西北化工：2010年年度报告摘要.ppt

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1、,联系地址,西北永新化工股份有限公司 2010 年年度报告摘要,证券代码：000791,证券简称：西北化工,公告编号：西北化工 2011-003,西北永新化工股份有限公司 2010 年年度报告摘要1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议,未亲自出席董事姓 未亲自出席董事职名 务,

2、未亲自出席会议原因,被委托人姓名,崔明,独立董事,因公出差,胡秀琴,1.3 公司年度财务报告已经北京兴华会计师事务所审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。1.4 公司负责人康海军、主管会计工作负责人郭虎成及会计机构负责人(会计主管人员)黄莺声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况简介2.1 基本情况简介,股票简称股票代码上市交易所注册地址注册地址的邮政编码办公地址办公地址的邮政编码公司国际互联网网址电子信箱2.2 联系人和联系方式,西北化工000791深圳证券交易所甘肃省兰州市城关区北龙口永新化工园区730046甘肃省兰州市城关区北龙口永新化工园区730046http:/,

3、董事会秘书,证券事务代表,姓名电话传真电子信箱,元勤辉甘肃省兰州市城关区北龙口永新化工园区0931-48624820931-,赵紫文甘肃省兰州市城关区北龙口永新化工园区0931-28624820931-,1,西北永新化工股份有限公司 2010 年年度报告摘要3 会计数据和业务数据摘要3.1 主要会计数据单位：元,2010 年,2009 年,本年比上年增减（）,2008 年,营业总收入（元）利润总额（元）归属于上市公司股东的净利润（元）,289,359,006.007,071,258.467,641,206.18,239,070,922.5310,060,067.3211,449,068.14,

4、21.03%-29.71%-33.26%,222,780,660.6421,607,917.9123,370,399.47,归属于上市公司股东,的扣除非经常性损益,-2,133,017.61,404,855.51,-626.86%,-6,679,332.77,的净利润（元）,经营活动产生的现金流量净额（元）总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）,23,537,843.052010 年末717,590,379.32321,696,579.20189,000,000.00,-5,982,546.162009 年末712,000,981.02314,055,373.02189,0

5、00,000.00,493.44%本年末比上年末增减（）0.79%2.43%0.00%,29,981,269.582008 年末785,078,189.22302,606,304.88189,000,000.00,3.2 主要财务指标单位：元,2010 年,2009 年,本年比上年增减（）,2008 年,基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,2010 年末,0.04040.0404-0.0113

6、2.40%-0.67%0.12451.7021,0.06060.06060.00213.71%0.13%-0.03172009 年末1.6617,-33.33%-33.33%-638.10%-1.31%-0.80%-492.74%本年末比上年末增减（）2.43%,0.12370.1237-0.03538.03%-2.30%0.15862008 年末1.6011,非经常性损益项目 适用 不适用单位：元,非经常性损益项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和支出,金额,附

7、注（如适用）398,475.71 处置固定资产收益5,625,009.513,750,738.57 变价收入、罚款其他营业2,-,0,0,西北永新化工股份有限公司 2010 年年度报告摘要外收支,合计,9,774,223.79,3.3 境内外会计准则差异 适用 不适用4 股本变动及股东情况4.1 股份变动情况表单位：股,本次变动前,本次变动增减（+，-）,本次变动后,数量,比例,发行新股,送股,公积金转股,其他,小计,数量,比例,一、有限售条件股份,23,875,0.01%,23,875,0.01%,1、国家持股2、国有法人持股3、其他内资持股其中：境内非国有法人持股境内自然人持股4、外资持股

8、其中：境外法人持股境外自然人持股,5、高管股份二、无限售条件股份1、人民币普通股,23,875188,976,125188,976,125,0.01%99.99%99.99%,23,875188,976,125188,976,125,0.01%99.99%99.99%,2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他,三、股份总数,189,000,000,100.00%,189,000,000,100.00%,限售股份变动情况表单位：股,股东名称,年初限售股数,本年解除限售股 本年增加限售股数 数,年末限售股数,限售原因,解除限售日期,高管股份,23,875,23,875 高管锁定,按规定解除

