惩防体系建设与相关工作..ppt

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1、2011 年 8 月,惩防体系建设与相关工作,2,主要内容：,一、惩防体系建设 二、党风廉政建设 三、几项主要的监督工作,3,（一）中央的相关文件 2005年1月,建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要；2008年5月,建立和健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划。,一、惩防体系建设,4,（二）省分公司的相关文件 1.2006年，省分公司转发了中国电信集团公司建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施计划，对省分公司构建惩防体系的工作任务进行了分工，明确了责任。2.2009年，省分公司下发了中国电信湖南公司贯彻落实惩治和预防腐败体系建设2008-2012

2、年工作规划实施细则，对六个方面的工作任务进行了分解。,一、惩防体系建设,5,一、惩防体系建设,（二）省分公司的相关文件 3.2009年6月，省分公司发文要求各级企业建立反腐倡廉工作联席会议制度。4.2011年6月，省分公司下发了惩防体系建设工作项目化管理实施意见，将项目管理引入惩防体系建设的工作中。,6,一、惩防体系建设,1.湖南公司五年工作规划实施细则,基本要求：,基本要求,融入中心服务大局,整体推进综合治理,惩防并举重在预防,突出重点把握关键,改革创新注重实效,7,1.湖南公司五年工作规划实施细则,一、惩防体系建设,深化反腐倡廉教育,加强理想信念教育,加强廉洁文化建设,深化廉洁从业教育,加

3、强党风党纪和法律法规教育,健全反腐倡廉制度,健全企业反腐倡廉基本制度,完善企业违纪违规行为惩处制度,健全企业党内监督和民主管理制度,健全生产经营管理制度,任务分解：,8,一、惩防体系建设,强化监督制约,1.加强对领导班子及成员特别是主要负责人的监督2.加强对经营管理重要领域和关键环节的监督3.发挥各监督主体的作用,深化企业内部改革,1.人事制度2.财务体制3.采购体制4.审计体制,1.湖南公司五年工作规划实施细则,9,一、惩防体系建设,推进纠风工作,1.深化专项治理2.推进行风建设3.提升服务水平,加大惩治腐败工作力度,1.严肃查处违纪违法案件2.深入开展治理商业贿赂工作3.进一步提高执纪水平

4、4.切实发挥查处案件的综合效应,1.湖南公司五年工作规划实施细则,10,2.联席会议制度（1）参加单位：纪委牵头，综合、人力资源、财务、审计、监察、党群、工会参加。也可根据议题需要，邀请 其他部门参加。（2）召开时间：原则上一季度召开一次。（3）会议议题的确定：可由召集人提出，也可由相关部 门提出。,一、惩防体系建设,11,2.联席会议制度,一、惩防体系建设,（4）主要的工作职责：沟通交流，讨论研究，协调解决，总结通报，听取意见与建议,（4）主要职责,沟通交流反腐倡廉建设相关信息；讨论研究反腐倡廉工作重要问题；协调解决反腐倡廉工作有关事项；总结通报反腐倡廉工作情况；听取反腐倡廉工作的意见和建议

5、；协商解决其他有关事宜。,12,一、惩防体系建设,2.联席会议制度（5）具体工作要求：各单位纪检监察部门要认真组织筹备反腐倡廉工作 联席会议；每次会议后，应及时将会议召开的情况报送给上一 级纪检监察部门。,13,3.惩防体系建设工作项目化管理实施意见 为了增强惩治和预防腐败体系建设的针对性、系统性和实效性，进一步明确目标、突出重点、抓好落实、彰显特色，以项目化管理的方式，全面完成惩防体系建设各项工作任务。（1）纪检监察部门的定位：承担惩防体系建设工作项目化管理的日常工作，做好组织协调作用。,一、惩防体系建设,14,一、惩防体系建设,（2）工作流程：成员单位进行项目的申报和立项；纪检监察部门对项

