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1、工程合同管理,第六章 招标投标阶段的合同管理,内容,第四节 承包商合同风险分析和合同审查表,第一节 概述,第三节 招标文件分析方法,第二节 工程合同的形成过程和合同状态分析,第六节 合同签订前应注意的问题,第五节 投标文件分析,工程合同管理,第一节 概述,招标与投标的基本概念（1）招标。招标是一种特定的采购办法，是由工程建设单位（称买方或发包方）公开提出交易条件，将建设项目的内容和要求以文件形式标明，吸引项目拟承建单位（称卖方或承包商）来投标，经比较，选择理想承建单位并达成协议的活动。对于工程的性质和业主的评价标准不同，择优可能有不同的侧重面，但一般包括如下四个主要方面：较低的报价、先进的技术
2、、优良的质量、较短的工期。,工程合同管理,第一节 概述,（2）投标。投标是对招标的响应，是卖方（潜在的承包商）向买方（建设单位）发出的要约，以便卖方选择贸易成交的行为。（3）标。标指发标单位标明的项目的内容、条件、工程量、质量、工期、标准等的要求，以及开标前不公开的工程价格，即标底。（4）标底。标底是标底价格的简称，是建设项目造价的表现形式之一。是由招标单位或具有编制标底价格资格和能力的中介机构根据设计图样和有关规定，按照社会平均水平计算出来的招标工程的预期价格，标底是招标者对招标工程所需费用的期望值，也是评价定标的参考。,工程合同管理,第一节 概述,（6）报价。报价是指投标单位根据招标文件及
3、有关计算工程造价的资料，按一定的计算程序计算的工程造价或服务费用，在此基础上，考虑投标策略以及各种影响工程造价或服务费用的因素，然后提出投标报价。,工程合同管理,第一节 概述,招标与投标制度的特点1.招投标制度的公开性特点2.招投标制度的公平性特点体现：招标方在发出招标广告后，不得以政治或经济背景歧视任何投标者，不得随意撤销招标文件中的一些规定，不得将本国或本地区的投标者与外国或外地区的投标者区别对待。3.招投标制度的组织性特点,工程合同管理,第一节 概述,政府主管部门对招标投标的管理1.必须招标的范围招标投标法要求，下列工程建设项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料的
4、采购，必须进行招标：（1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；（2）全部或部分使用国有资金或者国家融资的项目；（3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。,工程合同管理,第一节 概述,工程建设项目招标范围和规模标准规定，对必须招标的范围进一步细化规定。要求各类工程项目的建设活动，达到下列标准之一者，必须进行招标：（1）房屋建筑和市政基础设施工程的施工单项合同估算价在200万元人民币以上。（2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上。（3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上。,工程合同管理,第一节 概述,注意：
5、为了防止将应该招标的工程项目化整为零规避招标，即使单项合同估算价低于上述第（1）、（2）、（3）项规定的标准，但项目总投资在3000万元人民币以上的勘察、设计、施工、监理以及与建设工程有关的重要设备、材料等的采购，也必须采用招标方式委托工作。,工程合同管理,第一节 概述,工程招标方式建设项目招标方式主要有公开招标、邀请招标和议标三种。我国招标投标法规定，招标分为公开招标和邀请招标两种。1.公开招标2.选择性竞争招标邀请对象的数目以5-7家为宜，但不应少于3家。需要投标人在投标书内报送证明投标人资质能力的有关证明材料，作为评标时的评审内容之一（通常称为资格后审）。,工程合同管理,第一节 概述,3
6、.议标即业主直接与一个承包商进行合同谈判，签订合同。优点：业主比较省事，管理工作简单。缺点：承包商报价较高。适用范围：（1）业主和承包商的关系非常好。（2）特殊的工程。（3）某些成本加酬金合同。,工程合同管理,承包商的目标和艰难的处境1.承包商的目标（1）提出有利的同时又有力的报价。（2）签订一份有利（价格较高或适中、风险较小、责权利关系比较平衡）的合同。2.承包商的艰难的处境（1）买方市场（2）不可能花费足够的时间和精力，其结果必然影响投标报价的精度（3）地位不利（4）招标文件不清楚、不细致,工程合同管理,第二节 工程合同的形成过程和合同状态分析,工程合同的形成过程1.招标前的准备工作2.发
7、布招标公告或发出招标邀请3.资格预审4.投标人购买标书5.现场考察和标前会议6.投标人做标和投标7.投标截止和开标8.投标文件分析和澄清会议9.评标、决标、发中标函,工程合同管理,合同状态分析1.基本概念合同条件、合同价格、实施方案和工程环境这几个方面互相联系、互相影响，又互相制约，共同构成“合同状态”。2.各因素之间的关系互相联系、互相影响、互相制约。,工程合同管理,第三节 招标文件分析方法,一.招标文件的内容1.投标人须知2.投标书及附件3.合同协议书4.合同条件5.合同的技术文件,如技术规范、图纸、工程量表6.其他文件,工程合同管理,二.承包商对招标文件的分析1.承包商对招标文件理解的责
8、任承包商对招标文件的理解负责，业主对承包商就招标文件作出的推论、解释和结论不承担责任。2.承包商招标文件分析的内容（1）完备性分析。（2）投标人须知分析。（3）技术文件分析。（4）合同协议书和合同条件分析。三.招标文件分析方法1.承包合同的合法性分析2.承包合同的完备性分析3.合同双方责任和权益及其关系分析4.合同条款之间的联系分析5.合同实施的后果分析,工程合同管理,第四节 承包商合同风险分析,一.承包工程合同风险的总评价风险因素：采用的合同条件，合同形式，设计的深度及准确性，做标期的长短，合同条款的公正性，合同价格的合理性，与业主签约的承包商的数量，评标和澄清会议的充分性等。二.承包商合同
