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1、浪潮电子信息产业股份有限公司,内幕信息知情人登记制度,（2010年4月制定，2012年4月修订）,第一章 总 则,第一条 为进一步加强浪潮电子信息产业股份有限公司（以下称公司）内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，坚持公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据公司法、证券法、上市公司信息披露管理办法、深圳证券交易所股票上市规则等有关法律法规及公司章程的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。,第二条 公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责，董事长为主要负责人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜，公司证券部为内幕信息登记备案工作的日常工作部门。公司监
2、事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。,第三条 未经公司董事会批准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、,传送涉及公司内幕信息及拟披露信息的任何内容。,第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、各子（分）公司都,应严守保密义务，不得泄露内幕信息，不得进行违法违规的交易。,第二章 内幕信息及其范围,第五条 本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉，涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响，尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开披露的信息。,第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化
3、；,（二）公司的重大投资行为和重大的购置和处置财产决定；,（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生,重要影响；,（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；,（五）公司发生重大亏损或者重大损失；,（六）公司生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化；（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；,（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或控制公司,的情况发生较大变化；,（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产,程序、被责令关闭；,（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者,宣告无效
4、；,（十一）公司分配股利或者增资的计划；（十二）公司股权结构的重大变化；（十三）公司债务担保的重大变化；,（十四）公司尚未公开披露的定期报告和临时公告；,（十五）上市公司及控股股东、实际控制人的重大资产重组计划；（十六）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；,（十七）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；,（十八）变更会计政策、会计估计；,（十九）中国证监会、深圳证券交易所认定的对证券交易价格有显著影响的,其他重要信息。,第三章 内幕信息知情人及其范围,第七条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间,接获取内幕信息的人员，
5、包括但不限于：（一）公司的董事、监事和高级管理人员；,（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，公司控股的子公司及其董事、监事、高级管理人员；,（三）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；,（四）因中介服务可能接触非公开信息的机构及其相关人员，包括但不限于,会计师事务所、保荐机构、财务顾问、律师事务所、财经公关公司、信息软件公司等。,（五）上述规定的自然人的配偶、子女和父母；,（六）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他知情人员。,第四章 登记备案,第八条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露
6、等各环节所有内幕信息知情人名单，内幕信息知悉时间等相关情况，以供公司自查和相关监管机构查询。,第九条 公司拟进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，应制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。,第十条 公司涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、股权激励的内幕信息，应在内幕信息公开披露后2个交易日内，按照附件浪潮电子信息产业股份有限公司内幕信息知情人登记备案表的要求，将相关内幕信息知情人名单报送山东证监局和深圳证券交易所备案。,第十一条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息
7、知情人的姓名、所在单位/部门、职务/岗位、身份证号码、证券账户、知悉的内幕信息、因何原因获取信息、获取信息的途径、知悉的时间、与公司的关系等。第十二条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，登记备,案材料至少保存十年以上。,第十三条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、各控股子公司及公司能够实施重大影响的参股公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。,第十四条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、证券服务机构等，应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大
8、事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。第十五条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，公司应当按照相关行,政部门的要求做好登记工作。,公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可视为同一内幕信息事项，在同一表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转至行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间等。,第十六条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自
9、查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送山东证监局。,第五章 保密及责任追究,第十七条 公司内幕信息知情人对内幕信息负有保密责任，在公司内幕信息依法披露前，不得以任何形式对外泄露、报道、传送，不得利用内幕信息进行违法违规的交易。,第十八条 公司全体董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人应积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况，在公司内幕信息尚未公开披露前，应将内幕信息知情范围控制到最小。
10、,第十九条 如果公司内幕信息由于国家法律、法规、行政规章制度的要求，确实需要向其他方提供有关信息的，在提供之前，应确认已与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺，并及时进行备案登记。,第二十条 对控股股东、实际控制人没有合理理由要求上市公司提供内幕信,息的，上市公司应予以拒绝。,公司向控股股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人员须提供未公开信息的，在提供之前，应确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺，并及时进行备案登记。,第二十一条 如果公司内幕信息已在市场上流传并使公司证券及衍生品交易产生异动时，公司董事会秘书应立即报告董事会，以便公司及时予以澄清，并向山东省证监局和深
11、圳证券交易所报告。,第二十二条 对内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易的行为，公司应认真进行自查，及时向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司和深圳证券交易所核查相关内幕信息知情人买卖公司股票情况，并追究相关人员的责任。给公司造成严重影响或损失的，公司将对相关责任人给予行政及经济处罚，并依据法律、法规和规范性文件,追究其法律责任，涉及犯罪的，追究其刑事责任。,第二十三条 内幕信息知情人若为公司内部任职人员，违反本制度规定的，将视情节轻重，分别给予通报批评、警告、记过、降职降薪、留职察看、开除等处分，以上处分可以单处或并处。中国证监会
12、、深圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。,第二十四条 公司董事会指定公司证券部负责调查内幕信息泄露及内幕交易,事件。,第六章 附 则,第二十五条 本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规、规章相悖的，按国,家有关法律、法规、规章和公司章程的规定执行。第二十六条 本制度由公司董事会负责修订和解释。第二十七条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。,浪潮电子信息产业股份有限公司,二一二年四月九日,附件：,：,浪潮电子信息产业股份有限公司内幕信息知情人档案表（注 1）内幕信息事项（注 2）：,序号,内幕信息知情 身份证号码,知 悉 内 幕 信 知悉内幕信息 知 悉 内 幕 信 内 幕 信 息
13、 内 幕 信 息 登记时间,登记人,人姓名,息时间,地点,息方式注 3,内容注 4,所处阶段注 5,注 6,公司简称：法定代表人签名：,公司代码：公司盖章：,注：1.本表所列项目仅为必备项目，上市公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容；涉及到行政管理部门的，应按照第九条,的要求内容进行登记。具体档案格式由上市公司根据需要确定，并注意保持稳定性。,2.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知,情人档案应分别记录。,3.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。4.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。,5.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。6.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。,
