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1、北京四方继保自动化股份有限公司,601126,2011 年年度报告,北京四方继保自动化股份有限公司 2011 年年度报告,目录,一、重要提示.2二、公司基本情况.2三、会计数据和业务数据摘要.3四、股本变动及股东情况.5五、董事、监事和高级管理人员.13六、公司治理结构.20七、股东大会情况简介.26八、董事会报告.27九、监事会报告.49十、重要事项.50十一、财务会计报告.59十二、备查文件目录.147,1,北京四方继保自动化股份有限公司 2011 年年度报告一、重要提示(一)本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
2、内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)中瑞岳华会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四),公司负责人姓名主管会计工作负责人姓名会计机构负责人（会计主管人员）姓名,王绪昭贾健高书清,公司负责人王绪昭、主管会计工作负责人贾健及会计机构负责人（会计主管人员）高书清声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否二、公司基本情况(一)公司信息,公司的法定中文名称公司的法定中文名称缩写公司的法定英文名称公司的法定英文名称缩写公司法定代表人
3、(二)联系人和联系方式,北京四方继保自动化股份有限公司四方股份BEIJING SIFANG AUTOMATION CO.,LTDSIFANG王绪昭,董事会秘书,证券事务代表,姓名联系地址电话传真电子信箱(三)基本情况简介,郗沭阳北京市海淀区上地四街九号010-62961515010-62981004irsf-,李佳琳北京市海淀区上地四街九号010-62961515010-62981004irsf-,注册地址,2,北京市海淀区上地信息产业基地四街 9 号,北京四方继保自动化股份有限公司 2011 年年度报告,注册地址的邮政编码办公地址办公地址的邮政编码公司国际互联网网址电子信箱(四)信息披露及备
4、置地点公司选定的信息披露报纸名称登载年度报告的中国证监会指定网站的网址公司年度报告备置地点,100085北京市海淀区上地信息产业基地四街 9 号100085www.sf-irsf-中国证券报、上海证券报http:/,(五)公司股票简况公司股票简况,股票种类A 股,股票上市交易所上海证券交易所,股票简称四方股份,股票代码601126,变更前股票简称,(六)其他有关资料,公司首次注册登记日期公司首次注册登记地点公司变更注册登记日期公司变更注册登记地点,2004 年 1 月 16 日北京市工商行政管理局2011 年 3 月 23 日北京市工商行政管理局,第一次变更第二次变更最近一次变更,企业法人营业
5、执照注册号税务登记号码组织机构代码公司变更注册登记日期公司变更注册登记地点企业法人营业执照注册号税务登记号码组织机构代码公司变更注册登记日期公司变更注册登记地点企业法人营业执照注册号,1100000016969211101086259046756259046752011 年 5 月 19 日北京市工商行政管理局1100000016969211101086259046756259046752011 年 10 月 26 日北京市工商行政管理局110000001696921,税务登记号码组织机构代码公司聘请的会计师事务所名称公司聘请的会计师事务所办公地址,1101086259046756259046
6、75中瑞岳华会计师事务所北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座八层,三、会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据单位：元 币种：人民币3,北京四方继保自动化股份有限公司 2011 年年度报告,项目营业利润利润总额归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润经营活动产生的现金流量净额,金额,170,075,793.05252,528,331.75216,661,454.99205,786,601.59-51,995,182.33,(二)非经常性损益项目和金额单位：元 币种：人民币,非经常性损益项目非流动资产处置损益,2011 年金额-192,193.69,
