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1、上海天玑科技股份有限公司,募集资金存放与使用情况鉴证报告,2011 年度,上海天玑科技股份有限公司,募集资金年度存放与使用情况鉴证报告,信会师报字2012第111647号,上海天玑科技股份有限公司全体股东：,我们鉴证了后附的上海天玑科技股份有限公司（以下简称“天玑科技”）董事会编制的 2011 年度关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告。,一、对报告使用者和使用目的的限定,本鉴证报告仅供天玑科技年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为天玑科技年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。,二、董事会的责任,天玑科技董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资
2、料，按照深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引编制关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。,三、注册会计师的责任,我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对天玑科技董事会编制的,上述报告独立地作出鉴证结论。,四、工作概述,我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号历史财,鉴证报告第 1 页,务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证
3、工作为发表意见提供了合理的基础。五、鉴证结论我们认为，天玑科技董事会编制的 2011 年度关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告符合深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定，如实反映了天玑科技募集资金 2011 年度实际存放与使用情况。,立信会计师事务所,中国注册会计师：翟小民,（特殊普通合伙）中国注册会计师：张洪,中 国上海,二 O 一二年四月九日鉴证报告第 2 页,上海天玑科技股份有限公司2011年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告上海天玑科技股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告根据深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定，本
4、公司将 2011年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：,一、(一)(二),募集资金基本情况实际募集资金金额、资金到位情况经 2011 年 6 月 30 日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】1035 号文关于核准上海天玑科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复批准，本公司公开发行人民币普通股 1,700 万股，每股面值 1 元，每股发行价 20.00 元，募集资金总额 340,000,000.00 元，扣除承销费和保荐费及其他发行费用 23,981,000.00 元，实际募集资金为 316,019,000.00 元。截至 2011 年 7 月 14 日止，本公司公开发行
5、募集的资金已全部划入公司募集资金专用账户内。本次募集资金业经立信会计师事务所有限公司出具信会师报字(2011)第 13061 号验资报告验证。公司对募集资金采取了专户管理制度。2011 年度募集资金使用情况及结余情况（单位：人民币元）,项募集资金金额募集资金账户资金减少项：,目,募集资金专户发生情况340,000,000.00,（1）承销费和保荐费及其他发行费用（2）对募集资金项目的投入（3）手续费支出募集资金账户资金增加项：利息收入截至 2011 年 12 月 31 日专户余额专项报告第 1 页,23,981,000.005,672,350.00197.00224,938.37310,571
6、,391.37,、,、,）,上海天玑科技股份有限公司2011年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告,二、(一)(二),募集资金存放和管理情况募集资金的管理情况为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司依照中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法、中国证券监督管理委员会令第 30 号上市公司证券发行管理办法、中国证券监督管理委员会令第 61 号首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法深圳证券交易所创业板股票上市规则和深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等相关法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了上海天玑科技股份有限公司募集资金管理办法（以下简称募集资金管理
7、方法。根据募集资金管理方法的规定，公司对募集资金实行专户管理和使用。公司及保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）于 2011 年 8 月分别与交通银行股份有限公司上海漕河泾支行、兴业银行股份有限公司上海分行签订了募集资金三方监管协议，履行对募集资金的存放、使用、管理等职责。公司签订的三方监管协议与深圳证券交易所编制的三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。募集资金专户存储情况截至 2011 年 12 月 31 日，公司签订监管协议的募集资金专项账户存储如下：（单位：人民币元）,开 户 行,账 号310066632018170135421,余额14,499,5
8、11.20,存储形式活期,期限-,310066632608510008824-00796013交通银行股份有限公司 310066632608510008824-00796014,30,000,000.00 定期存单30,000,000.00 定期存单,三个月三个月,上海漕河泾支行,310066632608510008824-00796015310066632608510008824-00796016310066632608510008824-00796017,30,000,000.00 定期存单30,000,000.00 定期存单30,000,000.00 定期存单,三个月三个月三个月,216
9、150100100060721,6,071,880.17,活期,-,216150100200050717兴业银行股份有限公司 216150100200050832,30,000,000.00 定期存单30,000,000.00 定期存单,三个月三个月,上海分行合,计,216150100200050602216150100200051048216150100200050954,30,000,000.00 定期存单30,000,000.00 定期存单20,000,000.00 定期存单310,571,391.37,三个月三个月三个月,专项报告第 2 页,(二),(三),(五),上海天玑科技股份有限
10、公司2011年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告根据募集资金三方监管协议相关约定，公司如果以存单方式存放募集资金须通知安信证券，并承诺存单到期后及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，同时通知安信证券，公司存单不得质押。,三、(一)(四)(六)(七)(八)(九),本年度募集资金的实际使用情况募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表详见本报告附表。募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况本年度，公司不存在募投项目无法单独核算效益的情况。募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况本年度，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施主体
11、、实施方式变更情况。募投项目先期投入及置换情况本年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。节余募集资金使用情况本年度，公司不存在节余募集资金使用情况。超募资金使用情况本年度，公司不存在超募资金使用情况。尚未使用的募集资金用途和去向本年度，公司尚未使用的募集资金中以定期存款形式存放的共计 290,000,000.00 元。募集资金使用的其他情况本年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。专项报告第 3 页,上海天玑科技股份有限公司2011年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告,四、五、六、,变更募投项目的资金
12、使用情况本年度，公司不存在变更募集资金投资项目情况。募集资金使用及披露中存在的问题本年度，因财务人员变动、工作人员误操作，导致发生数笔零星经营性资金划款业务，公司均在当日或短期内归还并采取了整改措施。除上述情况外公司已按相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整的披露了募集资金存放及使用情况，不存在其他募集资金管理违规的情形。专项报告的批准报出,本专项报告业经公司董事会于 2012 年 4 月 9 日批准报出。附表：募集资金使用情况对照表上海天玑科技股份有限公司2012年4月9日专项报告第 4 页,附表：募集资金使用情况对照表,编制单位：上海天玑科技股份有限公司,2011 年度,单位：人民币万元
13、,募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,31,601.900.000.000.00,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,567.24567.24,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目(含部分变更),募集资金承 调整后投诺投资总额 资总额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末投资进度(%)(3)(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,IT 基础设施支持与维护服务区域扩展项目IT 管理外包服务项目数据中心创新服务项目,
14、否否否,9,500.004,800.004,300.00,9,500.004,800.004,300.00,567.24,567.24,5.97 2013 年 12 月2013 年 12 月2013 年 12 月,不适用不适用不适用,否否否,承诺投资项目小计,18,600.00,18,600.00,567.24,567.24,超募资金投向,未确认使用投向的超募资金,不适用,13,001.90,13,001.90,不适用,不适用,不适用,超募资金投向小计,13,001.90,13,001.90,合计,31,601.90,31,601.90,567.24,567.24,未达到计划进度或预计收益的情况和原因项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向,不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用详见三、（八）,募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 详见五,
