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1、,1-2,关于南方风机股份有限公司募集资金 2011 年度存放与使用情况的鉴证报告,目,录,页 码一、募集资金 2011 年度存放与使用情况的鉴证报告,二、,南方风机股份有限公司董事会关于募集资金 2011年度存放与使用情况的专项说明,3-8,关于南方风机股份有限公司,募集资金 2011 年度存放与使用情况的鉴证报告,广会所专字2012第 12000700025 号,南方风机股份有限公司全体股东：,我们审核了后附的南方风机股份有限公司（以下简称南方风机）董事会关,于募集资金 2011 年度存放与使用情况的专项说明。,一、对报告使用者和使用目的的限定,本鉴证报告仅供南方风机年度报告披露时使用，不
2、得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为南方风机年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。,二、董事会的责任,南方风机董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照深圳证券交易所上市公司募集资金管理有关规定及相关格式指引编制募集资金 2011 年度使用情况的专项说明，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。,三、注册会计师的责任,我们的责任是对南方风机董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。,四、工作概述,我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，
3、以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程,1,清,中，我们进行了审慎调查，实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序，并根据所取得的材料做出职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。五、鉴证结论我们认为，南方风机董事会编制的关于募集资金 2011 年度存放与使用情况的专项说明符合深圳证券交易所颁布的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式的规定，如实反映了南方风机2011 年度募集资金实际存放与使用情况。附件：南方风机股份有限公司董事会关于募集资金 2011
4、 年度存放与使用情况的专项说明,广东正中珠江会计师事务所有限公司,中国注册会计师：熊永忠中国注册会计师：刘,中国,广州,2,二一二年四月二十日,直接投入,承诺投资项,目,附件:南方风机股份有限公司董事会关于募集资金 2011 年度存放与使用情况的,专,项,说,明,一、募集资金基本情况（一）实际募集资金金额、资金到账时间根据中国证券监督管理委员会“证监许可2009954 号”文核准，2009 年 9月 25 日，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2,400 万股，发行价格为每股人民币 22.89 元，募集资金总额为人民币 54,936 万元，扣除发行费用人民币 2,365.08 万元，
5、实际募集资金净额为人民币 52,570.92 万元，业经广东正中珠江会计师事务所出具广会所验字2009第 08001090210 号验资报告审验。（二）2011 年度募集资金使用情况及期末余额截至 2011 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用情况如下：货币单位：人民币元,募集资金净额,累计利息收入扣除手续费净额,以前年度已使用金额,本年使用金额本期补充流动资金金额,期末余额,525,709,200.00,13,489,049.71,212,391,812.90,24,669,658.15,45,000,000.00,257,136,778.66,截至 2011 年 12 月 31 日止
6、，公司累计直接投入项目运用的募集资金105,807,382.41 元，累计补充流动资金 90,000,000.00 元，累计购买发展用地86,254,088.64 元，累 计 已 使 用 282,061,471.05 元，剩 余 募 集 资 金 余 额257,136,778.66 元与募集资金专户中的期末资金余额相符，其中剩余超募资金余额为 43,455,111.36 元。3,、,、,二、募集资金管理情况1、募集资金管理制度的建立为了规范募集资金的管理和使用，最大限度保护投资者权益，公司依照公司法证券法上市公司证券发行管理办法关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知深圳证券交易所股票上市规则深