9、,合计,23,875,0,0,23,875,3,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,、,西北永新化工股份有限公司 2010 年年度报告摘要4.2 前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表单位：股,股东总数前 10 名股东持股情况,30,548,股东名称西北油漆厂中国建设银行华宝兴业多策略增长证券投资基金王红军郭佳峰陈月环杨少君匡晓明,股东性质国有法人境内非国有法人境内自然人境内自然人境内自然人境内自然人境内自然人,持股比例39.50%1.93%1.01%0.81%0.66%0.65%0.61%,持股总数74,661,9053,644,0901,900,0001,5

10、38,0321,243,5001,226,8861,150,000,持有有限售条件股份 质押或冻结的股份数数量 量36,000,000,葛英霞,境内自然人,0.49%,928,631,0,0,中利汇宏企业发展（上海）有 境 内 非 国 有 法限公司 人,0.46%,860,780,0,0,张小幸,境内自然人,0.45%,852,763,0,0,前 10 名无限售条件股东持股情况,股东名称西北油漆厂中国建设银行华宝兴业多策略增长证券投资基金王红军郭佳峰陈月环杨少君匡晓明葛英霞中利汇宏企业发展（上海）有限公司张小幸,持有无限售条件股份数量74,661,905 人民币普通股3,644,090 人民币

11、普通股1,900,000 人民币普通股1,538,032 人民币普通股1,243,500 人民币普通股1,226,886 人民币普通股1,150,000 人民币普通股928,631 人民币普通股860,780 人民币普通股852,763 人民币普通股,股份种类,上述股东关联关系或一致行 国有股东与无限售条件股东之间不存在关联关系；无限售条件股东之间是否存在关联关系未知；,动的说明,没有战略投资者或一般法人因配售新股而成为公司前十名股东的情况。,4.3 控股股东及实际控制人情况介绍4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 适用 不适用4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍公司实际控制人西北

12、永新集团有限公司成立于 1993 年,注册资本 8402 万元，法定代表人康海军，经营范围为：企业管理服务（为经营涂料、金属包装容器、颜料和颜料中间体、有机溶剂、醋酸乙烯、丙烯酸酯乳液的生产销售、医疗产品、医药产品、保健卫生产品等的生产、经营和房地产开发、仓储理货、房屋租赁等子公司提供企业管理和服务）；机械设备（不含小轿车）4,（,西北永新化工股份有限公司 2010 年年度报告摘要金属材料、电子产品、建筑材料、五金交电的批发零售。4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图5 董事、监事和高级管理人员5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况报告期内 是否在股,姓名,职务,

13、性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期,年初持股数,年末持股数,变动原因,从公司领 东单位或取的报酬 其他关联总额（万 单位领取,元）税前）薪酬,康海军付淑丽罗志河文立新,董事长董事董事总经理,男女男男,47514343,2009 年 09 月 2011 年 11 月01 日 01 日2008 年 11 月 2011 年 11 月01 日 01 日2008 年 11 月 2011 年 11 月01 日 01 日2008 年 11 月 2011 年 11 月01 日 01 日,07,0226,0860,0 无7,022 无6,086 无0 无,0.00 是0.00 是11.42 否11.41 否

14、,崔刘,明钊,独立董事独立董事,男男,4544,2008 年 11 月 2011 年 11 月01 日 01 日2008 年 11 月 2011 年 11 月01 日 01 日,00,0 无0 无,2.00 否2.00 否,胡秀琴盛永宁胡曦元,独立董事监事董事,女男男,454559,2008 年 11 月 2011 年 11 月01 日 01 日2008 年 11 月 2011 年 11 月01 日 01 日2008 年 11 月 2011 年 11 月01 日 01 日,0018,727,0 无0 无18,727 无,2.00 否10.34 否0.00 是,张,勇,监事,男,45,2008

