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1、、,、,创智信息科技股份有限公司,重大信息内部报告制度,第一章总则,第一条 为了进一步加强创智信息科技股份有限公司（以下简称,“公司”）内幕信息管理，确保公司信息披露的及时、准确、完整，,根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公,司信息披露管理办法深圳证券交易所股票上市规则等法律法规,及公司章程的规定，特制定本制度。,第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发,生的可能对本公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情,形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的公司内部信息报告第一,责任人或信息报告联络人，及时将相关信息向公司董事会秘书、总经,理、董事长报告的制度。,第三
2、条 重大信息内部报告需要遵照及时性、准确性和完整性的,原则完成。,（一）及时性是指发生本制度规定的交易内容和其他重大事项，,需要按照本制度规定的时间进行上报；,（二）准确性是指上报到公司各相关部门、财务部门及董事会秘,书的资料要准确，不得有数据错误；,（三）完整性是指需上报相关事项材料时，须按照本制度规定的,内容完整地上报交易信息和资料，不得有遗漏。同时须按照累计计算,原则，将截至该笔交易结束时，连续十二个月内的同类下的相关各项,交易累计的总额同时进行上报。,第四条 本制度适用于公司及直接或间接控股的子公司（含全资,子公司，下同）。本制度对全体董事、监事、董事会秘书及其他高级,管理人员和公司各
3、部门负责人及相关人员均具有约束力。,第二章 管理机构及相关责任人,第五条 公司信息披露工作由董事会统一领导。董事会全体成员,应当保证信息披露内容及时、真实、准确、完整，没有虚假、严重误,导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担连带责任。,（一）董事长是公司信息披露的第一责任人；,（二）董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事,宜，是公司信息披露的具体执行人和与深圳证券交易所的指定联络,人，负责协调和组织公司的信息披露事项，汇集公司应予披露的信息,并报告董事会，监督公司重大信息内部报告制度的执行，确保公司真,实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露。,（三）公司董事会秘书应及时向公司董事长汇报
4、有关情况。董事,长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织信,息披露工作。未经公司董事长或董事会授权，公司董事、监事、高级,管理人员不得代表公司对外进行信息披露。,（四）证券事务代表协助董事会秘书履行职责，当董事会秘书不,能履行职责时，由证券事务代表代其履行职责。,第六条 公司董事、监事、高级管理人员、公司各部门负责人、,公司控股子公司董事、监事及高级管理人员负有向公司董事长、董事,会秘书报告其职权范围内所知悉的重大信息的义务，以上人员为公司,内部信息报告第一责任人。,第七条 公司内部信息报告第一责任人指定公司各部门和公司控,股子公司的主要负责人；并由熟悉相关业务和法规的人员（
5、至少一名）,为信息报告联络人（需通过董事会秘书认可），信息报告联络人应参,加所在部门或公司涉及规定重大事项的会议，负责其所在部门或公司,重大信息的收集、整理及与公司董办的联络工作，但该信息报告联络,人的报告义务不能当然免除第一责任人的信息报告责任。信息报告联,络人的确定及其变更应报董事会秘书备案。,第八条 公司内部信息报告第一责任人应根据其任职单位或部门,的实际情况，制定相应的内部信息报告制度，以保证公司能及时地了,解和掌握有关信息。,第九条 公司董事、监事、高级管理人员及因工作关系了解到公,司应披露信息的人员，在该等信息尚未公开披露前，负有保密义务，,不得泄露公司内幕信息，不得进行内幕交易或
6、者配合他人操纵股票交,易价格。,第十条 负有重大信息报告义务的有关人员应当及时、真实、准,确、完整、没有虚假、误导性陈述或重大遗漏地上报信息。,第十一条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定,期对公司负有重大信息报告义务的人员进行有关公司治理及信息披,露等有关内容的培训，以保证公司内部重大信息通报符合信息披露的,有关规定。,第三章 重大事项的范围,第十二条 本制度所称重大信息是指对本公司股票及其衍生品种,交易价格可能产生较大影响的信息，包括但不限于：,（一）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东大会决议公,告、董事会决议公告、监事会决议公告、收购、出售资产公告、关联,交易公告、担保
