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1、深圳市金证科技股份有限公司独立董事2011年度述职报告,各位股东及股东代表：,本人作为深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独,立董事,在任职期间严格按照公司法、关于在上市公司建立独,立董事的指导意见、上海证券交易所股票上市规则及其他有关,法律法规和公司章程、独立董事工作制度等公司相关的规定,和要求,忠实履行独立董事的职责,积极参加公司召开的董事会,认真,审议董事会各项议案,对公司重大事项发表独立意见,充分发挥独立董,事的作用,维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2011年,度我履行独立董事职责情况汇报如下：,一、2011年度出席会议情况,2011年度,公司共召开了15次董事
2、会会议,本人出席了13次董事,会会议，其中三次董事会因公出差，委托独立董事孙建文代为出席并,行使表决权。对提交董事会的议案进行了认真审议,审慎行使表决权。,本人认为公司2011年度董事会、股东大会的召集召开均符合法定程,序,重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序,合法有效。,会议相关决议符合公司整体利益,且均未损害公司全体股东,特别是中,小股东的合法利益。在召开会议之前,获取会议审议所需要的资料和,信息,在会议上,我认真审议每个议案,积极参与讨论并提出合理化建,、,、,、,、,、,、,议,为会议做出科学决策起到了积极的作用。因此均投出赞成票,没有,反对、弃权的情况。,二、2011年度发
3、表独立意见情况,2011 年度公司任职期内,本人对以下事项均发表了独立意见,勤,勉履行了独立董事职责：报告期内，本人对公司关于公司对外投,资暨关联交易的议案关于变更公司财务审计机构的议案关于,聘任公司高级管理人员的议案关于提名公司第四届董事会独立董,事候选人的议案关于 2010 年度公司关联方占用上市公司资金情,况2010 年度公司对外担保情况关于聘任公司财务审计机构,的议案关于出售深圳市金华威数码科技有限公司股权的议案、,关于公司聘任董事会秘书的议案的相关议案均认真审核并发表了,独立意见。,本人认为公司董事会2011年审议的重大事项均符合公司法证,券法等有关法律法规和公司章程的规定,体现了公
4、开、公平、,公正的原则,会议召开、审议和表决重大事项的程序合法有效,不存在,损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情形。,三、2011年度专业委员会履职情况,本人作为公司董事会审计委员会召集人，自任职以来，主持了审,计委员会的日常工作，并就公司的内部审计、内部控制、年度报告等,定期报告事项进行了审阅。按照独立董事工作制度、董事会审,计委员会的工作细则等相关制度的规定，在公司定期报告的编制和,披露过程中，仔细审阅相关资料，并在审计机构进场前、后加强了与,注册会计师的沟通，督促其按计划进行审计工作。对审计机构出具的,审计意见进行认真审阅，维护审计的独立性。,本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员
5、，按照独立董事工,作制度、董事会薪酬与考核委员会的工作细则等相关制度的规,定，参与了薪酬与考核委员会的日常工作，对董事及高级管理人员的,薪酬进行了审核，听取了高级管理人员的年度工作汇报并进行考核，,切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。,四、2011年度对公司进行现场调查的情况,2011年度,出于对公司及全体股东负责任的态度，本人充分利用,出席会议的契机对公司经营情况进行了现场考察,了解公司的生产经,营情况、内部控制和财务状况,与公司其他董事、高级管理人员及相,关工作人员进行交流,并积极对公司的经营管理献言献策。,五、2011年度在保护投资者权益等方面所做的其他工作,1、持续关注公司的信
6、息披露工作,督促使公司严格按照上海证券交,易所股票上市规则等法律法规和公司信息披露管理制度等规章,制度的有关规定,真实、及时、完整的完成信息披露工作。,2、根据相关法律法规的规定及公司内部制度,监督公司对内部治理结,构进行自查、评议和整改,促进公司健全法人治理结构,提高公司经营,效率,规范公司运作。,六、培训与学习情况,本人自担任公司独立董事以来,一直注重学习最新的法律、法规和,各项规章制度,加深了对公司法人治理结构和保护中小股东权益等相,关法律法规的认识和理解,不断提高自己的履职能力,形成自觉保护社,会公众股东权益的思想意识,为公司的科学决策和风险防范提供更好,的意见和建议,并促进公司进一步