7、2010 年金额-11,607.59,2009 年金额52,690.51,计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营,业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定,13,551,016.67,14,768,073.00,3,897,402.00,标准定额或定量持续享受的政府补助除外同一控制下企业合并产,生的子公司期初至合并日的当期净损益,-6,160,697.44,5,905,054.63,除上述各项之外的其他营业外收入和支出少数股东权益影响额所得税影响额合计,-568,807.22576.03-1,915,738.3910,874,853.40,-1,476,284.07295,815.06-1,
8、097,882.506,317,416.46,-834,814.46-845,842.601,975.588,176,465.66,(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标单位：元 币种：人民币,主要会计数据营业总收入营业利润利润总额归属于上市公司股东的净利润,2011 年1,686,559,621.52170,075,793.05252,528,331.75216,661,454.99,2010 年1,347,719,179.13108,766,464.76171,295,749.76153,463,769.53,本年比上年增减（%）25.1456.3747.4241.18,2009
9、年1,235,117,591.6896,253,112.66152,925,372.54127,122,270.63,归属于上市公司股东的扣,除非经常性损益的净利,205,786,601.59,147,146,353.07,39.85,118,945,804.97,润,经营活动产生的现金流量净额资产总额,-51,995,182.332011 年末3,517,432,410.58,218,098,698.442010 年末3,586,288,788.61,-123.84本年末比上年末增减（%）-1.92,191,537,769.472009 年末1,547,413,136.24,4,0,北京四方
10、继保自动化股份有限公司 2011 年年度报告,负债总额归属于上市公司股东的所有者权益总股本,775,484,334.922,711,651,302.16406,664,000.00,1,096,561,362.342,487,422,037.20400,734,000.00,-29.289.011.48,890,934,977.32634,003,098.19318,734,000.00,主要财务指标基本每股收益（元股）稀释每股收益（元股）用最新股本计算的每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）每股经营活
11、动产生的现金流量净额（元股）归属于上市公司股东的每股净资产（元股）资产负债率（%）,2011 年0.540.540.530.518.377.95-0.132011 年末6.6722.05,2010 年0.480.480.380.4622.9521.120.542010 年末6.2130.58,本年比上年增减（%）12.512.539.4710.86减少 14.58 个百分点减少 13.17 个百分点-124.07本年末比上年末增减（%）7.41减少 8.53 个百分点,2009 年0.400.400.400.3721.1120.770.602009 年末1.9957.58,四、股本变动及股东情
12、况(一)股本变动情况1、股份变动情况表单位：股,本次变动前,本次变动增减（，）公,本次变动后,数量,比例(%),发行新股,送股,积金转,其他,小计,数量,比例(%),股,一、有限售条件股份1、国家持股,335,134,00030,789,704,83.637.68,5,930,000,-83,844,114-30,789,704,-77,914,114-30,789,704,257,219,886,63.250.00,2、国有法人持股,3、其他内资持股,304,344,296,75.95,5,930,000,-53,054,410,-47,124,410,257,219,886,63.25,其