7、公告、业绩预告、投资公告、整改公告和其他重大事,项公告等，以及深圳证券交易所认为需要披露的其他事项所涉及的各,项信息；,（二）公司依法公开对外发布的定期报告，包括年度报告、中期,报告、季度报告所涉到的各项信息；,（三）公司向中国证监会、湖南证监局、深圳证券交易所或其他,有关政府部门报送的可能对公司股票价格产生重大影响的报告、请示,等文件所涉及的各项信息；,（四）新闻媒体关于公司重大决策和经营情况的报道所涉及的各,项信息。涉及临时报告的重大信息具体内容，包括但不限于以下已发,生或者即将发生的重大事项：,1、召开股东大会、董事会、监事会的通知；,2、股东大会、董事会、监事会决议；,3、公司独立董事
8、的声明、意见及报告；,4、重大交易；,5、重大关联交易；,6、重大诉讼和仲裁；,7、其他重大事项。,（五）公司各部门或各子公司发生或拟发生以下重大交易事项，,包括：,1、购买或出售资产；,2、对外投资（含委托理财、委托贷款等）；,3、提供财务资助；,4、提供担保；,5、租入或租出资产；,6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；,7、赠与或受赠资产；,8、债权、债务重组；,9、研究与开发项目的转移；,10、签订许可使用协议；,11、深圳证券交易所认定的其他交易事项。,上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售,产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售,
9、此类资产的，仍包含在内。,公司发生的上述交易达到下列标准之一的，应当及时披露：,1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以,上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作,为计算数据；,2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入,占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的 10%以上，且绝对,金额超过 1000 万元；,3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司,最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100,万元；,4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审,计净资产的 10%以上，且绝对金额超
10、过 1000 万元；,5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的,10%以上，且绝对金额超过 100 万元。,上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。,（六）关联交易事项：,1、签署第（五）项规定的交易事项；,2、购买原材料、燃料、动力；,3、销售产品、商品；,4、提供或接受劳务；,5、委托或受托销售；,6、与关联人共同投资；,7、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项；,发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：,1、公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交,易；,2、公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上的关联交,易。,（七）诉讼和仲
11、裁事项：,1、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上，且,绝对金额超过 1000 万元人民币的重大诉讼、仲裁事项；,2、连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到前,款所述标准的，适用该条规定。,（八）重大事件：,1、变更募集资金投资项目；,2、业绩预告和盈利预测的修正；,3、利润分配和资本公积金转增股本；,4、股票交易异常波动和澄清事项；,5、可转换公司债券涉及的重大事项；,6、公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项；,7、公司及公司股东发生承诺事项。,（九）重大风险事项：,1、发生重大亏损或者遭受重大损失；,2、发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清
12、,偿；,3、可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；,；,4、计提大额资产减值准备；,5、股东大会、董事会决议被法院依法撤销；,6、公司决定解散或被有权机关依法责令关闭；,7、公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）,8、主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权,未提取足额坏账准备；,9、主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；,10、主要或全部业务陷入停顿；,11、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或受到重大行政、刑,事处罚；,12、公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关,调查或采取强制措施及出现其他无法履行职责的情况；,13、深圳证券交易所或者公司认定的其他