7、圳证券交易所创业板股票上市规则深交所创业板上市公司规范运作指引等有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定了南方风机股份有限公司募集资金管理办法（以下简称管理办法），该管理办法于 2009 年 11 月 27 日经公司第一届董事会第十五次会议审议通过。根据管理办法的要求并结合公司生产经营需要，公司对募集资金采用专户存储制度，对募集资金实行严格的审批制度，便于对募集资金使用情况进行监督，以保证募集资金专款专用。2、募集资金管理制度的执行公司分别在中国银行股份有限公司佛山分行、招商银行股份有限公司佛山分行大沥支行、中国建设银行股份有限公司佛山市分行、交通银行股份有限公司广州五羊支行开设募集资金专
8、项账户，分别用于核电暖通空调（HVAC）系统核级/非核级设备国产化技术改造项目、大型动/静叶可调机翼型隧道风机技术改造项目、高效节能低噪型地铁和民用通风与空气处理设备技术改造项目、全性能检测中心和研发中心技术改造项目募集资金的存储和使用。公司和保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）共同分别与上述开户行签订了募集资金三方监管协议。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。截 至 2011 年 12 月 31 日 止，公 司 募 集 资 金 在 银 行 专 户 的 存 储 金 额 为257,136,778.66元。募集资金的存储情况如下
9、：货币单位：人民币元,开,户,银,行,存款方式,存款余额,备注,中国银行股份有限公司佛山分行招商银行股份有限公司佛山分行大沥支行中国建设银行股份有限公司佛山市分行交通银行股份有限公司广州五羊支行合计,活期存款活期存款活期存款活期存款,103,964,170.7540,713,264.1487,202,749.4925,256,594.28257,136,778.66,协议存款协议存款协议存款协议存款,4,-,-,-,投向,否,-,-,否,-,-,-,-,-,-,-,三、本年度募集资金的实际使用情况募集资金使用情况对照表货币单位：人民币元,募集资金总额,525,709,200.00,报告期内变更
10、用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,本年度投入募集资金总额已累计使用募集资金总额,69,669,658.15282,061,471.05,承诺投资项目和超募资金 是否已变更项目,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末投资进 项目达到度(%)(3)预定可使用(2)/(1)状态日期,本年度实现 是否达到的效益 预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目核电暖通空调（HVAC）系,统核级/非核级设备国产,140,200,000.00 149,450,000.00,9,513,578.46,50,
11、669,276.46,33.90%2012 年 7 月,化技术改造项目高效节能低噪型地铁和民,用通风与空气处理设备技,否,86,370,000.00,91,920,000.00,6,781,664.67,27,484,360.67,29.90%2012 年 7 月,否,术改造项目改造项目,大型动/静叶可调机翼型隧道风机技术全性能检测中心和研发中心技术改造项目,否否,32,800,000.0028,130,000.00,34,650,000.0029,980,000.00,7,198,376.131,176,038.89,22,215,722.395,438,022.89,64.11%18.14
12、%,2012 年 7 月2012 年 7 月,否否,承诺投资项目小计,287,500,000.00 306,000,000.00,24,669,658.15,105,807,382.41,5,投向,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,无,无,承诺投资项目和超募资金 是否已变更项目,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末投资进 项目达到度(%)(3)预定可使用(2)/(1)状态日期,本年度实现 是否达到的效益 预计效益,项目可行性是否发生重大变化,超募资金投向归还银行贷款,补充流动资金发展用地,否否,90,00
13、0,000.0086,254,088.64,90,000,000.0086,254,088.64,45,000,000.00,90,000,000.0086,254,088.64,100.00%100.00%,否否,超募资金投向小计,176,254,088.64 176,254,088.64,45,000,000.00,176,254,088.64,合,计,463,754,088.64 482,254,088.64,69,669,658.15,282,061,471.05,58.49%,未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明1、2009 年 11 月