15、年 11 月 2011 年 11 月01 日 01 日,0,0 无,0.00 是,焦永林,监事,男,44,2009 年 02 月 2011 年 11 月01 日 01 日,0,0 无,0.00 是,5,0,4,4,0,0,西北永新化工股份有限公司 2010 年年度报告摘要,罗智武王克俭郭虎成,监事副总经理副总经理,男男男,424652,2009 年 02 月 2011 年 11 月01 日 01 日2008 年 11 月 2011 年 11 月01 日 01 日2008 年 11 月 2011 年 11 月01 日 01 日,000,0 无0 无0 无,0.00 是10.30 否10.78 否

16、,周,灿,副总经理,男,47,2008 年 11 月 2011 年 11 月01 日 01 日,0,0 无,10.83 否,李华明,副总经理,男,39,2008 年 11 月 2011 年 11 月01 日 01 日,149,149 无,10.43 否,元勤辉,董事会秘书 男,36,2009 年 02 月 2011 年 11 月01 日 01 日,0 无,6.84 否,合计,-,-,-,-,-,31,984,31,984,-,88.35,-,董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 适用 不适用5.2 董事出席董事会会议情况,董事姓名康海军付淑丽罗志河文立新,具体职务董事长董事董事

17、总经理,应出席次数4444,现场出席次数4444,以通讯方式参加会议次数0000,委托出席次数0000,缺席次数,是否连续两次未亲自出席会议0 否0 否0 否0 否,崔刘,明钊,独立董事独立董事,44,44,00,00,0 否0 否,胡秀琴,独立董事,4,4,0,0,0 否,连续两次未亲自出席董事会会议的说明年内召开董事会会议次数其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数现场结合通讯方式召开会议次数6 董事会报告6.1 管理层讨论与分析2010 年，公司克服后金融危机的不利影响，克服原材料大幅涨价等不利因素，紧紧围绕生产经营和改革发展的中心工作，坚持抓研发、强管理、调结构、拓市场、增效益，夯实内部

18、管理，强化安全环保，狠抓市场拓展，深化技术创新和产品研发，优化产品体系，注重和谐企业建设，生产经营各项工作保持了快速健康的发展势头，较好完成年初制定的各项目标任务。一是继续抓好市场营销，奠定企业发展基础。公司进一步创新营销理念，完善营销政策，实施品牌战略，多层次推进广告宣传、市场调研、营销培训；狠抓渠道建设，细分并强化了市场推广工作；提升服务质量，探索涂装一体化销售模式，促进互保共建及重点工程项目，成功开展电泳线项目合作、地坪涂装项目，风电涂料市场推广应用初见成效，销售区域体制改革进一步推进，单月销售回款额创历史新高，涂料业务全年销售收入比上年增长 11%。6,西北永新化工股份有限公司 201

19、0 年年度报告摘要二是积极推动技术创新，提升企业发展质量。全年确立省级研发项目 8 个、公司级研发、质量改进及降成本项目 18 个。其中15 个项目通过公司新产品新技术鉴定，低 VOC 环保醇酸涂料、高固体醇酸涂料、环保型环氧自流平地坪涂料及新型节能技术在乳胶漆生产过程中的应用研究 4 个项目通过省级鉴定。功能型环保涂料的研发和销售取得实质性进展；固沙抑尘新材料完成了研发及中试生产，已进入实地应用性效果评价；风电涂料、地坪涂料、环保通用醇酸涂料、新型外墙乳胶漆等产品实现了批量生产；开发完善风电塔筒叶片配套体系、高搅法等新产品、新工艺；成立“国家风力发电工程技术中心涂料与涂装防护研究室”，搭建了

20、风电涂料关键技术攻关的良好合作平台，奠定了与金风科技在风电涂料领域的广泛合作基础；天虹公司积极探索并新增塑料管材生产线，顺利完成产品合格生产和市场的有效开拓，为及早扭亏奠定了基础。技术对促进企业发展的支撑和贡献作用日益明显。三是不断强化管理基础，提高企业发展水平。进一步完善机构设置，细化部门职责，健全管理制度；提高人力资源开发管理水平；夯实财务基础管理工作；全年生产组织有效均衡，劳动生产率进一步提高，质量/环境/环标管理体系良好运行，完成3C 标志年审、军工二级保密资格的现场复查、甘肃名牌产品现场审查，并着手开展国家免检产品的申报准备。搬迁后的原厂区土地变性工作在继续与地方土地主管部门协商处置

