600396_ 金山股份半年报.ppt

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1、,沈阳金山能源股份有限公司,600396,2012 年半年度报告,沈阳金山能源股份有限公司 2012 年半年度报告,目录,一、重要提示.2二、公司基本情况.2三、股本变动及股东情况.4四、董事、监事和高级管理人员情况.5五、董事会报告.6六、重要事项.10七、财务会计报告.16八、备查文件目录.16,1,沈阳金山能源股份有限公司 2012 年半年度报告一、重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)公司半年度财务报告未经审

2、计。(四),公司负责人姓名主管会计工作负责人姓名会计机构负责人（会计主管人员）姓名,彭兴宇周可为杜建兴,公司负责人彭兴宇、主管会计工作负责人周可为及会计机构负责人（会计主管人员）杜建兴声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否二、公司基本情况(一)公司信息,公司的法定中文名称公司的法定中文名称缩写公司的法定英文名称公司法定代表人(二)联系人和联系方式,沈阳金山能源股份有限公司金山股份SHENYANG JINSHAN ENERGY CO.，LTD彭兴宇,董事会秘书,证券事务代表,姓名

3、联系地址电话传真电子信箱,薛滨沈阳市和平区南五马路 183 号泰宸商务大厦 B 座 23 层024-83996006024-,黄宾沈阳市和平区南五马路 183 号泰宸商务大厦 B 座 22 层024-83996041024-,(三)基本情况简介2,沈阳金山能源股份有限公司 2012 年半年度报告,注册地址注册地址的邮政编码办公地址办公地址的邮政编码公司国际互联网网址电子信箱(四)信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸名称登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址公司半年度报告备置地点,沈阳市苏家屯区迎春街 2 号110101沈阳市和平区南五马路 183 号泰宸商务大厦 B 座 2226 层11

4、0006http:/,(五)公司股票简况公司股票简况,股票种类A 股,股票上市交易所上海证券交易所,股票简称金山股份,股票代码600396,变更前股票简称,(六)主要财务数据和指标1、主要会计数据和财务指标单位:元 币种:人民币,本报告期末,上年度期末,本报告期末比上年度期末增减(%),总资产所有者权益（或股东权益）归属于上市公司股东的每股净资产（元股）营业利润利润总额归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润基本每股收益(元)扣除非经常性损益后的基本每股收益(元)稀释每股收益(元)加权平均净资产收益率(%)经营活动产生的现金流量,14,314,542,409.04

5、1,089,287,447.203.1981报告期（16 月）48,972,465.8358,423,416.9551,299,101.0948,998,654.650.15060.14390.15064.82585,201,578.27,13,997,215,038.451,037,988,346.113.0475上年同期104,333,730.48105,843,643.5561,590,990.7061,603,795.440.18080.18080.18084.57337,258,748.76,2.274.944.94本报告期比上年同期增减(%)-53.06-44.80-16.71-2

6、0.46-16.70-20.41-16.70增加 0.25 个百分点73.52,3,0,0,沈阳金山能源股份有限公司 2012 年半年度报告净额,每股经营活动产生的现金流量净额（元）,1.7181,0.9902,73.51,2、非经常性损益项目和金额单位：元 币种：人民币,非经常性损益项目计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额（税后）合计,金额,991,299.283,005,064.74-999,091.01-696,826.572,300,446.

7、44,三、股本变动及股东情况（一）股份变动情况表报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。(七)股东和实际控制人情况1、股东数量和持股情况单位：股,报告期末股东总数,前十名股东持股情况,41,390 户,股东名称丹东东方新能源有限公司丹东东辰经贸有限公司深圳市联信投资有限公司,股东性质国有法人国有法人境内非国有法人,持股比例(%)16.9112.899.08,持股总数57,608,53343,887,29830,917,069,报告期内增减000,持有有限售条件股份数量000,质押或冻结的股份数量无无无,中国银行股份有限公司华夏策,略精选灵活配置,其他,1.03,3,500,000,3,50

