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1、设计准备阶段的项目管理,主要内容,4.1 设计准备阶段项目管理的任务 4.2 项目设计条件的落实 4.3 工程设计招标与投标,设计准备阶段：是工程项目实施的第一阶段。是可行性研究报告完成并报上级机关批准、做出投资决策、决定进行建设之后到确定设计单位进行正式设计之前的阶段，发生在工程项目设计与施工之前进行的一个阶段。设计准备阶段的项目管理由业主负责实施。也可以委托监理（咨询）单位负责。设计准备阶段的项目管理是将决策阶段管理目标细化的过程，主要工作包括进行总目标的论证、对方案设计进行比较分析、确定设计方案、委托设计单位、编制管理规划等内容。,4.1 设计准备阶段项目管理的任务,1 建设项目工程设计
2、的原则 建设项目通过工程设计体现国家经济建设的方针和建设项目业主的投资建设目标。1）贯彻国家的经济建设方针和政策 2）遵守国家和地方的法律法规，符合国家和行业的技术标准、规程和规范 3）合理利用资源、节约能源 4）重视技术进步，选用的技术要先进适用 5）坚持安全可靠，质量第一 6）坚持经济合理 7）重视生态环境保护和水土保持 8）以人为本，合理使用劳动力，重视劳动安全,2 建设项目工程设计的阶段划分,我国的建设项目工程设计，按不同的专业工程分为两到三个阶段。1）建筑与人防专业建设项目 一般分为方案设计、初步设计、施工图设计三阶段 2）工业、交通、能源、农林、市政等专业建设项目 一般分为初步设计
3、和施工图设计两阶段 3）水电和水利专业建设项目 一般分为方案设计、招标设计、施工图设计三阶段 4）其他有独特要求的项目 对于复杂的、采用新工艺新技术又缺乏设计经验的重大项目，或有重大技术问题的主体设计中只做到总体方案专题设计，即可开展施工图设计。,工程勘察阶段的工作内容 工程勘察是为了查明工程项目建设地点的地形地貌、地层土质、岩性、地质构造、水文等自然条件而进行的测量、测绘、测试、观察、调查、勘探、试验、鉴定、研究和综合评价工作，为建设项目进行选择厂（场、坝）址、工程的设计和施工，提供科学可靠的依据。对于水利水电建设项目的工程勘察还应包括必要的水文测验工作。1）工程测量 2）工程地质勘察 初步
4、勘察 详细勘察,3 设计准备阶段的主要工作,3）水文地质勘察 初步勘察阶段 详细勘察阶段 4）水文测验 方案设计阶段的主要工作内容 总体规划、建筑设计,4.项目管理的任务,熟悉项目原始资料，领会建设意图。项目目标总论证 进行投资规划、进度规划 组织设计方案竞赛 其他管理工作。包括：l 编制设计准备阶段资金使用计划。l 控制资金使用计划的执行。l 编制设计准备阶段的进度计划并跟踪执行。l 选择设计单位。l 编制设计任务书。l 起草设计合同、进行设计合同谈判，签订设计合同,5.建设项目工程勘察、设计单位的质量责任,工程勘察、设计单位应依法对承担的建设项目工程勘察、设计的质量负责，负有的质量责任和义
5、务主要有：（1）必须严格执行基本建设程序，坚持先勘察后设计（2）必须按照工程建设强制性标准进行勘察、设计，并对其质量负责（3）勘察单位提供的地质、测量、水文等勘察成果必须真实、准确（4）工程设计单位应根据勘察成果文件进行工程设计（5）工程设计选用的材料设备必须符合国家规定的标准（6）设计单位应就审查合格的施工图文件向施工单位作出详细说明。（7）勘察、设计单位应当参与建设工程质量事故分析（8）工程勘察单位应当做好施工现场服务（9）勘察、设计单位应当健全质量管理体系和质量责任制度（10）勘察、设计单位应当加强技术档案的管理工作,6.建设项目工程勘察、设计活动的行政许可和监督管理,工程勘察、设计单位
