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1、0,中国移动云南公司法律风险管理信息化系统业务及功能介绍,省公司综合部2010年8月,1,目录,2,法律风险分析模块介绍,2,法律风险管理信息化系统建设的目的和意义,针对不断变化的内外部环境，运用科学的方法和统计工具，全面、系统地识别和分析公司面临的法律风险，为企业的决策、依法经营、开展经济活动提供保障，实现对企业法律风险的有效控制。,通过降低法律风险，实现公司更加健康的运作，树立管理新优势，增强企业软实力通过法律风险的事先预防，将可能对广大客户造成误解的环节进行最大限度的改正和优化，充分做到让客户放心消费，增强企业的公信力，提升客户满意度，在全行业中树立起企业与客户和谐关系的标杆。该系统是集
2、团公司法律工作一项重要的举措，可以实现全集团同步管理和及时监控、反馈。云南公司的法律风险管理信息化建设是全国一盘棋中的有机组成部分。,目的,意义,3,法律风险管理体系,是指企业在实现战略目标的过程中，为了合理、有效地控制企业面临的法律风险而建立的，由一系列制度、流程、系统建设等构成的有机整体,法律风险管理信息化系统定义,4,法律风险的五种表现形态,法律风险的表现形式,5,控制实施评估,法律风险控制,根据测评出的各法律风险等级的严重程度，结合本年度经营重点，各三级部门根据8种控制活动开展现状评估，明确控制态度和控制现状，根据发现的问题制定风险控制措施，形成风险控制计划，并在时间期限内落实完成相应
3、控制措施（下发法律风险控制现状和控制计划调查问卷）,每个季度省公司法律风险管理员根据完成时限下发法律风险评估问卷，调查各个控制计划的实施情况和效果。由各三级管理员进行初评，省公司综合部审查复评，提出改进建议。年终对各部门、各分公司的实施评估总分进行通报,根据法律风险行为的五种表现形态，对公司的业务/管理活动进行全面调研（下发法律风险调查问卷），三级管理员对风险行为的可能性、损失度进行量化测评、划分出1-5级法律风险等级,法律风险分析,法律风险管理信息化系统,法律风险管理信息化系统的构成及功能,6,目录,2,法律风险分析模块介绍,7,法律风险分析模块的主要内容及成果,8,法律风险行为测评方法,9
4、,法律风险,可能性,损失度,行为可能性1,行为可能性2,行为可能性3,行为损失度1,行为损失度2,行为损失度3,是否可能发生,内部制度完善/执行,我方人员相关法律素质,风险对方综合状况,工作频次,影响范围,财产损失大小,非财产损失大小,风险行为可能性方面的测评维度有7个：风险行为损失度方面的测评维度有3个：,外部监管执行力度,是否实际发生过,法律风险行为测评维度,10,风险行为可能性各测评维度的测评标准,11,工作频次测评标准,12,注：财产损失的大小根据国资委中央企业重大法律纠纷案件管理办法 确定,风险行为损失度各测评维度的测评标准及调整系数,13,法律风险分级的依据是风险发生可能性与风险损
5、失度的综合值即风险水平的高低通常设定为：风险水平越高，风险等级越高一般情况下可将风险分为五级，一级风险为风险水平相对最低的风险，五级风险为风险水平相对最高的风险,法律风险分级,14,示 例,法律风险分级是按照法律风险的严重程度对风险做出的区分通过法律风险分级可以从整体上了解不同严重程度风险的分布数量，以及某种风险的重要程度法律风险分级是确定风险管理战略、合理分配风险管理资源的重要依据,风险测评阶段成果法律风险分级,15,部门角度分析结果通常包括如下内容：各部门面临的风险数量及风险名称 各部门面临的不同等级风险的数量 部门内部重点法律风险通过部门角度分析结果，可以从整体上了解公司各部门所面临的法
