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1、华泰联合证券有限责任公司关于江苏秀强玻璃工艺股份有限公司2011年度跟踪报告华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为江苏秀强玻璃工艺股份有限公司（以下简称“秀强股份”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据证券发行上市保荐业务管理办法、深圳证券交易所创业板股票上市规则等有关规定，对秀强股份 2011年度规范运作情况进行了跟踪，有关情况如下：一、秀强股份执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源制度的情况（一）秀强股份控股股东、实际控制人及其他关联方1、控股股东宿迁市新星投资有限公司（以下简称“新星投资”）为秀强股份的控股股东，
2、截至 2011 年 12 月 31 日，持有公司 34.98%的股份。2、实际控制人情况公司实际控制人为卢秀强先生、陆秀珍女士和卢相杞先生（曾用名：卢笛），其中卢秀强先生、陆秀珍女士系夫妻关系，卢相杞系卢秀强先生和陆秀珍女士的儿子。截至 2011 年 12 月 31 日，卢秀强先生通过新星投资和秀强投资合计持有公司 25.21%的股份；陆秀珍女士通过新星投资持有公司 11.54%的股份；卢相杞先生通过香港恒泰持有公司 21.23%的股份。上述三人合计控制公司 57.98%的股权，通过一致行动可实施对公司的共同控制。3、其他关联方除公司控股股东、实际控制人之外，秀强股份其他关联方主要包括：（1）
3、其他主要关联企业,关联方名称江苏秀强投资有限公司,关联方关系同一实际控制人控制1,备注持有公司7.49%的股份,、,、,、,、,香港恒泰科技有限公司四川泳泉玻璃科技有限公司河南天利太阳能玻璃有限公司,同一实际控制人控制公司的全资子公司公司的参股子公司,持有公司21.23%的股份公司持有其100%的股份公司持有其25%的股份,（2）其他关联自然人公司其他关联自然人包括公司董事、监事和高级管理人员；实际控制人、董事、监事、高级管理人员的关系密切的家庭成员。（二）秀强股份执行并完善防止控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用发行人资源制度的情况秀强股份依据中华人民共和国公司法等法律法规与相关规定以及
4、江苏秀强玻璃工艺股份有限公司章程（以下简称“公司章程”），制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则、董事会秘书工作细则独立董事工作细则关联交易管理办法对外担保制度重大经营、投资决策及重要财务决策程序和规则内部审计制度、募集资金使用管理办法等规章制度，建立了规范健全的法人治理结构，公司及其控股子公司均能按照有关法律法规的要求规范运作，有效防止控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资源。（三）保荐机构意见华泰联合证券通过列席公司的股东大会、董事会，查阅公司股东大会、董事会、监事会等相关文件、抽查公司资金往来记录，会同审计机构重点关注关联交易的发生情况和财务凭证，
5、并通过同秀强股份管理层、财务人员及其他相关人员沟通交流等方式，对控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用秀强股份资源的情况进行了核查。经核查，华泰联合证券认为秀强股份较好地执行并完善了防止控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用其资源的制度，2011 年控股股东、实际控制人及其他关联方没有违规占用秀强股份资源。二、秀强股份执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益内控制度的情况（一）秀强股份具有健全的组织结构根据公司法证券法深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引公司章程等有关规定，秀强股份2,、,、,、,、,建立了股东大会、董事会、监事
6、会、独立董事、董事会秘书以及在董事会领导下的经理层，并在董事会下设置了审计委员会、战略决策委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个董事会专门委员会，具有健全的组织机构。,公司股东大会由全体股东组成，系秀强股份的权力机构。董事会对股东大会负责。截至 2011 年 12 月 31 日，公司董事会由 9 名董事组成，设董事长一名、独立董事 3 名。公司监事会由 3 名监事组成，其中 1 名是职工代表。监事会设主席 1 人。,（二）秀强股份制订了一系列防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之,便损害公司利益的内控制度,秀强股份制订了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则董事会专门委