13、中：境内,非国有法人,291,594,936,72.76,-43,492,390,-43,492,390,248,102,546,61.01,持股5,北京四方继保自动化股份有限公司 2011 年年度报告,境内自然人持股,12,749,360,3.19,5,930,000,-9,562,020,-3,632,020,9,117,340,2.24,、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股二、无限售,条件流通股,65,600,000,16.37,83,844,114,83,844,114,149,444,114,36.75,份,1、人民币普通股,65,600,000,16.37,83,844,11
14、4,83,844,114,149,444,114,36.75,2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他,三、股份总数,400,734,000,100.00,5,930,000,406,664,000,100.00,股份变动的批准情况根据公司 2010 年第 4 次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会关于核准北京四方继保自动化股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可20101825 号）核准，公司采用网下配售方式向询价对象公开发行人民币普通股（A 股）16,400,000.00 股、网上定价方式公开发行人民币普通股（A 股）65,600,000.00 股，共计公开发行人民币普通股
15、（A 股）82,000,000.00 股（每股面值 1.00 元，发行价格 23.00 元），增加注册资本人民币 82,000,000.00元，变更后的注册资本为人民币 400,734,000.00 元。2010 年 12 月 31 日公司 A 股在上海证券交易所上市，证券代码为 601126。根据公司 2011 年度第三次临时股东大会决议和 2011 年第三届董事会第十一次会议的决定，公司申请通过定向增发的方式向李营等 176 名激励对象授予限制性人民币普通股（A 股）5,930,000.00 股，增加 注册资本 人 民币 5,930,000.00 元，变更后的 注 册资本为 人 民币406
16、,664,000.00 元。根据国务院国有资产监督管理委员会作出的关于北京四方继保自动化股份有限公司国有股转持有关问题的批复（国资产权20101110 号），公司股东北京中电恒基能源技术有限公司持有公司的 615 万股股份转由全国社会保障基金理事会持有，根据境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法（财企200994 号）的有关规定，全国社会保障基金理事会承继北京中电恒基能源技术有限公司的限售承诺。限售股份 67，444，114 股于 2011 年 12 月 31 日可上市流通，鉴于 2011 年 12 月 31 日为非交易日，该限售股份实际流通日为 2012 年 1 月 4 日。
17、2、限售股份变动情况单位：股,股东名称,年初限售股数,本年解除限售股数,本年增加限售股数,年末限售股数,限售原因,解除限售日期,6,0,0,北京四方继保自动化股份有限公司 2011 年年度报告自公司股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转,四方电气（集团）股份有限公司,248,102,546,248,102,546,让或者委托他人管理所,2013 年 12月 31 日,持有的公司股份，也不由公司回购所持有的公司股份自公司股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司回购所持有的公司股份；在此期满后，,杨奇逊,3,187,340,3,187,340
18、,如继续在公司任职，则,2013 年 12月 31 日,在 担 任 董事、监事或高级管理人员期间每年转让的股份总数不超过所持公司股份的 25%，在离职后半年内，不转让直接持有的 公 司 股份。,网下配售对象,16,400,000,16,400,000,2011 年 3 月31 日,限制性股票激励对象,5,930,000,5,930,000,限制性股票激励，考核,2014 年 7 月19 日,7,0,0,0,0,/,/,0,北京四方继保自动化股份有限公司 2011 年年度报告合格后 2012年 7 月 19 日后申请解锁35%；2013年 7 月 19 日后申请解锁35%；2014年 7 月 1