6、资质资格的行政许可管理 1）工程勘察、设计资质证书分为工程勘察证书、工程设计证书、专项工程设计证书。工程设计资质按行业或工程性质分类；工程勘察资质分为工程地质勘察、岩土工程、水文地质勘察和工程测量等四个专业。2）工程勘察、设计资质按承担不同业务范围分为甲、乙、丙、丁四个等级，实行一个行业一认证制度，由国务院建设行政主管部门审定、发布。3）持有甲、乙级资质证书的单位可在全国范围内承接业务；持有丙、丁级资质证书的单位只能在本省行政区域范围内承接业务。具有甲级和乙级资质的单位在异地承接勘察、设计时，须到项目所在地的建设行政主管部门备案。,工程勘察、设计单位资质资格的市场管理,1）工程勘察、设计单位应
7、在其资质等级许可的范围内承接勘察、设计业务。2）政府对从事建设工程勘察、设计活动的专业技术人员，实行执业资格注册管理制度。3）建设工程勘察、设计注册执业人员和其他专业技术人员只能受聘于一个建设工程勘察、设计单位；未受聘于建设工程勘察、设计单位的，不得从事建设工程的勘察、设计活动，包括不得私自挂靠设计业务。4）勘察、设计单位不得转包或者违法分包承接的工程勘察、设计业务。承接方应当自行完成承接的勘察、设计业务，不得接受无证的组织和个人的挂靠。5）境外（包括港、澳、台地区）的勘察设计单位及其在中国境内的办事机构，不得单独承接在中国境内建设项目的勘察设计业务。,工程勘察、设计活动的监督管理,县级以上人
8、民政府建设行政主管部门和交通、水利等有关部门，对勘察设计活动实行监督管理。1）政府建设行政主管部门和有关部门按各自的分工职责，对勘察、设计市场活动进行监督，依法处理勘察、设计活动中的违法行为。2）由政府建设行政主管部门和有关部门对勘察、设计单位资质和执业注册人员及专业技术人员的资格实行动态管理，对勘察、设计单位实行资质年度检查并公布检查结果。3）政府建设行政主管部门负责对勘察、设计合同履行情况的监督。对各方当事人执行国家法律、法规和工程建设强制性标准的情况进行监督和检查。4）政府建设行政主管部门和有关部门负责建立健全勘察、设计的质量监督制度和工程勘察、设计事故报告处理制度，并定期发布有关结果。
9、,7.建设项目工程勘察设计管理应遵循的法规和强制性标准,（1）工程勘察、设计管理应遵循的主要法律行政许可法、建筑法、安全生产法、测绘法、土地管理法、城市规划法、公路法、环境保护法、环境影响评价法、水污染防治法、文物保护法、防洪法、水法、水土保持法、森林法、标准法、节约能源法、档案法、招标投标法等。,（2）工程勘察、设计管理应遵循的主要行政法规,建设工程安全生产管理条例、安全生产许可条例、建设工程勘察设计市场管理规定、建设工程勘察设计管理条例、建设工程质量管理条例、建设工程勘察质量管理办法、土地管理法实施条例、建设项目环境保护管理办法、建设征地补偿和移民安置条例、建设领域推广应用新技术管理规定、
10、标准化法实施条例、家标准管理办法、企业投资项目核准暂行办法、房屋建筑和市政基础工程施工图设计文件审查管理办法、城市绿化条例、科学技术档案工作条例、实施工程建设强制性标准监督规定、工程勘察设计收费标准等。,（3）工程勘察、设计管理应遵守的技术法规工程勘察、设计和管理应遵守家标准和行业颁布的行业技术标准，主要包括：工程地质勘察规范、测量规范，各行业的工程设计标准、安全规范、技术规范、技术规程、编制规程或办法、计算方法规定、技术管理办法、工程量计算规范、评价方法与参数、概预算定额、安全鉴定规程、验收规范与规程等。,（4）工程勘察、设计必须执行的强制性标准 现行家标准和行业标准中，直接涉及工程质量、人
11、民生命财产安全、人身健康、环境保护和其他公众利益等方面要求的内容，为强制性标准条文。1）工程建设勘察、规划、设计、施工（包括安装）及验收等通用的综合标准和重要的通用的质量标准。2）工程建设通用的和行业专用的有关安全、卫生和环境保护的标准。3）工程建设重要的通用的术语、符号、代号、量与单位、建筑模数和制图方法标准。4）工程建设重要的通用的试验、检验和评定方法标准。5）工程建设重要的通用的信息技术标准。6）国家需要控制的其他工程建设通用的标准。具体强制性条文由国家建设行政主管部门与有关行业部门统一编制发布。,（5）应用新技术标准和境外标准的审批工程勘察设计文件中，采用超出国家现行技术标准的，并且可