7、员会工作细则等，这些制度明确了各治理机构的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。2011 年秀强股份股东大会、董事会和监事会正常运行，各司其责，有效防范了董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益。,秀强股份制订了总经理工作细则董事会秘书工作细则独立董事工作细则关联交易管理办法对外担保制度重大经营、投资决策及重要财务决策程序和规则内部审计制度募集资金使用管理办法等一系列规章制度。秀强股份制定了上述制度尽可能避免董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益。,（三）保荐机构意见,华泰联合证券查阅了公司股东大会、董事会、董事会相关委员会、监事会等会议资料、抽查公司董事、监事、高级管
8、理人员的支出凭证及工资支付记录等材料，并与相关人员进行了沟通访谈。经核查，华泰联合证券认为，秀强股份较好的执行并完善了防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度，2011 年公司董事、监事、高级管理人员没有利用职务之便损害公司利益。,三、秀强股份执行并完善保障关联交易公允性和合规性制度的情况,（一）关联交易相关制度,3,、,1、关联交易的决策权限,为规范关联交易，秀强股份按照公司法、证券法等法律法规，在公司章程、关联交易管理办法、独立董事制度等文件中，对关联交易决策的权限、程序等进行了明确规定。,公司章程第39条：,“公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公
9、司利益。违,反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。,公司控股股东及实际控制人对公司和公司其他股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和其他股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和其他股东的利益。”,公司章程第41条：,“公司对外担保应取得全体独立董事三分之二以上同意，其中下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。（五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。”,公司章程第56条：,“股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：（二）
10、与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系”,公司章程第95条：,“董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易（九）不得利用其关联关系损害公司利益董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应承担赔偿责任。”,公司章程第139条：,“监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担,赔偿责任。”,关联交易管理办法第13条：,4,“公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易，公司与关联法人发生的交易金额在人民币300万元且占公司最近一期经审计净资产值
11、0.5%以上的关联交易，需提交董事会审议。”关联交易管理办法第14条：“公司与关联人发生的交易金额在人民币3,000 万元以上且占公司最近一期经审计净资产值5%以上的关联交易，需提交股东大会审议。”2、关联交易回避表决制度公司章程、关联交易管理办法中就审议有关关联交易事项时关联股东、关联董事回避表决做出了明确的要求：公司章程第79条：,“第七十九条,股东大会审议有关关联交易事项时，股东大会主持人应对关,联股东的情况进行说明，关联股东不应当参与投票表决，也不得代理其他股东行使表决权，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；关联股东及代理人不得参加计票、监票。”公司章程第107条：“董事与董
