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1、建设工程（水利）监理概论 第二讲 建设监理单位和监理人员 一、监理单位 监理单位是指取得工程监理资质证书并从事工程监理业务的经济组织。它是监理人员的执业机构。,（一）监理单位的主要特征 1、依法成立 监理单位必须依法成立。我国政府对监理市场实行市场准入控制管理。2、是中介服务单位 从市场角度定位，监理单位属于中介服务性质的单位，它受业主的委托而承担监理任务，向业主提供专业化服务。,3、公正、独立 监理单位在实施监理过程中，是以业主和承包商合同之外的独立的第三方名义开展监理业务。监理单位不得从事所监理工程的施工和建筑材料、构配件及建筑机械、设备的经营活动。,4、智力密集型 监理单位拥有相当数量的
2、、有较高的学历和从事工程建设工作的丰富经验，通晓相关的技术、经济、管理和法律的监理人员，能够为业主提供高水平的技术服务。,（二）监理单位的资质等级和业务范围监理单位的资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合实力指标。监理单位应按照所拥有的注册资金、专业技术人员数量和监理业绩等条件申请资质，取得相应的资质证书后，才能在其资质等级许可的范围内承揽工程监理业务。,1资质管理主体 国务院水行政主管部门负责监理单位的资质等级的认定与管理工作。省级水行政主管部门和流域管理机构负责有关监理单位的资质申请的受理和初审。2、可以申请一项或多项监理专业资质,3、资质等级和业务范围（1）监理
3、单位资质（分为四个专业）水利水电、水土保持 工程移民、环境保护水利水电、水土保持专业资质等级分为：甲级、乙级、丙级工程移民、环境保护专业资质暂不分级。,（2）业务范围 1）水利水电专业资质 甲级：可以承担各等级水利水电工程建设监理业务。乙级：可以承担等（提防2级）及以下等级水利水电工程建设监理业务。丙级（含丙级暂定）：可以承担等（提防4级）及以下等级水利水电工程建设监理业务。,2）水土保持专业资质 甲级：可以承担各级水土保持工程建设监理业务。乙级：可以承担级（含 级）以下水土保持工程建设监理业务。丙级（含丙级暂定）：可以承担级（含级）水土保持工程建设监理业务。淤地坝建设监理应当由同时具备水利水
4、电和水土保持专业资质的监理单位承担。其中，骨干坝建设监理应当由具备水利水电专业丙级以上、水土保持专业专业乙级以上资质的监理单位承担。,3）工程移民专业资质可以承担各等级水利水电工程建设的移民安置监理业务。4）环境保护专业资质可以承担各类、各等级水利水电工程建设的环境保护监理业务。,监理单位的资质管理 监理单位实行资格审批制度,（三）资质等级的申请、受理和认定1、受理初审机构2、资质认定由国务院水行政主管部门认定，每年一次。3、资质申请、受理和认定程序1）向受理机构提出申请2）受理机构进行初审3）国务院水行政主管部门组织专家评审4）国务院水行政主管部门作出行政许可决定后，对认定的监理单位资质等级
5、向社会公告。,3、资质等级限制 监理单位一般应逐级申请资质等级新组建的监理单位只能申请丙级（暂定）资质；首次申请水利工程建设监理单位资质等级的其他监理单位，申请资质等级最高不超过丙级。具有丙级（暂定）资质的监理单位申请资质等级不得超过乙级,4、资质等级证书一正、四副，具有同等法律效力，有效期为5年。,首次申请资质时应提交的资料 1）监理单位资质申请表 2）工商行政管理部门颁发的企业名称预先核准通知书 3）注册资金证明 4）法定代表人、技术负责人工作简历及任职文件、技术负责人专业技术职务任职资格证书及水利工程建设总监理工程师岗位证书 5）监理单位资质申请表中所列人员的相应资格证书及聘用合同 6）
6、拟聘用的监理人员注册申请证明文件 7）组织章程,监理单位的资质管理（1）监理单位的资质管理内容 主要指对监理单位的设立、定级、升级、降级、变更、终止等的资质审查或批准以及资质年检工作等。,1）资质年检制度 对监理单位的资质等级每年年检一次。甲级及水利部直属监理单位的资质年检由水利部负责。乙、丙级监理单位的资质年检按隶属关系由各流域机构、省、自治区、直辖市水利（水电）厅负责，年检结果报水利部备案。,年检内容：检查监理单位的资质条件是否符合资质等级标准，是否存在质量、市场行为等方面的违法违规行为。年检结论：合格、基本合格、不合格 正式定级或升级与年检同时进行。,2）监理单位有关变更规定 监理单位名
7、称、地址、法定代表人、注册资金、技术负责人变化或改制，需到水利部办理变更手续。3）监理单位分立或合并管理 监理单位分立或合并时，要按照新设立监理单位的要求重新审查其资质等级并核定其业务范围，颁发新核定的资质证书。,（四）违规处理 工程监理单位必须依法开展监理业务，全面履行委托监理合同约定的责任和义务。在出现违规现象时，监理主管部门将根据情节给予必要的处罚。违规现象主要有以下几方面：,1、未取得监理资质证书而承揽监理业务。2、超越本单位资质等级承揽监理业务。3、转让监理业务。4、允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽监理业务。5、与建设单位或施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量。,6、将不合格的