12、能影响建设工程质量和安全的新技术、新工艺、新设备、新材料的，应由国家认可的检测机构进行试验、论证，出具检测报告，并经国务院有关部门或省、自治区、直辖市人民政府有关部门组织的建设工程技术专家委员会审定后，方可使用。如果采用国际标准或国外标准，在现行强制性标准未作规定的，应向国家建设行政主管部门或有关行政主管部门备案。,4.2 项目设计条件的落实,1.项目的政府管理协调 项目设计条件的落实中，涉及大量政府管理协调工作，包括：工程项目的计划管理 工程项目的土地管理 工程项目的规划管理 工程项目的环境管理,2.建设项目工程设计外部协作条件管理,建设项目外部协作条件内容（1）环境影响及评价：环境影响评价
13、、生态环境自然保护许可、生态环境影响评价。（2）征地和移民安置：征地规划、用地移民实物调查、移民安置规划。（3）原料、材料、燃料等供应：来源、供应能力、供应方式、资源规划等。（4）动力供应：水源、电源及其供应线路、供应方式、供应指标。（5）通信：通信方式、线缆、通道、网络等。（6）集散条件：交通储运、站场等设施。（7）外部配套条件：热、气、汽等供应。或输出水、电、气等接入系统。（8）重大设备：工程中的重大设备或特殊装备预安排。,2.建设项目外部协作条件的取证外部协作条件取证是由建设项目业主与提供协作条件的各行政主管部门或单位，签订协议或取得审批，或承诺，或供应协议。（1）可行性研究阶段 建设项
14、目业主应与政府有关部门和提供外部协作的单位进行磋商，签订供应使用的协议书或意向书或承诺书，作为可行性研究和正式协议的依据。（2）初步设计阶段 按设计容量进行详细计算后取得正式数据，建设项目业主应与政府有关部门和提供外部协作的单位协调，签订正式协议合同或取得政府部门的审批，包括确定的规划方案、条件与标准、措施方案、用量、使用与供应方式、供应价格、技术成果等。,4.3 工程设计招标与投标,1.工程设计管理的模式及其特点 1)业主直接管理模式。特点如下：业主要有很强的专业技术力量和较高的设计管理水平，具有设计评审经验和判断能力。项目业主可聘请专家或咨询公司协助进行设计管理，专家或咨询公司不承担设计管
15、理职能，由项目业主与设计单位订立工程设计合同，咨询公司和设计单位没有合同关系。业主自己组建的工程设计管理机构，优点是有利于对工程的经济性、效果性、效率性目标和风险进行控制，但对设计介入过深易造成设计方案反复变更，不易发挥设计单位系统分析综合比选的作用。,2）代理管理模式,特点如下：建设项目业主聘请专业咨询公司代其进行设计管理工作，由建设项目业主和设计单位订立设计合同，专业咨询公司和设计单位没有合同关系，但建设项目业主应将委托专业咨询公司代理设计管理的具体内容和要求及职能书面告知设计单位。对专业咨询公司的工程设计管理水平、能力和资质有严格的要求，专业咨询公司对工程设计单位必须具有独立性。专业咨询
16、公司长期从事工程咨询服务工作，经验比较丰富，代替建设项目业主进行设计管理有利于保证质量、进度和节约投资。,3）委托管理模式,特点如下：项目管理公司实际上是作为建设项目业主代表或建设项目业主的延伸，对项目进行集成化管理，承担受委托管理范围的责任，但属于非决策机构。重大方案仍由建设项目业主决策。建设项目业主和设计单位没有合同关系(同代理模式的差别)，由项目管理公司独立负责组织完成工程设计或通过设计招标选择设计单位承担工程设计，建设项目业主有关工程设计意见和要求须通过项目管理公司才能得以实现。不要求建设项目业主具有设计管理能力和专业技术力量，项目管理公司全权负责设计委托和设计管理工作，其工作的依据就