8、0,000,未知,混合型证券投资基金中国工商银行,诺安平衡证券投,其他,0.97,3,296,994,3,296,994,未知,资基金4,0,0,沈阳金山能源股份有限公司 2012 年半年度报告中国平安人寿保,险股份有限公司分红个险分,其他,0.74,2,515,350,0,0,未知,红,尚飞,境内自然人,0.63,2,143,562,0,0,未知,中国平安人寿保,险股份有限公司,其他,0.55,1,879,092,1,879,092,未知,自有资金中国工商银行股,份有限公司诺安成长股票型证,其他,0.51,1,746,327,1,746,327,未知,券投资基金,覃晓,境内自然人,0.51,

9、1,729,587,0,0,未知,前十名无限售条件股东持股情况,股东名称丹东东方新能源有限公司丹东东辰经贸有限公司深圳市联信投资有限公司中国银行股份有限公司华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金中国工商银行诺安平衡证券投资基金中国平安人寿保险股份有限公司分红个险分红尚飞中国平安人寿保险股份有限公司自有资金中国工商银行股份有限公司诺安成长股票型证券投资基金覃晓,持有无限售条件股份的数量57,608,53343,887,29830,917,0693,500,0003,296,9942,515,3502,143,5621,879,0921,746,3271,729,587,股份种类及数量人民币普通股

10、人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,上述股东关联关系或一致行动的说明,丹东东辰经贸有限公司是丹东东方新能源有限公司的全资子公司，具有关联关系及一致行动关系。其他股东之间未知是否存在关联关系或一致行动人关系。,2、控股股东及实际控制人变更情况本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。三、董事、监事和高级管理人员情况5,沈阳金山能源股份有限公司 2012 年半年度报告（一）董事、监事和高级管理人员持股变动报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。（二）新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况本报告期内公司

11、无新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况。四、董事会报告（一）报告期内整体经营情况的讨论与分析报告期内，受宏观经济增长放缓的影响，全社会用电量增速进一步放缓，火电机组运行小时明显下降、电力需求不断下滑，为增强盈利能力，公司积极、有效执行董事会、股东大会通过的各项决议，加快推进重点工程项目建设，以进一步优化经济技术指标、提升资产质量、增强可持续发展能力为重点，通过深化对标管理、推进资产整合、优化产业结构等措施的有效实施，实现管理和效益的双提升。2012 年 1-6 月完成发电量 494,861.46 万千瓦小时，同比减少 0.18；完成上网电量448,848.80 万千瓦小时，同比增长 0

12、.30；供热量完成 317.07 万吉焦，同比增长 5.67。1、报告期内公司财务状况及经营成果分析,项目,2012 年 6 月 30 日 2011 年 12 月 31 日/2012 年 1-6 月（元）/2011 年 1-6 月（元）,增减额（元）,增减幅度（%）,总资产负债归属于母公司所有者权益营业利润,14,314,542,409.0412,460,396,486.131,089,287,447.2048,972,465.83,13,997,215,038.4512,135,463,962.361,037,988,346.11104,333,730.48,317,327,370.5932

13、4,932,523.7751,299,101.09-55,361,264.65,2.272.684.94-53.06,归属于母公司所有者的净利润 51,299,101.09经营活动产生的现金流量净额 585,201,578.27,61,590,990.70337,258,748.76,-10,291,889.61247,942,829.51,-16.7173.52,现金及现金等价物净增加额,206,388,857.09,246,587,523.02,-40,198,665.93,-16.30,1）变动情况说明:（1）总资产及负债与上年相比,增加原因是丹东金山热电有限公司 2300MW 电厂建设

14、工程投入致使资产总额增加，其电厂建设工程配套贷款及应付工程款项增加致使负债总额增加。（2）归属于母公司所有者权益比上年增加原因是 2012 年 1-6 月归属于母公司所有者的净利润 51,299,101.09 元。（3）营业利润比上年同期减少 5,536.13 万元，主要原因是白音华金山发电有限公司营业利润较同期减幅较大。（4）归属于母公司所有者的净利润比上年同期减少 1,029.19 万元，主要原因一是母公司管理费用及财务费用较同期增加 2,089 万元；二是公司按控股子公司及联营公司当期实现的净利润所确认的归属于母公司所有者的净利润合计数较同期未发生较大变化。（5）经营活动产生的现金流量净