19、9 日后申请解锁30%,北京电顾投资有限公司北京中电恒基能源技术有限公司全国社会保障基金理事会转持三户,27,092,39024,639,7046,150,000,27,092,39024,639,7046,150,000,2011 年 12 月31 日2011 年 12 月31 日2011 年 12 月31 日,樊,剑,9,562,020,9,562,020,2011 年 12 月31 日,合计,335,134,000,83,844,114,5,930,000,257,219,886,(二)证券发行与上市情况1、前三年历次证券发行情况单位：股 币种:人民币,股票及其衍生证券的种类,发行日期,
20、发行价格（元）,发行数量,上市日期,获准上市交易数量,交易终止日期,股票类,A 股,2010 年 12 月 24日,23,82,000,000,2010 年 12 月31 日,65,600,000,限制性股票激 2011 年 7 月 19励（发行新股）日,11.95,5,930,000,前三年历次证券发行情况的说明根据公司 2010 年第 4 次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会关于核准北京四方继保自动化股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可20101825 号）核准，公司采用网下配售方式向询价对象公开发行人民币普通股（A 股）16,400,000.00 股、网上定价方式公开发行人
21、民币普通股（A 股）65,600,000.00 股，共计公开发行人民币普通股（A 股）82,000,000.00 股（每股面值 1.00 元，发行价格 23.00 元），增加注册资本人民币 82,000,000.00元，变更后的注册资本为人民币 400,734,000.00 元。2010 年 12 月 31 日公司 A 股在上海证券交易所上市，证券代码为 601126。根据公司 2011 年度第三次临时股东大会决议和 2011 年第三届董事会第十一次会议的决定，公司申请通过定向增发的方式向李营等 176 名激励对象授予限制性人民币普通股（A 股）5,930,000.00 股，增加 注册资本 人
22、 民币 5,930,000.00 元，变更后的 注 册资本为 人 民币406,664,000.00 元。8,0,0,0,0,0,0,北京四方继保自动化股份有限公司 2011 年年度报告2、公司股份总数及结构的变动情况及所导致的公司资产负债结构的变动情况根据公司 2010 年第 4 次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会关于核准北京四方继保自动化股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可20101825 号）核准，公司采用网下配售方式向询价对象公开发行人民币普通股（A 股）16,400,000.00 股、网上定价方式公开发行人民币普通股（A 股）65,600,000.00 股，共计公开发行
23、人民币普通股（A 股）82,000,000.00 股（每股面值 1.00 元，发行价格 23.00 元），增加注册资本人民币 82,000,000.00元，变更后的注册资本为人民币 400,734,000.00 元。公司以 2011 年 7 月 19 日为授予日向激励对象定向发行 593 万股限制性股票授予事项，经 2011 年第四次临时股东大会审议通过修改注册资本及股本总数的议案，于 2011 年 10 月26 日在北京市工商行政管理局完成变更登记手续，总股本达到 40,666.4 万股。受其影响，净资产增加，资产负债率降低。3、现存的内部职工股情况本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实
24、际控制人情况1、股东数量和持股情况单位：股,2011 年末股东总数,14,895 户,本年度报告公布日前一个月末股东总数,15,012 户,前十名股东持股情况,股东名称四方电气（集团）有限公司北京电顾投资有限公司北京中电恒基能源技术有限公司全国社保基金一一零组合樊剑全国社保基金六零四组合全国社会保障基金理事会转持三户,股东性质境内非国有法人境内非国有法人国家国家境内自然人国家国家,持股比例(%)61.016.666.062.372.351.581.51,持股总数248,102,54627,092,39024,639,7049,621,5449,562,0206,415,7706,150,000