17、是合同所规定的项目可行性研究报告。,2.工程设计招标的目的和条件,1）工程设计招标的目的 打破地区、部门的界限，开展工程勘察、设计竞争，优选工程勘察设计单位，促使工程勘察设计单位改进管理工作，提高工作质量，改善服务态度，达到采用先进技术、降低工程造价、缩短建设周期和提高投资效益的目的。,2）工程设计招标应具备的条件A.要有经过审定的可行性研究报告，即建设项目已经批准，或核准，或核备同意。B.工程场地取得了批准文件，或与当地有关方面达成了临时协议或承诺。C.具有开展工程设计必需的建设条件协议文件。D.具备开展工程设计必需的可靠基础资料。E.正在筹办专门的招标机构，并有专人开展工作。,3.工程设计
18、招标与投标文件,1）工程设计招标文件 由招标人组织编制，一般包括：投标须知 投标文件要求 设计任务书 设计服务合同,招标文件应载明以下几个主要内容：,1）招标项目勘察设计的项目与范围、对投标人的资质要求。2）建设项目说明，包括建设项目的目的和任务、功能与使用要求、规划设计条件、建设投资限额（也可不提供）、建设周期等。3）经过审定的可行性研究报告及有关行政批准的文件。4）勘察设计合同条件，包括主要合同条款、勘察设计内容及范围的基本要求、勘察设计大纲与工作大纲基本要求、主要技术要求等。5）投标文件的要求，包括投标文件基本格式、设计方案及其说明、勘察设计工作大纲、勘察设计工作报价等。6）招标与投标的
19、事项说明及投标截止日期。7）评标方法、评标标准和定标文件。,2）工程设计任务书,1）建设依据和项目规模。2）工程设计目的和任务。3）规划设计条件和要求。4）工程主要功能和使用要求以及主要技术标准要求。5）有关行政主管部门对规划方面的要求。6）技术经济指标。7）平面布局要求。8）建筑形式的要求。9）结构设计的要求。10）工艺与设备设计的要求。11）生态环境保护、城市规划、防震、防洪、文物保护、征地移民安置规划等要求。12）特殊工程的要求。13）工程设计阶段及完成设计的时间。14）工程勘察设计文件编制内容、深度与成果要求。15）工程勘察设计大纲、工作大纲的编制要求。,3）工程设计投标文件,1）建设
20、项目的特点、技术问题和主要技术标准等分析，勘察设计思路规划。2）总体设计和主要单项工程设计方案、工艺与设备设计方案等说明。3）工程施工规划与工期方案。4）工程投资估算和经济分析。5）主要设计方案的图纸与效果图（或建筑模型）。6）勘察设计工作大纲，包括初拟的勘察设计大纲、工作进度与资源配置、质量保证等。7）证明勘察设计资质的文件，以及组成勘察设计工作的主要人员资历文件。8）建设项目勘察设计工作报价。,4.工程设计的评标与定标,1）工程设计招标的评标工程设计方案投入产出、经济效益工程勘察设计工作进度设计单位的资质投标报价的合理性,2）工程设计招标的定标条件,评标委员会的评标报告和推荐的候选中标人。
21、中标候选人的设计方案、工艺、技术水平、工期与投资规模、综合效益是否满足建设项目的使用要求。中标候选人的设计方案在重大技术问题、工艺设备等方面的技术风险。中标候选人的设计方案在施工技术与工期、投资等方面的经济风险。中标候选人的设计方案在运行期的运营成本与效益。中标候选人的设计方案是否适应生产力发展或建筑艺术或城市规划景观要求。中标候选人的勘察设计工作进度与质量保证、设计师素质。中标候选人的报价作为参考。,海 盗 分 钻 石,五个海盗抢得100枚金币，他们通过了一个分配的制度安排：1、抽签决定各人的号码（1，2，3，4，5）；2、由1号提出分配方案，然后5人表决，当且仅当超过半数的人同意方案被通过