8、建筑工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字。7、监理单位与被监理工程的施工承包单位、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或其他厉害关系，并承担了该建设工程的监理业务。,工程建设质量管理条例规定 1、禁止工程监理单位超越本单位资质等级许可的范围或者以其它工程监理单位的名义承担工程监理业务。禁止工程监理单位允许其它单位或者个人以本单位的名义承担工程监理业务。,工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的，责令停止违法行为，并处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款。未取得资质证书承揽工程的，吊销资质证书，并依照上述规定处以罚款，有违法所得的，予以没收。,2、工程监理单位不得转让工程监理业务。工程
9、监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金25%以上50%以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。,3、工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其它利害关系的，不得承担该项建设工程的监理业务。,工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其它利害关系承担该项建设工程的监理业务的，责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。,4、工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设
10、工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。,5、工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任：（1）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的。（2）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。,违反上述规定给予单位处罚的，对监理单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额的5%以上10%以下罚款。对违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重
11、的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。,（五）取得监理业务的基本方式 1、通过投标竞争取得监理业务 我国招标投标法明确规定，关系公共利益安全、政府投资、外资工程等实行监理的必须招标。国家计委工程建设项目招标范围和规模标准规定，若监理合同在50万元人民币以上，或总投资在3000万元以上的项目，监理任务的委托应采用招标方式。,2、由业主直接委托取得监理业务 对工程规模比较小、比较单一的监理业务，业主也可以直接委托工程监理企业。,（六）监理单位投标书的核心 监理大纲根据监理招标文件的要求，针对业主委托监理工程的特点，初步拟订的该工程的监理工作指导思想，主要的管理措施、技术措施，拟投入的监理力量
12、以及为搞好该项工程建设而向业主提出的原则性的建议等。业主在监理招标时应以监理大纲的水平作为评定投标书的重要内容，而不应把监理费的高低当作选择工程监理单位的主要评定标准。,（七）工程监理费的计算方法 建设工程监理费是指业主依据委托监理合同支付给监理单位的监理报酬。它是构成工程概（预）算的一部分，在工程概（预）算中单独列支。,1、工程监理费的构成（1）直接成 1）监理人员和监理辅助人员的工资、奖金、津贴、补助、附加工资等；2）用于监理工作的常规检测工器具、计算机等办公设施的购置费和其他仪器、机械的租赁费；3）用于监理人员和监理辅助人员的其他专项开支，包括办公费、通讯费、差旅费、书报费、文印费、会议
13、费、劳保费、保险费、医疗费等；4）其他费用,（2）间接成本 1）管理人员、行政人员、后勤人员的工资、奖金、补助、津贴；2）经营性业务开支，包括为招揽监理业务而发生的广告费、宣传费、有关合同的公正费等；3）办公费，包括办公用品、报刊、会议、文印、对外交通费等；4）业务培训费、图书、资料购置费；5）附加费，包括劳动统筹、医疗统筹、福利基金、工会经费、人身保险、住房公积金等；6）公用设施使用费，包括办公使用的水、电、气、环卫、保安等费用。7）其他费用,（3）税金（4）利润,2、监理费的计算方法 1）按所监理工程部分的概（预）算的百分比计算法 委托监理部分的工程概（预）算就是初始计算监理费的基数，工程