25、,报告期内增减4,321,6016,415,770,持有有限售条件股份数量248,102,546,质押或冻结的股份数量无未知未知未知未知未知未知,中国银行招商先锋证券投资基金杨奇逊中国工商银行招,其他境内自然人其他,1.350.780.43,5,470,5983,187,3401,750,283,5,470,5981,750,283,3,187,340,未知无,9,序,号,1,北京四方继保自动化股份有限公司 2011 年年度报告,商核心价值混合型证券投资基金,前十名无限售条件股东持股情况,未知,股东名称北京电顾投资有限公司北京中电恒基能源技术有限公司全国社保基金一一零组合樊剑全国社保基金六零四
26、组合全国社会保障基金理事会转持三户中国银行招商先锋证券投资基金中国工商银行招商核心价值混合型证券投资基金中国工商银行国投瑞银核心企业股票型证券投资基金安石投资管理有限公司安石大中华基金,持有无限售条件股份的数量27,092,39024,639,7049,621,5449,562,0206,415,7706,150,0005,470,5981,750,2831,607,5591,533,790,股份种类及数量人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,（1）公司前十名无限售条件股东中中国银行招商先锋证券投资基金和中国工
27、商银行招商核心价值混合型证券投资基金同属招商基金管理有限公司管,上述股东关联关系或一致行动的说明,理；（2）除上述情况外，未知其他股东之间是否存,在关联关系，也未知其他股东之间是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。杨奇逊为公司实际控制人之一，是控股股东四方电气（集团）股份有限公司之最大股东。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件单位:股,有限售条件股东名称,持有的有限售条件股份数量,有限售条件股份可上市交易情况可上市交易时 新增可上市交易间 股份数量,限售条件,自公司股票在证券交易所上市之日起三十,四方电气（集团）股份有限公司,248,102,546,2013 年 12
28、 月 31 日,248,102,546,六个月内，不转让或者委托他人管理所持,有的公司股份，也不由公司回购所持有的10,2,3,4,5,北京四方继保自动化股份有限公司 2011 年年度报告公司股份。自公司股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司回购所持有的公司股份；在此期满,杨奇逊,3,187,340,2013 年 12 月 31 日 3,187,340,后，如继续在公司任,职，则在担任董事、监事或高级管理人员期间每年转让的股份总数不超过所持公司股份的 25%，在离职后半年内，不转让直接持有的公司股份。限制性股票激励，考核合格后：2012 年
29、7月 19 日后申请解锁,176 名限制性股票激励对象,2,075,500,2012 年 7 月 19 日,35%；并符合股票上市规则之规定“董、监、高在任职,期间，每年转让股份不得超过持有股份的25%”之规定限制性股票激励，考核合格后：2013 年 7月 19 日后申请解锁,176 名限制性股票激励对象,2,075,500,2013 年 7 月 19 日,35%；并符合股票上市规则之规定“董、监、高在任职,期间，每年转让股份不得超过持有股份的25%”之规定限制性股票激励，考核合格后：2014 年 7月 19 日后申请解锁,176 名限制性股票激励对象,1,779,000,2014 年 7 月
30、 19 日,30%；并符合股票上市规则之规定“董、监、高在任职,期间，每年转让股份不得超过持有股份的25%”之规定,上述股东关联关系或一致行动的说明,11,杨奇逊为公司实际控制人之一，是控股股东四方,无,北京四方继保自动化股份有限公司 2011 年年度报告电气（集团）股份有限公司之最大股东。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍四方电气（集团）股份有限公司原名北京四方同创保护与控制设备有限公司，成立于 1999年 4 月 19 日，目前注册资本为 8,645.5665 万元，实收资本为 8,645.5665 万元，注册号为110000000313277，注册地址为北
31、京海淀区农大南路 1 号院 6 号楼，主要经营地为北京市海淀区农大南路 1 号院 6 号楼，企业类型为股份有限公司，法定代表人为杨奇逊先生。四方电气（集团）股份有限公司目前主要从事企业管理服务。(2)控股股东情况 法人单位：元 币种：人民币,名称单位负责人或法定代表人成立日期注册资本主要经营业务或管理活动(3)实际控制人情况 自然人姓名国籍,四方电气（集团）股份有限公司杨奇逊1999 年 4 月 19 日企业管理服务杨奇逊、王绪昭中国,86,455,665,是否取得其他国家或地区居留权杨奇逊：现任四方电气（集团）股份有限公司董,最近 5 年内的职业及职务,事长、华北电力大学教授；王绪昭：现任北
