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1、地,电,传,上海永利带业股份有限公司2011 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告大华核字20122586 号大华会计师事务所有限公司BDO CHINA DA HUACertified Public Accountants CO.,LTD.址：中国北京海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 楼Address:12th/F,7th Building No.16 Xi Si Huan Zhong Road,HaiDian District,Beijing,P.R.China邮政编码：100039Postcode:100039话：86-10-5835 0011Telephone:86-10-5
2、835 0011真：86-10-5835 0006,Fax:,86-10-5835 0006,1-3,1-5,上海永利带业股份有限公司截止 2011 年 12 月 31 日募集资金存放与使用情况鉴证报告,目,录,页码,一、2011 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告二、附件2011 年 度 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 专 项 报 告,关于上海永利带业股份有限公司,2011 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告,大华核字20122586号,上海永利带业股份有限公司董事会：,我们接受委托，对后附的上海永利带业股份有限公司（以下简称“永利带业”）2011 年度募集资金存放与使用情况专项
3、报告（以下简称“募集资金专项报告”）进行鉴证。,一、管理层对募集资金专项报告的责任,永利带业管理层的责任是按照深圳证券交易所发布的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、深圳证券交易所创业板上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式等有关规定编制募集资金专项报告，并保证募集资金专项报告的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。,二、注册会计师的责任,我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对永利带业募集资金专项报告发表鉴证结论。我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101 号历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证业务
4、。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对永利带业募集资,鉴证报告 第 1 页,金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。,在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以及我们认为必要的其他程序。选择的鉴证程序取决于我们的职业判断，包括对由于舞弊或错误导致的募集资金专项报告重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与募集资金专项报告编制相关的内部控制，以设计恰当的鉴证程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。我们相信，我们获取的鉴证证据是充分的、适当的，为发表结论提供了合理的基础。,三、鉴证结论,我们认为，永利带业募集资金专项报告的编制符合深圳证券交易所发布的深圳证券交易所创业板
5、上市公司规范运作指引、深圳证券交易所创业板上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式的规定，在所有重大方面如实反映了永利带业 2011 年度募集资金存放与使用情况。,四、对报告使用者和使用目的的限定,本报告仅供永利带业年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作为永利带业年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。,鉴证报告 第 2 页,大华会计师事务所有限公司中国北京,中国注册会计师：吕秋萍中国注册会计师：朱荣元二一二年四月六日鉴证报告 第 3 页,）,(二),。,、,上海永利带业股份有限公司2011 年度募集资金存放与使