15、额比上年同期增加 24,794.28 万元，主要原因是白音华金山发电有限公司及沈阳苏家屯金山热电有限公司报告期内电费回收及时，故经营活动现金6,沈阳金山能源股份有限公司 2012 年半年度报告净流量同比增加较大。（6）现金及现金等价物净增加额比上年同期减少 4,019.87 万元，主要原因是阜新金山煤矸石热电有限公司报告期内基建技改及偿还贷款所支付的款项较同期增加。2）报告期末资产负债表主要变化项目原因分析（1）货币资金期末余额较期初增加 58.08%，主要原因是白音华金山发电有限公司销售电量款项回收及时，使其经营活动现金净流量增加较大，并且上半年该公司资本性资出减少，上述原因致使该公司货币资

16、金期末余额较期初增加幅度较大。（2）应收票据期末余额较期初减少 100.00%，主要原因是银行承兑汇票已全部兑付。（3）应收账款期末余额较期初减少 31.69%，主要原因是白音华金山发电有限公司销售电量款项回收及时，应收售电款期末余额较期初减幅较大。（4）其他应收款期末余额较期初增加 47.33%，主要原因是丹东金山热电有限公司报告期内支付丹东市土地收购储备交易中心抵押款 20,383,629 元，该款项已于本年 7 月初收回。（5）存货期末余额较期初减少 33.24%，主要原因是子公司燃煤存储量期末较期初减少所致。（6）应付票据期末余额较期初减少 100.00%，主要原因是报告期内未使用票据

17、结算应付款项。（7）预收账款期末余额较期初减少 85.07%，主要原因是子公司上年预收供热费在本期转入收入。（8）应付股利期末余额较期初增加 201.77%，主要原因是白音华金山发电有限公司报告期内宣告分配股利。（9）一年内到期的流动负债期末余额较期初增加 12.17%，主要原因是阜新金山公司、白音华公司一年内到期的长期借款增加。（10）营业收入发生额本期比上期增加 7.63%，主要原因是报告期苏家屯金山公司因售电量增加致使其售电收入本期较同期增加所致。（11）营业成本发生额本期比上期增加 12.11%，主要原因是报告期子公司因燃料成本增加致使其售电成本所致。（12）管理费用发生额本期比上期增

18、加 13.72%，主要原因是本公司管理性费用增加；阜新金山公司排污费、业务招待费及税费本期较同期增加所致。（13）财务费用发生额本期比上期增加 26.99%，主要原因是利率上涨所致。（14）投资收益发生额本期比上期增加 129.60%，主要原因是报告期内联营公司内蒙古白音华海州露天煤矿有限公司煤炭收入增加致使其净利润较同期增幅较大，本公司按持股比例确认投资收益增加。（15）营业外收入发生额本期比上期增加 517.72%，主要原因是子公司收到的政府补助及收到罚款收入所致。（二）公司主营业务及其经营状况1、主营业务分行业、产品情况表单位:元 币种:人民币,分行业或分产品,营业收入,营业成本,营业利

19、润率(%),营业收入比上年同期增减(%),营业成本比上年同期增减(%),营业利润率比上年同期增减(%),分行业,电力行业,1,634,513,749.35,1,293,703,288.92,20.85,7.69,12.11,减少 3.12 个百,7,沈阳金山能源股份有限公司 2012 年半年度报告分点分产品,电力供热,1,485,868,505.53130,326,456.27,1,148,675,298.79145,027,990.13,22.69-11.28,6.4025.97,12.0312.82,减少 3.89 个百分点增加 12.94 个百分点,挂网转移电量,9,818,213.20

20、8,500,574.35,100.00100.00,0.715.82,合计,1,634,513,749.35,1,293,703,288.92,20.85,7.69,12.11,减少 3.12 个百分点,其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额0 万元。报告期内，本公司主营业务收入及成本较上年同期增加 7.69、12.11，主要原因是：（1）电力收入及成本同比增加 6.40、12.03，其中收入增加主要原因是电价上涨，成本增加主要原因是煤价上涨。（2）供热收入及成本同比增加 25.97、12.82，其中收入增加主要原因是供热面积增加，成本增加主要原因是因供热