32、京四,方继保自动化股份有限公司董事长(4)控股股东及实际控制人变更情况本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图12,-,-,北京四方继保自动化股份有限公司 2011 年年度报告3、其他持股在百分之十以上的法人股东截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况单位：股,报告期内从公司领取,是否在股东单位或其,姓名,职务,性别,年龄,任期起始日期,任期终止日期,年初持股数,年末持股数,变动原因,的报酬总额,他关联单位领,（万元）（税前）,取报酬、津贴,杨奇逊王绪昭
33、,董事董事长,男男,7561,2010 年5 月 9 日2010 年5 月 9 日,2013 年5 月 8 日2013 年5 月 8 日,3,187,3400,3,187,3400,042.6,是否,李营王德利,董事、总裁董事,男男,4857,2010 年5 月 9 日2010 年5 月 9 日,2013 年5 月 8 日2013 年5 月 8 日,00,55,0000,限制性股票激励-,42.60,否是,13,北京四方继保自动化股份有限公司 2011 年年度报告,董益成张伟峰白晓民崔翔满为东彭雅琴王立鼎高峰张涛张友贾健高秀环赵瑞航赵玉才祝朝晖郗沭阳张忠理,董事董事、副总裁独立董事独立董事独立
34、董事监事会主席监事监事副总裁副总裁财务总监副总裁副总裁副总裁副总裁董事会秘书工艺总监,男男男男男女男男男男女女男男男男男,6247615244433835415144485559444143,2010 年5 月 9 日2010 年5 月 9 日2010 年5 月 9 日2010 年5 月 9 日2010 年5 月 9 日2010 年5 月 9 日2010 年5 月 9 日2010 年5 月 9 日2010 年5 月 9 日2010 年5 月 9 日2010 年5 月 9 日2010 年5 月 9 日2010 年5 月 9 日2010 年5 月 9 日2010 年5 月 9 日2010 年5 月
35、 9 日2010 年5 月 9 日,2013 年5 月 8 日2013 年5 月 8 日2013 年5 月 8 日2013 年5 月 8 日2013 年5 月 8 日2013 年5 月 8 日2013 年5 月 8 日2013 年5 月 8 日2013 年5 月 8 日2013 年5 月 8 日2013 年5 月 8 日2013 年5 月 8 日2013 年5 月 8 日2013 年5 月 8 日2013 年5 月 8 日2013 年5 月 8 日2013 年5 月 8 日,00000000000000000,050,00000000050,00050,00050,00050,00050,00
36、050,00050,00050,00050,000,-限制性股票激励-限制性股票激励限制性股票激励限制性股票激励限制性股票激励限制性股票激励限制性股票激励限制性股票激励限制性股票激励限制性股票激,037.56555027.3424.0337.5637.5635.431.237.5631.231.231.231.2,是否否否否是否否否否否否否否否否否,14,北京四方继保自动化股份有限公司 2011 年年度报告励,张显忠合计,投资总监/,男/,/,50,2010 年5 月 9 日/,2013 年5 月 8 日/,03,187,340,50,0003,792,340,限制性股票激励/,31.2524
37、.41,否/,杨奇逊：2004 年 1 月至 2006 年 12 月任公司第一届董事会董事长，2006 年 12 月至 2007 年5 月任第一届董事会董事，2007 年 5 月至 2010 年 5 月任第二届董事会董事。现任公司第三届董事会董事，任期自 2010 年 5 月 9 日起三年。王绪昭：2004 年 1 月至 2006 年 12 月任公司第一届董事会董事、总经理；2006 年 12 月至2007 年 5 月任公司第一届董事会董事长，2007 年 5 月至 2010 年 5 月任第二届董事会董事长。现任公司第三届董事会董事长，任期自 2010 年 5 月 9 日起三年。李营：2004
