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1、毕业设计（论文）题目：建筑工程索赔目前存在的问题索赔的策略技巧分析 学 院 年 级 2010级 专 业 学 号 学生姓名 指导教师 2013 年 3 月目 录目录 2摘要 3关键词 3引言 4第一章 建筑工程索赔简介 51.1建筑工程索赔简介 51.1.1工程索赔的种类 51.2 引起索赔发生的起因 61.3索赔的原则 7第二章 建筑工程索赔目前存在的问题 82.1建筑工程索赔目前存在的问题 8第三章 工程索赔的策略技巧分析 93.1规范健全施工索赔制度 93.2搭建经验丰富、认真敬业的索赔班子 93.3抓住索赔机会，扎实做好准备工作 93.4认真签约，为今后索赔打好伏笔 103.5严格按照程
2、序索赔，确保索赔成功 103.6切实履行合同，与业主良好合作 103.7掌握谈判技巧，达到索赔目的 11结论 12致谢 13参考文献 13摘 要施工索赔成为承包工程管理中的一项专门内容，所以应提高业主和承包商对工程索赔的认识，加强对索赔理论和方法的研究，认真对待和搞好工程索赔。建筑产品是一件特殊的商品，其生产过程受地形、地质、水文、气象等多种条件的影响，施工条件复杂，可能造成工程设计考虑不周或与实际情况不符，也可能造成工程施工承包合同中存在各种缺陷，导致给合同履行带来不确定性风险，导致索赔事件难以避免。本文分析了建筑工程施工索赔的含义、现状及研究意义，在介绍索赔主要内容的基础上，重点剖析建筑工
3、程施工索赔的技巧。关键字：施工索赔、索赔技巧、建筑产品AbstractConstruction claim be contracted project management of a special content, so should improve the owner and the contractor for the engineering claim understanding, strengthen the claim theory and method of research, seriously and engineering counterclaim. Building pr
4、oducts is a special commodity, its production process by topography, geology, hydrology, meteorology and so on many kinds of condition the influence, construction conditions, may cause the complex engineering design thoughtfulness or with reality, also can cause the project construction contract exi
5、st in all kinds of defects, can lead to a contract to perform the uncertainty risk, leading to claim event is difficult to avoid. This paper analyzes the construction claim meaning, current situation and research meaning, in this paper, the main contents of claim, on the basis of analysis of key con
6、struction projects construction counterclaim skills.Key words：Construction claims, claims skills, building products引 言索赔是在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务或未能保护承诺的合同条件实现而遭受损失后，向对方提出的补偿要求。索赔是相互的，双方的。承包人可以向发包人索赔，发包人也可以向承包人索赔。但由于在建筑工程施工合同法律关系中，“僧多粥少”造就业主相对强势地位，对于其向施工企业的索赔可以从工程款中扣除，所以这类索赔并没有引起业内广泛重视，而作