6、律风险状况部门角度分析结果，可以帮助各部门明确本部门所面临的全部法律风险及风险等级状况部门角度分析结果，可以帮助各部门明确本部门风险控制的重点,各部门面临的法律风险数量、风险等级分布,XX部法律风险堆积图,示 例,法律风险定向分析部门角度分析结果,16,主体角度分析结果通常包括如下内容：与各主体相关的风险数量及风险名称 与各主体相关的不同等级风险的数量 与各主体相关的重点法律风险通过主体角度分析结果，可以从整体上了解公司在与不同主体打交道的过程中可能遇到的法律风险状况主体角度分析结果，可以帮助公司明确在与不同主体打交道过程中进行风险控制的重点,示 例,法律风险定向分析法律主体角度分析结果,17
7、,部门、主体交叉角度分析结果通常包括如下内容：各部门与不同主体之间的涉及的风险数量及风险名称 各部门与不同主体之间涉及的不同等级风险的数量 各部门与不同主体之间涉及的重点法律风险通过部门主体交叉角度分析结果，可以从整体上了解各部门在与不同主体打交道的过程中可能遇到的法律风险状况主体主体交叉角度分析结果，可以帮助各部门明确在与不同主体打交道过程中进行风险控制的重点,示 例,法律风险定向分析部门主体交叉角度分析结果,18,业务/管理活动角度分析结果通常包括如下内容：各业务/管理活动涉及的风险数量及风险名称 各业务/管理活动涉及的不同等级风险的数量 各业务/管理活动法律风险可能性、损失度、风险水平的
8、测评通过业务/管理活动角度分析结果，可以从整体上了解公司不同业务/管理活动所涉及的法律风险状况业务/管理活动角度分析结果，可以帮助公司进一步明确需要加强法律风险控制的重点业务/活动领域,损失度,可能性,示 例,法律风险定向分析业务/管理活动角度分析结果,19,目录,2,法律风险分析模块介绍,20,法律风险控制的主要内容和成果,21,法律风险控制现状评估和计划制定方法,22,控制活动是指那些能够对风险进行控制（防范、化解、补救）、并且能够在整个企业范围内实施的工作法律风险能否得到有效控制主要取决于8种控制活动的实施状况，通过对控制活动的分析可以评估风险控制的现状，进而提出有针对性的风险控制措施,
9、法律风险控制现状评估方法,23,1.控制活动说明：资源配置,24,2.控制活动说明：职责权限,25,3.控制活动说明：执行者能力要求,26,4.控制活动说明：过程监控,27,5.控制活动说明：部门内法律审核,28,6.控制活动说明：专业法律审核,29,7.控制活动说明：奖惩机制,30,8.控制活动说明：风险意识,31,通过分析其控制现状，下一步控制计划的制定就是根据每一个法律风险在每一个控制活动下的这些不同状况来进行的。,对法律风险所含风险行为逐一从八个维度进行评估，汇总形成评估结果,32,法律风险控制计划制定,33,法律风险控制现状评估和计划制定方法,34,资料来源：CERM理论,风险态度,
10、根据风险可能性和风险损失度，综合考虑公司发展需要和风险控制成本，确定风险态度对法律风险一般可采取降低态度对违规风险应尽量采取避免态度对于无法避免或控制成本很高的风险可采取转移或接受的态度对于风险可能性、损失度很小的风险可采取接受的态度,对待风险的四种控制态度,35,根据风险控制评估现状结果找出目前存在的不足和缺陷针对不足和缺陷提出相应的具体控制措施资源配置不合理申请增加或调整资源职责权限不明确修订、补充相关制度，明确职责权限缺少相关管理要求修订、补充相关制度，明确相关管理要求有相关管理要求，但未严格执行修订、完善相关流程未做执行者能力要求修订、补充相关制度，明确要求执行者能力要求明确，但未严格执行修订、完善相关流程奖惩制度不明确修订、完善相关制度，明确责任追究制度风险意识有待提升开展相应培训根据控制措施所针对的风险的性质，综合考虑相关工作的安排，确定控制措施实施的进度时限风险控制措施实施结果，是风险控制模块的最终成果，也是控制实施评估模块的评估对象,制定风险控制措施,36,目录,2,法律风险分析模块介绍,37,控制实施评估模块的主要内容及成果,38,法律风险控制计划实施评估方法,39,谢 谢!,