38、 年 1 月至 2008 年 9 月，任公司生产中心主任、常务副总经理、总经理及继保工程总经理。2008 年 10 月至 2010 年 2 月，任四方电气（集团）股份有限公司副总经理、常务副总经理。2010 年 2 月至今任公司总裁。王德利：2006 年 1 月任北京电顾投资有限公司总经理。2008 年 1 月至今，任北京电顾投资有限公司董事长兼总经理。董益成：2002 年 12 月至 2010 年 1 月，任北京中电恒基能源技术有限公司董事长；现任华电管道工程技术有限公司工程师。张伟峰：2006 年 4 月-2008 年 9 月任北京四方同创保护与控制设备有限公司副总经理；2008年 9 月
39、-2010 年 2 月任本公司首席运营官；2010 年 2 月至今任公司副总裁、电网业务总经理。白晓民：2000 年至今任中国电力科学研究院副总工程师，2006 年兼任中国电力科学研究院研究生部主任，中国电力科学研究院首席专家。崔翔：任华北电力大学电气与电子工程学院教授和“电磁场分析、测试与电磁兼容”部级重点实验室主任，兼任江苏中天科技股份有限公司董事。满为东：2005 年 11 月-2007 年 11 月 北汽福田汽车股份有限公司海外事业部 财务总监；2007 年 11 月-至今 北京福田康明斯发动机有限公司 财务总监。彭雅琴：2006 年至今，在四方电气（集团）股份有限公司任财务部经理。王
40、立鼎：2006 年至今在本公司工作，历任主站研发室主任、故障信息系统产品线经理、软件通用研究室经理，现任基础平台研发中心软件平台部经理。高峰：2005 年任公司研发中心自动化室主任，2006 年 11 月任公司研发中心故障信息系统产品线经理，2007 年 8 月至 2010 年 2 月任四方电气（集团）有限公司仿真事业部副总经理、电厂业务营销中心副主任，2010 年 2 月起担任公司电厂业务营销中心副主任兼系统控制事业部副主任。张涛：2006 年 10 月至 2009 年 5 月任四方电气（集团）股份有限公司副总经理，电厂及工业自动化业务总经理，2009 年 5 月至今历任公司副总裁、总工程师
41、、技术委员会主任兼基础平台研发中心主任。张友：1997 年 10 月至 2009 年 9 月历任公司总工程师、营销中心主任、行政总监，2009 年9 月至 2010 年 2 月任四方电气（集团）有限公司电长及工业自动化业务总经理，现任公司副总裁、电厂业务总经理。贾健：2000 年 4 月至今在本公司工作，历任公司财务经理，现任公司财务总监。高秀环：1994 年至今在本公司工作，历任总经理助理、董事会秘书、质量管理部经理、质量和信息中心主任、质量体系管理者代表，现任公司副总裁。赵瑞航：2000 年 3 月至今在本公司工作，历任公司副总工程师、工程中心副总经理、工程中心总经理、营销中心主任，现任公
42、司副总裁、公共及国际业务总经理。15,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,是,是,北京四方继保自动化股份有限公司 2011 年年度报告赵玉才：2000 年 1 月至今在本公司公司工作，历任公司副总工程师、总工程师，现任公司副总裁。祝朝晖：2006 年 1 月至 2008 年 10 月，在南京四方亿能电力自动化有限公司工作，任公司总经理；2008 年 10 月至今在本公司工作，历任公司研发总监、现任公司副总裁。郗沭阳：2000 年 4 月至今，在本公司工作，历任公司法律顾问、上市办公室副主任、主任，现任公司董事会秘书。张忠理：1994 年至今在本公司工作，历任研发中心副主任、研发中心主任
43、、研发总监，现任工艺总监。张显忠：1999 年至今在本公司工作，先后担任公司营销部经理、副总工程师和生产中心副主任，现任公司投资总监。董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况单位：股,姓名,职务,年初持有股票期权数量,报告期新授予股票期权数量,报告期内可行权股数,报告期股票期权行权数量,股票期权行权价格(元),期末持有股票期权数量,年初持有限制性股票数量,报告期新授予限制性股票数量,限制性股票的授予价格(元),期末持有限制性股票数量,李营张伟峰张涛张友贾健高秀环赵瑞航赵玉才祝朝晖郗沭阳张忠理张显忠,总裁副总裁副总裁副总裁财务总监副总裁副总裁副总裁副总裁董事会秘书工艺总监投资总监,0
44、,55,00050,00050,00050,00050,00050,00050,00050,00050,00050,00050,00050,000,11.9511.9511.9511.9511.9511.9511.9511.9511.9511.9511.9511.95,55,00050,00050,00050,00050,00050,00050,00050,00050,00050,00050,00050,000,合计,/,/,0,605,000,/,605,000,(二)在股东单位任职情况,姓名,股东单位名称,担任的职务,任期起始日期,任期终止日期,是否领取报酬津贴,四方电气（集,杨奇逊,团）