12、事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足3人的，应将该事项提交股东大会审议。”3、独立董事的前置意见公司章程第102条：“独立董事除具有公司法和其他相关法律、法规赋予董事的职权外，公司还赋予独立董事以下特别职权：重大关联交易（指公司拟与关联人达成的总额高于300万元或公司最近经审计净资产值的5%的关联交易）应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的
13、依据。”（二）2011年秀强股份关联交易情况1、支付董事、监事及高级管理人员的报酬情况5,姓 名卢秀强陆秀珍卢相杞刘兆明尤劲柏赵庆忠张佰恒李心合姚德超吴新军卢秀军王 斌周其宏,在本公司任职董事长、总经理董事董事董事、董事会秘书、财务总监董事副总经理独立董事独立董事独立董事监事监事监事副总经理合计,2011 年度（税前）（万元）48-20-2055515.234.626.8820149.73,是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬否是是否是否否否否否否否否,2、接受担保（1）2011 年 6 月，公司实际控制人卢秀强与中国工商银行宿迁宿豫支行签定编号为 2011 经营(保)字 159 号最高额保证
14、合同，为公司与中国工商银行宿迁宿豫支行 2011 年 6 月签定的编号为 2011 年(经营)字 159 号借款合同项下的公司债务提供担保，担保期限为 2011 年 6 月 16 日至 2016 年 6 月16 日止，上述合同项下被担保的债权不超过人民币 10,000 万元。截止 2011年 12 月 31 日，上述保证合同项下，公司已向中国工商银行宿迁宿豫支行实际开具银行承兑汇票 2,400.50 万元(其中敞口部分 1,920.40 万元由担保方提供担保)、实际借款金额为人民币 3,000 万元。（2）2010 年 8 月，宿迁市新星投资有限公司、江苏秀强投资有限公司、公司实际控制人卢秀强
15、及陆秀珍分别与中国银行股份有限公司宿迁分行签定最高额保证合同，为公司与中国银行股份有限公司宿迁分行 2008 年签定的编号为 2008 年宿授字 32 号授信额度协议及 2010 年签定的编号 1922650E10081201授信额度协议补充协议项下的公司债务提供担保，被担保的债权本金不超过等值人民币 5,000 万元，截止 2011 年 12 月 31 日，上述授信额度协议项下，公6,司已向中国银行股份有限公司宿迁分行实际借款人民币 1,200 万元。（3）2011 年 9 月，宿迁市新星投资有限公司与江苏宿迁民丰农村商业银行股份有限公司签定编号为 12891189004 最高额保证合同，为
16、公司与江苏宿迁民丰农村商业银行股份有限公司 2011 年签订的银行承兑汇票承兑合同的公司债务提供担保，担保期限为 2011 年 9 月 5 日至 2013 年 9 月 5 日止，上述合同项下被担保的债权不超过人民币 10,000 万元。截止 2011 年 12 月 31 日，公司已向江苏宿迁民丰农村商业银行股份有限公司实际开具银行承兑汇票 693 万元(其中敞口部分 554.4 万元由担保方提供担保)。3、关联方往来余额其他应收款,单,位,期末余额,年初余额,河南天利太阳能玻璃有限公司,15,000,000.00,合,计,15,000,000.00,-,报告期内，公司为参股公司河南天利太阳能玻
17、璃有限公司提供的同比例股东免息借款 1,500 万元。该公司注册资本为 4,000 万元，其中本公司认缴出资 1,000万元，截止报告期末公司已实际缴纳出资 1,000 万元。该公司主要从事太阳能电池玻璃生产销售，目前尚处于筹建期。4、除上述关联交易外，公司与控股股东、实际控制人及其他关联方之间不存在其他重大关联交易事项。（三）保荐机构关于秀强股份关联交易的意见华泰联合证券进行了必要的现场核查，查阅了秀强股份相关三会决议文件与独立董事专项意见，并与会计师事务所及公司财务部门相关人员进行了沟通。经核查，华泰联合证券认为，2011年秀强股份发生的关联交易事项真实；关联交易事项系公司正常经营，符合公
