先河环保：第一季度报告正文.ppt

《先河环保：第一季度报告正文.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《先河环保：第一季度报告正文.ppt（7页珍藏版）》请在三一办公上搜索。

1、,河北先河环保科技股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文,证券代码：300137,证券简称：先河环保,公告编号：2011-013,河北先河环保科技股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。1.3 公司负责人李玉国先生、主管会计工作负责人刘月田先生及会计机构负责人(会计主管人员)吴江女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要

2、会计数据及财务指标单位：元,本报告期末,上年度期末,本报告期末比上年度期末增减（%）,总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（或股东权益）（元）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,878,736,397.19833,172,702.466.94年初至报告期期末,895,557,080.45828,651,250.956.91,-1.88%0.55%0.43%比上年同期增减（%）,经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）,报告期,-23,389,423.45-0.19上年同期,27.87%47.22%本报告期比上年同期增减（%）,营业总收入（元）归属于上

3、市公司股东的净利润（元）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）,18,936,110.934,521,451.510.040.040.54%0.37%,17,827,041.41878,736.700.010.010.56%0.56%,6.22%414.54%300.00%300.00%-0.02%-0.19%,非经常性损益项目 适用 不适用单位：元,非经常性损益项目计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外,金额,1,668,096.02,附

4、注（如适用）,1,-,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,河北先河环保科技股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文,所得税影响额,合计,-250,214.401,417,881.62,2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股,报告期末股东总数（户）,前十名无限售条件流通股股东持股情况,9,930,股东名称（全称）中国建设银行工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金国联证券股份有限公司招商银行兴全合润分级股票型证券投资基金中国建设银行华宝兴业行业精选股票型证券投资基金交通银行华安策略优选股票型证券投资基金中国银行银华优

5、质增长股票型证券投资基金中国建设银行华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金中国工商银行-银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金中国工商银行中海环保新能源主题灵活配置混合型证券投资基金华夏基金公司浦发成长 1 号资产管理计划,期末持有无限售条件流通股的数量1,679,366 人民币普通股1,649,726 人民币普通股1,389,952 人民币普通股1,100,000 人民币普通股922,139 人民币普通股799,802 人民币普通股629,247 人民币普通股539,583 人民币普通股252,675 人民币普通股233,831 人民币普通股,种类,2.3 限售股份变动情况表单位：股,股东名称,

6、期初限售股数,本期解除限售股 本期增加限售股数 数,期末限售股数,限售原因,解除限售日期,李玉国北京科桥投资顾问有限公司红塔创新投资股份有限公司肖水龙上海兴烨创业投资有限公司张香计,23,335,83312,106,32910,551,7314,522,1714,367,8033,964,417,23,335,833 首发承诺12,106,329 首发承诺10,551,731 首发承诺4,522,171 首发承诺4,367,803 首发承诺3,964,417 首发承诺,2013 年 11 月 5 日2012 年 4 月 27 日2011 年 11 月 5 日2011 年 11 月 5 日201

7、2 年 4 月 27 日2013 年 11 月 5 日,范,朝,3,648,582,3,648,582 首发承诺,2013 年 11 月 5 日,王新红陈荣强邸英梅上海正同创业投,3,488,1283,171,0262,853,9232,183,901,3,488,128 首发承诺3,171,026 首发承诺2,853,923 首发承诺2,183,901 首发承诺,2011 年 11 月 5 日2013 年 11 月 5 日2011 年 11 月 5 日2012 年 4 月 27 日,2,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0

8、,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,河北先河环保科技股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文资有限公司,李才林吴艳茹邢金生马越超郭昆林文冀云张进德齐怀志郭增珠,1,674,6191,501,1641,426,9621,165,8591,110,4931,057,727846,664706,505635,474,1,674,619 首发承诺1,501,164 首发承诺1,426,962 首发承诺1,165,859 首发承诺1,110,493 首发

9、承诺1,057,727 首发承诺846,664 首发承诺706,505 首发承诺635,474 首发承诺,2011 年 11 月 5 日2011 年 11 月 5 日2011 年 11 月 5 日2011 年 11 月 5 日2011 年 11 月 5 日2011 年 11 月 5 日2011 年 11 月 5 日2011 年 11 月 5 日2011 年 11 月 5 日,郝颜,军峰,635,474475,654,635,474 首发承诺475,654 首发承诺,2011 年 11 月 5 日2011 年 11 月 5 日,张淑欣安俊英陈建明,460,116396,695396,695,46