6、目进行汇总，并编制下发任务汇总表；每季度由项目申报单位做好项目进展情况的自查，纪检监察部门进行督查下发通报，并召开项目推进会议；年底对各单位申报项目的落实情况进行评估考核和表彰。,15,一、惩防体系建设,16,一、惩防体系建设,17,一、惩防体系建设,18,一、惩防体系建设,小结一：从工作定位上看，纪检监察部门的工作是一种支撑服务。企业中的许多工作，需要纪检监察部门予以配合，如招标监督、信访核查等等。在这点上，与其他支撑部门没有本质区别。从工作形式上看，纪检监察部门的工作是一种监督服务。是站在相对客观、公正的立场上，从第三方的角度，对人、财、物、事等权力部门的工作进行把关，防微杜渐，查漏补缺。

7、从工作目标上看，纪检监察部门的工作是一种保障服务。企业纪检监察工作的根本目的是为企业保驾护航，维护企业的根本利益，也体现党和企业对干部员工的关心与爱护。,19,小结二：总的来说，作为纪检监察部门在惩防体系建设中关键是要发挥好组织协调和具体指导的作用，加强与各方面的联系沟通，积极协调职能部门落实惩防体系建设各项任务，充分调动各部门的积极性，形成齐抓共管的局面。,一、惩防体系建设,20,（一）党风廉政建设责任制实施细则（二）党风廉政建设责任制检查考核办法（三）廉洁谈话（四）述廉议廉（五）廉洁档案的管理（六）关键岗位人员管理办法（七）纪律处分工作流程（八）管理人员问责暂行办法及细则（九）“三重一大”

8、决策制度实施细则（十）相关的党纪法规,二、党风廉政建设,21,二、党风廉政建设,（一）党风廉政建设责任制实施细则 参考文件：中国电信湖南公司党风廉政建设责任制实施细则 1.当前反腐倡廉工作的领导体制和工作机制“党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门各负其责、依靠群众的支持和参与”。,22,二、党风廉政建设,2.责任分解 组织签订党风廉政建设责任书。其中：各级企业领导班子的正职（含主持工作的副职）是职责范围内党风廉政建设第一责任人；领导班子其他成员根据工作分工，对职责范围内的党风廉政建设负主要领导责任。3.企业各级领导班子、领导人员在党风廉政建设中承担的责任：共分为12类，详见文件。,2

9、3,4.检查考核与监督（1）时间为每年一次；（2）可专门组织进行，也可与领导班子、领导人员“四好”班子建设、绩效考核、任期考察、惩防体系建设等工作检查结合进行；（3）党委应将贯彻落实党风廉政建设责任制的情况，每年专题报告上一级党组（党委）。,二、党风廉政建设,24,二、党风廉政建设,5.责任追究（1）需实施责任追究的情形：主要有七种，详见文件。（2）责任追究的方式：包括业绩考核、问责和纪律处分三种类型，三者可单独使用，也可合并使用。,25,（二）党风廉政建设责任制检查考核办法 1.检查考核的对象：中国电信湖南公司下属各级企业的领导班子和领导人员；2.检查考核的方式和方法：（1）每年至少组织一次

10、，一般在第四季度；既可抽查，也可普查；党组（党委）成员带队参加。（2）检查考核情况应于年底前上报上一级纪检组（纪委）。（3）主要的工作方式与流程：与主要负责人谈话；查阅相关资料；组织民主测评；开展个别访谈或召开座谈会；反馈检查考核情况；形成检查考核报告,二、党风廉政建设,26,二、党风廉政建设,2.检查考核的方式和方法（3）主要的工作方式：,与主要负责人谈话,既听取有关企业党风廉政建设的基本思路、主要做法和管理人员队伍特别是领导班子和领导人员廉洁从业情况，也听取本人履行党风廉政建设“第一责任人”职责、廉洁自律和作风等情况。,查阅相关资料,对照检查内容，详细审查相关文件、会议记录、领导批示、工作

11、总结、信访案件文档等原始资料，全面了解情况，发现存在问题。,27,二、党风廉政建设,2.检查考核的方式和方法（3）主要的工作方式：,组织民主测评,开展个别访谈或召开座谈会,采取无记名和集中填写方式，既要测评领导班子，也要测评领导人员。填表人员涵盖领导班子成员、部门负责人和普通员工，其中普通员工（含非领导职务中层管理人员）比例不低于50%。参加人数和测评时间、地点由检查组确定。测评表由检查组统一发放和回收。,访谈对象或参加座谈会人员由检查组根据工作需要指定，既可为领导班子成员，也可为部门负责人和普通员工。,28,二、党风廉政建设,2.检查考核的方式和方法（3）主要的工作方式：,形成检查考核报告,