7、为施工企业对业主的索赔，往往引起人们的更多关注。长期以来，由于我国市场经济体制尚未完全形成，在项目实施中，建筑施工企业对于工程索赔的理解、认识和实践与国际惯例相比存在很大差距。一方面健全的招投标机制使得绝大多数建筑工程项目低价中标。另一方面不健全的工程索赔机制使得建筑施工企业经济投入和损失得不到补偿，甚至面临亏损的局面。因此，索赔逐渐成为施工企业必不可少的管理行为，并成为施工企业保护其经济利益的主要管理手段。第一章建筑工程索赔简介1.1建筑工程索赔简介索赔完全是一种正当权利要求，是在合同实施过程中的一项正常业务。施工索赔是指承包商（施工单位）在合同实施过程中，对非自身原因造成的工期延期、费用增
8、加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。而业主（建设单位）对于属于施工单位的过失造成的且实际发生了的损失，向施工单位要求赔偿称为反索赔。索赔是合同管理的重要环节，它有利于建设单位、施工单位双方自身素质和管理水平的提高，是合同双方利益的体现，是挽回成本损失的重要手段，它还有利于国内工程建设管理与国际惯例的接轨。“低中标、勤索赔、高结算”是承包工程的国际惯例，指望通过招投标获得一个优惠的高价合同是不现实的，通过勤于索赔，精于索赔的先进履约管理，从而获得相对高的结算造价则是完全有可能的、现实的，因此，必须切实把索赔作为合同造价履约管理最重要的工作，从某种意义上讲，以造价为中心，就是以索赔为中心，造价
9、管理就是索赔管理，尤其是签订合同时是难以确定合同造价的，履约过程中的增项、工程变更、材料更换、条件变化都只能通过扎实的、有效的索赔才能实现。1.11工程索赔的种类 1、发包人违约，包括发包人和工程师没有履行合同责任，没有正确地行使合同赋予的权利，工程管理失误，不按合同支付工程款等。2、合同错误，如合同条文不全、错误、矛盾、有两义性或多义性，设计图纸、技术规范错误等。3、合同变更、如双方签订新的变更协议、备忘录、修正案，发包人下达工程变更指令等。4、工程环境变化，包括法律、市场物价、货币兑换率、自然条件变更等。5、不可抗力因素，如恶劣的气候条件、地震、洪水、战争状态、禁运等。1.2引起索赔发生的
10、起因承包商在工程施工过程中,仔细分析引起索赔事件发生的原因,是做好索赔工作的首要问题。引起索赔的原因多种多样,其中主要有以下几种情况：1.2.1施工延期施工延期索赔是指由于非施工单位的各种原因造成工程进度推迟，施工不能按计划时间进行的情况，常见的主要有建设单位拆迁受阻、气候条件恶劣等。1.2.2 现场自然条件恶劣恶劣的现场自然条件引起的索赔是一般有经验有施工单位事先无法合理预料的，如地质条件变化、地下实物障碍等引起的，施工单位要花费更多的时间和费用去克服这些障碍的干扰，由此向建设单位提出补偿要求的索赔行为。1.2.3 合同变更合同变更引起的索赔包括工程变更、施工方法变更、工程量的增加与减少等。
11、这种变更必须是合同规定工程范围内的变更，若超出合同规定范围，则施工单位有权拒绝。工程量增加大幅度(通常15一20以上)超出招标时工程量清单所列工程量，或工程量大幅度减少，或工程建设项目被取消，引起施工单位机械、入员等成本增加时，施工单位有权提出索赔要求。1.2.4 监理工程师工作差错如延误发给图样，拖延审批图样，其他施工单位的干扰，各种额外的试验和检查，工程质量要求过高，对施工单位的施工进行不合理的干预，非施工单位责任的暂停施工，提供的数据或基准有差错等。1.2.5 价格调整因施工周期长，其间主要施工价格调整，导致施工费用增加，由施工单位向建设单位提出的索赔。1.2.6 法规变化因法规变化而造
12、成施工成本增加，施工单位向建设单位提出的索赔。1.3索赔的原则1.3.1必须以合同为依据。企业应认真研究合同，对合同条件、协议条款等有详细了解，遭遇索赔事件时，以合同为依据来提出索赔要求，了解合同约定的赔偿范围、条件和方法，严格进行合同管理，为索赔提供充分的依据、论据和数据。 1.3.2及时提交索赔意向书。根据招投标文件及合同要求中的有关规定提出索赔意向书，意向书应包含索赔项目（分部分项目工程名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失。索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工企业负责人、现场负责人、现场监理工程师和主管监理工程师要一起到现场核对。 1.3.3必须
