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1、宏源证券股份有限公司 2011 年第三季度报告1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。1.3 本季度报告经公司第六届董事会第二十一次会议审议通过。1.4 公司本季度财务会计报告未经审计。1.5 公司董事长冯戎先生、总经理胡强先生、财务总监许建平先生、财务会计部总经理张延强先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指
2、标单位：元本报告期末比上,项,目,本报告期末,上年度期末,年度期末增减,（%）,总资产股东权益每股净资产,20,215,074,405.387,336,916,516.005.0211,26,834,095,169.427,298,800,774.964.9951,-24.670.520.52,项,目,年初至报告期期末,比上年同期增减（%）,经营活动产生的现金流量净额每股经营活动产生的现金流量净额,-6,158,583,905.31-4.21,-66.39-66.40,项,目,报告期,年初至报告期期末,本报告期比上年同期增减（%）,净利润基本每股收益稀释每股收益净资产收益率%扣除非经常性损益后
3、的净资产收益率%,65,847,649.330.04510.04510.890.89,680,139,561.220.46550.46559.329.29,-39.58-39.58-39.58-7.01-7.04,非经常性损益项目非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助单独进行减值测试的应收款项减值准备转回,1,年初至报告期期末金额（元）-1,400,022.922,795,491.77246,042.00820,000.00,宏源证券股份有限公司 2011 年第三季度报告,除上述各项之外的其他营业外收入和
4、支出其他符合非经常性损益定义的损益项目减:上述非经常性损益对所得税的影响,-1,173,227.602,000,000.00822,070.81,合,计,2,466,212.44,2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表,报告期末股东总数前十名无限售条件股东持股情况,120,137 位,单位：股,股,东,名,称,持有无限售条件股份数量,股份种类,中国建银投资有限责任公司中国银行易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金新疆生产建设兵团投资有限责任公司中国建设银行华夏优势增长股票型证券投资基金新疆资金融通中心中国银行银华领先策略股票型证券投资基金中国工商银行融通深证 10
5、0 指数证券投资基金中信信托有限责任公司建苏 744中国银行嘉实沪深 300 指数证券投资基金新疆凯迪投资有限责任公司,965,174,77013,149,1168,643,8857,535,4307,209,9386,727,8425,682,9203,295,2213,173,6773,000,000,人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因适用 不适用单位：元,项,目,2011-9-30,2010-12-31,增 减 额,增减幅度,变动
6、原因,结算备付金,1,346,383,663.32 4,325,702,482.77-2,979,318,819.45,-68.87,客户保证金存款减少所致,买入返售金融资产,498,390,551.28 1,054,536,289.71,-556,145,738.43,-52.74,期末该类资产已到期返售所致,2,宏源证券股份有限公司 2011 年第三季度报告,长期股权投资递延所得税资产融出资金,128,214,268.00128,833,010.91726,755,879.41,36,943,768.0057,171,562.0518,887,391.88,91,270,500.0071,
7、661,448.86707,868,487.53,247.05125.3437.48,子公司对外投资增加所致金融资产市值下降所致融出资金业务增加所致,卖出回购金融资产款,1,627,623,327.77 2,376,402,939.31,-748,779,611.54,-31.51,期末该类资产到期回购所致,代理买卖证券款,10,975,197,287.84 16,461,898,083.47-5,486,700,795.63,-33.33,本期证券市场低迷，股民缴存保证金减少所致,应付职工薪酬应交税费递延所得税负债,35,667,011.67142,887,329.42123,150.00,