21、面积增加相应增加供汽量及煤价上涨。（3）电力毛利率同比减少 3.89 个百分点，原因是：白音华金山发电有限公司上半年受由于机组大小修等原因造成上半年发电量较同期减少，致使该公司上半年售电量较同期减少29062.50 万千瓦时，欠发电量将在下半年补发。同时煤炭价格较上年同期提高，致使该公司电力毛利率较同期减少 9.95 个百分点。（4）供热收入毛利率同比增加 12.94 个百分点，主要原因是供暖面积增加。（5）主要供应商、客户情况报告期公司向前五名供应商合计的采购金额 66,402.02 万元，占年度采购总额 68.15。向前五名客户销售金额合计 149,461.75 万元，占年度销售总额 91

22、.39。2、主营业务分地区情况单位:元 币种:人民币,内蒙古辽宁省,地区,营业收入550,670,486.091,083,843,263.26,营业收入比上年增减(%),-9.3319.05,内蒙古地区的营业收入全部是本公司子公司白音华金山发电有限公司的电力收入。该公司白音华金山发电有限公司上半年受由于机组大小修等原因造成上半年发电量较同期减少，致使该公司上半年售电量较同期减少。影响营业收入较上年同期减幅 9.33%，欠发电量将在下半年补发。辽宁省营业收入较同期增加主要原因是电价上涨及供暖面积增加。报告期，公司主营业务构成中增加转移电量收入，其他项目未发生变化。报告期内，辽宁电网电力交易中心批

23、准了本公司所属金山热电分公司与沈阳苏家屯金山热电有限公司签订的辽宁省发电权有偿替代交易协议，热电分公司于 2012 年 1 月 1 日至 6 月 30 日期间，将所拥有的 2.4 万千瓦机组的 4766 万千瓦时上网电量的发电权有偿转让给沈阳苏家屯金山热电有限公司的 2 台 20 万千瓦机组，辽宁省电力公司根据双方申报的信息，按照规则进行双边交易，报告期内，本公司热电分公司依照上述协议确认了转移电量收入。8,沈阳金山能源股份有限公司 2012 年半年度报告3、对净利润产生重大影响的其他经营业务单位:元 币种:人民币,其他经营业务对联营公司的投资收益,产生的损益58,216,991.84,占净利

24、润的比重(%),92.50,报告期内，联营公司内蒙古白音华海州露天煤矿有限公司因煤炭销售收入增加使得其净利润较同期增加 12473.23 万元，本公司按持股比例确认投资收益增加。4、参股公司经营情况（适用投资收益占净利润 10以上的情况）单位:元 币种:人民币,公司名称沈阳华润热电有限公司,经营范围电力热力生产,净利润51,430,581.47,参股公司贡献的投资收益9,817,132.40,占上市公司净利润的比重(%)15.60,内蒙古白音华海,矿建工程、土建,州露天煤矿有限,工程及设备安装,241,999,297.20,48,399,859.44,76.91,公司,等,（1）截至 2012

25、 年 6 月 30 日,沈阳华润热电有限公司完成上网电量 137154 万千瓦时，实现营业收入 60432.03 万元，营业利润 6753.27 万元。净利润与上年同期相比变化不大。（2）截至 2012 年 6 月 30 日，内蒙古白音华海州露天煤矿有限公司实现营业收入119285.55 万元，营业利润 32347.39 万元。5、利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析,项目,2012 年 1-6 月,2011 年 1-6 月,金额（元）,占利润总额的比例(%),金额（元）,占利润总额的比例(%),主营业务利润其他业务利润期间费用投资收益营业外收支净额利润总额,333,053,241.60

