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1、内蒙古远兴能源股份有限公司,内控规范实施工作方案,一、公司基本情况介绍,公司简称：远兴能源,股票代码：000683,上市地：深圳证券交易所,公司资产规模：截止 2011 年 12 月 31 日公司总资产 601,345.29 万元，净,资产 327,067.58 万元。,经营范围：主营：化工产品及其原料的生产、销售，化学矿开采，出口本,企业自产的化工产品，进口本企业生产科研所需的原材料、机械设备、仪器仪,表及零配件；兼营：机械设备及配件储运、代购代销；经营方式：开采、生产、,销售、代购代销。公司根据市场变化和业务发展的需要，可以依照法定程序调,整经营范围。,组织架构：公司最高权力机构是股东大会
2、。股东大会下设董事会、监事会。,董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会，以及,由董事会秘书负责的证券事务部。,公司及子公司经营层由总经理及财务负责人等组成，直接对公司董事会负,责。,全资、控股、参股子公司情况：目前公司拥有全资公司 5 家，控股公司 6,家，参股公司 3 家，具体明细如下：,1,内蒙古远兴能源股份有限公司组织机构图股东会监 事 会,党,委,董 事 会（董事长）,战略委员会,提名委员会,审计委员会,薪酬与考核委员会,党委书记,总 经 理,副总、财务总监总经理助理,副总经理副总工程师,董事会秘书,党政事务部,财 务 部,安全生产经营部,证券事务部,全资企业,
3、控股企业,参股企业,内蒙古博源新型能源有限公司100%,内蒙古远兴能源股份有限公司碱湖试验站100%,鄂尔多斯市远兴物流有限公司100%,鄂尔多斯市伊化天然气有限责任公司100%,鄂尔多斯市今日商贸有限责任公司100%,内蒙古博大实地化学有限公司42.54%,内蒙古博源煤化工有限责任公司67%,内蒙古博源联合化工有限公司80%,内蒙古博源水务有限责任公司51%,内蒙古创能清洁能源有限责任公司51%,内蒙古苏里格天然气化工有限公司40%,内蒙古远兴江山化工有限公司49%,乌审旗蒙大矿业有限责任公司34%,内蒙古蒙大新能源化工基地开发有限公司25%,%2,二、组织保障,为确保公司内部控制规范实施、
4、顺利推进，公司成立以董事长为第一,责任人的组织保障机构。,1、内控实施负责人,公司董事长贺占海作为内控实施第一负责人，全面领导和推进内控规,范实施工作。,2、内控领导小组,组长：贺占海（董事长）,成员：白颐（独立董事）、马永义（独立董事）、孙燕红（独立董事）、,张振华（独立董事）、贾栓（总经理）、吴爱国（副总经理）、赵云（副总经,理）、马德飞（财务总监）、纪玉虎（董事会秘书）。,主要职责：组织领导内控日常运行，监督内控运行有效性，总体安排,协调内控各项工作，推动内控实施工作全面进行。,3、内控工作小组,组长：贾栓（总经理）,成员：吴爱国（副总经理）、赵云（副总经理）、马德飞（财务总监）、,纪玉
5、虎（董事会秘书）及财务部、党政事务部、安全生产经营部、证券事,务部、各控股子公司负责人和对口业务负责人构成。,主要职责：具体组织协调内控规范实施的日常工作，整体协调内控规,范实施方案的具体实施，组织监督对内控缺陷进行整改，开展公司内控规,范工作的培训、宣讲，协调沟通公司内控规范实施工作与外部中介机构的,工作安排及合作。,3,4、咨询与培训,公司内控工作以自身力量为主，外部向专业机构及专业人士咨询为辅。,在内控实施、推进过程中，公司结合自身工作实际需要，主动向专业机构,咨询。同时，必要时安排专业机构进行有针对性的业务培训指导。,5、内控实施工作规划,公司将按实际需要制定公司内控实施工作预算，根据
6、实际情况适时聘,请专业机构设计完善公司岗位职责体系、全面预算管理体系、营销管理体,系、绩效及薪酬管理体系等配套内控制度和建设方案,识别内部控制薄弱环,节和缺陷，有针对性的提出改进建议。全面梳理公司业务、管理流程，制,定涵盖组织架构、战略管理、人力资源等管理模块的控制措施，形成较完,整的控制体系，使公司内控建设符合企业内部控制基本规范的要求。,三、内控建设工作计划,1、组织学习内控规范体系,积极参加内蒙古证监局和深交易所举办的“上市公司内部控制规范体,系实施”的专题培训和讲座等，积极组织学习内控知识及制度。,2、查找内控缺陷,公司各部门及子公司按照企业内部控制基本规范及配套指引的相,关规定，对各