12、反馈检查考核情况,检查组通过定性与定量相结合的方式，对被检查考核单位落实党风廉政建设责任制情况进行分析评价。检查考核结束前，向被检查考核单位反馈情况，提出整改意见和建议。,检查组在检查考核结束后，应及时写出检查考核报告。报告内容包括：检查考核基本情况、综合评价、主要做法及成效、存在的主要问题、整改建议及要求等。,29,3.结果的评定和运用,二、党风廉政建设,30,二、党风廉政建设,1.廉洁谈话的三种主要形式（1）不定期谈话（2）任职廉洁谈话（3）诫勉谈话,（三）廉洁谈话 参考文件：关于实行领导人员廉洁谈话制度的暂行办法,31,2.廉洁谈话的主要内容,二、党风廉政建设,32,3.实施的方式（1）

13、不定期谈话 由公司党组成员根据其分管的职责和 工作需要自行确定;（2）任职廉洁谈话 组织协调由人力资源部负责；（3）诫勉谈话 组织协调由纪检监察室或人力资源部 负责。其中任职廉洁谈话、诫勉谈话由协调部门提出，报公司分 管领导批准后实施。,二、党风廉政建设,33,需进行诫勉谈话的情况 不严格遵守党的纪律；不严格执行和贯彻党的民主集中制；不严格遵守企业内控制度；不严格遵守组织人事纪律；奢侈浪费，贪图享乐；通过经济责任审计，发现有需要提醒注意或纠正的问题；对配偶、子女和身边工作人员要求不严；其他需要诫勉谈话的情形。,二、党风廉政建设,34,廉洁谈话中应注意的问题：（1）应尊重谈话对象，认真听取谈话对

14、象的意见，谈话人和参加谈话的工作人员，对谈话的内容、相关说明材料等应严格保密；（2）协调部门应加强对问题整改情况的跟踪了解和督办，对拒不改正或对举报人进行打击报复的，按有关规定给予组织处理或纪律处分。,二、党风廉政建设,35,（四）述廉议廉 参考文件：湖南省电信公司述廉议廉工作实施意见 1.述廉议廉的方式 每年一次；市州分公司和专业分公司、直属单位述廉议廉可与领导班子年度民主生活会相结合，在民主生活会的基础上增加述廉议廉专题。,二、党风廉政建设,36,2.述廉议廉的主要内容 述廉的主要内容：遵守廉洁从业有关规定的情况，执行党风廉政建设责任制的情况，存在的突出问题以及其他需要说明的情况。议廉的主

15、要内容：领导班子抓党风建设和反腐倡廉工作，建立健全工作体制机制，重视从源头上防治腐败的工作情况。认真抓好领导班子成员廉洁从业的工作情况。领导班子成员执行廉洁从业有关规定的情况，落实党风廉政建设责任制情况，存在的突出问题以及其他情况。,二、党风廉政建设,37,3.述廉议廉的工作程序,二、党风廉政建设,撰写述廉报告,征求员工意见,召开会议、民主评议,报送相关材料,38,4.述廉议廉的工作要求（1）纪委要在党委的领导下，积极主动地做好组织协调工作。（2）各市州分公司领导班子召开述廉议廉会议，应提前书面通知省分公司纪检监察室和人力资源部。省分公司纪检监察室和人力资源部根据情况派员列席会议。（3）对述廉

16、议廉中反映出的问题，市州分公司和专业分公司、直属单位党委（总支、支部）要认真进行分析，研究落实整改措施。对民主评议中群众意见较大的领导班子和领导班子成员，省分公司纪检监察室和人力资源部要及时进行诫勉谈话。,二、党风廉政建设,39,（五）廉洁档案的管理 参考文件：中国电信湖南公司企业领导人员廉洁 档案管理办法 1.廉洁档案的管理权限：按照人事管理权限进行管理。2.以下材料可归入廉洁档案管理（1）企业领导人员廉洁从业情况登记表、自查表；（2）企业领导人员履行党风廉政建设责任制的情况；（3）企业领导人员上交礼品礼金登记表及有关材料；,二、党风廉政建设,40,2.以下材料可归入廉洁档案管理（4）企业领

