违法行为的从重从轻或免除的情形。,第二十六条 专人负责调查取证,环境保护主管部门对登记立案的环境违法行为，应当指定专人负责，及时组织调查取证。,第二十七条 协助调查取证,需要委托其他环境保护主管部门协助调查取证的，应当出具书面委托调查函。受委托的环境保护主管部门应当予以协助。无法协助的，应当及时将无法协助的情况和原因函告委托机关。,第二十八条 调查取证出示证件,调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出示中国环境监察证或者其他行政执法证件。,第二十九条 调查人员职权,调查人员有权采取下列措施：（一）进入有关场所进行检查、勘察、取样
14、、录音、拍照、录像；（二）询问当事人及有关人员，要求其说明相关事项和提供有关材料；（三）查阅、复制生产记录、排污记录和其他有关材料。环境保护主管部门组织的环境监测等技术人员随同调查人员进行调查时，有权采取上述措施和进行监测、试验。,第三十条 调查人员责任,调查人员负有下列责任：（一）对当事人的基本情况、违法事实、危害后果、违法情节等情况进行全面、客观、及时、公正的调查；（二）依法收集与案件有关的证据，不得以暴力、威胁、引诱、欺骗以及其他违法手段获取证据；（三）询问当事人、证人或者其他有关人员，应当告知其依法享有的权利；（四）对当事人、证人或者其他有关人员的陈述如实记录。,第三十一条 当事人配合
15、调查,当事人及有关人员应当配合调查、检查或者现场勘验，如实回答询问，不得拒绝、阻碍、隐瞒或者提供虚假情况。,第三十二条 证据类别,环境行政处罚证据，主要有书证、物证、证人证言、视听资料和计算机数据、当事人陈述、监测报告和其他鉴定结论、现场检查（勘察）笔录等形式。证据应当符合法律、法规、规章和最高人民法院有关行政执法和行政诉讼证据的规定，并经查证属实才能作为认定事实的依据。,第三十三条 现场检查笔录,对有关物品或者场所进行检查时，应当制作现场检查（勘察）笔录，可以采取拍照、录像或者其他方式记录现场情况。,第三十四条 现场检查取样,需要取样的，应当制作取样记录或者将取样过程记入现场检查（勘察）笔录
16、，可以采取拍照、录像或者其他方式记录取样情况。,第三十五条 监测报告要求,环境保护主管部门组织监测的，应当提出明确具体的监测任务，并要求提交监测报告。监测报告必须载明下列事项：（一）监测机构的全称；（二）监测机构的国家计量认证标志（CMA）和监测字号；（三）监测项目的名称、委托单位、监测时间、监测点位、监测方法、检测仪器、检测分析结果等内容；（四）监测报告的编制、审核、签发等人员的签名和监测机构的盖章。,第三十六条 在线监测数据可为证据,环境保护主管部门可以利用在线监控或者其他技术监控手段收集违法行为证据。经环境保护主管部门认定的有效性数据，可以作为认定违法事实的证据。,第三十七条 现场监测数
17、据可为证据,环境保护主管部门在对排污单位进行监督检查时，可以现场即时采样，监测结果可以作为判定污染物排放是否超标的证据。,第三十八条 证据的登记保存,在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经本机关负责人批准，调查人员可以采取先行登记保存措施。情况紧急的，调查人员可以先采取登记保存措施，再报请机关负责人批准。先行登记保存有关证据，应当当场清点，开具清单，由当事人和调查人员签名或者盖章。先行登记保存期间，不得损毁、销毁或者转移证据。,第三十九条 登记保存措施与解除,对于先行登记保存的证据，应当在7个工作日内采取以下措施：（一）根据情况及时采取记录、复制、拍照、录像等证据保全措施；（二）需要鉴定的
18、，送交鉴定；（三）根据有关法律、法规规定可以查封、暂扣的，决定查封、暂扣；（四）违法事实不成立，或者违法事实成立但依法不应当查封、暂扣或者没收的，决定解除先行登记保存措施。超过7个工作日未作出处理决定的，先行登记保存措施自动解除。,第四十条 依法实施查封暂扣,实施查封、暂扣等行政强制措施，应当有法律、法规的明确规定，并应当告知当事人有申请行政复议和提起行政诉讼的权利。,第四十一条 查封暂扣实施要求,查封、暂扣当事人的财物，应当当场清点，开具清单，由调查人员和当事人签名或者盖章。查封、暂扣的财物应当妥善保管，严禁动用、调换、损毁或者变卖。,第四十二条 查封暂扣解除,经查明与违法行为无关或者不再需