9、风险分析1.合同中明确规定的承包商应承担的风险2.合同缺陷导致的风险3.失误导致的风险4.因发包商转嫁风险导致的风险,工程合同管理,三.合同风险的对策1.风险回避2.在报价中考虑（1）提高报价中的不可预见风险费（2）采取一些报价策略a.开口升级报价b.多方案报价若雇主拟定的合同条件要求过于苛刻，为使雇主修改合同要求，可准备“两个报价”，并阐明按原合同要求规定，投标报价为一数值，倘若合同要求作某些修改，则投标报价为另一数值，即比前一数值的报价低一定百分点，以此吸引对方修改合同条件。,工程合同管理,c.不平衡报价(前高后低报价，“front loaded”or“unbalanced”tender)
10、指在总价基本确定的前提下，如何调整项目的各个子项的报价，以期既不影响总报价，又在中标后可以获得较好的经济效益。（1）对能早期结账收回工程款的项目（如土方、基础等）的单价可报以较高价，以利于资金周转；对后期项目（如装饰、电气安装等）单价可适当降低。（2）估计依据工程量可能增加的项目，其单价可提高；而工程量可能减少的项目，其单价应降低。（3）没有工程量而只需填报单价的项目，其单价宜高，这样既不影响总的投标价，又可以多获利。3.争取合理分担风险4.购买保险5.采取技术的、经济的和组织的措施6.加强索赔管理,工程合同管理,第五节 投标文件分析,一.投标文件的内容1.投标书2.投标书附录3.标有价格的工
11、程量表4.投标保函5.技术文件6.招标文件中的合同条件、技术说明和图纸。,工程合同管理,二.投标文件中可能存在的问题三.投标文件分析的重要性1.投标文件分析是正确授标的前提。2.投标文件分析是澄清会议和标后谈判的依据。3.减少合同执行中的争执，使双方更加互相了解，使合同实施更为顺利。4.防止对业主不利的投标策略，特别是报价策略。四.投标文件分析的内容和方法1.投标文件总体审查2.报价分析3.技术性评审,工程合同管理,第六节 合同签订前应注意的问题,一.符合承包商的基本目标取得工程利润二.积极地争取自己的正当权利三.重视合同的法律性质四.重视合同的审查和风险分析五.加强沟通和了解,工程合同管理,
12、练习1.按照国家有关规定，施工合同的估算价在（）万元人民币以上，必须进行招标。A10 B50 C100 D2002.按照招标投标法律和法规的规定，开标后允许（）。A投标人更改投标书的内容和报价B投标人再增加优惠条件C评标委员会对投标书中的错误加以修正D招标人更改招标文件中说明的评标、定标方法3.一般情况下，（）应当由招标人完成。A确定中标人 B评标情况说明C对各个合格标书的评价 D推荐合格的中标候选人,工程合同管理,4.某招标项目采用评标价法进行评标，有四家单位投标有效，其中（）的投标书为最优投标书。A 投标报价1000万元，评标价950万元B 投标报价1050万元，评标价940万元C 投标报
13、价980万元，评标价970万元D 投标报价950万元，评标价960万元5.某施工项目招标采用评标价法评标，招标文件规定工期提前1个月，评标优惠20万元。某投标人报价1000万元，工期提前1个月。如果只考虑工期因素，则其评标价应为()万元。A 1020 B 1000 C 980 D 9606.对设计标书评审的首要内容是（）。A 设计方案的优劣 B 设计进度的快慢 C 设计资历 D 报价的合理性,工程合同管理,案例分析某大型垃圾发电站工程项目是某国第二个垃圾发电站项目，该项目除厂房及有关设施的土建工程外，尚有全套进口的垃圾发电设备及垃圾处理设备的安装工程任务以及厂区外的职工生活区采用标准图纸的生活
14、用房施工任务；此外，在厂房范围内的一段地基，由于地质条件不良，而且复杂，需要设置深基础围护系统，包括护坡桩加固边坡以及压顶梁、钢支撑及锚杆等一系列复杂施工处理工作。业主委托某监理单位组织施工招标及施工阶段监理。问题：1.你作为监理工程师建议采用什么方式招标？问什么？2.你所提出的招标方式有什么优点和缺点？3.你认为本工程项目采用哪种合同形式发包较好？为什么？,工程合同管理,案例分析,某大型工程，由于技术特别复杂，对施工单位的施工设备及同类工程的施工经验要求较高，经省有关部门批准后决定采取邀请招标方式。招标人于2007年3月8日向通过资格预审的A、B、C、D、E五家施工承包企业发出了投标邀请书，
15、五家企业接受了邀请并于规定时间内购买了招标文件，招标文件规定：2007年4月20日下午4时为投标截止时间，2007年5月10日发出中标通知书日。在2007年4月20日上午A、B、D、E四家企业提交了投标文件，但C企业于2007年4月20日下午5时才送达。2007年4月23日由当地招标监督办公室主持了公开开标。评标委员会共有7人组成，其中当地招标监督办公室1人，公证处1人，招标人1人，技术、经济专家4人。评标时发现B企业投标文件有项目经理签字并盖了公章，但无法定代表签字和授权委托书；D企业投标报价的大写金额与小写金额不一致；E企业对某分项工程报价有漏项。招标人于2007年5月10日向A企业发出了
16、中标通知书，双方于2007年6月12日签订了书面合同。,工程合同管理,问题：,1.该项目采取的招标方式是否妥当？说明理由。2.分别指出对B企业、C企业、D企业和E企业的投标文件应如何处理？并说明理由。3.指出评标委员会人员组成的不妥之处。4.指出招标人与中标企业6月12日签订合同是否妥当，并说明理由。,工程合同管理,open tendering,open tenderingUnrestricted competitive tendering is another name of open tendering.Under open tendering,tenders are invited by
17、 public advertisement.This system may appear to provide maximum competition,but it has serious disadvantages and is generally not recommended.,公开招标无限竞争招标是公开招标的另一个说法。在公开招标的情况下，通过公共媒体的方式邀请投标。这种方式可以最大限度地提供竞争的机会，但是它有一些严重的弊端，通常不被推荐。,工程合同管理,open tendering,A large number of tenders may be submitted,includi