13、注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料。施工企业与建设单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应做好文字记录，并争取与会者签字，作为正式文档资料。同时应建立业务往来的文件档案编号等业务记录制度，做到处理索赔时以事实和数据为依据。 第二章建筑工程索赔目前存在的问题2.1.建筑工程索赔目前存在的问题近十多年，虽然在一些大型项目和外资项目施工中，一些施工单位和监理单位尝试了一些工程索赔工作，学习积累了一些处理工程索赔的经验，但是在长期计划经济管理体制的影响下，由于受到建筑市场本身和客观条件的阻碍，导致工程索赔管理工作存在一系列问题，主要表现为：1、施工企业缺乏法制观念和合同意识，认识
14、不到索赔是自己的权利，不懂得利用索赔来补偿自己遭受的损失，不懂索赔。项目负责人或技术人员签证观念淡薄，索赔意识差，遇到问题不及时办理签证，互相推诿，结算时变更无凭，增加无据。2、施工企业管理落后，不熟悉工程索赔的程序和方法，企业基础工作不健全，缺乏索赔必需的有关资料、数据、记录等，不会索赔。这往往会导致索赔证明材料不够全面、充分、准确、有力，不能对索赔文件作出合理的解释，因此不能说服业主承担赔偿责任。3、施工企业缺乏对索赔的正确认识，片面地认为索赔不利于与建设单位合作，怕字当头，怕得罪建设单位，怕影响该工程的承包，不敢索赔。4、由于“僧多粥少”，市场过度竞争，甚至恶性竞争，建设单位的特殊地位，
15、对合理的索赔及费用增加久拖不定，不准索赔，不愿支付索赔。5、有的业主工地代表、项目经理业主素质差，对建筑工程预算和有关经济管理法规不熟悉，对索赔的问题只是口头承诺，不及时办理签证手续，到工程结算时相互扯皮。有的项目经理出于私心，故意刁难、推诿、让施工企业很是无奈。6、考虑到仲裁或诉讼的成本，特别是一旦进入诉讼程序对企业今后承接项目的影响，很多企业不愿通过诉讼方式解决索赔问题。第三章工程索赔的策略技巧分析索赔技巧。索赔工作既有科学严谨的一面，又有艺术灵活的一面。对于一个确定的索赔事件往往没有预定的、确定的解决方法，它往往受制于双方签订的合同文件、各自的工程管理水平和索赔能力以及处理问题的公正性、
16、合理性等因素。因此索赔成功不仅需要令人信服的法律依据、充足的理由和正确的计算方法，索赔的策略、技巧和艺术也相当重要。3.1规范健全施工索赔制度从索赔的范围、工作程序、内容、步骤、原则到工程现场发生的所有事件的全部数据、资料、档案及工作的方式、方法等均科学化、程序化管理，这样才能在索赔时有理有据，索赔才能取得成功。3.2搭建经验丰富、认真敬业的索赔班子索赔是一项复杂细致而艰巨的工作，组织一个知识全面，有丰富索赔经验，稳定的索赔小组从事索赔工作是索赔成功的首要条件，索赔小组应由项目经理，建筑工程专业律师、估算师、会计师、施工工程师等组成，由各职能部门提供有关信息资料，由专职人员搜集和整理，索赔人员
17、要有良好的素质，要必得索赔的策略和战略，工作要勤奋、务实，不好大喜功，头脑要清晰，思维要敏捷，有逻辑，善于推理，懂得搞好各方面的公共关系。索赔小组成员要稳定，不仅要各司其职，而且各个成员要积极配合。3.3抓住索赔机会，扎实做好准备工作有经验的承包商， 在投标报价时就应考虑将来可能要发生索赔的问题，要仔细研究招标文件中的合同条款和规范，仔细查勘施工现场，探索可能索赔的机会，在报价时要考虑索赔的需要。在进行单价分析时，应列入生产效率，把工程成本与投入资源的效率结合起来。这样，在施工过程中论证索赔原因时，可引用效率降低来论证索赔的根据。在索赔谈判中，如果没有生产效率降低的资料，则很难说服监理工程师和
18、业主，索赔无取胜可能。反而可能被认为，生产效率的降低是承包商施工组织不好，没达到投标时的效率，应采取措施提高效率，赶工期。要论证效率降低，承包商应做好施工记录，记录好每天使用的设备工时、材料和人工数量、完成的工程及施工中遇到的问题。3.4认真签约，为今后索赔打好伏笔在商签合同过程中，承包商应对明显把重大风险转嫁给承包商的合同条件提出修改的要求，对其达成修改的协议以“谈判纪要”形式写出，作为该合同条件的有效组成部分。特别要对业主开脱责任的条款要注意。如：合同中不列索赔条款；拖期付款无时限，无利息；没有调价公式；业主认为对某部分工程不够满意，即有权决定扣减工程款；业主对不可预见的工程施工条件不承担