26、884,138.26339,306,962.7558,216,991.849,450,951.1258,423,416.95,570.07%1.51%580.77%99.65%16.18%100,352,747,430.581,701,712.51275,007,960.9325,355,739.681,509,983.07105,843,643.55,333.27%1.61%259.82%23.96%1.43%100,报告期与上年同期相比，利润构成发生重大变化，投资收益及期间费用占利润总额的比重同比大幅度提高。（1）投资收益占利润总额比重同比提高，主要原因是：报告期内，随着联营公司内蒙古白音

27、华海州露天煤矿有限公司盈利能力增强，本公司按持股比例确认投资收益增加；另外，报告期内，公司控股子公司因发电量下降及标煤价格上涨，导致其利润总额较同期下降。（2）期间费用占利润总额比重同比提高，主要原因是：利率上升致使各公司财务费用增加。9,、,、,沈阳金山能源股份有限公司 2012 年半年度报告(八)公司投资情况1、募集资金使用情况报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。2、非募集资金项目情况单位:元 币种:人民币,项目名称丹东金山发电项目合计,项目金额85,000,00085,000,000,在建,项目进度/,项目收益情况/,报告期内，公司对丹东金山发电项目投入资本金 850

28、0 万元，截至本报告期末已累计投入 31500 万元。(九)报告期内现金分红政策的制定及执行情况1、公司根据中国证监会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知，公司章程中相关内容条款已经按照新的规章制度进行了修订，并已经公司第四届董事会第三十四次会议及 2011 年年度股东大会审议通过，相关修改具体情况公司已于 2012 年 6 月 30 日进行了公告，详见公司临 2012-014 公告。2、2012 年 6 月 29 日，公司 2011 年度股东大会审议通过了公司 2011 年度利润分配议案。本次分配以 34060 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.3 元（含税）,共计

29、派发股利 1021.8 万元。上述分配方案的股权登记日为 2012 年 8 月 10 日，除权除息日为 2012 年 8 月 13 日，现金红利发放日为 2012 年 8 月 17 日，已实施完毕。五、重要事项（一）公司治理的情况报告期内，公司严格按照公司法证券法上市公司治理准则和股票上市规则等法律法规的要求，不断建立和完善公司法人治理结构，健全内部管理和控制制度，提高公司治理水平。公司法人治理结构的实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在差异。报告期内，依据最新法律、法规和监管要求，进一步健全了内控制度。公司董事会及董事会各委员会、监事、高级管理人员都能够在日常经营中，严

30、格按照公司现有各项制度规范运作。公司在报告期内召开股东大会 3 次，审议通过议案 28 项，召开董事会会议 5 次，审议议案 36 项，董事会审计委员会 1 次，审议议案 4 项，召开监事会会议 2 次，审议议案 5项，编制和披露董事会、监事会、股东大会和其它临时公告信息 18 份。报告期内，公司严格按照公司法证券法及其他有关上市公司治理的规范性文件的要求规范运作，为加强公司内部控制体系建设，贯彻实施财政部等五部委联合发布的企业内部控制基本规范,公司结合实际情况，制定了内部控制规范实施工作方案，并于 2012年 3 月 26 日按照方案要求全面启动了内部控制规范实施工作。截止 6 月末，相继完

31、成了项目启动、梳理各项制度和业务流程、风险梳理、风险评估、内控梳理等阶段性工作任务，工作进展顺利。（二）报告期实施的利润分配方案执行情况公司 2011 年度利润分配方案已经实施完毕，详见本报告“报告期内现金分红实施情况”10,沈阳金山能源股份有限公司 2012 年半年度报告的有关内容。（三）重大诉讼仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。（四）破产重整相关事项本报告期公司无破产重整相关事项。(十)公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况本报告期公司无持有其他上市公司股权、参股金融企业股权的情况。(十一)报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。

32、(十二)报告期内公司重大关联交易事项1、与日常经营相关的关联交易单位:元 币种:人民币,关联交易方辽宁华电检修工程有限公司国电南京自动化股份有限公司中国华电工程（集团）有限公司,关联关系集 团兄 弟公司集 团兄 弟公司集 团兄 弟公司,关联交易类型接 受劳务购 买商品接 受劳务,关联交易内容检修维护费NCS、ECMC项目脱销工程款,关联交易定价原则市 场价公 开招标公 开招标,关联交易价格,关联交易金额9,939,040.011,077,750.005,807,843.00,占同类交易金额的比例(%)100.005.00100.00,关联交易结算方式现金现金现金,市场价格9,939,040.0

