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1、第八章 文化项目风险管理,风险无处不在,吴炳新,企业风险,金融风险,11月15日，一辆轿车陷进了断裂带,蛙人在现场进行救援,第一辆从积水中被吊出的车,项目风险,风险防范名言警句,宜未雨而绸缪，勿临渴而掘井；晴带雨伞饱带粮，洪水未来先提防；有备无患，无备有患；宁可千日备，不可一日松。,教学目的：,掌握项目风险的概念；掌握项目风险识别、项目风险评估的概念，并初步掌握基本的风险识别方法和项目风险评估方法，能够简单地应用；掌握基本的项目风险应对措施的制定过程；掌握基本的项目风险控制的概念、方法与过程。,重点：项目风险的识别，因为只有能够识别出风险才有可能去采取相应的控制或应对措施，这是进行风险管理的前
2、提；项目风险控制、应对措施的制定，这一部分是风险管理的核心部分，是本质所在。,难点：项目风险的识别，因为项目风险种类繁多，产生原因各异，而且在现实中不发生的情况下很难识别，所以此部分有一定难度；项目风险控制，风险管理不像成本管理那样具体，很抽象，所以作为其主要工作之一的项目风险控制也不像成本管理那样具体，初学者理解起来有一定难度。,1 概述,1.1 风险的定义指不良后果或损失、灾难发生的危险和机会是损失发生的不确定性是在一定条件下，一定期限内，某一事件其预期结果与实际结果之间的变动程度,风险的内涵纯粹风险：只能带来不良后果，即损失投机风险：既能带来损失又能带来利益,1.2 项目风险的定义及特点
3、,1）定义：由于项目所处的环境和条件的不确定性，项目的最终结果与项目干系人的期望产生背离，并给项目干系人带来损失的可能性。2）特点：客观性不确定性相对性可变性阶段性：潜在阶段；发生阶段；造成后果阶段同收益具有对称性,3）文化项目风险的分类,（1）政治文化和宗教民俗约束风险（2）法律政策约束风险（3）商业运作风险（4）健康和安全风险（5）不可抗力风险,麦加朝圣,1.3 项目风险管理的定义,是指通过风险识别、风险评估去认识项目的风险，并以此为基础合理的使用各种管理办法、技术和手段对项目风险实行有效的控制，妥善处理风险事件所造成的不利后果，以最少的成本保证项目总体目标实现的过程,项目风险管理的过程：
4、,2 项目风险识别,项目风险识别是最重要的基础工作，不是一次能够完成的内部风险：项目团队可以控制或影响，如团队成员不能胜任外部风险：项目团队不能控制或影响，如市场价格、国家政策,项目风险识别的主要工作,2.1项目风险识别的依据,1）成果说明2）历史资料3）项目计划的信息4）项目风险的种类：技术风险、质量风险、组织风险、财务风险5）制约因素和假设条件,项目风险的来源分布,2.2 项目风险识别的工具和方法,1）头脑风暴法2）德尔菲法3）风险检查表4）流程图5）系统分解法：市场风险、经营风险、环境污染风险，技术风险等6）情景分析法：通过对项目未来某种状况的详细描述和分析，找出各种引发风险的关键因素及
5、其影响程度。,2.3 项目风险识别的结果,1）已识别的项目风险：通过定性的项目风险清单来表示2）潜在的项目风险：适当分类并以表格或文字作清楚的描述3）对项目其他方面的改进,3 项目风险评估,在风险识别的基础上，运用概率和数理统计的方法对项目风险发生的概率、项目风险的影响范围、项目风险后果的严重程度和项目风险的发生时间进行估计和评价,项目风险评估的主要工作,1）已识别的风险2）项目的进展情况3）项目的性质4）数据的准确性和可靠性5）风险的重要性水平,3.1 项目风险评估的依据,1）统计法2）风险值法3）决策树方法4）模拟法5）专家判断,3.2 风险评估的工具和技术,1）统计法 主要指标有分布频率
6、、平均数、众数、方差、正态分布、概率等分布频率：用直方图来表示平均数：项目风险发生的平均水平众数：项目风险最可能发生的水平方差：项目风险与平均水平的偏离程度正态分布：项目风险造成的损失金额服从正态分布，据此来推出风险未来的状况,2）风险值法风险值=项目风险发生的概率项目风险可能造成的后果项目风险可能造成的后果主要从四个方面来衡量：风险后果的大小和分布，即风险后果的严重程度及其变化幅度，用数学期望值和方差来表示；风险后果的性质（技术性风险、经济性风险等）；项目风险的影响，即风险会对哪些项目干系人造成损失；风险后果的时间性。,3）决策树方法 把风险的状态、风险发生的概率、风险的后果，绘制出一个从左