18、司的业务发展目标，交易定价客观公允，且相关关联交易事项决策程序符合公司章程和关联交易管理办法等相关规定，不存在关联方通过关联交易侵占公司利益或关联方向发行人输送利益的情形。秀强股份较好地执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度。四、秀强股份募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项（一）募集资金基本情况7,序,号,1,2,3,经中国证券监督管理委员会证监许可20101827 号文核准，秀强股份向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,340 万股，发行价格为每股 35 元，募集资金总额为人民币 81,900 万元，扣除发行费用 10,006.04 万元后，实际募集资金净额为 71,893.9
19、6 万元。上述募集资金实际到位时间为 2011 年 1 月 7 日，已经江苏天衡会计师事务所有限公司审验，并出具了2011001 号验资报告。秀强股份招股说明书披露的首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：,项目名称,项目投资总额（单位：万元）建设资金 流动资金 合计,资金安排（单位：万元）利用募集资政府补助金投资,年产 150 万平方米彩晶玻璃项目,3,600.00,400.00,4,000.00,4,000.00,薄膜太阳能电池,用 TCO 导电膜玻,8,800.00,1,200.00,10,000.00,8,436.62,1,563.38,璃项目玻璃深加工工程,技术研究中
20、心项,3,900.00,100.00,4,000.00,4,000.00,目,4,其他与主营业务相关的营运资金,-,-,-,-,-,以上项目拟利用本次募集资金投资总额为 16,436.62 万元，超募资金总额为55,457.34 万元。秀强股份已将全部募集资金存放于募集资金专户管理。（二）募集资金管理情况为规范募集资金的管理和使用，根据深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法及相关格式指引和深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引的规定和要求，结合公司实际情况，秀强股份制定了募集资金使用管理办法，明确规定公司上市后建立募集资金专项存储制度，将募集资金存放于董事会决定的专项账户集中管理，并按照发行
21、申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。目前公司已经与华泰联合证券及兴业银行股份有限公司南京城西支行、中国光大银行股份有限公司南京长乐路支行、中国工商银行股份有限公司宿迁宿豫支行分别签署了募集资金专户存储三方监管协议，已与华泰联合证券、四川泳泉玻璃科技有限公司和中国建设银行股份有限公司遂宁城南支行签署了募集资8,金专户存储四方监管协议，明确了各方的权利和义务。（三）募集资金专户存储情况截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金存放情况具体如下：,户名江苏秀强玻璃工艺股份有限公司,开户行中国工商银行股份有限公司宿迁宿豫支行,资金用途用于年产150万平方米彩晶玻璃项目和其他与主营业
22、务相关的营运资金项目,银行账号/定期存单11160304290001960881116030414300001732,账户类别活期定期,账户余额（万元）3.1411,345.99,江苏秀强玻璃,用于薄膜太阳能电兴业银行股份 池用 TCO 导电膜玻,409460100100177947,活期,42.8,工艺股,有限公司南京 璃项目和其他与主,份有限,城西支行,营业务相关的营运,409460100200244588,定期,9605.59,公司,资金项目,江苏秀强玻璃工艺股份有限公司四川泳泉玻璃科技有限公司,中国光大银行股份有限公司南京长乐路支行中国建设银行股份有限公司遂宁城南支行,用于玻璃深加工工
23、程技术研究中心项目和其他与主营业务相关的营运资金项目年产120万平方米玻璃层架/盖板和年产150万平方米彩晶玻璃生产线,07731018800005674576560181000055965765601810000570827656018100005716451001677308051503498,活期定期定期定期活期,1,312.668,236.0016,000.002,500.00173.04,截至 2011 年 12 月 31 日止，募集资金实有余额 49,219.22 万元，其中活期存款 1,531.65 万元，银行定期存款 47,687.57 万元，与募集资金银行账户实际余额一致。（