33、11,077,750.005,807,843.00,交易价格与市场参考价格差异较大的原因,内蒙古白,音华海州露天煤矿,联 营公司,购 买商品,水费,市 场价,1,279,914.53,100.00,现金,1,279,914.53,有限公司内蒙古白,音华海州露天煤矿,联 营公司,购 买商品,采购煤炭,市 场价,215,880,613.48,100.00,现金,215,880,613.48,有限公司11,沈阳金山能源股份有限公司 2012 年半年度报告,关联交易方华电电力科学研究院南京国电南自新能源科技有限公司丹东东方新能源有限公司华电金山能源有限公司,关联关系集 团兄 弟公司集 团兄 弟公司控

34、股股东间 接控 股股东,关联交易类型接 受劳务购 买商品借款借款,关联交易内容技术服务设备销售委托贷款利息委托贷款利息,关联交易定价原则市 场价市 场价银 行同 期贷 款利率基 准利 率下 浮,关联交易价格,关联交易金额1,510,000.001,368,960.001,734,026.6813,893,596.02,占同类交易金额的比例(%)38.829.7224.3535.41,关联交易结算方式现金现金现金现金,市场价格1,510,000.001,368,960.001,734,026.6813,893,596.02,交易价格与市场参考价格差异较大的原因,5%,中国华电财务有限公司,集 团

35、兄 弟公司,借款,提供贷款,基 准利 率下 浮,2,276,075.00,3.75,现金,2,276,075.00,10%,合计,/,/,254,767,818.72,/,/,/,公司不存在大额销货退回的情况上述关联交易交易有利于公司项目尽快建成，有利于公司的长远发展，交易公平、合理，保护了交易各方和公司的利益，提高公司的盈利能力和抗风险能力，为保证资金周转需要。上述关联交易不影响公司的独立性白音华金山发电有限公司生产所需燃煤全部来自内蒙古白音华海州露天煤矿有限公司，属于坑口电厂，为实现煤电联营，煤电共赢，公司持有该露天煤矿公司 20%股权。白音华金山发电有限公司报告期燃煤采购均来自于内蒙古白

36、音华海州露天煤矿有限公司，并通过阜矿集团彰武煤炭销售有限公司进行购销交易，定价原则为市场价。阜矿集团彰武煤炭销售有限公司与内蒙古白音华海州露天煤矿有限公司同受阜矿集团控制。2、关联债权债务往来单位：元 币种：人民币,关联方,关联关系,向关联方提供资金发生额 余额,关联方向上市公司提供资金发生额 余额,丹东东方新能源有限公,控股股东,225,000,000.00,335,000,000.00,12,0,0,沈阳金山能源股份有限公司 2012 年半年度报告司,中国华电集团公司,间接控股股东,24,470,000.00,报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额（元）公司向控股股东及其子公司提

37、供资金的余额（元）,关联债权债务清偿情况与关联债权债务有关的承诺关联债权债务对公司经营成果及财务状况的影响,除中国华电集团公司的资金占用五年以后偿还，其款项公司根据资金情况，适时偿还。中国华电集团公司为丹东金山热电有限公司和沈阳苏家屯金山热电有限公司提供 2447 万元专项资金承诺可以无偿使用期限五年，期满后一次性归还集团公司。保证了公司资金周转需要，对公司的经营成果及财务状况无不良影响。,3、其他重大关联交易依据公司与中国华电集团财务有限公司签订的金融服务协议，报告期末，本公司及子公司在中国华电集团财务有限公司存款余额 291,675,290.34 元，占货币资金期末余额的51.92%。收到