21、办法，力求为公司争取最大化的土地处置收益。四是高度重视安全环保，保证企业根本利益。改造循环水系统、通风系统，基本实现生产用水的循环、回用和“零排放”，吨产品综合能源消耗比上年同期下降 6.8%；安全管理工作全面规范，做到监督检查到位、隐患整改到位、措施落实到位，有效保证了生产安全稳定运行。顺利通过环保部西北督查中心的 2 次现场检查、省市环保局组织的清洁生产审核以及财政部组织的节能量终审，通过过危化品从业单位“安全标准化”现场审查并获得“危险化学品安全标准化二级企业”称号。五是党群工作、企业文化建设成效显著。以创先争优活动带动公司生产经营中心工作，持续推进宣传和企业文化建设，企业形象进一步提升

22、，和谐企业建设收效明显。6.2 主营业务分行业、产品情况表单位：万元主营业务分行业情况,分行业或分产品,营业收入,营业成本,毛利率（%）,营业收入比上年增减（%）,营业成本比上 毛利率比上年增年增减（%）减（%）,涂料颜料房地产及物业收入管材,19,262.311,833.192,460.95853.64,15,997.812,114.611,394.35758.36,16.95%-15.35%43.34%11.16%,11.03%37.20%19.73%,25.84%35.61%19.87%,-9.77%1.35%-0.07%11.16%,主营业务分产品情况,涂料颜料房地产及物业收入管材,1

23、9,262.311,833.192,460.95853.64,15,997.812,114.611,394.35758.36,16.95%-15.35%43.34%11.16%,11.03%37.20%19.73%,25.84%35.61%19.87%,-9.77%1.35%-0.07%11.16%,6.3 主营业务分地区情况单位：万元,西北地区西南地区中东部地区,地区,营业收入,15,725.401,814.781,754.23,营业收入比上年增减（%）14.13%-2.76%3.01%,6.4 采用公允价值计量的项目 适用 不适用7,0.00%,西北永新化工股份有限公司 2010 年年度报

24、告摘要6.5 募集资金使用情况对照表 适用 不适用变更募集资金投资项目情况表 适用 不适用6.6 非募集资金项目情况 适用 不适用6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明 适用 不适用6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 适用 不适用6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案无公司最近三年现金分红情况表单位：元,分红年度合并报表中归,占合并报表中归属于上,分红年度,现金分红金额（含税）,属于上市公司股东的净,市公司股东的净利润的,年度可分配利润,利润,比率,2009 年2008 年2007 年,0.000.000.00,11,449

25、,068.1423,370,399.4717,448,924.61,0.00%0.00%0.00%,-4,121.00-5,266.00-7,603.00,最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%）公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 适用 不适用7 重要事项7.1 收购资产 适用 不适用7.2 出售资产 适用 不适用7.1、7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。7.3 重大担保 适用 不适用8,无,关联方,西北永新化工股份有限公司 2010 年年度报告摘要7.4 重大关联交易7.4.1 与日常经营相关的关联交易 适用 不适用单位：万元,向关联方销售产品和提供

26、劳务,向关联方采购产品和接受劳务,关联方西北油漆厂各销售门市部合计,交易金额372.55372.55,占同类交易金额的比例1.65%1.65%,交易金额,0.000.00,占同类交易金额的比例0.00%0.00%,其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额 372.55 万元。与年初预计临时披露差异的说明7.4.2 关联债权债务往来 适用 不适用单位：万元,向关联方提供资金发生额 余额,关联方向上市公司提供资金发生额 余额,西北油漆厂西宁经销部甘肃陇神戎发制药有限公司兰州华世泵业科技股份有限公司西北永新集团有限公司西北永新生物化工有限公司合计,372.5535.86