10、0,116 首发承诺396,695 首发承诺396,695 首发承诺,2011 年 11 月 5 日2011 年 11 月 5 日2011 年 11 月 5 日,吴周,江想,253,682221,972,253,682 首发承诺221,972 首发承诺,2011 年 11 月 5 日2011 年 11 月 5 日,曹双利陈艳华,190,262174,723,190,262 首发承诺174,723 首发承诺,2011 年 11 月 5 日2011 年 11 月 5 日,金,涛,164,893,164,893 首发承诺,2011 年 11 月 5 日,刘春田张友艳开耀泽,158,551158,55

11、1158,551,158,551 首发承诺158,551 首发承诺158,551 首发承诺,2011 年 11 月 5 日2011 年 11 月 5 日2011 年 11 月 5 日,狄,楠,95,131,95,131 首发承诺,2011 年 11 月 5 日,耿文忠尚永昌刘文艳冯建军侯彦骥,95,13182,44779,59379,59376,105,95,131 首发承诺82,447 首发承诺79,593 首发承诺79,593 首发承诺76,105 首发承诺,2011 年 11 月 5 日2011 年 11 月 5 日2011 年 11 月 5 日2011 年 11 月 5 日2011 年

12、 11 月 5 日,高李,峰琴,76,10563,421,76,105 首发承诺63,421 首发承诺,2011 年 11 月 5 日2011 年 11 月 5 日,刘国云张燕军张向宇袁立强杜春明全国社会保障基金理事会转持三,63,42131,71031,71031,71031,710997,083,63,421 首发承诺31,710 首发承诺31,710 首发承诺31,710 首发承诺31,710 首发承诺997,083 首发承诺,2011 年 11 月 5 日2011 年 11 月 5 日2011 年 11 月 5 日2011 年 11 月 5 日2011 年 11 月 5 日2012 年

13、 4 月 27 日,合计,90,000,000,0,0,90,000,000,3,河北先河环保科技股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文,3 管理层讨论与分析,3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因,适用 不适用,1、预付账款余额较年初增长 27.99%，主要是预付材料和配件款增加所致。,2、应付职工薪酬余额较年初下降 94.05%，主要是 2010 年度尚未发放的年终奖于本期发放所致。,3、应交税费余额较年初下降 60.67%，主要是去年年末的应交税金于本报告期内缴纳所致。4、长期应付款较年初下降 51.92%，主要是本报告期支付国债资金所致。5、销售费用较去年

14、同期增长 39.10%，主要是公司营销力度加大所致。,6、财务费用较去年同期下降 150.57%，主要是本期银行存款利息收入增加所致。,7、营业外收入较去年同期增加 4,027,907.48 元，主要是本期收到软件产品增值税退税收入以及递延收益结转所致。,8、销售商品、提供劳务收到的现金较去年同期增长 44.75%，主要是公司加大回款力度所致。,3.2 业务回顾和展望,一、公司报告期内总体经营情况,报告期内，公司围绕 2011 年年度经营计划有序开展各项工作，主营业务呈现平稳的发展态势。2011 年 13 月，公司实现销售收入 1,893.611093 万元，较上年同期相比增长 6.22%；净

15、利润 437.298603 万元，较上年同期增长 397.34%；归属于上市公司股东的净利润 452.145151 万元，较上年同期相比增长 414.54%。报告期内，净利润及归属于上市公司股东的净利润较上年同期大幅增长，主要是因为公司一季度收到软件销售增值税退税收入以及递延收益结转所致所致。,二、年度经营计划在报告期的执行情况,1、管理体系优化,报告期内，公司对组织结构及流程进行了优化，建立了以营销为导向的精细化、系统化的管理模式。特别是对营销体系进行了调整，增设了营销管理部，将四个销售部合并为两个销售部，加强了对营销工作的管理力度和支持力度，结合市场发展重建了销售业绩考核体系，制定了新产品

16、推广奖励政策。同时公司加大了市场宣传力度，以公司上市为契机，在中国环境报连续刊载了有关公司的报道，为本年度销售业绩的提升奠定了坚实基础。,2、募投项目,报告期内，公司募投基建项目已全面开工。,报告期内，公司设立了河北先河环保科技股份有限公司山西分公司，将积极开展山西市场的环境监测设施运营服务项目。河北省污染源运营项目的合同续签工作，正有序开展。,3、研发体系,报告期内，研发部门进一步落实大开发管理策略，以市场需求为源头，带头贯彻产品开发团队的横向协作策略以及产品全生命周期负责制的产品开发策略，为公司销售业绩提升提供支持。,2011 年 1-3 月，有 5 项发明专利正组织申报，2 项实用新型专