14、结算时，再按实际工程投资进行调整。取费标准见下表：,工程建设监理收费标准,2）按时计算法 根据委托监理合同约定的服务时间，按单位时间监理服务费来计算监理费的总额。单位时间的监理服务费一般是以工程监理单位员工的基本工资为基础，加上一定的管理费和利润（税前利润）。采用这种方法时，监理人员的差旅费、工作函电费、资料费以及试验和检验费、交通费等均由业主另行支付。3）固定价格计算法,二、监理人员（一）监理工程师概述 监理工程师是指经过全国监理工程师执业资格统一考试合格，取得监理工程师执业资格证书，并经注册从事建设工程监理活动的专业人员。监理工程师是岗位职务。,1、监理工程师的执业特点 要经过执业资格考试
15、，取得监理工程师执业资格证书，并经注册后，方可从事监理工作。,2、监理工程师的基本素质要求（1）较高的专业学历和复合型的知识结构。至少应掌握一种专业理论知识。应具备工程类大专以上学历，并了解或掌握一定的工程建设经济、法律和组织管理等方面的理论知识。一专多能的复合型人才，持续保持较高的知识水准。,（2）有丰富的工程建设实践经验 监理工程师的业务内容体现的是工程技术理论与工程管理理论的应用，具有很强的实践性特点。实践经验是监理工程师的重要素质之一。工程建设中的实践经验主要包括：项目的立项评估、地质勘测、规划设计、工程招标投标、工程施工及施工管理、工程监理、设备制造等方面的工作实践经验。,（3）良好
16、的品质 主要体现在以下几个方面：1）热爱本职工作 2）具有科学的工作态度 3）具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操 4）能听取不同方面的意见,3、监理工程师的职业道德 监理工程师在执业过程中不能损害工程建设任何一方的利益，为确保建设监理行业的健康发展，监理工程师应严格遵守职业道德守则：,1）维护国家的荣誉和利益，按照“守法诚信、公正、科学”的准则执业；2）执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程，履行监理合同规定的义务和责任。3）努力学习专业技术和监理知识，不断提高业务能力和监理水平。,4）不以个人名义承揽监理业务 5）不同时在两个或两个以上监理单位注册。6）不收受被监理单位的任何
17、礼金7）不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项8）坚持独立自主地开展监理工作9）不在政府部门、施工单位、材料设备的生产供应等单位任职或兼职,4、FIDIC道德准则（1）对社会和职业的责任1）接受对社会的职业责任2）寻求与确认的发展原则相相适应的解决办法3）在任何时候，维护职业的尊严、名誉和荣誉,（2）能力1）保持其知识和技能与技术、法规、管理的发展相一致的水平，对于委托人要求的服务采用相应的技能，并尽心尽力2）仅在有能力从事服务时方才进行,（3）正直性在任何时候均为委托人的合法权益行使其职责，并且正直和忠诚地进行职业服务（4）公正性1）在提供职业咨询、评审或决策时不偏不倚2）通知委托人在行使其
18、委托权时可能引起的任何潜在的利益冲突3）不接受可能导致判断不公的报酬,（5）对他人的公正1）加强“按照能力进行选择”的观念2）不得故意或无意地做出损害他人名誉或事务的事情3）不得直接或间接取代某一特定工作中已经任命的其他咨询工程师的位置4）通知该咨询工程师并且接到委托人终止其先前任命的建议前不得取代该咨询工程师的工作5）在被要求对其他咨询工程师的工作进行审查的情况下，要以适当的职业行为和礼节进行,4、监理工程师的法律责任 监理工程师的法律责任的表现行为主要有两方面，一是违反法律法规的行为，二是违反合同约定的行为,（1）违法行为 建筑法第35条规定：工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理业
19、务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。,中华人民共和国刑法第137条规定：建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。,（2）违约行为 监理工程师受聘于监理单位，从事工程监理业务。监理单位是监理合同的合同主体，但监理合同在具体履行时，是由监理工程师代表监理单位来实现的，因此，如果监理工程师出现工作过失，违反了合同约定，其行为被视为监理单位违约，由监理单位承担相应的违约责任。但由监理
20、工程师个人过失引发的合同违约行为，监理工程师应当与监理单位承担一定的连带责任。,监理工程师有下列行为之一，则应当与质量、安全事故责任主体承担连带责任。（1）违章指挥或发出错误指令，引发安全事故的。（2）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按合格签字，造成工程质量事故，由此引发安全事故的。（3）与建设单位或施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量，从而引发安全事故,5、监理工程师违规行为的处罚 监理工程师的违规行为及处罚办法，一般包括以下几个方面：（1）未取得监理工程师执业资格证书和监理工程师注册证书，以监理工程师名义承接、从事监理业务的人员，政府建设行政主管部门将予以取缔，并处罚款，有违