17、导人员经济责任审计情况及有关材料；（5）企业领导人员在党风廉政建设和反腐败工作中受到奖励的材料；（6）与企业领导人员诫勉谈话的记录；（7）反映企业领导人员不廉洁情况的信访及核查情况材料（含地方纪委、司法部门查处情况）；（8）有关企业领导人员廉洁从业情况的其它材料，经建档单位领导批准，也可入档。,二、党风廉政建设,41,3.归档中需注意的问题（1）归档材料应真实可靠、完整齐全、文字清楚，需要组织审查盖章或本人签字的，必须盖章和签字后方可归档；（2）廉洁档案材料应尽可能使用标准规格办公用纸，不得使用圆珠笔、铅笔、红墨水笔等工具书写；（3）企业领导人员廉洁档案应尽可能以原件归档。,二、党风廉政建设,

18、42,4.廉洁档案的管理和使用：归纪检监察部门负责管理，并按照规定程序进行归档、整理、查阅、借阅并保管；查阅廉洁档案，须填写企业领导人员廉洁档案查阅、借阅 审批表，并办理相关审批手续；原则上本人不能查阅自己或有亲属关系的企业领导人员廉洁 档案；企业领导人员工作岗位变动后，其廉洁档案移交相关建档单 位；企业领导人员退休后，其廉洁档案封存上交本单位档案馆。如档案确无保留必要，经建档单位领导批准，可予销毁；必须遵守保密纪律，严禁擅自将廉洁档案材料向外借阅；严 禁向无关人员泄露档案内容；严禁私自放入、涂改、复印、抽换 档案材料。,二、党风廉政建设,43,二、党风廉政建设,44,二、党风廉政建设,45,

19、（六）关键岗位人员管理办法参考文件：关于加强中国电信关键岗位人员管理的意见 1.关键岗位是指在企业经营管理活动中，掌握企业的重要信息和资源，具有一定职权，对企业经营和领导决策有较大影响，具有潜在影响廉洁从业风险的岗位。主要包括围绕公司在物资采购、工程招标、广告宣传、代理商管理、终端供应、成本管理、财务集中管理、重要通信资源管理、人力资源管理等经营管理主要风险点，移动手机购销、代金券和代理费发放、CP/SP 合作，代理商管理等重点环节，与上述工作具有一定接触面、具有建议权和决策权的工作岗位。,二、党风廉政建设,46,二、党风廉政建设,2.人力资源部门要会同纪检监察部门明确本单位关键岗位，建立关键

20、岗位目录，实行动态管理。3.关键岗位人员必须为合同制员工，交流、借调、返聘人员不得从事关键岗位工作；因违纪违规受公司处分的员工，三年内不得安排到关键岗位上工作。4.关键岗位人员年度个人工作总结和工作述职时，要进行专项的述职述廉。5.纪检监察部门应建立健全关键岗位人员廉洁从业的档案管理，关键岗位人员调整或晋升时，须听取纪检监察部门意见。,47,二、党风廉政建设,6.人力资源部门要会同纪检监察部门组织关键岗位人员，每年开展一次廉洁从业集中教育和集体谈话。对有举报反映不遵守廉洁从业规定的关键岗位人员，要及时进行诫免谈话。7.出现以下情况，需调离关键岗位并按企业规章制度进行处理：（1）严重失职渎职、利

21、用职权营私舞弊，给公司造成重大损失和不良影响的，（2）有违反廉洁从业规定的行为，情节较轻，不构成处分的；（3）严重违反劳动纪律和企业规章制度的；（4）一年内2个季度考核或年度考核为基本称职及以下的。,48,（七）纪律处分工作流程 参考文件：中国电信湖南公司纪律处分工作流程 对于违纪违规问题的调查及处理：1.依照职责分工，根据违纪违规问题的范畴，由相关管理职责部门牵头组织调查核实，并提出处理建议；2.党纪处分由纪检组受理调查报告，牵头审理，提交党组研究决定；党纪处分手续由纪委承办；3.政纪处分手续由人力资源部受理调查报告，牵头审理，提交总经理办公会议研究决定；政纪处分手续由人力资源部承办；涉及对