14、 27 日，公司召开的第一届董事会第十五次会议审议通过了关于超募资金使用计划的议案，同意公司将超募资金中的 4,500 万元用于补充供货合同流动资金。公司独立董事及保荐机构已对议案发表意见，同意本议案。截止 2010 年 12 月 31 日，该资金已全部用于补充供货合同流动资金。2、2010 年 7 月 29 日，公司召开第一届董事会第二十一次会议审议通过了关于公司使用包括超募资金在内的资金参与竞买国有土地使用权的议案。同意公司使用包括超募资金在内的资金参与竞买佛山市南海区土地交易中心挂牌的位于佛山市南海区狮山镇小塘城区地段，编号为“佛南（挂）2010-064”的国有土,超募资金的金额、用途及
15、使用进展情况,地使用权。公司独立董事及保荐机构已对议案发表意见，同意本议案。截止 2010 年 12 月 31 日，公司已支付土地出让金及相关税费共计 112,754,088.64 元，其中使用募集资金 26,500,000.00 元，使用超募资金 86,254,088.64 元。3、2011 年 10 月 21 日，公司召开第二届董事会第四次会议审议通过关于使用超募资金永久补充流动资金的议案，同意公司将超募资金中的 4,500 万元用于补充公司日常经营所需流动资金。公司独立董事及保荐机已对议案发表意见，同意本议案。截止 2011 年 12 月 31 日，该资金已全部用于补充公司日常经营流动资
16、金。6,无,无,无,无,无,2010 年 7 月 29 日，公司召开第一届董事会第二十一次会议审议通过了关于变更募集资金投资项目实施地点的议案，同意公司将募集资金投资项目实施地点由清远市阳山县变更为佛山市南海区。公司承,募集资金投资项目实施地点变更情况,诺将其中的 100 亩土地用于募集资金投资项目建设，其余 313.3841 亩土地则全部作为公司发展用地。上,述公司发展用地须用于与公司主营业务相关的核电等新能源和新兴产业建设项目，不得用于经营投资性房地产业务或其他高风险的投资。募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集
17、资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金均存放在公司银行募集资金专户中。剩余资金将根据公司发展规划，用于公司主营业务。根据创业板信息披露业务备忘录第 1 号超募资金使用（修订）的规定，公司最晚应于募集资金,尚未使用的募集资金用途及去向,到账后的 6 个月内，妥善安排这部分剩余超募资金的使用计划，但公司管理层根据企业长远发展规划，同时基于为全体投资者负责的态度，正在审慎的讨论并选择投资项目，剩余超募资金暂未做出使用计划。剩,余部分的超募资金使用计划公司将于近期作出投资计划并经过相关审批程序后及时在中国证监会指定的网站上公告。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况7,四、超募资金使用情况,1、20
18、09 年 11 月 27 日，公司召开的第一届董事会第十五次会议审议通过了关于超募资金使用计划的议案，同意公司将超募资金中的 4,500 万元用于补充供货合同流动资金。公司独立董事及保荐机构已对议案发表意见，同意本议案。截止 2010 年 12 月 31 日，该超募资金已全部用于补充供货合同流动资金。,2、2010 年 7 月 29 日，公司召开第一届董事会第二十一次会议审议通过了关于公司使用包括超募资金在内的资金参与竞买国有土地使用权的议案。同意公司使用包括超募资金在内的资金参与竞买佛山市南海区土地交易中心挂牌的位于佛山市南海区狮山镇小塘城区地段，编号为“佛南（挂）2010-064”的国有土
19、地使用权。公司独立董事及保荐机构已对议案发表意见，同意本议案。截止2010 年 12 月 31 日，公司已支付土地出让金及相关税费共计 112,754,088.64 元，已使用募集资金 26,500,000.00 元，已使用超募资金 86,254,088.64 元。,3、2011 年 10 月 21 日，公司召开第二届董事会第四次会议审议通过关于使用超募资金永久补充流动资金的议案，同意公司将超募资金中的 4,500 万元用于补充公司日常经营所需流动资金。公司独立董事及保荐机已对议案发表意见，同意本议案。截止 2011 年 12 月 31 日，该资金已全部用于补充公司日常经营流动资金。,五、变更募集资金投资项目的资金使用情况,截至 2011 年 12 月 31 日止，公司无变更募集资金使用情况。,六、募集资金使用及披露中存在的问题,公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，且募集资金管,理不存在违规行为。,南方风机股份有限公司董事会,二一二年四月二十日,8,