45、股份有限,董事长、总经理,2010 年 2 月 1 日,2013 年 1 月 31 日,公司,王德利,北京电顾投资有限公司,董事长、总经理,2008 年 2 月 18 日,王绪昭,四方电气（集团）股份有限,董事,2010 年 2 月 1 日,2013 年 1 月 31 日,否,16,是,否,北京四方继保自动化股份有限公司 2011 年年度报告公司四方电气（集,李营,团）股份有限,董事,2010 年 2 月 1 日,2013 年 1 月 31 日,否,公司四方电气（集,张伟峰,团）股份有限,董事,2010 年 2 月 1 日,2013 年 1 月 31 日,否,公司四方电气（集,张涛,团）股份有
46、限,董事,2010 年 2 月 1 日,2013 年 1 月 31 日,否,公司四方电气（集,高秀环,团）股份有限,董事,2010 年 2 月 1 日,2013 年 1 月 31 日,否,公司四方电气（集,彭雅琴,团）股份有限,财务部经理,2006 年 12 月 15 日,公司在其他单位任职情况,姓名杨奇逊,其他单位名称华北电力大学,担任的职务教授,任期起始日期1983 年 12 月 31 日,任期终止日期,是否领取报酬津贴是,北京四方博能,王绪昭,自动化设备有,执行董事,2006 年 10 月 10 日,否,限公司北京四方继保,王绪昭,工程技术有限,董事,2003 年 11 月 6 日,否,
47、公司北京 ABB 四方,王绪昭,电力系统有限,董事长,2011 年 11 月 29 日,否,公司,董益成,华电管道工程技术有限公司,工程师,2010 年 2 月 15 日,是,北京四方继保,李营,工程技术有限,董事长,2003 年 11 月 6 日,否,公司南京四方亿能,张伟峰,电力自动化有,执行董事,2008 年 11 月 1 日,否,限北京四方继保,张伟峰,工程技术有限,董事、总经理,2010 年 6 月 4 日,公司,张伟峰,四方特变电工智能电气有限,董事,2011 年 5 月 31 日,否,17,是,北京四方继保自动化股份有限公司 2011 年年度报告公司,白晓民,中国电力科学研究院,
48、副总工程师兼研究生部主任,2000 年 12 月 1 日,崔翔,华北电力大学,电气工程学院教授,1991 年 12 月 1 日,是,崔翔,江苏中天科技股份有限公司,董事,2009 年 11 月 10 日,2012 年 11 月 09 日,否,北京福田康明,满为东,斯发动机有限,财务总监,2007 年 11 月 1 日,是,公司四方蒙华电（北,彭雅琴,京）自动化技术,董事,2009 年 9 月 18 日,否,有限公司,高峰,北京四方吉思电气有限公司,监事,2010 年 2 月 12 日,否,四方蒙华电（北,高峰,京）自动化技术,监事,2009 年 9 月 18 日,否,有限公司北京四方继保,张友
49、,工程技术有限,董事,2003 年 11 月 6 日,否,公司,张友,北京四方吉思电气有限公司,执行董事,2010 年 2 月 12 日,否,四方蒙华电（北,张友,京）自动化技术,董事长,2009 年 9 月 18 日,否,有限公司北京四方博能,张友,自动化设备有,监事,2006 年 10 月 10 日,否,限公司北京四方博能,张涛,自动化设备有,经理,2006 年 10 月 10 日,否,限公司北京同兴时代,赵瑞航,物业管理有限,执行董事,2010 年 7 月 16 日,否,公司四方特变电工,张显忠,智能电气有限,董事,2011 年 5 月 31 日,否,公司四方特变电工,郗沭阳,智能电气有
50、限,董事,2011 年 5 月 31 日,否,公司18,0,北京四方继保自动化股份有限公司 2011 年年度报告北京 ABB 四方,高秀环,电力系统有限,董事,2011 年 11 月 29 日,否,公司北京 ABB 四方,祝朝晖,电力系统有限,董事,2011 年 11 月 29 日,否,公司(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况,董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序董事、监事、高级管理人员报酬确定依据董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况,董事、监事报酬由公司股东大会审议通过；高级管理人员报酬由董事会审议通过。高级管理人员的报酬由公司董事会薪酬和考核委员会制定考核办法及考核指标进行考核兑
