《盛路通信：募集资金存放与使用情况的鉴证报告.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《盛路通信：募集资金存放与使用情况的鉴证报告.ppt（11页珍藏版）》请在三一办公上搜索。
1、广东盛路通信科技股份有限公司,2011 年度募集资金存放与,使用情况的鉴证报告,大华核字2012185 号,1-3,4-9,广东盛路通信科技股份有限公司截止 2011 年 12 月 31 日募集资金存放与使用情况鉴证报告,目,录,页码,一、2011 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告二、附件2011 年 度 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 专 项 报 告三、事务所及注册会计师执业资质证明,）,关于广东盛路通信科技股份有限公司,2011 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告,大华核字2012185 号,广东盛路通信科技股份有限公司全体股东：,我们接受委托，对后附的广东盛路通信科技股份有
2、限公司（以下简称“盛路通信”2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告（以下简称“募集资金专项报告”）进行鉴证。,一、管理层对募集资金专项报告的责任,盛路通信管理层的责任是按照深圳证券交易所发布的深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引、深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式等有关规定编制募集资金专项报告，并保证募集资金专项报告的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。,二、注册会计师的责任,我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对盛路通信募集资金专项报告发表鉴证结论。我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第
3、 3101 号历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行,第 1 页,、,了鉴证工作。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对盛路通信募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。,在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以及我们认为必要的其他程序。选择的鉴证程序取决于我们的职业判断，包括对由于舞弊或错误导致的募集资金专项报告重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与募集资金专项报告编制相关的内部控制，以设计恰当的鉴证程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。我们相信，我们获取的鉴证证据是充分的、适当的，为发表结论提供了合理的基础。,三、鉴证结论,我们认为，盛路通信募
4、集资金专项报告的编制符合深圳证券交易所发布的深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式的规定，在所有重大方面如实反映了盛路通信 2011 年度募集资金存放与使用情况。,四、对报告使用者和使用目的的限定,本报告仅供盛路通信年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作为盛路通信公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。,第 2 页,（此页无正文）,大华会计师事务所有限公司,中国注册会计师：徐海宁,中国注册会计师:,陈良,中国 北京,第 3 页,二一二年四月十日,、,
5、、,）,广东盛路通信科技股份有限公司,2011 年度募集资金存放与使用情况专项报告,一、募集资金基本情况,经中国证券监督管理委员会证监许可2010786 号文核准，并经深圳证券交易所同意，盛路通信公司由主承销商西部证券股份有限公司于 2010 年 6 月 30 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 2,600 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 17.82 元。截止 2010 年7 月 5 日，本公司发行募集的资金已全部到位，经立信大华会计师事务所以“立信大华验字2010074 号”验资报告确认募集资金净额为 430,025,000.00 元，根据财会201025 号文，对相关上市费
6、用进行调整，调整后募集资金净额为人民币 433,055,347.26 元。本公司已于 2011 年 3 月 28 日将调整金额 3,030,347.26 元从自有资金账户转入募集资金转户。截止 2011 年 12 月 31 日，公司使用募集资金合计人民币 185,651,792.09 元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 30,693,000.33 元；本年度直接投入募集资金项目人民币 42,737,392.62 元，累计直接投入募集资金项目人民币69,127,038.76 元；本年度使用募集资金超额部分人民币 48,896,607.00，累计使用募集资金超额
7、部分人民币 85,831,753.00 元，募集资金账户利息收入扣除手续费支出后累计产生净收入 5,082,937.90 元,其中本年度利息收入扣除手续费支出后产生净收入 4,467,379.05 元。截止 2011 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 252,486,493.07 元。,二、募集资金的管理情况,为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照公司法证券法深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等法律法规，结合公司实际情况，制定了广东盛路通信科技股份有限公司募集资金管理制度（以下简称“管理制度”，该管理制度经本公司首届董事会第十六
8、次会议审议通过，并业经本公司 2010 年第四次临时股东大会表决通过。根据管理制度的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据本公司与西部证券股份有限责任公司签订的保荐协议，公司一次或 12 个月内从专户中支取的金额超过人民币 1000 万元或发行募集资金净额 5%的，公司应当以书面形式知会保荐代表人，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。,第 4 页
9、,截至 2011 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：金额单位：人民币元,银行名称中国农业银行佛山三水南陶支行中国农业银行佛山三水南陶支行中国农业银行佛山三水南陶支行建设银行佛山市三水支行建设银行佛山市三水支行花旗银行（中国）有限公司广州分行花旗银行（中国）有限公司广州分行花旗银行（中国）有限公司广州分行花旗银行（中国）有限公司广州分行花旗银行（中国）有限公司广州分行花旗银行（中国）有限公司广州分行花旗银行（中国）有限公司广州分行花旗银行（中国）有限公司广州分行中信银行佛山分行中信银行佛山分行中信银行佛山分行中信银行佛山分行中信银行佛山分行中信银行佛山分行中信银行佛山分行交通
10、银行佛山三水支行,账号4414010400024684414010400024684414010400024684400166715005300318044001667150053003180176206022886513325378651332538865133254086513325418651332542865133254386510484487447000182100017457744700018400011271574470001840001130217447000184000112962744700018400011289174470001840001131037447000184