27、1.750.000.00410.16,97.38286.05175.180.000.00558.61,0.000.000.003,261.261,800.005,061.26,0.000.000.008,270.003,800.0012,070.00,其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额 408.41 万元，余额 383.43 万元。7.4.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表 适用 不适用7.5 委托理财 适用 不适用7.6 承诺事项履行情况上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承

28、诺事项 适用 不适用7.7 重大诉讼仲裁事项 适用 不适用1、2005 年 12 月 2 日，本公司控股子公司西北永新置业有限公司向甘肃省高级人民法院提起诉讼，请求判令甘肃君和投资有限公司偿还委托理财款 1137 万元以及 2002 年 7 月 1 日至 2005 年 7 月 1 日期间委托投资收益的 50%。2006 年 1 月 4 日，甘肃省高级人民法院受理了此案。2006 年 2 月 23 日，在甘肃省高级人民法院的主持下，西北永新置业有限公司与甘肃君和9,西北永新化工股份有限公司 2010 年年度报告摘要投资有限公司达成调解协议，在 2006 年 3 月 15 日之前，由甘肃君和投资有

29、限公司偿还 100 万元，剩余 1100 万元在 2006 年12 月 31 日前还清。因甘肃君和投资有限公司在承诺期限内没有归还欠款，法院查封了其持有的的甘肃科技风险投资有限公司 500 万元股权，经评估拍卖后以 198.075 万元的价格顶给西北永新置业有限公司抵偿债务，2010 年 10 月已办理工商变更手续。2、2009 年 4 月，本公司子公司西北永新天虹化工有限公司因江苏东台宏峰化工有限公司欠其货款 35.4 万元一事，向天水市麦积区人民法院提起诉讼，请求法院依法判决对方清偿欠款。2009 年 7 月，天水市麦积区人民法院一审判决西北永新天虹化工有限公司胜诉，判令江苏东台宏峰化工有

30、限公司偿还欠款 34.29 万元，并承担本案诉讼费。后对方提起上诉，2009 年 11 月天水市麦积区人民法院终审判决，维持原判。截止 2010 年 12 月 31 日尚未收到被告的欠款。7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明7.8.1 证券投资情况 适用 不适用7.8.2 持有其他上市公司股权情况 适用 不适用7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况 适用 不适用7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况 适用 不适用7.8.5 其他综合收益细目单位：元,项目,本期发生额,上期发生额,1可供出售金融资产产生的利得（损失）金额减：可供出售金融资产产生的所得税影响前期计入其他综合

31、收益当期转入损益的净额小计2按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响前期计入其他综合收益当期转入损益的净额小计3现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额减：现金流量套期工具产生的所得税影响前期计入其他综合收益当期转入损益的净额转为被套期项目初始确认金额的调整额小计4外币财务报表折算差额减：处置境外经营当期转入损益的净额10,、,西北永新化工股份有限公司 2010 年年度报告摘要小计5其他减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额小计,合计,0.00,0.00,8 监

32、事会报告 适用 不适用报告期内，公司监事会以公司法证券法及公司章程等法律、法规为依据，认真履行监督职责，对公司决策程序、内部控制制度和公司董事、经理履行职责的情况进行了监督。发挥了监督职能，维护了广大股东的利益。一、2010 年主要开展了以下工作报告期内监事会共召开了 4 次会议。（一）2010 年 3 月 8 日召开监事会会议，主要内容：1、审议并通过了公司 2009 年年度报告及报告摘要；2、审议并通过了公司 2009 年度监事会工作报告；3、审议通过了 2009 年度西北化工内部控制自我评价报告。（二）2010 年 4 月 25 日召开监事会会议，主要内容：审议并通过了公司 2010 年

33、一季度季度报告。（三）2010 年 7 月 28 日召开监事会会议，审议并通过了公司 2010 年半年度报告及报告摘要。（四）2010 年 10 月 20 日召开监事会会议。审议并通过了公司 2010 年第三季度季度报告。二、监事会独立意见本监事会对于公司、公司董事会 2010 年度运作情况发表以下独立意见：（一）依法运作情况公司监事会列席了公司召开的所有董事会、股东大会及相关行政办公会等，履行监督职能，并根据有关法律、法规，对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序及运作过程，进行监督检查。本监事会认为：报告期内，公司依据国家相关法律、法规和公司章程的相关规定，建立健全法人治理结构，建