7、规范运作。,七、其他工作情况,1、未有提议召开董事会情况发生。,2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。,作为公司的独立董事,本人忠实的履行自己的职责,积极参与公司,重大事项的决策,为公司的健康发展建言献策。2012年,我还将继续勤,勉尽责,按照法律法规和公司章程的规定和要求,利用自己的专业,知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议,为董事会的科学决,策提供参考意见,切实保护广大股东特别是中小股东的合法权益。,独立董事：,二一二年四月十九日,、,、,深圳市金证科技股份有限公司独立董事2011年度述职报告,各位股东及股东代表：,本人作为深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）的
8、独,立董事,在任职期间严格按照公司法、关于在上市公司建立独,立董事的指导意见、上海证券交易所股票上市规则及其他有关,法律法规和公司章程、独立董事工作制度等公司相关的规定,和要求,勤勉尽责、恪尽职守，忠实履行职责，充分发挥了独立董事,作用。现将本人在2011年度的工作情况汇报如下：,一、2011年度出席会议情况,报告期内，本人本着勤勉尽责的态度，积极、认真出席公司董事,会、列席公司股东大会，并在会前仔细审阅会议及相关材料，积极参,与董事会各项议题的讨论，为董事会能够做出正确、科学的决策起到,了积极作用。2011年度本人参加董事会会议共15次，均亲自参加，,未对董事会各项议案及公司其他事项提出异议
9、，对董事会各次会议审,议的相关议案均投了赞成票。,二、2011年度发表独立意见情况,2011 年度本人对公司关于公司对外投资暨关联交易的议案,关于变更公司财务审计机构的议案关于聘任公司高级管理人员,、,、,、,、,、,的议案关于提名公司第四届董事会独立董事候选人的议案关,于 2010 年度公司关联方占用上市公司资金情况2010 年度公司,对外担保情况关于聘任公司财务审计机构的议案关于出售深,圳市金华威数码科技有限公司股权的议案关于公司聘任董事会秘,书的议案的相关议案均认真审核并发表了独立意见。,本人认为公司董事会2011年审议的重大事项均符合公司法,证券法等有关法律法规和公司章程的规定,会议召
10、开、审议,和表决重大事项的程序合法有效,不存在损害公司及全体股东,特别是,中小股东利益的情形。,三、2011年度专业委员会履职情况,作为董事会战略委员会委员，本人参加了2011年战略委员会全,部会议，就公司重大投资项目进行了深入研究，并积极参与讨论、提,出合理建议。,作为公司董事会提名委员会委员，本人以董事会提名委员会工,作细则为指导，切实履行了工作职责，认真审阅候选人简历，对候,选人的教育背景、职业经历、专业素养以及资质、能力等综合情况进,行了深入了解，并在征得候选人本人同意后，向董事会建议提名了独,立董事候选人和高级管理人员。,本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，按照独立董事工,作制度
11、、董事会薪酬与考核委员会的工作细则等相关制度的规,定，参与了薪酬与考核委员会的日常工作，对董事及高级管理人员的,、,薪酬进行了审核，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。,四、2011年度对公司进行现场调查的情况,报告期内，本人对公司进行了现场考察，并对公司情况进行了解，,听取了经营管理层对公司经营情况、治理情况以及发展规划方面的汇,报，通过及时获悉公司现状以及运营动态，为公司发展提出合理化建,议和意见奠定了良好基础。,五、2011年度在保护投资者权益等方面所做的其他工作,1、本人持续关注着公司信息披露情况，监督公司信息披露质量，认,为公司能够严格按照深圳证券交易所股票上市规则等法律、法
12、规,和公司信息披露管理制度公司章程等有关规定，认真、及时,地履行信息披露义务，本人认为，2011年度公司的信息披露真实、准,确、及时、完整。,2、本人对于需经董事会审议的议案，均认真审核公司提供的材料，,并根据自身的专业背景进行调查研究，对完善公司治理、强化公司管,理起到了积极作用。对于公司生产经营、财务管理、资金往来等情况，,本人认真听取了相关人员汇报，并进行了实地考察，及时了解公司的,日常经营状况和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见，行使职,权。,六、培训与学习情况,报告期内，本人认真学习相关法律法规知识，通过学习加深了,对公司法人治理结构和保护社会公众合法权益的理解和认识，对继续,认
13、真、勤勉地履行独立董事职责，切实保护中小股东利益打下了坚实,基础。,七、其他工作情况,1、未有提议召开董事会情况发生。,2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。,以上是本人2011年度履行职责情况的汇报。2012年度，本人将继,续本着诚信与勤勉的精神，关注公司情况，按照法律法规、公司章,程的规定和要求，全面履行独立董事的义务，加强同公司董事会、,监事会、经营层之间的沟通与交流，充分发挥独立董事的作用，利用,自身的专业知识和经验为公司发展献力献策，坚决维护公司的整体利,益和全体股东的合法权益。,独立董事：,二一二年四月十九日,深圳市金证科技股份有限公司独立董事2011年度述职报告,各位