8、327,179,693.66214,817,166.5137,810,044.35,-291,512,681.99-71,929,837.09-37,686,894.35,-89.10-33.48-99.67,本期计提减少并将上期计提发放所致本期支付上期计提的企业所得税所致金融资产市值下降所致,项,目,2011 年 1-9 月,2010 年 1-9 月,增 减 额,增减幅度,受托客户资产管理业务净收入投资收益公允价值变动收益其他业务收入其他业务成本所得税费用,26,201,382.56306,041,423.01-97,765,125.6415,098,353.283,681,568.9921
9、5,080,339.24,50,160,004.29574,819,831.1590,710,117.9810,247,771.761,690,539.40363,739,856.93,-23,958,621.73-268,778,408.14-188,475,243.624,850,581.521,991,029.59-148,659,517.69,-47.76-46.76-207.7847.33117.77-40.87,受托资产管理业务收益减少所致自营业务投资收益减少所致交易性金融资产公允价值下降所致投资性房地产出租收入增加所致投资性房地产计提折旧增加所致应纳税所得减少所致,3.2 重大事
10、项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用 不适用1.2011 年 2 月 20 日，公司召开第六届董事会第十七次会议，审议通过了关于公司 2011 年度向特定对象非公开发行 A 股股票方案的议案等与本次非公开发行 A 股股票相关的议案。拟向包括公司控股股东中国建银投资有限责任公司在内的不超过 10 名特定对象发行不超过 50000 万股 A 股股票，募集资金总额不超过 700000万元，拟发行价格不低于 15.10 元/股。2011 年 4 月 19 日，公司召开 2010 年度股东大会，审议通过了前述与本次非公开发行 A 股股票相关的议案。2011 年 5 月，公司以 5 月 17 日为股
11、权登记日，实施2010 年度利润分配方案，于 5 月 18 日向全体股东每 10 股派 2.63 元人民币现金，故发行底价相应调整为 14.87 元/股。2011 年 6 月 29 日，中国证监会对本公司非公开发行 A 股股票的行政许可申请予以受理，目前正在审核过程中。本次非公开发行 A 股股票方案尚需中国证监会的核准。2011 年 10 月 24 日，公司召开第六届董事会第二十一次会议，对本次非公开发行股票的发行数量、发行价格及定价原则、发行决议的有效期等进行了调整，发行方案其他内容保持不变。（相关公告及内容详见 2011 年 2 月 22 日、2011 年 4 月 20 日和 2011 年
12、 10 月25 日 中 国 证 券 报、上 海 证 券 报、证 券 时 报、巨 潮 资 讯 网http:/）。3,1,2,3,4,5,6,7,8,9,宏源证券股份有限公司 2011 年第三季度报告2.中纺物资集团公司（现名为中国国投国际贸易有限公司）（以下简称中纺物资）诉本公司及深圳莲花路营业部委托合同纠纷案。2004年6月22日，中纺物资与石文通签订资产委托管理协议书，石文通将2,500万元委托中纺物资投资股票，中纺物资以自有账户作为质押账户。合同双方同时在深圳莲花路营业部开户并签订不可撤销授权委托书，授权营业部对双方履行合同进行监管。委托到期后，中纺物资账户因理财亏损被平仓划款，造成资金损
13、失。2007年4月，中纺物资集团公司诉公司及深圳莲花路营业部赔偿其被划转股票资金2574余万元。2010年7月19日，公司收到一审法院判决，驳回中国国投国际贸易有限公司诉讼请求。原告于2010年8月9日提出上诉，二审于2010年12月1日开庭，广东省高级人民法院对本案进行了审理。2011年8月末，我公司收到广东高级人民法院（2010）粤高法民二终字第129号民事判决书，判决：驳回对方上诉，维持原判。3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况,适用,不适用,3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明,适用,不适用,由于公司主要利润来
14、源的证券经纪业务和证券投资业务受证券市场影响较大，因此无法对公司下一报告期业绩进行准确估值。公司将在下一报告期结束后，及时进行披露。,3.53.5.1,其他需说明的重大事项证券投资情况,适用,不适用,单位：元,序号,证券品种短期融资券企业债券企业债券企业债券集合理财集合理财企业债券企业债券短期融资券,证券代码04115200109801731228090880510702070112286311800501081407,证券简称11 国电集CP00409 嘉善债11 准国资08 云投债宏源 3 号红利成长宏源一号10 榆城投11 吉城建债10 鞍钢集,初始投资金额（元）299,992,833.