18、ng some from firms of inadequate experience or doubtful financial standing.The system also involves too many contractors in abortive tendering and hence wasted resources.Prequalification of tenderers is desirable since it enables the employer/engineer to establish,in advance,the competence of firms
19、subsequently invited to tender.,（在公开招标中）呈交大量的标书，包括一些没有足够经验或财务状况存在问题的公司所提交的标书。这种方式导致许多承包商的标书为无效标书，造成大量社会资源的浪费。对投标者进行资格预审是必要的，因为它能使雇主（或工程师）提前了解应邀投标的公司的能力。,工程合同管理,selective tendering,selective tenderingThe practice of inviting for tenders from selected contractors eliminates the undesirable factors con
20、nected with open tendering.Tenderers may be selected from a standing list.,选择性(竞争)招标从所选择的承包商中邀请投标的方式可以避免公开招标中不利因素。投标者可以从常设名单中挑选。,工程合同管理,selective tendering,Prequalification may not be necessary for firms already well known to the employer or the A/E.Normally the number of contractors invited to tend
21、er is not fewer than four nor more than eight.,资格预审是不必要的，因为这些公司对雇主或（建筑师或工程师）来说已经是很熟悉的。通常应邀投标的承包商的数量控制在48个之间。,工程合同管理,Formation of project contract,1.招标前的准备工作:preparations before tendering2.发布招标公告或发出招标邀请:issuing tender announcement or invitation for tender3.资格预审:prequalification4.投标人购买标书:purchase tend
22、ers5.现场考察和标前会议:site visit and pre-tender meetings6.投标人做标和投标:completion and submission of tenders7.投标截止和开标:tender closing and tender opening8.投标文件分析和澄清会议:analyze tenders and clarify9.评标、决标、发中标函:evaluation of tenders,determination of tenders.issuing the letter of Acceptance,工程合同管理,Contents of contract
23、 documents,1.投标人须知:instructions to tenderersInstructions to tenderers must be prepared to meet the requirements of individual contracts.Their purpose is to convey information and instructions which apply during the tendering period.Any material on which it is intended to rely after award must be inc
24、luded elsewhere,e.g.in the Conditions of Contract or the Specification.,必须编制投标者须知以满足每一具体合同的需要。“须知”的目的在于，把招标期间适用的信息和指令传递出去。但在授标之后需作为依据的任何资料都必须被包括在另外的文件中，如：包括在合同条件或技术规范中。,工程合同管理,Contents of contract documents,2.投标书及附件:tender and appendixIt is highly desirable when inviting competitive offers from a nu
25、mber of tenderers,that the tenders received should be based as far as possible on equal terms and conditions and presented in a standardized manner.In this way evaluation and comparison between the tenders received can be made more simply and accurately with less risk of misunderstandings,errors and
26、 omissions.,当邀请众多投标者参与竞争性报价时，所收到的标书应尽可能地基于平等的条款和条件，并应以标准格式提交，这一点是十分必要的。因为，这样做有利于更为简单、准确地对收到的投标进行评价和比较，并能减少出现误解、错误和疏漏的可能。,工程合同管理,Contents of contract documents,3.合同协议书:contract agreement4.合同条件:conditions of contract5.合同的技术文件,如技术规范、图纸、工程量表:specification,drawings,bill of qualities6.其他文件:other documents,