14、股东及股东代表：,本人作为深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独,立董事,根据公司法、证券法和关于在上市公司建立独立,董事制度的指导意见等法律法规以及公司章程的有关规定，独,立履行职责，参与公司重大事项的决策，勤勉尽责，维护公司和股东,的合法权益，充分发挥了独立董事作用。现将履行职责和参加会议情,况报告如下：,一、2011年度出席会议情况,本人经公司2011年第三次临时股东大会选举担任公司第四届董,事会独立董事，2011本人出席了8次董事会会议（其中第四届董事会,2011年第十三次会议因本人出差，委托独立董事蔡敬侠代为出席并,行使表决权）。对提交董事会的全部议案进行了认真审议，与公
15、司管,理层积极交流，充分沟通，提出了合理化建议，以严谨的态度行使表,决权。本人认为2011年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法,定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法,有效。因此2011年度公司董事会各项议案均投出赞成票，无提出异,议的事项，没有反对、弃权的情况。,、,、,、,、,、,、,二、2011年度发表独立意见情况,2011 年度公司任职期内,本人对以下事项均发表了独立意见,勤,勉履行了独立董事职责：1、报告期内，本人对公司关于公司对外,投资暨关联交易的议案关于变更公司财务审计机构的议案关,于聘任公司高级管理人员的议案关于提名公司第四届董事会独立,董事候选人的议
16、案关于 2010 年度公司关联方占用上市公司资金,情况2010 年度公司对外担保情况关于聘任公司财务审计机,构的议案关于出售深圳市金华威数码科技有限公司股权的议案,关于公司聘任董事会秘书的议案的相关议案均认真审核并发表了,独立意见。,本人认为公司董事会2011年审议的重大事项均符合公司法证,券法等有关法律法规和公司章程的规定,体现了公开、公平、,公正的原则,会议召开、审议和表决重大事项的程序合法有效,不存在,损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情形。,三、2011年度专业委员会履职情况,（1）作为审计委员会委员，在2010及2011年度财务报告审计工作中，,本人勤勉尽责，仔细审阅公司财务审
17、计报告并发表审阅意见。期间，,通过见面会等形式多次与年审注册会计师进行沟通，督促审计工作的,进度，对年审注册会计师的工作情况进行了评价总结，并为公司选聘,外部审计机构提供建议。,、,（2）作为提名委员会委员，报告期内对公司聘任高管人员发表了专,业意见。,四、2011年度对公司进行现场调查的情况,2011年度，本人通过参加现场会议与公司经营层积极沟通，平时,通过电话和邮件等方式和公司其他董事、高级管理人员及相关工作人,员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注,传媒、网络对公司的相关报道，对公司的重大事项进展能够做到及时,了解和掌握。,五、2011年度在保护投资者权益等方面所做
18、的其他工作,1、本人持续关注着公司信息披露情况，监督公司信息披露质量，我,认为公司能够严格按照上海证券交易所股票上市规则等法律、法,规和公司信息披露管理制度公司章程等有关规定，认真、及,时地履行信息披露义务。,2、本人对于需经董事会审议的议案，均认真审核公司提供的材料，,并根据自身的专业背景进行调查研究，对完善公司治理、强化公司管,理起到了积极作用。对于公司生产经营、财务管理、资金往来等情况，,本人认真听取了相关人员汇报，及时了解公司的日常经营状况和可能,产生的经营风险，在董事会上发表意见，行使职权。,六、培训与学习情况,本人积极学习相关法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其,是涉及到规范公
19、司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法,规的认识和理解，不断提高对公司和投资者利益的保护能力，加深了,自觉保护社会公众股东权益的思想意识。,七、其他工作情况,1、未有提议召开董事会情况发生。,2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。,作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参,与公司重大事项的决策，为公司的健康发展建言献策。2012年，,本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真尽,责、谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，发挥独立董事的,作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳,健发展，树立公司诚实、守信的良好形象，发挥积极有利的作用。,独立董事：,二一二年四月十九日,