15、33206,731,782.75172,426,427.73158,778,560.00159,227,715.26142,252,406.31115,984,767.48104,279,685.8982,394,055.63,持有数量3,000,000.002,000,000.001,719,970.001,600,000.00159,227,715.26142,252,406.311,100,000.001,000,000.00800,000.00,期末账面值（元）300,661,200.00197,369,210.96165,805,108.00155,425,760.00131,490
16、,247.26127,657,309.42114,924,452.05100,381,234.0482,214,955.63,占期末证券总投资比例()6.924.543.813.583.022.942.642.311.89,报告期损益（元）1,205,699.982,647,583.68-4,564,747.49-2,890,060.010.000.003,710,705.705,120,758.042,089,883.02,4,宏源证券股份有限公司 2011 年第三季度报告CP01,10,短期融资券,1181004,11 鞍钢CP01,82,526,698.90,800,000.00,82,
17、208,878.90,1.89,2,460,663.97,期末持有的其他证券投资,3,039,549,165.59,2,888,779,086.22,66.46,-90,251,509.09,报告期已出售证券投资损益,160,864,663.24,合计,4,564,144,098.87,4,346,917,442.48,100.00,80,393,641.04,3.5.2 持有其他上市公司股权情况,适用,不适用,单位：元,证券代码600971600169000768000417000426601669,证券简称恒源媒电太原重工西飞国际合肥百货富龙热电中国水电,初始投资金额223,200,000
18、.00271,500,000.00228,901,394.92128,115,000.0023,403,025.4125,784,023.50,占该公司股权比例%1.411.860.811.401.770.06,期末账面值269,711,174.23204,900,000.00179,800,000.00128,947,200.0094,597,482.4825,784,023.50,报告期损益4,960,000.00750,000.00,报告期所有者权益变动21,537,880.67-50,287,500.00-47,250,000.00624,150.00-16,598,417.04,会计
19、核算科目可供出售金融资产可供出售金融资产可供出售金融资产可供出售金融资产可供出售金融资产可供出售金融资产,股份来源购买购买购买购买受让购买,000620,ST 圣方,35,185,497.02,25,350,000.00,可供出售金融资产,受让,002613,北玻股份,22,612,500.00,0.63,22,880,500.00,201,000.00,可供出售金融资产,购买,600655601166,豫园商城兴业银行,1,520,173.323,984,324.60,0.090.003,12,129,000.003,717,000.00,21,191,036.20,-21,364,176.
20、14-200,493.45,可供出售金融资产可供出售金融资产,受让购买,合计,其他,104,497,911.671,068,703,850.44,4,438,044.89972,254,425.10,96,732,227.53123,633,263.73,-72,429,608.65-185,767,164.61,可供出售金融资产,购买,3.5.3 持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况适用 不适用单位：元,所持对象名称宏源期货有限公司,初始投资金额213,169,463.67,持有数量,占该公司股权比例100%,期末账面值213,169,463.67,报告期损益10,559,661.40,报
21、告期所有者权益变动10,559,661.40,会计核算科目长期股权投资,股份来源非同一控制下的企业合并,合计,213,169,463.67,100%,213,169,463.67 1010,559,661.40,10,559,661.40,5,3.5.5,无,宏源证券股份有限公司 2011 年第三季度报告3.5.4 公司是否存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况。,适用,不适用,报告期接待调研、沟通、采访等活动情况,适用,不适用,接待时间2011.7.52011.7.72011.8.16,接待地点公司会议室（北京）公司会议室（乌鲁木齐）公司会议室（北京）,接待方式实地
22、实地实地,接待对象海通证券研究部瑞士信贷调研团华泰证券研究部,谈论的主要内容及提供的资料进行调研，了解公司经营情况进行调研，了解公司经营情况进行调研，了解公司经营情况,3.6 衍生品投资情况适用 不适用公司衍生产品自营业务目前主要涉及股指期货套期保值自营业务。2010 年 11 月获得自营业务参与股指期货交易资格。按照中国证监会要求公司制定了一系列关于股指期货自营业,报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等）已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定,务
23、的规章制度。在进行股指期货自营业务时以这些规章制度为主要业务准则，分析及控制市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等，以确保公司股指期货自营业务，稳健经营，控制风险，规范运作。报告期内公司股指期货套期保值业务完全按照证监会及中金所要求，规范运作，风险可控，不存在违法、违规操作。截至报告期末，公司股指期货持仓合约的公允价值变动为49.26万元。公司股指期货持仓合约作为一项衍生金融工具确认，以公允价值计量且其变动计入当期损益，公允价值以活跃市场的报价确定，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经,济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。报告期公司衍生