22、员工薪酬、岗位、职务及劳动合同的处理，由人力资源部办理；4.人力资源部、纪检监察室参与对违纪违规问题的处理，各部门可视情况由牵头部门提出、主管领导审定，参与或协助对违纪违规问题的调查及处理。,二、党风廉政建设,49,（八）管理人员问责暂行办法及相关细则 1.适用对象：全公司各级管理人员 2.问责的情形：共十五大类，详见文件 3.问责的方式及适用标准：,二、党风廉政建设,50,二、党风廉政建设,4.问责 实施 的程 序：,依据职责分工，启动调查,提交调查报告给问责工作领导小组,问责工作领导小组作出问责处理决定,人力资源部门下发问责处理决定书,被问责人对问责处理决定不服，提出申诉,人力资源部门办理

23、相关手续,51,二、党风廉政建设,5.十个问责细则（1）廉洁从业问责细则（2）风险管理问责细则（3）安全生产工作问责细则（4）网络运行维护问责细则（5）网络发展工作问责细则（6）信访稳定工作问责细则（7）保密工作问责细则（8）采购供应管理工作问责细则（9）客户服务管理问责细则（10）媒体舆论风险管理问责细则,52,二、党风廉政建设,（九）“三重一大”决策制度实施细则参考文件：中国电信湖南公司贯彻落实“三重一大”决策制度实施细则1.“三重一大”是什么？,53,2.“三重一大”的决策权限划分的基本要求：（1）涉及企业全局的生产经营和改革发展重大事项由总经理办公会决定；非全局性生产经营和改革发展重大

24、事项，由公司领导专题办公会决定。（2）涉及企业党的建设、领导班子建设、员工队伍建设、反腐倡廉建设、精神文明建设、企业文化建设等重大事项和重要人事任免由党组（党委）会决定。（3）涉及专业性的重大事项，可由各专业决策委员会或公司领导专题办公会决定。（4）涉及职工切身利益的重大事项，提交职工代表大会审议。,二、党风廉政建设,54,3.基本程序和要求：（1）“三重一大”事项决策坚持“先论证、后决策”程序。提交决策前，应根据决策事项的内容，由相关主管部门进行调研和协调，充分听取各方面意见。对专业性、技术性较强的事项，应当经过必要的酝酿、讨论、论证和方案比较。（2）企业党组（党委）、管理层、决策委员会应当

25、以会议形式对职责权限内的“三重一大”事项进行集体决策。不得以个别征求意见等方式作出决策。紧急情况下，由个人或少数人临时决定的，应在事后及时向党组（党委）或管理层、决策委员会报告；临时决定人应当对决策情况负责，党组（党委）、管理层或决策委员会应当在事后按程序予以追认。经授权，以联签方式决策的，要按照内控流程，严格履行签批程序。,二、党风廉政建设,55,（3）决策会议须有三分之二及以上成员参加，方可召开。与会人员要充分讨论并分别对决策事项发表意见，主要负责人应当最后发表结论性意见。会议以应出席成员总数过半同意形成决议。会议决定多个事项时，应逐项研究决定。若存在严重分歧，一般应当推迟作出决定。对影响

26、作出决定的问题应当及时查清或解决，避免久拖不决。（4）对会议决定的事项、过程、参与人及其意见、结论等内容，应当完整详细记录并存档备查。有关会议纪要由主持人签字后，印发决策机构全体成员和相关部门（单位）。（5）决策作出后，企业负责人应当按照工作分工组织实施，并明确落实部门和责任人，需要向上级报告的应及时报告。参与决策的个人对集体决策有不同意见，可以保留或者向上级反映，但在没有作出新决策前，不得擅自变更或者拒绝执行。如遇特殊情况需对决策内容作重大调整，应当重新按规定履行决策程序。,二、党风廉政建设,56,（6）企业经理班子研究“三重一大”事项时，应事先与党组（党委）沟通，听取党组（党委）的意见。未

27、进入经理班子的党组（党委）成员，可列席经理班子决策会议。（7）实行“三重一大”事项决策回避制度，研究决定重要人事任免等事项，涉及与会人员本人及其亲属的，本人应当回避。（8）探索建立对决策的考核评价和后评估制度，逐步健全决策失误纠错改正机制和责任追究制度。,二、党风廉政建设,57,（十）相关党纪法规1.中国共产党党纪处分条例2.中国共产党党内监督条例（试行）3.国有企业领导人员廉洁从业若干规定4.中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则及实施办法,二、党风廉政建设,58,中国共产党纪律处分条例,二、党风廉政建设,在纪律处分中，还要区分从轻和从重处分的情况,59,共规定了十类违纪行为，分别是 1.违