17、利取得了专利申请受理通知书。,4、人力资源,报告期内，公司通过多种渠道为发展选录合格人才，重点加强了高级技术人才、中高级经营管理人才的引进，加速核心业务和关键岗位的人员结构优化，加强人员的梯队建设和培养提高，为公司的产业扩张提供人才储备。截止 2010 年 3 月 31 日，公司员工总数为 359 人。,三、对公司未来经营产生不利影响的重要风险元素,1、产业政策与环境保护相关法律变动的风险,当前国内环境监测仪器行业的发展动力主要是国家对于环保的重视以及一系列产业政策的驱动。因此，产业政策和相关法律的变动将会对公司的生产经营产生较大的影响。,2、行政许可的风险,公司虽然已经取得全部运营许可资质，

18、并且采取了积极的资质展期申请准备措施，但是如果资质管理办法与技术规范性要求发生变化，可能会对公司产生一定影响。,3、内部管理的风险,随着公司上市以及募集资金投资项目的实施，公司资产、业务、机构和人员进一步扩张。公司在战略规划、制度建设、组织设置、运营管理、资金管理和内部控制等方面将面临更大的挑战。尽管本公司已积累了较为丰富的企业管理经验，建立了规,4,。,）,。,河北先河环保科技股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文,范的法人治理结构、质量管理体系，生产经营能保持有序运行，但存在现有管理体系不能完全适应未来公司快速扩张的可能性,给企业正常的生产经营带来风险。,4、市场风险,公司产品的性

19、能和质量处于国内领先水平，在国内市场已经部分取代国外竞争对手的同类产品；但与国际竞争对手相比，本公司存在起步相对较晚，技术上仍须完善提高等不利因素。在环境监测领域，近年来业内的厂家数量不断增加，竞争趋于激烈。虽然大部分竞争对手从经营规模、技术水准等方面对公司的长远发展不构成影响，但短期内可能对公司的经营业绩造成一定冲击。,5、经营季节性特征相关的风险,公司经营特征存在较为明显的季节性波动。产品销售订单具有季节性，一般公司上半年的订单金额约占全年订单金额的 25%左右，而下半年订单金额占全年订单金额的比例可达 75%左右。因此，公司生产经营存在季节性波动的风险。,4 重要事项,4.1 公司、股东

20、及实际控制人承诺事项履行情况,适用 不适用一）股份锁定的承诺,1、本公司实际控制人、控股股东李玉国及其一致行动人张香计、范朝、陈荣强承诺：自发行人股票上市交易之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份；在其任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有的发行人股份总数的百分之二十五，离职后半年内，不转让其直接或者间接持有的发行人股份。,2、本公司高级管理人员邢金生和公司监事马越超承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人股份；在其任职期间每年转让的股份

21、不超过其直接或间接持有的发行人股份总数的百分之二十五，离职后半年内，不转让其直接或者间接持有的发行人股份。,3、本公司股东北京科桥投资顾问有限公司、上海兴烨创业投资有限公司和上海正同创业投资有限公司承诺：自先河环保完成,增资扩股工商变更登记之日（2009 年 4 月 27 日）起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人股份，也不由先河环保收购该部分股份。,本公司股东北京科桥投资顾问有限公司、上海兴烨创业投资有限公司和上海正同创业投资有限公司又承诺：自发行人股票上市交易日起 24 个月内，转让发行人股份不超过其持有发行人股份总数的 50%。,本公司股东红塔创新投资股份有限公

22、司以及其余自然人股东承诺：自发行人股票上市交易之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。,截至 2010 年 12 月 31 日，公司股东北京科桥投资顾问有限公司、上海兴烨创业投资有限公司、上海正同创业投资有限公司、红塔创新投资股份有限公司以及其余自然人股东均遵守了上述承诺，未发现违反上述承诺情况。二）关于避免同业竞争的承诺,_本公司控股股东和实际控制人李玉国出具了关于避免同业竞争的承诺函，承诺“本人在作为先河环保的控股股东或实际控制人期间，不会以任何形式从事对先河环保的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务和经营活动，也不会以任何方式

23、为与先河环保竞争的企业、机构或其他经济组织提供任何资金、业务、技术和管理等方面的帮助”三）关于规范执行关联交易的承诺,持有公司 5%以上股份的股东以及董事、监事、高级管理人员出具了关于规范执行关联交易的承诺，承诺“本人以及本人控股或实际控制的公司或者其他企业或经济组织（以下统称“本人控制的企业”，今后原则上不与先河环保发生关联交易。如果先河环保在今后的经营活动中必须与本人或本人控制的企业发生不可避免的关联交易，本人将促使此等交易严格按照国家有关法律法规、先河环保的章程和有关规定履行有关程序，并按照正常的商业条件进行，且保证本人及本人控制的企业将不会要求或接受先河环保给予比在任何一项市场公平交易