34、立了较为完善的内部控制制度，公司决策程序合法合规；公司董事会能认真履行股东大会的各项决议，其决策符合有关法律、法规及公司章程的规定，未发现公司董事、经理在经营活动中存在违反法律、法规、公司章程或损害公司及股东利益的行为。(二)公司财务情况报告期内，本监事会根据公司 2009 年年度报告及 2010 年季度报告和半年度报告，依法对公司财务情况进行了检查，认为公司财务管理及控制均能严格依照有关法律法规及公司内部控制制度执行。监事会认为，北京兴华会计师事务所有限公司对公司 2010 年年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告，公允的反映了公司的财务状况和经营成果。(三)关联交易情况公司 2010

35、年度与关联方发生的关联交易活动公平、合理，不存在损害公司利益的问题；所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(四）报告期内，公司无内幕交易，无损害公司股东权益或造成公司资产流失情况。(五）报告期内，公司无募集使用，也未进行重大资产出让和收购。(六）监事会对公司2010 年度内部控制自我评价报告的意见根据财政部、证监会等部门联合发布的企业内部控制基本规范、深圳证券交易所上市公司内部控制指引和关于做好上市公司 2010 年年度报告工作的通知的有关规定，公司监事会对公司内部控制自我评价发表意见如下：1、公司按照公司法证券法、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定及国家其他相关法律法规，结合

36、公司的所处行业、经营方式、资产结构及自身特点，建立健全了相应的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常开展和风险的控制，保护了公司资产的安全和完整。2、公司已建立较完善的内部组织结构，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。3、报告期内，公司不存在违反深交所上市公司内部控制指引及公司内部控制制度的情形发生。综上所述，监事会认为，公司内部控制自我评价报告全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况。11,引言段,西北永新化工股份有限公司 2010 年年度报告摘要9 财务报告9.1 审计意见,财务报告审计意见审计报告编号审计报告标题审计报告收件人管理层对财务

37、报表的责任段注册会计师责任段审计意见段非标意见审计机构名称审计机构地址审计报告日期,是标准无保留审计意见(2011)京会兴审字第 4-350 号审计报告西北永新化工股份有限公司全体股东我们审计了后附西北永新化工股份有限公司（以下简称“西北化工”）的财务报表，包括 2010 年12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2010 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表和合并财务报表附注。按照企业会计准则的规定编制财务报表是西北化工管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；

38、（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作

39、出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。我们认为，西北化工财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了西北化工 2010 年 12 月 31 日的财务状况以及 2010 年度的经营成果和现金流量。北京兴华会计师事务所有限公司北京市西城区裕民路 18 号北环中心 22 层2011 年 03 月 15 日,注册会计师姓名孙建，谢中梁9.2 财务报表9.2.1 资产负债表,编制单位：西北永新化工股份有限公司元,2010 年 12 月 31 日,单位：,项目,合并,期末余额,母公司,合并,年初余额,母公司

40、,流动资产：,货币资金,33,705,648.73,27,283,192.70,17,612,436.01,15,919,310.72,结算备付金拆出资金交易性金融资产12,西北永新化工股份有限公司 2010 年年度报告摘要,应收票据应收账款预付款项,7,004,327.0054,708,883.1632,353,492.35,6,548,510.0044,495,121.7723,937,387.23,1,894,857.1863,381,973.6332,846,710.71,1,741,534.7049,011,870.5124,906,715.08,应收保费应收分保账款应收分保合同准备

41、金应收利息应收股利,其他应收款,13,669,920.36,21,991,830.55,15,598,295.26,24,542,078.07,买入返售金融资产,存货,72,861,182.96,63,750,142.15,71,536,343.43,55,746,951.43,一年内到期的非流动资产其他流动资产,流动资产合计,214,303,454.56,188,006,184.40,202,870,616.22,171,868,460.51,非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款,长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理,49,190,1