6、用情况专项报告上海永利带业股份有限公司2011 年度募集资金存放与使用情况专项报告根据深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等相关法律、法规和规范性文件，上海永利带业股份有限公司（以下简称“公司”董事会将 2011 年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：,一、,募集资金基本情况,(一)募集资金到位情况经中国证券监督管理委员会证监许可2011812 号文件批准，公司于 2011 年 6 月成功向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 2,250 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 12.90 元，募集资金总额为人民币 29,025.00 万元，扣除各项发
7、行费用 2,924.99万元，募集资金净额为人民币 26,100.01 万元。以上募集资金的到位情况已由立信大华会计师事务所有限公司验证并出具立信大华验字2011165 号验资报告2011 年度募集资金的实际使用及结余情况,项目募集资金净额减：超募资金支出（注 2）减：募投项目支出（注 1）减：手续费支出加：专户利息收入截至 2011 年 12 月 31 日止募集资金余额,2011 年度金额（万元）,26,100.011,400.004,156.550.0963.0820,606.45,注（1）：公司 2011 年募集资金投资项目支出 4,156.55 万元，其中环保型热塑性弹性体输送带压延生
8、产线技改项目支出 4,154.36 万元；技术研发中心项目支出 0.49 万元；区域营销及技术支持服务网络项目支出 1.70 万元。其中公司用募投资金置换预先投入环保型热塑性弹性体输送带压延生产线技改项目款 2,811.87 万元。注（2）：公司 2011 年度使用超募资金 1,400.00 万元偿还公司银行贷款。,二、(一),募集资金管理情况募集资金的管理情况为规范募集资金管理和使用，保护中小投资者的权益，根据深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所创业板上市公司规范指引等相关法律、法规和规范性文件，结合公司实际情况，公司制订了募集资金管理制度的相关规定，专项说明 第 1 页,上海永利
9、带业股份有限公司2011 年度募集资金存放与使用情况专项报告经公司第一届董事会第六次会议审议通过。根据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储。公司会同保荐机构东海证券有限责任公司分别与上海农村商业银行徐泾支行、中国银行股份有限公司上海市徐泾支行、杭州银行股份有限公司上海分行、华夏银行股份有限公司上海青浦支行、中国建设银行股份有限公司上海徐泾支行签订了募集资金三方监管协议，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。,(二),募集资金专户存储情况公司的募集资金已全部存放于董事会决定的募集资金专项账户中集中管理，实行专项
10、存储和专款专用制度。截至 2011 年 12 月 31 日止，公司募集资金专户存储情况如下表：单位：人民币（万元）,银行名称上海农村商业银行徐泾支行,银行账号32746508010099146,资金用途技术研发中心项目,账户余额2,605.56,原为：其他与主营业务相关的营运,中国银行股份有限公司上海市徐泾支行,455959257146,资金项目，现为研发中心大楼及总部行政办公楼项目和多功能轻型输送带生产流水线（涂覆工艺）技改,5,717.58,项目,杭州银行股份,宽幅、高性能输送带生产线（压延）,有限公司上海分行华夏银行股份有限公司上海青浦支行中国建设银行股份有限公司上海徐泾支行合计,310
11、1068008100438342436220000181910000630631001984300050034952,技改项目环保型热塑性弹性体输送带压延生产线技改项目区域营销及技术支持服务网络项目,8,633.381,591.342,058.5920,606.45,根据募集资金三方监管协议的约定，公司将部分募集资金以定期存款、通知存款形式存放于上述各家银行，每份存单均有独立的帐号。,三、(一)(二),本年度募集资金的实际使用情况募集资金使用情况详见所附募集资金使用情况对照表。募集资金投资项目先期投入及置换情况经立信大华会计师事务所有限责任公司 2011 年 7 月 14 日出具的立信大华核字
12、2011 1723 号关于上海永利带业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证专项说明 第 2 页,上海永利带业股份有限公司2011 年度募集资金存放与使用情况专项报告报告鉴证确认公司的环保型热塑性弹性体输送带压延生产线技改项目 先期投入2,811.87 万元。同时经公司第一届董事会第十五次会议决议，并知会保荐代表人，公司于 2011 年 8 月用募集资金置换先期投入金额 2,811.87 万元。,(三)四、五、六、,超募资金使用情况公司首次公开发行股票实际募集资金净额 26,100.01 万元，较 19,005.90 万元的募集资金投资项目资金需求超募资金为 7,094.11 万元。20
13、11 年 7 月 18 日公司第一届董事会第十五次会议审议通过使用超募资金 1,400 万元用于偿还公司银行贷款，并经独立董事、监事会以及持续监督机构核查同意后予以披露，该资金已于 2011 年 8 月从募集资金专户支付完毕。上述议案使用资金占超募资金总额的 19.73%，超募资金使用行为的审批程序符合上市公司规范运作指引等相关规定的要求。除上述使用超募资金的情况外，报告期内公司未发生其他使用超募资金的情况。2011 年 12 月 22 日经公司第一届董事会第二十次会议决议，拟将募集资金超额部分 2,500 万元用于建设研发中心大楼及总部行政办公楼项目，3,194.11 万元用于建设多功能轻型