24、中第三者更优惠的条件。并且保证不利用股东地位，就先河环保与本人或本人控制的企业相关的任何关联交易采取任何行动，故意促使先河环保的股东大会或董事会做出侵犯其他股东合法权益的决议”,四）、关于控制权稳定性的承诺,发行人的法人股东北京科桥、红塔创投、兴烨创投、正同创投和持有发行人 5%以上股份的自然人股东肖水龙均出具下述承诺：本公司（本人）将不以任何方式谋求成为先河环保的控股股东或实际控制人，不以控制为目的增持先河环保的股份，不与先河环保的其他股东签署与控制权有关的任何协议（包括但不限于一致行动协议、限制实际控制人行使权利协议），不参与任何可能影响李玉国作为先河环保实际控制人地位的活动。五）、关于整

25、体变更所得税的承诺,2010 年 1 月 28 日，先河有限整体变更时的全部 42 名自然人股东分别出具书面承诺：本人将按照主管税务机关要求全额补缴先河有限整体变更涉及的个人所得税，如先河环保因先河有限未代扣代缴前述个人所得税而被主管税务机关要求补缴税款、加收滞纳金或被处以罚款等，致使先河环保受到损失，本人将全额补偿先河环保因此而受到的损失。,5,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,及使用进展情况,河北先河环保科技股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文截至 2011 年 3 月 31 日，上述全体承诺人严格信守承诺，未出现违反上述承诺的情况。

26、4.2 募集资金使用情况对照表 适用 不适用单位：万元,募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,62,650.330.000.000.00%,本季度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,2,500.309,684.33,是否,已变 募集资 截至期 截至期末承诺投资项目和超募 更项 金承诺 调整后投资 本季度投入 末累计 投资进度资金投向 目(含 投资总 总额(1)金额 投入金(%)(3)部分 额 额(2)(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期,本季度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,变更)承诺投资项目,饮

27、用水水质安全在线监测系统及预警信息管理装备产业化项目水质安全在线监测系统技术改造项目环境监测设施市场化运营服务项目,否否否,10,337.844,168.005,471.00,10,337.844,168.005,471.00,169.3333.700.00,1,150.6333.700.00,11.13%0.81%0.00%,2012 年 05 月31 日2012 年 03 月31 日2012 年 06 月30 日,0.00 不适用 否0.00 不适用 否0.00 不适用 否,承诺投资项目小计,19,976.84,19,976.84,203.03,1,184.33,0.00,超募资金投向,归

28、还银行贷款（如有）补充流动资金（如有）超募资金投向小计,4,800.003,700.008,500.00,4,800.003,700.008,500.00,700.001,597.272,297.27,4,800.003,700.008,500.00,100.00%100.00%,0.00,合计,-,28,476.84,28,476.84,2,500.30,9,684.33,-,-,0.00,-,-,未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无（分具体项目）,项目可行性发生重大变化的情况说明,无,适用超募资金的金额、用途 公司 2010 年 IPO 超募资金 42673.488265 万元，已经第

29、一届董事会第八次会议审议通过用于永久性补充流动资金 3700 万元，偿还借款 4800 万元。截止 2011 年 3 月 31 日，实际使用超募资金永久性补充流动资金 3700 万元，偿还借款 4800 万元。截止 2011 年 3 月 31 日，董事会已决议使用超募资金 8500万元，剩余超募资金 34173.488265 万元。,募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况,不适用不适用,募集资金投资项目先 不适用6,公司使用闲置募集资金 4000 万元暂,河北先河环保科技股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文期投入及置换情况适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情

30、况 经 2011 年 3 月 31 日召开的第一届董事会第十一次会议表决通过，时补充流动资金；公司以前年度不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。,项目实施出现募集资金结余的金额及原因,不适用,尚未使用的募集资金 对于尚未使用的募集资金在募集资金投资项目不发生变更的情况下，将专户存储于银行用于原募集资,用途及去向,金项目的后续投入或可能根据规定利用闲置募集资金暂时补充公司流动资金。,募集资金使用及披露中存在的问题或其他 无情况4.3 报告期内现金分红政策的执行情况 适用 不适用4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的涉及金额万元。4.6 证券投资情况 适用 不适用4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况 适用 不适用7,