24、四）募集资金投资项目的实施情况截至 2011 年 12 月 31 日，秀强股份各募集资金投资项目使用情况如下：单位：万元,项目名称承诺投资项目年产150万平方米彩晶玻璃项目薄膜太阳能电池用 TCO 导电膜玻璃项目玻璃深加工工程技术研究中心项目9,募集资金承诺投资总额4,000.008,436.624,000.00,截止期末累计投资金额3,654.012,512.24129.71,承诺投资项目小计超募资金投资项目偿还银行贷款年产120万平方米玻璃层架/盖板和年产150万平方米彩晶玻璃生产线补充流动资金超募资金投资项目小计合计,16,436.6211,000.005,000.004,000.002
25、0,000.0032,436.62,6,295.9611,000.001,826.964,000.0016,826.9623,122.92,1、募投项目进展情况报告期内，“年产 150 万平方米彩晶玻璃项目”2011 年初已实施完毕；“薄膜太阳能电池用 TCO 导电膜玻璃项目”已建成年产 30 万平方米生产线，2011 年下半年，由于受到国际国内新能源行业政策的变化影响,国内的光伏行业受到一定程度的冲击，硅薄膜太阳能电池制造商对前电极板的要求也有不同程度的提高,目前公司正在针对客户提出的性能指标进一步优化技术路线和工艺参数，如透射率、电性能与硅薄膜电池转化率的关系等，预计 2012 年 4 月
26、份左右可完成优化，同时开始小批量生产；“玻璃深加工工程技术研究中心项目”目前已开始动工建设，预计在 2012 年 12 月可投入使用。2、超募资金使用情况公司首次公开发行股票募集资金净额为 71,893.96 万元，其中超募资金为55,457.34 万元。报告期内，超募资金使用情况如下：（1）2011 年 1 月 27 日，公司第一届董事会第九次会议审议通过了关于使用部分超募资金偿还银行贷款的议案，董事会同意使用超募资金 11,000 万元用于偿还银行贷款。公司已于 2011 年 1 月底将此笔款项偿还银行。（2）2011 年 5 月 4 日，公司 2010 年年度股东大会审议通过了关于使用超
27、募资金建设家电玻璃生产线的议案，与会股东同意使用超募资金 5,000 万元建设家电玻璃生产线。2011 年 6 月 2 日，公司成立了四川泳泉玻璃科技有限公司作为该项目的实施主体，截止报告期末，公司已向子公司出资 2,000 万元，现已建成年产 60 万平方米彩晶玻璃生产线，2011 年共实现营业务收入 197.50 万元。（3）2011 年 7 月 22 日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，董事会同意使用超募资金10,4,000 万元暂时性补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 6 个月，到期归还募集资金专户。2012 年 1 月，
28、公司已按期归还至募集资金专户。（4）2011 年 12 月 22 日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了关于使用超募资金建设年产 1,000 万平方米增透晶体硅太阳能电池封装玻璃生产线的议案、关于使用超募资金建设年产 30 万平方米家电镀膜玻璃生产线的议案，董事会同意使用超募资金 9,336 万元、4,696 万元建设封装玻璃生产线、家电镀膜玻璃生产线。,华泰联合证券已就上述募集资金使用计划出具了相关核查意见。,（五）保荐机构关于秀强股份募集资金使用、募集资金投资项目实施情况的,意见,华泰联合证券通过对存管银行交流访谈、与公司中高层管理人员、财务人员及审计人员沟通、查阅相关资料等多种方式，
29、对秀强股份募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了秀强股份募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、秀强股份募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料。,经核查，华泰联合证券认为，秀强股份严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人等法律法规所禁止的情形。秀强股份超募资金使用计划履行了必要的法律程序，不存在违规使用超募资金的情形。,五、其他重要承诺,（一）股份锁定的承诺,1、公司实际控制人卢秀强、陆秀珍、卢相杞承诺：,（1）于股份公司股票在证券交易所上
30、市交易之日起 36 个月内，不转让所持,有的新星投资、秀强投资和香港恒泰的股权；,（2）前述锁定期满，在本人和关联人任股份公司的董事、监事、高级管理,人员期间，每年转让所持新星投资、秀强投资和香港恒泰股权不超过所持有对应,公司的股权比例的百分之二十五，在离职后半年内不转让所持有的新星投资、秀,强投资或香港恒泰的股权。,11,2、股东新星投资、香港恒泰、秀强投资承诺：于股份公司股票在证券交易,所上市交易之日起36个月内，不转让或委托他人管理其所持有的股份公司的股,份，也不由股份公司回购或者以任何其他方式处置其所持有的股份公司股份。,3、股东江苏高投承诺：于股份公司股票在证券交易所上市交易之日起一