14、输送带生产流水线（涂覆工艺）技改项目，上述议案业经 2012 年 1 月 10 日召开的 2012 年第一次临时股东大会审议通过。变更募集资金投资项目的资金使用情况公司 2011 年度不存在变更募集资金投资项目的情况募集资金使用及披露中存在的问题公司募集资金使用规范，信息披露及时、真实、准确、完整，不存在募集资金违规使用的情形。专项报告的批准报出本专项报告业经公司董事会于 2012 年 4 月 6 日批准报出。附件：募集资金使用情况对照表上海永利带业股份有限公司董事会二 O 一二年四月六日专项说明 第 3 页,上海永利带业股份有限公司2011 年度募集资金存放与使用情况专项报告附件募集资金使用
15、情况对照表,编制单位：上海永利带业股份有限公司,2011 年度,单位：人民币（万元）,募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,29,025.00,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,5,556.555,556.55,承诺投资项目和超募资金 是否已变更项 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 截至期末投资进 项目达到预定可 本年度实 是否达到 项目可行性是否,投向,目(含部分变更)诺投资总额,总额(1),金额,投入金额(2)度(%)(3)(2)/(1)使用状态日期 现的效益 预计效益,发生重大变化,承诺投资项目,环
16、保型热塑性弹性体输送带压延生产线技改项目,否,5,710.10,5,710.10,4,154.36,4,154.36,72.75,2011-6-30,2,221.84,是,否,宽幅、高性能输送带生产线（压延）技改项目,否,8,631.10,8,631.10,2013-6-30,不适用,否,技术研发中心项目区域营销及技术支持服务网络项目,否否,2,605.002,059.70,2,605.002,059.70,0.491.70,0.491.70,0.020.08,2014-6-302013-6-30,不适用不适用,否否,承诺投资项目小计,19,005.90,19,005.90,4,156.55,
17、4,156.55,2,221.84,超募资金投向,偿还银行贷款研发中心大楼及总部行政办公楼项目,否否,1,400.002,500.00,1,400.002,500.00,1,400.00,1,400.00,100.00,2014-12-31,是不适用,否,多功能轻型输送带生产,流水线（涂覆工艺）,否,3,194.11,3,194.11,2013-6-30,不适用,否,技改项目,超募资金投向小计合计,7,094.1126,100.01,7,094.1126,100.01,1,400.005,556.55,1,400.005,556.55,专项说明 第 4 页,无,上海永利带业股份有限公司2011
18、 年度募集资金存放与使用情况专项报告未达到计划进度或预计,收益的情况和原因,无,（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明募集资金总额为人民币 29,025.00 万元，扣除各项发行费用 2,924.99 万元，募集资金净额为人民币 26,100.01 万元，其中超募资金金额为 7,094.11万元。1、为了进一步提高募集资金使用效率，减少财务费用，2011 年 7 月 18 日公司第一届董事会第十五次会议审议通过使用超募资金 1,400 万元用于偿,超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募
19、集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况,还公司银行贷款，于 2011 年 8 月已执行完毕。2、2011 年 12 月 22 日经公司第一届董事会第二十次会议决议，将募集资金超额部分 2,500 万元用于建设研发中心大楼及总部行政办公楼项目，3,194.11 万元用于建设多功能轻型输送带生产流水线（涂覆工艺）技改项目，上述议案业经 2012 年 1 月 10 日召开的 2012 年第一次临时股东大会审议通过。其中多功能轻型输送带生产流水线（涂覆工艺）技改项目已在实施中，预计 2013 年上半年投入运营。截止 2011 年 12 月 31 日，公司的超募资金已全部规划安排落实。不适用不适用经立信大华会计师事务所有限责任公司 2011 年 7 月 14 日出具的立信大华核字2011 1723 号关于上海永利带业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告鉴证确认公司的环保型热塑性弹性体输送带压延生产线技改项目先期投入 2,811.87 万元。同时经公司第一届董事会第十五次会议决议，公司于 2011 年 8 月用募集资金置换先期投入金额 2,811.87 万元。不适用不适用不适用不适用专项说明 第 5 页,