28、反政治纪律的行为 2.违反组织、人事纪律的行为 3.违反廉洁自律规定的行为 4.贪污贿赂行为 5.破坏社会主义经济秩序的行为 6.违反财经纪律的行为 7.失职、渎职行为 8.侵犯党员权利、公民权利的行为 9.严重违反社会主义道德的行为 10.妨碍社会管理秩序的行为,二、党风廉政建设,60,中国共产党党内监督条例（试行）规定的主要监督制度有：1.集体领导和分工负责 2.重要情况通报和报告 3.述职述廉 4.民主生活会 5.信访处理 6.巡视 7.谈话和诫勉 8.舆论监督 9.询问和质询 10.罢免或撤换要求,二、党风廉政建设,61,国有企业领导人员廉洁从业若干规定 1.廉洁从业行为规范（五项）（

29、1）应当切实维护国家和出资人利益；（2）应当忠实履行职责；（3）应当正确行使经营管理权，防止可能侵害公共利益、企业利益行为的发生；（4）应当勤俭节约，依据有关规定进行职务消费；（5）应当加强作风建设，注重自身修养，增强社会责任意识，树立良好的公众形象。,二、党风廉政建设,62,2.违反廉洁从业规定行为的处理 视情节轻重，由有关机构按照管理权限分别给予警示谈话、调离岗位、降职、免职处理。应当追究纪律责任的，除适用上述规定外，视情节轻重，依照国家有关法律法规给予相应的处分。对于其中的共产党员，视情节轻重，依照中国共产党党纪处分条例给予相应的党纪处分。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。,二、党风廉政

30、建设,63,2.违反廉洁从业规定行为的处理 国有企业领导人员违反本规定受到降职处理，两年内不得担任与其原任职务相当或者高于原任职务的职务。受到免职处理的，两年内不得担任国有企业的领导职务；因违反国家法律，造成国有资产重大损失被免职的，五年内不得担任国有企业的领导职务。构成犯罪被判处刑罚的，终身不得担任国有企业的领导职务。,二、党风廉政建设,64,中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则 1.廉洁从政行为规范，共八个方面（1）禁止利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。（2）禁止私自从事营利性活动。（3）禁止违反公共财务管理和使用的规定，假公济私、化公为私。（4）禁止违反规定选拔任用干部。,二、党风

31、廉政建设,65,1.廉洁从政行为规范，共八个方面（5）禁止利用职权和职务上的影响为亲属及身边工作人员谋取利益。（6）禁止讲排场、比阔气、挥霍公款、铺张浪费。（7）禁止违反规定干预和插手市场经济活动，谋取私利。（8）禁止脱离实际，弄虚作假，损害群众利益和党群干群关系。2.实施与监督 各级党委（党组）负责本准则的贯彻实施。党的纪律检查机关协助同级党委（党组）抓好本准则的落实，并负责对实施情况进行监督检查。,二、党风廉政建设,66,从理论上，我们监督内容的各个主体应该是各个专业专业 部门。但客观上这些部门都很忙，尤为需要第三方监督力量对 他们的管理行为进行监督检查。纪检监察部门的职责就是在专 业部门

32、检查不到位、监督不到位的情况下，实施有重点的监 督，促使管理行为能够到位。监察部门的职责，就是充分发挥组织协调作用，与业务部 门密切配合，通过监督检查，提醒和促进业务部门加强管理。下面就当前我们需参与监督的几项主要工作作个简要地说明：（一）对人力资源工作的监督（二）对招标工作的监督（三）“小金库”专项治理（四）对工程建设领域的监督（五）对其他领域工作的监督,三、几项主要的监督工作,67,（一）对人力资源工作的监督 1.基本原则：不担任评委，不参与实际操作。2.监督的重点：（1）程序是否公开透明；（2）相关资料是否齐全；（3）评委专家的组成是否符合规定；（4）最终的结果是否经过相应的集体决策。3