24、品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明独立董事、保荐人或财务顾问对公司衍生品投资及 公司已获得自营业务参与股指期货交易资格，,风险控制情况的专项意见,6,具备开展股指期货自营业务资格。,0,-,宏源证券股份有限公司 2011 年第三季度报告截至报告期末，股指期货持仓合约价值6,522.26 万元，占公司报告期末净资产的0.89%，风险可控。同时，满足中国证监会关于证券公司自营权益类证券及证券衍生品（包括股指期货）的合计额不得超过净资本 100%的要求。此项业务不存在损害公司和全体股东权益的情况。3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况适用 不适用单位：元,合约种类
25、IF1107IF1112合计,合约到期期限2011 年 7 月2011 年 12 月,期初合约金额29,318,400.0011,253,600.0040,572,000.00,期末合约金额65,222,640.0065,222,640.00,期末合约金额占公司报告期末净资产比例0.89%0.89%,董事长：冯戎宏源证券股份有限公司董事会二一一年十月二十四日7,宏源证券股份有限公司 2011 年第三季度报告附录：资产负债表,编制单位：宏源证券股份有限公司资产,2011年9月30日合并,母公司,金额单位:人民币元,2011年9月30日,2010年12月31日,2011年9月30日,2010年12
26、月31日,资产：,货币资金其中：客户资金存款结算备付金其中：客户备付金,10,001,106,618.339,175,375,814.101,346,383,663.321,095,909,398.98,13,724,254,777.4211,335,577,666.464,325,702,482.774,177,236,697.59,9,391,060,285.998,707,072,487.481,159,821,427.99917,347,163.65,13,020,892,622.8510,860,099,796.454,200,455,465.544,059,989,680.36,拆
27、出资金,交易性金融资产,2,796,638,424.75,3,206,394,592.03,2,713,683,768.03,3,186,493,790.33,衍生金融资产,买入返售金融资产应收利息存出保证金可供出售金融资产,498,390,551.2850,104,705.38750,319,325.462,522,533,442.83,1,054,536,289.7147,201,821.30953,177,683.612,149,350,198.73,415,998,383.6149,926,707.38217,579,547.162,522,533,442.83,897,299,166
28、.4346,276,754.39245,733,604.512,149,350,198.73,持有至到期投资,长期股权投资投资性房地产固定资产无形资产其中：交易席位费递延所得税资产其他资产资产总计,128,214,268.0088,890,181.89932,842,022.8237,382,804.9021,358,724.09128,833,010.91933,435,385.5120,215,074,405.38,36,943,768.0093,928,099.96943,507,808.2237,742,104.7521,358,724.0957,171,562.05204,183,9
29、80.8726,834,095,169.42,417,634,231.6788,890,181.89928,132,755.3836,536,832.8021,358,724.09127,082,896.83916,416,169.4118,985,296,630.97,417,634,231.6793,928,099.96938,793,650.3037,553,632.7721,358,724.0956,764,764.03187,047,814.1925,478,223,795.70,法定代表人：冯戎,主管会计工作负责人：许建平8,会计机构负责人：张延强,宏源证券股份有限公司 2011
30、年第三季度报告资产负债表（续）,编制单位：宏源证券股份有限公司负债和股东权益,2011年9月30日合并,母公司,金额单位:人民币元,2011年9月30日,2010年12月31日,2011年9月30日,2010年12月31日,负债：短期借款其中：质押借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债,卖出回购金融资产款代理买卖证券款,1,627,623,327.7710,975,197,287.84,2,376,402,939.3116,461,898,083.47,1,627,623,327.779,805,591,947.59,2,376,402,939.3115,171,729,117.13,代理承销
31、证券款,应付职工薪酬应交税费应付利息,35,667,011.67142,887,329.42,327,179,693.66214,817,166.516,161,384.50,31,841,248.78141,765,160.42,312,936,228.83208,631,200.856,161,384.50,预计负债长期借款应付债券,递延所得税负债其他负债负债合计,123,150.0096,659,782.6812,878,157,889.38,37,810,044.35111,025,082.6619,535,294,394.46,123,150.0083,830,956.2611,69
32、0,775,790.82,37,810,044.35100,441,410.9718,214,112,325.94,股东权益：,股本资本公积,1,461,204,166.001,688,837,366.57,1,461,204,166.001,946,564,491.13,1,461,204,166.001,688,837,366.57,1,461,204,166.001,946,564,491.13,减：库存股,盈余公积一般风险准备交易风险准备未分配利润归属于母公司股东权益合计,551,810,737.81546,678,255.38494,972,200.312,593,413,789.9