13、重大风险情况。,（十）重大变更事项：,1、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、,主要办公地址和联系电话等；,2、经营方针和经营范围发生重大变化；,3、变更会计政策、会计估计；,4、董事会通过发行新股或其他再融资方案；,5、中国证监会发行审核委员会对公司发行新股或者其他再融资,申请提出相应的审核意见；,6、持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或控,；,制公司的情况发生或拟发生较大变化；,7、公司董事长、总经理、董事（含独立董事）、或三分之一以,上的监事提出辞职或发生变动；,8、生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括产,品价格、原材料采购、销售方式、主要供
14、货商或客户发生重大变化等）,9、订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果,产生重大影响；,10、新产品的研制开发或获批生产；,11、新发明、新专利获得政府批准；,12、新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营,产生重大影响；,13、聘任、解聘为公司审计的会计师事务所；,14、法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；,15、获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或发,生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；,16、深圳证券交易所或公司认定的其他情形。,第十三条 公司控股股东或实际控制人发生或拟发生变更，公司,控股股东应在就该事项达成意向后及时将
15、该信息报告公司董事长、董,事会秘书，并持续报告变更的进程。如出现法院裁定禁止公司控股股,东转让其持有的公司股份情形时，公司控股股东应在收到法院裁定后,及时将该信息报告公司董事长和董事会秘书。,第十四条 持有公司 5%以上股份的股东在其持有的公司股份,出现被质押、冻结、司法拍卖、托管或设定信托的情形时，该股东应,及时将有关信息报告公司董事长和董事会秘书。,第四章 内部重大信息报告程序,第十五条 公司信息报告第一责任人或内部信息报告联络人应在,以下任一时点最先发生时，及时向公司董事会秘书通报本制度第三章,所述的重大事项，并且在重大事项发生下述任一进展时，及时向公司,董事会秘书通报该进展情况：,（一
16、）公司各部门、公司控股子公司就重大事项进行内部讨论、,调研、设计方案、制作建议书时；,（二）公司各部门、公司控股子公司就重大事项与其他第三方进,行协商或者谈判时；,（三）公司各部门拟将涉及重大事项的议案提交公司董事会、监,事会审议时；,（四）公司控股子公司拟将涉及重大事项的议案提交其执行董事,审批时；,（五）公司董事会、监事会就重大事项形成决议或经过讨论未形,成决议时；,（六）公司控股子公司董事会或执行董事就重大事项作出审批意,见时；,（七）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；,（八）公司内部信息报告第一责任人通过上述规定以外的其他任,何途径获知涉及公司重大事项的信息时。,第十六条 公司
17、董事会秘书在收到公司有关人员报告的重大信息,后，应及时向公司董事长汇报有关情况。,第十七条 公司董事会秘书应按照法律、法规、深圳证券交易所,创业板股票上市规则等规范性文件以及公司章程的有关规定，对上,报的内部重大信息进行分析和判断，如需要公司履行信息披露义务，,公司董事会秘书应及时将信息向公司董事会、监事会进行汇报，并提,请公司董事会，董事会履行相应的程序后，按照相关规定将信息予以,公开披露。,第十八条 公司董事会秘书应指定专人对上报的信息予以整理并,妥善保存。,第五章 考核与处罚,第十九条 公司各部门、控股子（分）公司主要负责人为公司重,大信息报告的第一责任人，其履职情况列入公司年度工作考核
18、内容。,第二十条 由于知悉不报、工作失职或违反本办法规定等不履行,信息报告义务等情形，致使公司信息披露工作出现失误和信息泄漏，,受到证券监管部门和交易所的处罚或给公司带来损失的，应追究当事,人的责任，给予相应通报批评、警告或处罚，直至按照公司法、,证券法的规定，追究其法律责任。,前款规定的不履行信息报告义务包括但不限于下列情形：,（一）不向公司董事长、总经理、董事会秘书报告信息或提供相,关文件资料；,（二）未在第一时间报告信息或提供相关文件资料；,（三）因故意或过失致使报告的信息或提供的文件资料存在重大,隐瞒、虚假陈述或误导性陈述；,（四）拒绝答复董事会秘书对相关问题的咨询；,（五）其他不适当履行信息报告义务的情形。,第六章 附则,第二十一条 本制度由董事会负责解释和修订。,第二十二条本制度已经公司第六届董事会第15次会议审议通过,并随之生效。,创智信息科技股份有限公司,二零一二年三月二十六日,