21、法所得的予以没收。,（2）以欺骗手段取得监理工程师执业资格证书和监理工程师注册证书的人员，政府建设行政主管部门将吊销其证书，并处罚款，情节严重的，3年之内不允许考试及注册。,（3）监理工程师出借监理工程师执业资格证书和监理工程师注册证书情节严重的，将被吊销证书，3年之内不允许考试和注册。（4）同时在两个及以上监理单位注册的，将被注销其监理工程师注册证书，并将受到罚款。,（5）监理工程师因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册，情节特别恶劣的，终身不予注册。,（三）监理工程师的安全生产责任 安全生产责任是法律责任的一部分，来源于法律法规和委托
22、监理合同。建设工程安全生产管理条例对监理单位承担安全生产责任作出了明确规定。,建设工程安全生产管理条例第五十七条规定，工程监理单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：,（一）未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；（二）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；（三）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；（四）未依照法律、法规和工
23、程建设强制性标准实施监理的。,第五十八条规定，注册执业人员未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。,（二）监理工程师执业资格考试和注册管理 1、监理工程师执业资格考试制度 执业资格是政府对某些责任较大、社会通用性强、关系公共利益的专业技术工作实行的市场准入控制，是专业技术人员依法独立开业或独立从事某种专业技术工作所必备的学识、技术和能力标准。我国按照有利于国家经济发展、得到社会公认、具有国际可比性、事关社会公共利益等四项原则，在涉及国家、人民
24、生命财产安全的专业技术工作领域，实行专业技术人员执业资格制度。监理工程师是我国在工程建设领域第一个设立的执业资格。,2、考试方式和管理 监理工程师执业资格考试是一种水平考试。实行全国统一命题、统一组织、统一时间、闭卷考试、统一录取标准。我国水利工程建设监理工程师执业资格考试、审批工作由中国水利工程协会负责。,3、报考监理工程师的条件（1）取得工程类中级专业技术职务任职资格，工程类相关专业的学习工作经历（本科毕业且工作5年以上、硕士研究生毕业且工作3年以上）；（2）年龄不超过60周岁（3）有一定的专业技术水平、组织协调能力和管理能力。,4、考试内容 工程建设监理基本理论、工程质量控制、工程进度控
25、制、工程投资控制、建设工程合同管理和涉及工程建设监理的相关法律法规等方面的理论知识和实务技能。,5、监理工程师注册管理 监理工程师注册制度是政府对监理从业人员实行市场准入控制的有效手段。我国现行规定，监理工程师只能在一家监理单位、按照专业类别注册。,注册条件：（1）经考试合格，取得监理工程师执业资格证书；（2）身体健康，年龄不超过65周岁。,注册程序：（1）本人向聘用单位提出申请；（2）聘用单位同意后，将申请注册材料按隶属关系报送注册机关；（3）注册机关收到注册材料后，进行审查，对符合条件者，予以注册，颁发监理工程师注册证书,不予注册情形1、国家公务员或依照公务员管理的现职工作人员；2、年龄超
26、过65周岁；,注册有效期 监理工程师注册执业资格证书有效期一般为3年。监理工程师注册执业资格证书和执业印章由监理工程师本人保管。,继续教育 监理工程师在注册执业资格证书有效期内，至少应参加一次继续教育培训。,延续注册 监理工程师在注册执业资格证书有效期满需继续执业的，应在有效期满30个工作日前，到水行政主管部门申请办理延续注册执业手续。,注销注册情形1、年龄超过65周岁2、连续三年未以监理工程师的名义直接从事工程建设监理活动的3、超过注册执业资格证书有效期而未延续注册的4、成为国家公务员或依照公务员管理的现职工作人员有上述情形之一的，国务院水主管部门应注销其注册执业资格，收回监理工程师执业资格
27、证书和执业印章。,证书遗失处理监理工程师遗失注册执业资格证书或执业印章，应当在水利部主管部门指定的媒体上声明作废后，向水利部主管部门申请补发监理工程师执业资格证书或执业印章。,（三）申请总监理工程师岗位资格1、申报条件应同时具备以下条件：（1）具有工程类高级专业技术职务任职资格（2）已取得水利工程建设监理工程师注册执业资格证书（3）经总监理工程师培训合格（4）在监理工程师岗位从事水利工程建设监理工作的经历不少于2年（五）年龄不超过65周岁（六）有较高的专业技术水平、组织协调能力和管理能力,（四）监理员资格资格取得1、申报条件应同时具备以下条件：（1）取得工程类初级专业技术职务任职资格，或具有工程类相关专业的学习工作经历（中专毕业且工作5年以上、大专毕业且工作3年以上、本科毕业且工作2年以上）（2）经监理员培训合格（3）非国家公务员和依照公务员管理的在职工作人员（4）年龄不超过60周岁（5）有一定的专业技术水平和组织管理能力,2、监理员申报与批准申报材料：（1）监理员资格申请表（2）身份证、学历证、监理员培训证合格书复印件审批：审批单位自收到监理员资格申请资料后进行审查，向审查合格人员颁发监理员资格证书，证书有效期一般为3年。中国水利工程协会每半年向社会公告取得监理员资格的人名单。,