7、至右展开的树状图。,决策树法过程(1)绘制决策树；(2)自右到左计算各方案的期望值，将结果标在方案节点处；(3)选收益期望值最大(损失期望值最小)的方案为最优方案。主要符号 决策点 方案节点 结果节点,某项目准备开发新一代产品，以便及早进行项目投产前的准备工作。生产批量的大小重要根据市场需求量的大小而定。经过市场的考察和分析得出三种可能的方案，即大、中、小三种方案相对于两种需求量（大、小），其损益值如下表所示。根据以上信息，运用决策树方法进行分析。,例题1：,决策,S1,S2,S3,大批量生产,中批量生产,小批量生产,N1(需求量大)；P(N1)=0.3,N1(需求量大)；P(N1)=0.3,
8、N1(需求量大)；P(N1)=0.3,N2(需求量小)；P(N2)=0.7,N2(需求量小)；P(N2)=0.7,N2(需求量小)；P(N2)=0.7,30,-6,20,10,-2,5,4.8,4.6,6.5,6.5,例题2,某甲公司正在考虑研制一种新的除臭剂。目前甲公司拥有30的除臭剂市场，它的主要竞争对手乙公司拥有70的市场。甲公司研究人员由于在化学配方上有技术突破，有80的把握研制出这种新除臭剂。如果成功，这种新产品将成为市场上一种新的竞争力量。在是否要研制和销售新除臭剂的决策过程中，需要认真地估计乙公司的反应。估计乙公司将推出新产品相对抗的可能性为0.6。如果这种情况发生，则甲公司占有
9、70的市场份额的可能性是0.3，占有50的可能性为0.4，占有40的可能性为0.3。如果乙公司未能开发新产品来进行对抗，则甲公司占有80的市场份额的可能性是0.8，而占有50与40的可能性都是10。如果甲公司决定不开发新产品，则将仍保持现有的30的市场份额。作为甲公司的经理，非常关心能否至少占有50的市场份额。请用决策树方法进行分析。,由上图可看到，甲公司至少出有50市场份额的概率为：P(0.80.60.3)十(O.80.6 0.4)十(0.8O.4 0.8)十(0.8 0.40.1）0.144十0.192十0.256十0.0320.624,例题3：,某化妆品公司生产BF型号护肤化妆品。由于现
10、有生产工艺比较落后，产品质量不易保证，且成本较高，销路受到影响。若产品价格保持现有水平无利可图，若产品价格下降还要亏本，只是在产品价格上涨时才稍有盈利。为此公司决定要对该产品生产工艺进行改进，提出两种方案以供选择：一是从国外引进一条自动化程度较高的生产线；二是自行设计一条有一定水平的生产线。根据公司以往引进和自行设计的工作经验显示，引进生产线投资较大，但产品质量好，且成本较低，年产量大，引进技术的成功率为80。而自行设计生产线，投资相对较小，产品质量也有保证，但自行设计的成功率只有60。进一步考虑到无论是引进或自行设计生产线，产量都能增加。因此，公司生产部门又制定了两个生产方案：一是产量与过去
11、相同，二是产量增加，为此又需要进行决策。最后，若引进或自行设计均不成功，公司只是仍采用原有生产工艺继续生产，产量自然保持不变。公司打算该护肤化妆品生产5年。根据以往价格统计资料和市场预测信息，该类产品在今后5年内价格下跌的概率为0.1，保持原价的概率为0.5，而涨价的概率为0.4。通过估算，可得各种方案在不同价格状态下的益损值如下表所示。,表8-1 益损值表,益损值,方案,概率,价格,运用决策树方法进行分析,产量不变B1,产量不变B1,产量增加B2,产量增加B2,130万元,100万元,112万元,76万元,112万元,失败（0.2）,成功（0.8）,失败（0.4）,成功（0.6）,引进生产线
12、A1,自行设计生产线A2,思考题：,某企业从事石油钻探工作，它准备与某石油公司签订合同，钻探一片可能产油的勘探点。该企业可供选择的方案有两种：一是先作地震试验，看试验结果如何，再决定是否要钻井；二是不作地震试验，只凭经验决定是否要钻井。作试验要花3000元，钻井要花10000元。如钻出石油可获得50000（即公司付给企业50000元）；若钻不出石油企业没有收入。根据历史资料的分析估计：作地震试验其结果良好的概率为0.6，不好的概率为0.4；经地震试验为良好时，钻井出油的概率为0.85，钻井不出油的概率为0.15；经地震试验为不好时，钻井出油的概率为0.1，钻井不出油的概率为0.9；不经地震试验而钻井时，出油的概率为0.55，不出油的概率为0.45。试用决策树法为该企业作出最优方案。,最重要结果：量化的项目风险清单项目风险清单包括的内容：项目风险发生的概率大小。项目风险可能影响的范围。对项目风险预期发生时间的估算。项目风险可能产生的后果。项目风险等级的确定；灾难级严重级轻微级忽略级,3.3 项目风险评估的结果,