31、年,内，除按照境内证券市场转持部分国有股充实社保基金实施办法划转股份给,全国社会保障基金理事会外，不转让或委托他人管理其持有的股份公司股份，也,不由股份公司回购或者以任何其他方式处置其所持有的股份公司股份。全国社会,保障基金理事会将承继该公司的禁售期义务。,4、股东江苏鹰能、高投名力承诺：于股份公司股票在证券交易所上市交易,之日起一年内，不转让或委托他人管理其持有的股份公司股份，也不由股份公司,回购或者以任何其他方式处置其所持有的股份公司股份。,5、刘兆明、赵庆忠、吴新军、王斌、周其宏等持有秀强投资的股权并在公,司任职董事、监事、高级管理人员的人员承诺：,（1）于股份公司股票在证券交易所上市交
32、易之日起36个月内，不转让所持,有的秀强投资股权。,（2）前述锁定期满，本人在担任股份公司的董事、监事或高级管理人员期,间，每年转让的秀强投资股权不超过本人所持有秀强投资股权比例的百分之二十,五，并且本人在离职后半年内不转让所持有的秀强投资股权。,6、持有新星投资2.5%股权的卢秀威、持有秀强投资0.86%股权的卢秀军承诺：,于股份公司股票在证券交易所上市交易之日起36个月内，本人将不转让本人所持,有的新星投资、秀强投资的股权；前述锁定期满，在本人和关联人任股份公司的,董事、监事、高级管理人员期间，本人每年转让的新星投资、秀强投资的股权不,超过本人所持有对应公司股权比例的百分之二十五，在本人和
33、关联人离职后半年,内不转让所持有的新星投资、秀强投资的股权。,截至本跟踪报告出具之日，上述承诺人未发生违反股份锁定承诺的情况。,（二）避免同业竞争的承诺,1、控股股东对避免同业竞争所作的承诺,12,新星投资、香港恒泰、秀强投资为了保护公司、公司其他股东及债权人的合,法权益，就避免同业竞争事宜特郑重承诺如下：,“1、将不直接或间接从事或发展或投资与股份公司经营范围相同或相类似的业务或项目，也不为本公司或代表任何第三方成立、发展、参与、协助任何法人或其他经济组织与股份公司进行直接或间接的竞争；,2、将不在中国境内及境外直接或间接研发、生产或销售股份公司已经研发、生产或销售的项目或产品（包括但不限于
34、已经投入科研经费研制或已经处于试生产阶段的项目或产品）；,3、不利用本公司对股份公司的了解及获取的信息从事、直接或间接参与同股份公司相竞争的活动，不直接或间接进行或参与任何损害或可能损害股份公司利益的其他竞争行为，该等竞争包括但不限于：直接或间接从股份公司招聘专业技术人员、销售人员、高级管理人员；不正当地利用股份公司的无形资产；在广告、宣传上贬损股份公司的产品形象与企业形象等。,4、如违背上述承诺，本公司愿承担相应的法律责任。,5、本承诺函自签署之日生效，并在股份公司合法有效存续且本公司依照证,券交易所股票上市规则为股份公司关联人期间内有效。”,2、实际控制人对避免同业竞争所作的承诺,卢秀强先
35、生、陆秀珍女士、卢相杞先生作为公司的实际控制人，为了保护公司、公司中小股东及债权人的合法权益，就避免同业竞争事宜特共同郑重承诺如下：,“1、将不直接或间接从事或发展或投资与股份公司经营范围相同或相类似的业务或项目，也不为我们或代表任何第三方成立、发展、参与、协助任何法人或其他经济组织与股份公司进行直接或间接的竞争；,2、将不在中国境内及境外直接或间接研发、生产或销售股份公司已经研发、生产或销售的项目或产品（包括但不限于已经投入科研经费研制或已经处于试生产阶段的项目或产品）；,3、不利用我们对股份公司的了解及获取的信息从事、直接或间接参与同股份公司相竞争的活动，不直接或间接进行或参与任何损害或可
36、能损害股份公司利益的其他竞争行为，该等竞争包括但不限于：直接或间接从股份公司招聘专业技,13,术人员、销售人员、高级管理人员；不正当地利用股份公司的无形资产；在广告、宣传上贬损股份公司的产品形象与企业形象等。,4、如违背上述承诺，我们愿承担相应的法律责任。,5、本承诺函自签字之日生效，并在股份公司合法有效存续且我们依照证券,交易所股票上市规则为股份公司关联人期间内有效。”,截至本跟踪报告出具之日，上述承诺人信守承诺，未发生与公司同业竞争的,行为。,六、秀强股份为他人提供担保等事项,华泰联合证券通过与审计机构、公司财务人员等相关人员访谈、查阅公司股东大会、董事会以及监事会等相关文件，对秀强股份为他人提供担保等事项进行了核查。经核查，秀强股份 2011 年未发生为他人提供担保等事项。,14,（此页无正文，为华泰联合证券有限责任公司关于江苏秀强玻璃工艺股份有限公司 2011 年度跟踪报告之签字盖章页）,保荐代表人：_朱玉华,_平长春华泰联合证券有限责任公司,15,年,月,日,