11、000113270446268270018010027959,初时存放金额37,500,000.0075,000,000.0034,000,000.0080,000,000.00133,525,000.00,截止日余额2,586,880.945,132,025.2915,396,266.251,812,771.6445,000,000.001,113,993.173,000,000.003,000,000.003,000,000.003,000,000.003,000,000.003,000,000.00515,860.455,345,810.8210,264,177.5010,250,000
12、.0010,250,000.0010,250,000.0010,250,000.0010,250,000.001,068,707.01,存储方式活期三个月定期存款六个月定期存款活期三个月定期存款活期三个月定期存款三个月定期存款三个月定期存款三个月定期存款三个月定期存款三个月定期存款七天通知存款活期六个月定期存款一年期定期存款一年期定期存款一年期定期存款一年期定期存款一年期定期存款活期,交通银行佛山三水支行交通银行佛山三水支行交通银行佛山三水支行中国银行佛山三水支行,44626827060851000103444626827060851000103444626827060851000103488
13、0431695008094001,73,030,347.26,60,000,000.0025,000,000.0010,000,000.00,一年期定期存款六个月定期存款三个月定期存款活期,合,计,433,055,347.26,252,486,493.07,第 5 页,三、2011 年度募集资金的实际使用情况2011 年度募集资金实际使用情况如下：募集资金使用情况表金额单位：人民币元本年度投,募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额,433,055,347.26 入募集资金总额-已累计投入募集资,91,633,999.62185,651,792.09,累计变更用途的募集资金总额,-,金总额,
14、承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目（含部分变更）,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末投资进度(3)(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目1、高性能微波通信天,线二期工程技术改造,否,75,000,000.00,75,000,000.00,15,194,281.41,29,562,424.77,39.42%,2012 年 6 月,-,否,未发生重大变化,项目,2、移动通信基站天线技术改造项目3、终端天线技术改造项目4、增加流动资金承诺投资项目小计
15、,否否否,-,37,500,000.0034,000,000.0040,000,000.00186,500,000.00,37,500,000.0034,000,000.0040,000,000.00186,500,000.00,5,692,243.356,603,474.0015,247,393.8642,737,392.62,15,056,987.3615,116,333.7640,084,293.2099,820,039.09,40.15%44.46%100.21%53.52%,2012 年 3 月2012 年 3 月-,-,否否-,未发生重大变化未发生重大变化注 4-,第 6 页,无,
16、无,无,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目（含部分变更）,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末投资进度(3)(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,超募资金投向,1、归还银行贷款2、对全资子公司增资超募资金投向小计合计,否否,-,20,000,000.0065,831,753.0085,831,753.00272,331,753.00,20,000,000.0065,831,753.0085,831,753.00272,331,753.00,-48,896,6
17、07.0048,896,607.0091,633,999.62,20,000,000.0065,831,753.0085,831,753.00185,651,792.09,100.00%100.00%100.00%-,-,-,-,-,未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目）,1、截至 2011 年 12 月 31 日，高性能微波通信天线二期工程技术改造项目主体建筑与主要配套设备尚未达到预定可使用状态。2、截至 2011 年 12 月 31 日，移动通信基站天线技术改造项目主体建筑与主要配套设备尚未达到预定可使用状态。3、截至 2011 年 12 月 31 日，终端天线技术改造项目
18、主体建筑与主要配套设备尚未达到预定可使用状态。,项目可行性发生重大变化的情况说明2011年公司使用超募资金48,896,607.00 元。其中：1、对深圳市专一通信科技有限公司增资扩股使用1,474.9607万元,经本公司第一届董事会第十九次会议审议通过，独立董事、保荐机构均对该事项发表同意意见。保荐机构西部证券股份有限公司出具了西部证券股份有限公司关于广东盛路通信科技股份有限公司使用部分超募资金对深圳市专一通信科技有限公司增资并控股的保荐意见同意公司本次超募资金使用计划。2、收购深圳市朗赛微波通信有限公司并增资使用超募资金,超募资金的金额、用途及使用进展情况,1,914.70万元,经公司第一
19、届董事会第二十次会议审议通过，独立董事、保荐机构均对该事项发表同意意见。保荐机构西部证券股份有限公司出具了西部证券股份有限公司关于广东盛路通信科技股份有限公司使用部分超募资金收购深圳市朗赛微波通信有限公司股权 并对其进行增资的保荐意见同意公司本次超募资金使,用计划。3、对全资子公司佛山市盛夫通信设备有限公司增资1,500.00万元,经公司第二届董事会第二会议审议通过，独立董事、保荐机构均对该事项发表同意意见。保荐机构西部证券股份有限公司出具了西部证券股份有限公司关于广东盛路通信科技股份有限公司使用部分超募资金对全资子公司佛山市盛夫通信设备有限公司进行增资的保荐意见同意公司本次超募资金使用计划。
20、募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况用募集资金 30,693,000.33 元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。经 2010 年 12 月 18 日首届董事会第十八次会议审议通过关于用募集资金置换预先投,募集资金投资项目先期投入及置换情况,入募集资金投资项目的自筹资金的议案，同意公司使用募集资金 30,693,000.33 元置换已预先投入的募集资金投资项目的自筹资金。监事会、独立董事分别对该事项发表意见、立信大华会计师事务所有限公司出具了关于广东盛路通信科技股份有限公司募集资金投资项目实际自筹资金使用情况专项审计报告、保荐机构西部证券股份有限公司出具了西部证
21、券股份有限公司关于广东盛路通信科技股份有限公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项的保荐意见。第 7 页,无,无,用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因,尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他,尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户。,无,情况注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。注 4：用于增加流动资金的募集资金累计使用金额 40,084,293.20 元，其中 84,293.20 元为募集资产的利息收入。第 8 页,四、变更募集资金投资项目的资金使用情况,本公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。,五、募集资金使用及披露中存在的问题,本公司无募集资金使用及披露中存在的问题,广东盛路通信科技股份有限公司（盖章）,法定代表人：杨华,主管会计工作负责人：任庆,会计机构负责人：麦彦彬,2012 年 4 月 10 日,第 9 页,