42、51.1727,163,930.64182,096,294.2661,022,659.00452,572.6515,651,754.50,133,579,223.58163,286,762.46111,121.04452,572.6515,651,754.50,47,384,612.1127,856,232.72247,868,185.80566,122.29482,993.8615,734,908.70,133,754,434.52167,871,470.74176,022.37482,993.8615,734,908.70,生产性生物资产油气资产,无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税

43、资产,98,682,645.343,213,825.161,713,147.0755,850,556.968,249,388.01,87,141,405.403,213,825.1655,850,556.965,124,294.99,98,973,513.322,114,086.041,713,147.0756,932,880.059,503,682.84,87,141,405.402,114,086.0456,932,880.056,200,318.55,其他非流动资产,非流动资产合计资产总计,503,286,924.76717,590,379.32,464,411,516.74652,41

44、7,701.14,509,130,364.80712,000,981.02,470,408,520.23642,276,980.74,流动负债：,短期借款,123,000,000.00,120,000,000.00,93,000,000.00,90,000,000.00,向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债,应付票据,1,620,000.00,1,620,000.00,应付账款,41,185,310.67,31,284,883.12,36,441,366.96,29,556,314.29,13,：,西北永新化工股份有限公司 2010 年年度报告摘要,预收款项,3,219,09

45、1.62,2,378,233.42,2,576,931.25,1,644,869.03,卖出回购金融资产款应付手续费及佣金,应付职工薪酬应交税费,25,590,425.475,196,628.77,16,915,702.341,732,928.55,28,459,202.216,137,401.85,20,152,444.914,872,122.86,应付利息应付股利,其他应付款,149,324,856.64,102,396,929.78,143,385,226.55,91,379,538.45,应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款,一年内到期的非流动负债,50,000,00

46、0.00,50,000,000.00,其他流动负债流动负债合计,1,955,009.51351,091,322.68,1,955,009.51278,283,686.72,940,723.80360,940,852.62,940,723.80288,546,013.34,非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债,其他非流动负债非流动负债合计负债合计,18,316,292.3818,316,292.38369,407,615.06,18,316,292.3818,316,292.38296,599,979.10,8,085,587.608,085,587.60369

47、,026,440.22,8,085,587.608,085,587.60296,631,600.94,所有者权益（或股东权益）,实收资本（或股本）资本公积,189,000,000.00162,911,684.66,189,000,000.00162,911,684.66,189,000,000.00162,911,684.66,189,000,000.00162,911,684.66,减：库存股专项储备,盈余公积,3,413,288.52,3,413,288.52,3,358,538.65,3,358,538.65,一般风险准备,未分配利润,-33,628,393.98,492,748.86,

48、-41,214,850.29,-9,624,843.51,外币报表折算差额,归属于母公司所有者权益合计少数股东权益所有者权益合计负债和所有者权益总计,321,696,579.2026,486,185.06348,182,764.26717,590,379.32,355,817,722.04355,817,722.04652,417,701.14,314,055,373.0228,919,167.78342,974,540.80712,000,981.02,345,645,379.80345,645,379.80642,276,980.74,9.2.2 利润表,编制单位：西北永新化工股份有限公司

49、项目,本期金额,2010 年 1-12 月,上期金额,单位：元14,西北永新化工股份有限公司 2010 年年度报告摘要,合并,母公司,合并,母公司,一、营业总收入其中：营业收入,289,359,006.00289,359,006.00,237,512,837.54237,512,837.54,239,070,922.53239,070,922.53,205,307,844.93205,307,844.93,利息收入已赚保费手续费及佣金收入,二、营业总成本其中：营业成本,292,266,760.39243,370,671.71,236,197,467.81200,263,063.12,241,3

50、57,710.55184,553,733.50,198,654,067.11157,235,818.74,利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用,营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失,2,365,450.6814,272,047.6524,341,138.466,423,207.531,494,244.36,1,004,857.1913,035,541.3014,311,650.936,147,539.341,434,815.93,2,154,055.2421,779,291.5820,023,011.276,453,813.346,