22、，否则他将被扔入大海喂鲨鱼；3、1号死后，由2号提方案，4人表决，当且仅当超过半数的人同意方案被通过，否则2号同样被扔入大海；4、依次类推 假定“每个海盗都是很聪明的人，都能很理智的判断得失，从而做出选择”，那么“第一个海盗提出怎样的分配方案才能够使自己的收益最大化？”,海 盗 分 钻 石 的 基 本 原 则,生 命 是 无 价 的,海 盗 分 钻 石 的 推 理 过 程,从后向前推，如果1-3号海盗都喂了鲨鱼，只剩4号和5号的话，5号一定投反对票让4号喂鲨鱼，以独吞全部金币。所以，4号惟有支持3号才能保命。3号知道这一点，就会提（100，0，0）的分配方案，对4号、5号一毛不拔而将全部金币归
23、为已有，因为他知道4号一无所获但还是会投赞成票，再加上自己一票他的方案即可通过。不过，2号推知到3号的方案，就会提出（98，0，1，1）的方案，即放弃3号，而给予4号和5号各一枚金币。由于该方案对于4号和5号来说比在3号分配时更为有利，他们将支持他而不希望他出局而由3号来分配。这样，2号将拿走98枚金币。,海 盗 分 钻 石 的 推 理 过 程,不过，2号的方案会被1号所洞悉，1号并将提出（97，0，1，2，0）或（97，0，1，0，2）的方案，即放弃2号，而给3号一枚金币，同时给4号（或5号）2枚金币。由于1号的这一方案对于3号和4号（或5号）来说，相比2号分配时更优，他们将投1号的赞成票，
24、再加上1号自己的票，1号的方案可获通过，97枚金币可轻松落入囊中。这无疑是1号能够获取最大收益的方案了！,标准答案：1号海盗分给3号1枚金币，4号或5号海盗2枚，独得97枚。分配方案为（97，0，1，2，0）或（97，0，1，0，2）。,海 盗 分 钻 石 的 启 示,1、当老大是不容易的，企业家就是要把各方面“摆平”。这里说的企业家包括熊比特说的政治家。2、任何“分配者”想让自己的方案获得通过的关键是事先考虑清楚“挑战者”的分配方案是什么，并用最小的代价获取最大收益，拉拢“挑战者”分配方案中最不得意的人们。3、国际交易中的先发优势和后发劣势。1号看起来最有可能喂鲨鱼，但他牢牢地把握住先发优势
25、，结果不但消除了死亡威胁，还收益最大。而5号，看起来最安全，甚至还能坐收渔人之利。却因不得不看别人脸色行事而只能分得一小杯羹。4、海盗的逻辑当然不是真实世界的唯一内幕。“海盗分金”模型是一个非常精致的模型，但它只是一个有益的智力测验，而现实世界要比这个模型复杂得多。,海 盗 分 钻 石 的 启 示,5、现实中肯定不会是人人都绝顶聪明兼“绝对理性”。只要3号，4号或5号中有一个人偏离了绝对聪明兼绝顶理性的假设，海盗1号保不准就会被扔到海里去了。所以，1号首先要考虑的就是他的海盗兄弟们的聪明和理性究竟靠得住靠不住。6、偏好和效用及其替代是另外的一个大问题。现实中人们是如此的复杂，某人的神经末稍微偏
26、离一毫，就可能表现得对金币满不在乎而偏偏喜欢看同伙被扔进海里喂鲨鱼。7、“人心隔肚皮”。翻译成经济学语言则是信息不对称。由于信息不对称，谎言和虚假承诺就大有用武之地，而阴谋也会象杂草般疯长，并借机获益。譬如，2号完全可以对3、4、5号大放烟幕弹，假称对于1号所提出任何分配方案，他一定会再多加上一个金币给他们。,海 盗 分 钻 石 的 启 示,8、通常，人人都有自认的公平标准，且规则是人制订的，所以当人一旦意识到规则对自己不利时，且知道这对大多数人不利时，就想修改规则。9、假如由一次博弈变成重复博弈呢？比如，大家讲清楚下次再得100枚金币时，先由2号海盗来分然后是3号比如，1号独得97枚金币，其余四人会形成联盟并制定新规则：四人平分金币，独将1号扔进大海这便是阿Q式的革命理想。10、制度的重要在这个故事中得到了最突出的体现，这样一个分配制度，很容易诱导人们走向自相残杀，这是在游戏中容易被人忽略的。11、现实的确是太复杂了。这也说明制度是多么的重要，也说明参与制度的制定是多么重要。,谢 谢,