33、37,336,916,516.00,551,810,737.81546,678,255.38494,972,200.312,297,570,924.337,298,800,774.96,551,810,737.81546,678,255.38494,972,200.312,551,018,114.087,294,520,840.15,551,810,737.81546,678,255.38494,972,200.312,262,881,619.137,264,111,469.76,少数股东权益,股东权益合计负债和股东权益总计,7,336,916,516.0020,215,074,405.38,
34、7,298,800,774.9626,834,095,169.42,7,294,520,840.1518,985,296,630.97,7,264,111,469.7625,478,223,795.70,法定代表人：冯戎,主管会计工作负责人：许建平9,会计机构负责人：张延强,宏源证券股份有限公司 2011 年第三季度报告利润表,编制单位：宏源证券股份有限公司,金额单位:人民币元,项,目,合并,母公司,2011年1-9月,2010年1-9月,2011年1-9月,2010年1-9月,一、营业收入手续费及佣金净收入其中：代理买卖证券业务净收入证券承销业务净收入受托客户资产管理业务净收入利息净收入投资
35、收益（损失以“-”号填列）,1,874,037,940.101,515,288,373.85922,851,977.14310,470,665.2026,201,382.56139,018,205.65306,041,423.01,2,596,384,470.981,802,703,836.271,183,289,725.26427,388,684.3050,160,004.29119,558,824.02574,819,831.15,1,812,318,905.291,463,591,834.19922,851,977.14310,470,665.2026,201,382.56123,291
36、,698.59307,152,634.84,2,524,395,406.341,744,423,097.121,183,303,725.26427,388,684.3050,160,004.29112,625,699.58569,441,667.13,其中：对联营企业和合营企业的投资收益,公允价值变动收益（损失以“-”号填列）汇兑收益（损失以“-”号填列）其他业务收入二、营业支出营业税金及附加业务及管理费资产减值损失其他业务成本三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）归属于母公司股东的净
37、利润,-97,765,125.64-3,643,290.0515,098,353.28976,490,831.12107,247,978.34868,381,298.79-2,820,015.003,681,568.99897,547,108.98518,377.352,845,585.87895,219,900.46215,080,339.24680,139,561.22680,139,561.22,90,710,117.98-1,655,910.2010,247,771.761,106,587,233.18130,679,383.53974,926,102.99-708,792.741,6
38、90,539.401,489,797,237.801,405,487.001,709,196.771,489,493,528.03363,739,856.931,125,753,671.101,125,753,671.10,-93,172,325.56-3,643,290.0515,098,353.28923,099,488.20104,421,201.89817,816,732.32-2,820,015.003,681,568.99889,219,417.09506,723.032,812,767.07886,913,373.05214,480,182.48672,433,190.57,89
39、,321,080.95-1,655,910.2010,239,771.761,060,588,190.84127,282,263.18932,324,181.00-708,792.741,690,539.401,463,807,215.50126,487.001,667,122.021,462,266,580.48360,077,126.471,102,189,454.01,少数股东损益六、每股收益：,（一）基本每股收益（二）稀释每股收益,0.470.47,0.770.77,七、其他综合收益八、综合收益总额归属于母公司股东的综合收益总额,-257,727,124.56422,412,436.6
40、6422,412,436.66,-148,569,396.42977,184,274.68977,184,274.68,-257,727,124.56414,706,066.01,-153,569,396.42948,620,057.59,归属于少数股东的综合收益总额,法定代表人：冯戎,主管会计工作负责人：许建平10,会计机构负责人：张延强,宏源证券股份有限公司 2011 年第三季度报告利润表,编制单位：宏源证券股份有限公司,金额单位:人民币元,项,目,合并,母公司,2011年7-9月,2010年7-9月,2011年7-9月,2010年7-9月,一、营业收入手续费及佣金净收入其中：代理买卖证券
41、业务净收入证券承销业务净收入受托客户资产管理业务净收入利息净收入投资收益（损失以“-”号填列）,318,711,073.63316,134,414.20244,976,171.7531,219,019.208,958,384.8550,953,180.2650,930,782.90,887,846,701.11557,889,040.29368,153,089.05104,492,425.3011,131,751.7639,348,252.29196,423,793.71,299,767,998.06299,560,595.93244,976,171.7531,219,019.208,958,