7、自的重要业务流程进行风险评估，对已有的内部控制制度及,其实施情况进行全面系统的检查、分析和梳理，将重要业务现有的政策、,制度与风险进行对比，查找内部控制缺陷，编制风险清单。,3、制定内控整改措施,汇总、整理内部控制缺陷，分析缺陷的性质和产生的原因，制定相应,4,的内控整改措施，并上报董事会审议批准。,4、实施内控整改措施,公司各部门及子公司根据经批准的内控整改措施，进行部门或子公司,内控制度的完善，机构、人员和岗位的调整等。,5、检查内控整改措施实施效果,公司董事会由董事长为首检查内控缺陷整改情况和效果。对因人为因,素未落实或落实不到位的部门或子公司在公司内部进行通报，并督促进一,步地整改，并
8、跟踪结果。,6、按照要求披露内控实施工作情况,根据公司内控建设的实际开展情况，聘请专业机构出具有关内控的专,项报告，按监管要求披露相关内部控制的建设进展情况并报送证监局和交,易所。,聘请进行内部控制审计的会计师事务所对公司以 2012 年 12 月 31,日为基准日的内部控制设计与运行有效性进行审计，发表审计意见，出具,内部控制审计报告。,在 2012 年年报中按照上市公司信息披露要求，披露内部控制审,计报告。,四、内控自我评价工作计划,公司按照内控评价规定程序，有序开展自我评价工作，包括现场检查、,对内控设计和运行情况进行全面评价、编制内部控制自我评价工作底稿等。,根据公司的经营业务特点和调
9、整情况、经营环境变化、业务发展状况、实,际风险水平等，围绕内控控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、,5,内部监督等因素，不断完善确定内部评价的范围、程序、具体内容，并根,据内部控制自我评价工作原则编制内部控制自我评价报告并按要求披露。,其中：,1、编制自我评价工作计划。,公司拟定评价工作方案，明确评价范围、工作程序、费用预算等，报,董事长审批，并具体实施评价工作。实施内部控制自我评价前成立评价工,作组，组长：贾栓，组员马德飞、吴爱国、赵云、纪玉虎、李瑞敏、王强、,王洪武、辛晓晶，同时落实工作任务及进度安排等，完成时间：2012 年 6 月。,2、确定内部控制缺陷的评价标准。,确定内部控制
10、缺陷的评价标准。内控评价工作组应根据公司性质、经,营管理特点、重要业务风险等，确定内部控制缺陷的评价标准。明确公司,一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷范围，此项工作在 2012 年 9 月中旬前完,成。,3、实施自我评价工作，编制内部控制评价工作底稿。,检查各单位内部控制设计和运行，组织实施自我评价工作。通过对评,价单位进行现场测试，对项目及有关数据进行确认和分析，并形成内部控,制评价工作底稿。完成时间：2012 年 12 月前。,4、提出整改建议。,对发现的内部控制缺陷及成因、表现形式和影响程度进行综合分析和,全面复核，提出认定和整改意见，督促各单位落实整改，并以适当形式向,公司董事会报告。评价工
11、作组对发现的缺陷进行评价，编制缺陷评价汇总,表，同时提出整改建议，编制整改任务单，完成时间：2013 年 1 月前。,6,5、编制内部控制自我评价报告。,根据内部控制自我评价工作结果，评价工作组全面复核和确认检查出,来的各种问题，提出认定意见并编制评价报告，完成时间：2013 年 2 月,-3 月。,6、按照要求披露内部控制自我评价报告。,自我评价报告经公司董事会审议后，按要求进行披露并报送相关部门。,五、内控审计工作计划,2012 年年报披露前公司委托审计机构对公司内部控制审计并出具内,部控制审计报告。,1、确定内部控制审计的会计师事务所。公司将根据相关要求聘请会计,师事务所对公司 2012 年 12 月 31 日为基准日的内部控制设计与运行有,效性进行审计，发表审计意见，出具内部控制审计报告。,2、与审计机构协商，根据公司实际情况，由审计机构制定内部控制审,计工作计划，包括工作任务、计划完成时间及责任人，公司配合内控审计,机构做好内控审计工作，确保该项工作按质、按量、按时完成。,3、按照要求披露内部控制审计报告。在 2012 年年报中按照上市公司,信息披露要求，披露内部控制审计报告。,内蒙古远兴能源股份有限公司董事会,二一二年四月五日,7,