33、.及时受理群众的投诉和举报。,三、几项主要的监督工作,68,（二）对采购工作的监督 参考文件：中国电信集团监察部门监督采购项目实施办法 中国电信湖南公司监察人员监督招标工作注意事项 1.监察人员应做的主要工作：（1）在招标之前检查了解招标筹备工作；（2）协助招标主管部门组建“评标委员会”，如从“评标人员专家库”中随机抽取人选；（3）向招投标双方人员宣讲法规纪律，组织签订廉洁协议；（4）监督招标过程，重点监督招标程序是否规范、合法；（5）及时受理违纪违规投诉，实名投诉的要限期给予答复；（6）及时做好监督工作记录，与招标工作人员合作填写采购项目登记表并存档。,三、几项主要的监督工作,69,2.监察

34、人员应注意的几个问题（1）不要以采购工作人员身份参加市场考察；（2）在监督过程中，不要替代招标主管部门的具体业务工作，如开标、唱标；（3）在监督过程中，不要以评标委员会成员的身份参加商务和技术谈判，参加评标投票或打分。,三、几项主要的监督工作,70,三、几项主要的监督工作,3.监察 人员 监督 招标 的工 作流 程,监督立项,是否存在规避招标的行为？是否严格执行批准的项目招标范围和规模？采购方式是否经过了审批？,监督招标文件与发标,招标文件是否经过了内控流程审核或者采用经审核的招标书模板？是否存在不合理的招标条件限制？采用公开招标方式的，是否在国家指定的媒介发布招标公告？采用邀请招标方式的，是

35、否对被邀请的投标人进行资质预审？被邀请者是否为三家以上？,符合投标条件的投标人是否为三家以上？是否在招标文件确定的时间、地点开标？评标委员会成员是否在招标报价书上签名确认？,是否按规定程序、构成组建评标委员会？制定评标规则、否决指标等重大事项是否经过评标委员会表决同意？评标委员会成员是否签名确认评审意见？,评标与决策是否分开？是否经过决策或审批程序确定中标人？是否将中标结果通知所有的投标人？招标工作的原始记录文件是否完整并妥善保管？,合同签订是否经过内控流程审批？合同内容是否与招标文件存在实质性改变？合同是否存在损害企业利益的条款？,监督开标,监督评标,监督中标,监督签订合同,71,三、几项主

36、要的监督工作,廉洁协议,采购项目登记表,72,（三）“小金库”专项治理工作 1.什么是“小金库”？凡违反法律法规及其他有关规定，应列入而未列入符合规定的单位账簿的各项资金（含有价证券）及其形成的资产，均属于“小金库”。2.“小金库”主要的表现形式（1）隐匿收入设立“小金库”（2）虚列支出设立“小金库”（3）转移资产设立“小金库”,三、几项主要的监督工作,73,三、几项主要的监督工作,3.对“小金库”的处理 对去年“小金库”自查之后再次发现的“小金库”：（1）应一律将之纳入法定账簿，依法进行财务、税务等相关处理；（2）要对主要领导、分管领导和直接责任人严肃处理，按照组织程序先予以免职，再依据党纪

37、政纪和有关法律法规追究责任，涉嫌犯罪的人员，要依法移送司法机关进行处理。,74,三、几项主要的监督工作,（四）对工程建设领域的监督 1.检查核准招标范围、招标方式和招标组织形式情况；明确招标决定权限，健全招标活动的内部控制；着重纠正规避招标、虚假招标、围标串标、评标不公、定标不严等问题。2.及时受理各类投诉和举报，认真排查在企业自查和上级抽查中发现的案件线索。3.从2010年2月起至2011年10月，实行月报制度，各级纪检监察部门要于每月的2日之前，向上一级纪检监察部门上报工程建设领域突出问题专项治理违纪违法案件查处情况统计表。,75,三、几项主要的监督工作,（五）对其他领域工作的监督 1.主要是检查流程是否规范合理、重要信息是否公示、资料是否齐全、决策程序是否符合规定等；2.也要及时受理群众的投诉与信访，并做好核查工作。,76,三、几项主要的监督工作,定期组织监督检查，通报监督检查情况,发现违纪问题，要实施责任追究,5,1,2,提出监督检查建议，督促整改到位,4,增强责任意识,穿针引线，做好多维度的组织协调,3,小结：,77,敬请批评指正，谢谢大家！,