42、384.8545,450,967.1452,247,218.87,852,756,706.81530,528,980.00368,167,089.05104,492,425.3011,131,751.7636,445,504.92194,275,977.38,其中：对联营企业和合营企业的投资收益,公允价值变动收益（损失以“-”号填列）汇兑收益（损失以“-”号填列）其他业务收入二、营业支出营业税金及附加业务及管理费资产减值损失其他业务成本三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）归属于母公司
43、股东的净利润,-101,325,783.08-1,611,344.643,629,823.99237,013,758.8522,905,786.29213,898,256.19-520,000.00729,716.3781,697,314.78398,155.791,824,103.8580,271,366.7214,423,717.3965,847,649.3365,847,649.33,93,356,691.72-1,157,698.171,986,621.27363,308,368.8342,195,499.41320,394,813.69-4,196.96722,252.69524,5
44、38,332.2880,217.001,266,491.56523,352,057.72128,412,417.18394,939,640.54394,939,640.54,-99,509,263.23-1,611,344.643,629,823.99219,067,790.0121,985,378.83196,872,694.81-520,000.00729,716.3780,700,208.05389,953.471,791,832.1279,298,329.4014,301,393.0164,996,936.39,90,677,321.41-1,157,698.171,986,621.2
45、7343,411,462.2140,589,701.72302,103,704.76-4,196.96722,252.69509,345,244.6071,217.001,224,416.81508,192,044.79125,468,752.22382,723,292.57,少数股东损益六、每股收益：,（一）基本每股收益（二）稀释每股收益,0.050.05,0.270.27,七、其他综合收益八、综合收益总额归属于母公司股东的综合收益总额,-177,948,426.11-112,100,776.78-112,100,776.78,155,132,049.63550,071,690.17550,
46、071,690.17,-177,948,426.11-112,951,489.72,150,132,049.63532,855,342.20,归属于少数股东的综合收益总额,法定代表人：冯戎,主管会计工作负责人：许建平11,会计机构负责人：张延强,宏源证券股份有限公司 2011 年第三季度报告现金流量表,编制单位：宏源证券股份有限公司,金额单位:人民币元,项 目,合并,母公司,2011年1-9月,2010年1-9月,2011年1-9月,2010年1-9月,一、经营活动产生的现金流量：,处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金,-96,510,357.451,910,226,361.
47、60,1,356,653,970.042,045,184,298.72,-28,283,476.841,842,257,432.93,1,516,249,641.361,979,411,923.11,拆入资金净增加额,回购业务资金净增加额收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计支付利息、手续费及佣金的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额,-192,633,873.11251,343,850.671,872,425,981.71192,929,832.35749,558,556.81663,446,96
48、4.676,425,074,533.198,031,009,887.02-6,158,583,905.31,-1,182,036,993.9815,475,516.002,235,276,790.78118,300,459.96589,669,885.12526,063,068.714,702,433,589.435,936,467,003.22-3,701,190,212.44,-267,478,828.7276,248,626.331,622,743,753.70192,793,596.29723,959,279.13649,454,182.586,276,184,452.477,842,
49、391,510.47-6,219,647,756.77,-1,182,036,993.9815,142,227.002,328,766,797.49118,115,128.82573,775,257.45517,034,528.134,963,417,489.176,172,342,403.57-3,843,575,606.08,二、投资活动产生的现金流量：,收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金,2,000,000.00,2,000,000.00,收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计投资支付的现金,55,455.002,055,455.0091,270,500.00,81,02
50、0.0081,020.0015,769,000.00,55,455.002,055,455.00,81,020.0081,020.00300,000,000.00,购建固定资产、无形资产和其他长期资产支,付的现金,66,159,049.65,60,184,916.14,64,365,094.06,58,704,753.14,支付其他与投资活动有关的现金,投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额,157,429,549.65-155,374,094.65,75,953,916.14-75,872,896.14,64,365,094.06-62,309,639.06,358,704,753.