19、责任等等。如果这些问题在签订合同协议时不谈判清楚，承包商就很难有索赔机会。监理工程师常常乐于口头指令变更，如果承包商不对监理工程师的口头指令予以书面确认，就进行变更工程的施工，以后，有的监理工程师矢口否认，拒绝承包商的索赔要求，使承包商有口难言。3.5严格按照程序索赔，确保索赔成功正常的索赔程序包括：1）整理索赔证据：施工企业不应该放过任何索赔的机会和证据，同时对索赔事件进行详细了解和事态调查；对索赔事件原因进行分析，并判断业主承担责任的可能性；对事件损失进行计算。2）发出索赔通知，根据现行的建筑施工合同文本，施工企业应在索赔事件发生后20天内，向业主发出索赔通知。索赔通知一般包括：索赔报告的
20、主要内容：索赔事件发生的详细过程，干扰事件的原因及责任范围；对照合同确定索赔的合法性和合理性；收集到的索赔证据，包括有关文件、记录、来往信函、签证、通知书及计算依据；计算损失，确定索赔价值。3）索赔的批准，业主在接到索赔通知，10天内给予批准，或要求施工企业进一步补充索赔理由证据，业主10天内未予答复，应视为该项索赔已获批准。3.6切实履行合同，与业主良好合作索赔争端是难免的，如果遇到争端不能理智协商讨论问题，使一些本来可以解决的问题悬而未决。承包商尤其要头脑冷静，防止对立情绪，力争友好解决索赔争端。作为承包商，必须牢固树立“干好活才好索赔”的观点，主动配合抓好项目管理工作，把项目管理与索赔工
21、作有机结合起来，努力按照合同规定的工程质量、工期等要求完成项目，积极主动地配合业主及其工程师工作，让其感到满意。3.7掌握谈判技巧，达到索赔目的索赔的成功很大程度上取决于索赔的灵活性和索赔谈判的技巧性。索赔谈判要依赖于充分的证据和资料，要讲求谈判的灵活性和技巧性。要分清主次，重点放在索赔额高、影响面广的事件上；其次要注意索赔的合情合理，态度的友好等，要能够果断理性地处理索赔中的争执，必要时做出合理让步，但要注意对让步的时机、让步的条件、让步的内容等做出仔细的研究和周密的考虑。索赔谈判中要注意方式方法。合同一方向对方提出索赔要求，进行索赔谈判时，措辞应婉转，说理应透彻，以理服人，而不是得理不让人
22、，尽量避免使用抗议提法。如果对于合同一方一次次合理的索赔要求，对方拒不合作或置之不理，并严重影响工程的正常进行，索赔方可以采取较为严厉的措辞和切实可行的手段，以实现自己的索赔目标。力争单项索赔避免一揽子索赔。单项索赔事项简单，容易解决，而且能及时得到支付。一揽子索赔，问题复杂、金额大、不易解决，往往工程结束后还得不到付款。索赔处理时作适当必要的让步。在索赔谈判和处理中，根据情况适当做出必要的让步，扔芝麻抱西瓜，有所失才有所得。可以放弃金额小的小项索赔，坚持大项索赔。这样使对方容易做出让步，达到索赔的最终目的。结 论施工索赔是一项复杂的、系统性很强的工作，在索赔工作中企业要充分理解施工图纸、技术
23、规范、签订的合同、补充协议及与业主、监理的各项往来文件，必须依合同、重证据、讲技巧、树信誉，踏踏实实地做好索赔管理基础工作，严格按程序办事。施工索赔是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容，是施工企业赢取利润的重要手段，只有把索赔工作处理好，才能切实维护企业的合法权益，取得效益最大化。总之，工程索赔是一门设及面广，融技术、经济、法律为一体的边缘学科，它不仅是一门科学，又是一门艺术。要想获得好的索赔成果，必须要有强有力的、稳定的索赔班子，正确的索赔战略和机动灵活的索赔技巧，这也是取得索赔成功的关键。现在，施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，对承包商、业主和监理工程师来说、对处理索赔
24、问题水平的高低，反映了他们对项目管理水平的高低。索赔随着建筑市场的建立和发展， 将成为项目管理中越来越重要的问题。 致 谢在本人写作过程中梁光波老师给予我最大的帮助，在此我衷心感谢他，同时也感谢其他帮助我的老师和同学，谢谢他们给予我巨大的帮助。老师作为我的论文指导老师，在这个论文的过程中帮助我解决了许多的问题，希望我能顺利答辩。参考文献建设工程施工索赔与反索赔指导手册建设工程索赔及案例分析 作者: 张宝岭,单兆海 出版社：机械工业出版社工程项目招投标和合同管理 作者:林密 主编 出版社：中国建筑工业出版社工程索赔100招 作 者： 汪金敏，朱月英 出版社：中国建筑工业出版社 百度文库(施工索赔与技巧)