38、的存款利息 1,024,861.53 元,占全部存款利息收入的 60.29%。(十三)重大合同及其履行情况1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10以上（含 10）的托管、承包、租赁事项(1)托管情况本报告期公司无托管事项。(2)承包情况本报告期公司无承包事项。(3)租赁情况本报告期公司无租赁事项。2、担保情况单位:元 币种:人民币公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）,担保方,担保方与上市,被担保方,担保金额,担保发生日期(协议签署日),担保起始日,担保到期日,担保类,担保是否已经,担保是否逾期,担保逾期金额,是否存在反担,是否为关联方,关联关系,13,0,0,否,沈阳金山能源股份

39、有限公司 2012 年半年度报告,公司,型,履行,保,担保,的关系,完毕,沈阳金山,内 蒙 古白 音 华,连带,能源股份,公司本部,海 洲 露天 煤 矿,209,400,000.00,2007/3/27/,2007/3/27,2021/3/26,责任,否,否,否,是,联营公司,有限公司,有 限 公司,担保,报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）,报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）公司对控股子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计报告期末对子公司担保余额合计（B）公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）担保总额（A+B）担保总额占公司净资产的比例(%)其中：直接或

40、间接为资产负债率超过 70的被担保对象提供的债务担保金额（D）上述三项担保金额合计（C+D+E）3、委托理财及委托贷款情况(1)委托理财情况本报告期公司无委托理财事项。(2)委托贷款情况本报告期公司无委托贷款事项。4、其他重大合同本报告期公司无其他重大合同。（九）承诺事项履行情况1、本报告期或持续到报告期内，上市公司、控投股东及实际控制人没有承诺事项。（十）聘任、解聘会计师事务所情况是否改聘会计师事务所：,209,400,000.00577,330,000.00786,730,000.0072.22786,730,000.00786,730,000.00,原聘任,现聘任,境内会计师事务所名称境

41、内会计师事务所审计年限,中瑞岳华会计师事务所有限公司两年14,中瑞岳华会计师事务所有限公司两年,、,、,沈阳金山能源股份有限公司 2012 年半年度报告（十一）上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。（十二）其他重大事项的说明本报告期公司无其他重大事项。（十三）信息披露索引,事项业绩预告公告项目进展情况公告,刊载的报刊名称及版面中国证券报 上海证券报、证券时报中国证券报 上海证券报、证券时报,刊载日期2012 年 1 月 31日2012

42、 年 2 月 25日,刊载的互联网网站及检索路径上 海 证 券 交 易 所 网 站 首页个股查询中输入公司证券代码即可检索上 海 证 券 交 易 所 网 站 首页个股查询中输入公司证券代码即可检索,第四届董事会第三,十次会议决议公告暨召开 2012 年第一次临时股东大会的,中国证券报、上海证券报、证券时报,2012 年 2 月 28日,上 海 证 券 交 易 所 网 站 首页个股查询中输入公司证券代码即可检索,通知,2011 度业绩快报2012 年第一次临时股东大会决议公告第四届董事会第三十一次会议决议公告第四届监事会第二十次会议决议公告关联交易公告关于为子公司提供贷款担保的公告对外投资公告董

43、事会公告,中国证券报、上海证券报、证券时报中国证券报、上海证券报、证券时报中国证券报、上海证券报、证券时报中国证券报、上海证券报、证券时报中国证券报、上海证券报、证券时报中国证券报、上海证券报、证券时报中国证券报、上海证券报、证券时报中国证券报、上海,2012 年 3 月 10日2012 年 3 月 17日2012 年 3 月 28日2012 年 3 月 28日2012 年 3 月 28日2012 年 3 月 28日2012 年 3 月 28日2012 年 3 月 28,上 海 证 券 交 易 所 网 站 首页个股查询中输入公司证券代码即可检索上 海 证 券 交 易 所 网 站 首页个股查询中

44、输入公司证券代码即可检索上 海 证 券 交 易 所 网 站 首页个股查询中输入公司证券代码即可检索上 海 证 券 交 易 所 网 站 首页个股查询中输入公司证券代码即可检索上 海 证 券 交 易 所 网 站 首页个股查询中输入公司证券代码即可检索上 海 证 券 交 易 所 网 站 首页个股查询中输入公司证券代码即可检索上 海 证 券 交 易 所 网 站 首页个股查询中输入公司证券代码即可检索上 海 证 券 交 易 所 网 站,15,日,、,、,、,、,、,沈阳金山能源股份有限公司 2012 年半年度报告,证券报、证券时报,首页个股查询中输入公司证券代码即可检索,第四届董事会第三十二次会议决议公