19、要采取查封、暂扣措施的，应当解除查封、暂扣措施，将查封、暂扣的财物如数返还当事人，并由调查人员和当事人在财物清单上签名或者盖章。,第四十三条 当事人与现场调查取证,环境保护主管部门调查取证时，当事人应当到场。下列情形不影响调查取证的进行：（一）当事人拒不到场的；（二）无法找到当事人的；（三）当事人拒绝签名、盖章或者以其他方式确认的；（四）暗查或者其他方式调查的；（五）当事人未到场的其他情形。,第四十四条 调查终结,有下列情形之一的，可以终结调查：（一）违法事实清楚、法律手续完备、证据充分的；（二）违法事实不成立的；（三）作为当事人的自然人死亡的；（四）作为当事人的法人或者其他组织终止，无法人或
20、者其他组织承受其权利义务，又无其他关系人可以追查的；（五）发现不属于本机关管辖的；（六）其他依法应当终结调查的情形。,第四十五条 案件移送审查,终结调查的，案件调查机构应当提出已查明违法行为的事实和证据、初步处理意见，按照查处分离的原则送本机关处罚案件审查部门审查。,第三节 案件审查,是一般程序的第三步工作主要任务是对已调查终结的案件进行合法性和合理性审查以及审查后的处理。,第四十六条 案件审查内容,案件审查的主要内容包括：（一）本机关是否有管辖权；（二）违法事实是否清楚；（三）证据是否确凿；（四）调查取证是否符合法定程序；（五）是否超过行政处罚追诉时效；（六）适用依据和初步处理意见是否合法、
21、适当。,第四十七条 补充或重新调查取证,违法事实不清、证据不充分或者调查程序违法的，应当退回补充调查取证或者重新调查取证。,第四节 告知和听证,告知和听证是一般程序的第四步。主要任务是履行处罚实施主体在实施过程中的法定义务。告知和听证是进行处罚所必须的程序行为。,第四十八条 处罚告知和听证,在作出行政处罚决定前，应当告知当事人有关事实、理由、依据和当事人依法享有的陈述、申辩权利。在作出暂扣或吊销许可证、较大数额的罚款和没收等重大行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利。,第四十九条 当事人申辨的处理,环境保护主管部门应当对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。当事人提出的事实、理由
22、或者证据成立的，应当予以采纳。不得因当事人的申辩而加重处罚。,第五十条 处罚听证执行,行政处罚听证按有关规定执行。,第五节 处理决定,是实施一般程序的第五步。处理决定是行政处罚的实质行为，处罚决定书一但作出并送达，标志单方意愿的具有法律效力的行为已生效（被撤销除外）。,第五十一条 处罚决定,本机关负责人经过审查，分别作出如下处理：（一）违法事实成立，依法应当给予行政处罚的，根据其情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；（三）符合本办法第十六条情形之一的，移送有权机关处理。,第五十二条 重大案件集体审议,案情复杂或者对重大违法行为给予较重的
23、行政处罚，环境保护主管部门负责人应当集体审议决定。集体审议过程应当予以记录。,第五十三条 处罚决定书的制作,决定给予行政处罚的，应当制作行政处罚决定书。对同一当事人的两个或者两个以上环境违法行为，可以分别制作行政处罚决定书，也可以列入同一行政处罚决定书。,第五十四条 处罚决定书的内容,行政处罚决定书应当载明以下内容：（一）当事人的基本情况，包括当事人姓名或者名称、组织机构代码、营业执照号码、地址等；（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；（三）行政处罚的种类、依据和理由；（四）行政处罚的履行方式和期限；（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（六）作出行政处罚决定的环境保护主管部门名称和作出决定的日期，并且加盖作出行政处罚决定环境保护主管部门的印章。,第五十五条 作出处罚决定书的时限,环境保护行政处罚案件应当自立案之日起的3个月内作出处理决定。案件办理过程中听证、公告、监测、鉴定、送达等时间不计入期限。,第五十六条 处罚决定的送达,行政处罚决定书应当送达当事人，并根据需要抄送与案件有关的单位和个人。,第五十七条 送达方式,送达行政处罚文书可以采取直接送达、留置送达、委托送达、邮寄送达、转交送达、公告送达、公证送达或者其他方式。送达行政处罚文书应当使用送达回证并存档。,