45、告暨2012 年 第 二 次 临时股东大会决议公告第四届董事会第三十四次会议决议暨召开 2011 年年度股东大会的通知关于为子公司提供贷款担保的公告2011 年年度股东大会决议公告2011 年度利润分配实施公告关于实施 2011 年年度权益分派方案后调整非公开发行股票发行价格的公告,中国证券报、上海证券报、证券时报中国证券报 上海证券报、证券时报中国证券报 上海证券报 证券时报中国证券报 上海证券报 证券时报中国证券报、上海证券报、证券时报中国证券报、上海证券报、证券时报中国证券报、上海证券报、证券时报,2012 年 4 月 11日2012 年 4 月 27日2012 年 6 月 9日2012

46、 年 6 月 9日2012 年 6 月 30日2012 年 8 月 7日2012 年 8 月 7日,上 海 证 券 交 易 所 网 站 首页个股查询中输入公司证券代码即可检索上 海 证 券 交 易 所 网 站 首页个股查询中输入公司证券代码即可检索上 海 证 券 交 易 所 网 站 首页个股查询中输入公司证券代码即可检索上 海 证 券 交 易 所 网 站 首页个股查询中输入公司证券代码即可检索上 海 证 券 交 易 所 网 站 首页个股查询中输入公司证券代码即可检索上 海 证 券 交 易 所 网 站 首页个股查询中输入公司证券代码即可检索上 海 证 券 交 易 所 网 站 首页个股查询中输入公

47、司证券代码即可检索,七、财务会计报告（未经审计）（附后）八、备查文件目录1、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。2、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。董事长：彭兴宇沈阳金山能源股份有限公司2012 年 8 月 28 日16,沈阳金山能源股份有限公司 2012 年半年度报告合并资产负债表,编制单位:沈阳金山能源股份有限公司,2012 年 6 月 30 日,单位:元 币种:人民币,项目,附注,期末余额,年初余额,流动资产：,货币资金,五、（一）,561,768,034.51,355,379,177.42,交易性金融资产,应

48、收票据,五、（二）,28,473,573.24,应收账款预付款项,五、（四）五、（六）,262,935,082.13393,992,412.74,384,900,782.64363,077,316.15,应收利息,应收股利其他应收款存货,五、（三）五、（五）五、（七）,9,000,000.0084,898,098.24130,772,247.20,9,000,000.0057,625,263.81195,878,687.67,一年内到期的非流动资产,其他流动资产流动资产合计,五、（八）,27,758,678.091,471,124,552.91,23,183,705.001,417,518,5

49、05.93,非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款,长期股权投资,五、（九）,452,365,331.06,394,148,339.22,投资性房地产,固定资产在建工程工程物资,五、（十）五、（十一）五、（十二）,9,510,286,726.122,317,369,789.71364,224,623.22,9,610,003,816.041,984,110,091.21406,832,315.12,固定资产清理生产性生物资产,无形资产,五、（十三）,106,667,699.24,106,671,256.63,开发支出商誉,长期待摊费用递延所得税资产,五、（十四）五、（十五）,2,

50、226,804.8190,276,881.97,1,049,244.4576,881,469.85,其他非流动资产,非流动资产合计资产总计,12,843,417,856.1314,314,542,409.04,12,579,696,532.5213,997,215,038.45,法定代表人：,主管会计工作负责人：17,会计机构负责人：,（,（,（,（,（,（,（,（,（,（,（,（,沈阳金山能源股份有限公司 2012 年半年度报告合并资产负债表（续）,编制单位:沈阳金山能源股份有限公司,2012 年 6 月 30 日,单位:元 币种:人民币,项目,附注,期末余额,年初余额,流动负债：,短期借款