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1、附件1：水利水电工程质量监督流程图申请审核质量监督申请签订下达质量监督书编写质量监督计划项目划分核定建设单位质量行为体系监督设计单位质量行为体系监督监理单位质量行为体系监督施工单位质量行为体系监督主要原材料材质监督工程实体质量监督责任主体质量行为监督工程实体质量监督工程验收监督重要隐蔽工程、关键部 位质量检验资料检 查审查竣工验收资 料工程质量等级核 验编写质量监督报 告竣工验收附件2：泸州市水利水电工程质量监督工作程序为更好地落实水利工程质量管理规定(水利部令第7号)、水利工程质量监督管理规定(水建1997339号)，实施水利水电工程质量监督工作，并逐步实现监督工作程序的规范化，确保我市水利
2、水电建设工程质量，特制定水利水电工程质量监督工作程序如下：一、我市境内的各类水利水电工程(包括：新建、扩建、改建、加固各类防洪、除涝、灌溉、水力发电、城镇供水、水土保持等工程及其技术改造，包括配套与附属工程)，均必须由水利工程质量监督机构负责质量监督。二、工程项目法人组建后，工程项目法人应向质量监督机构提交“工程质量监督申请表” (表1)。三、工程开工前建设单位必须按照“申请审核表”（表2）的要求携带有关资料，到相应质量监督机构办理质量监督手续，签订工程质量监督书(表3)。四、质量监督机构根据受监工程的规模、重要性等及时制定监督计划，对工程项目的质量等级提出具体的控制目标，并落实专人或派出质量
3、监督项目站对受监工程实施监督。上述内容质监项目站应以文件形式下发给项目法人，并抄送给设计、施工、监理单位，使参建各单位明确监督要求及监督检查重点，工作上密切配合。五、质量监督机构应对受监工程监理、设计、施工及产品制作单位的资质进行核查，并对建设工程项目的单位、分部、单元工程划分结果进行核准(表4)，项目划分审定后质量监督站应以书面文件的形式下达给工程参建各单位。六、对责任主体质量行为和工程实体质量的监督，主要是对建设、监理单位的质量检查体系、施工单位的质量保证体系、设计单位现场服务情况以及主要材料材质、工程实体质量进行监督检查。七、对施工单位在施工过程中对相关的技术规程、规范和质量标准的执行情
4、况进行监督检查，对违反技术规程、规范、质量标准或设计文件的施工单位，通知建设、监理单位采取措施予以整改，问题严重时，报水行政主管部门处理。八、检查施工单位和建设、监理单位对工程质量检验和质量评定情况。调阅工程建设、监理和施工单位的检测试验资料、检查记录和施工记录，并对工程有关部位特别是隐蔽工程和关键部位的施工质量及时进行抽查，发现质量问题，及时通知有关单位采取处理措施(表5)。对分部工程施工质量（表6）、单位工程施工质量（表7）、建筑物外观质量（表8）进行等级核定。九、监督员应持“水利工程监督员证”进入施工现场执行质量监督，作好监督工作记录(表9)，定期向质量监督机构汇报质量监督工作情况，及时
5、总结、交流监督工作经验。十、监理监督机构对质量检验资料、质量验收资料等进行检查。十一、工程在竣工验收前，质量监督机构必须对受监工程质量进行等级核验，并对工程项目施工质量进行核定(表10)，向工程竣工验收委员会提出工程质量等级的建议。十二、质量监督部门认真填写质量监督报告，经质量监督站站长签发。十三、质量监督机构按照水利水电建设工程验收规程（SL223-2008）的规定参加工程施工期间的相关验收和工程竣工验收。表1水利工程质量监督申报表申报单位： （盖章） 申报日期： 年 月 日工程项目名称建设性质项目法人法定代表人联系地址、邮编工程规模主要技术指标总投资万元计划工期： 年 月 日开工至 年 月
6、 日竣工批准主要建安工程投资建筑工程： 万元；机电设备及安装： 万元；金属结构及安装： 万元；临时工程： 万元；水保环保工程： 万元。建安投资合计万元初设批准机关、日期、文号质量监督申报内容1.质量监督单位：2.质量监督内容：报监提供资料1.项目法人审批文件1份；2.项目建设审批文件1份；3.勘察设计合同副本1份；4.监理合同副本1份；5.施工合同副本1份；6.其他申报资料：(1).设计单位： ，资质： 级；(2).监理单位： ，资质： 级；(3).施工单位： ，资质： 级。报监授权承办人联系方式表2泸州市水利工程质量监督申请核查表工程名 称序号资料名称份数核查意见1初步设计批准文件2地质勘察
7、报告3施工图及其它设计文件4施工图审查报告5施工总承包合同6施工合同及中标通知书7分包合同8勘察单位资质、勘察合同9设计单位资质、设计合同10施工单位资质11分包单位资质12监理单位资质、监理合同13项目经理、监理工程师、建筑工程安全员资质14其它15资料报送人资料报送时间:联系电话:核查人: 核查时间:联系电话:核查结论复核人签字: 年 月 日说明：本表一式两份，报送人及核查人各持一份。表3工程质量监督书工程名称建设地点主管单位建设单位设计单位名 称营业执照号企业等级工程设计证书号项目设计负 责 人职务、职称监理单位名 称营业执照号资质等级资质等级证书号法人代表职务、职称总 监职务、职称施工
8、单位名 称营业执照号企业等级资质等级证书号法人代表职务、职称项目质量责 任 人职务、职称项目安全责 任 人职务、职称施工 单位名 称营业执照号企业等级资质等级证书号法人代表职务、职称项目质量责 任 人职务、职称项目安全责 任 人职务、职称工程建设内容与规模总工程量工 期计划开工时间竣工时间总 投 资建安工作量可行性研究报告批准机关、文号 初设和总概算批准机关、时间文号检测单位监督时间自 年 月 日至 年 月 日监督费用支付方式监督站账户名称开户行账号工程质量监督书监督工作1、监督依据：（1）国家有关的法律、法规； （2）水利水电行业有关技术规程、规范，质量标准； （3）经批准的设计文件等。2、
9、监督内容：（1）对监理、设计、施工和有关产品制作单位的资质进行复核。 （2）对建设、监理单位的质量检查体系和施工单位的质量保证体系以及设计单位现场服务等实施监督检查。 （3）对工程项目的单位工程、分部工程、单元工程的划分进行监督检查。 （4）监督检查技术规程、规范和质量标准的执行情况。 （5）检查施工单位和建设、监理单位对工程质量检验和质量评定情况。 （6）在工程竣工验收前，对工程质量进行等级核定，编制工程质量评定报告，并向工程竣工验收委员会提出工程质量等级的建议。3、监督方式：以抽查为主，巡回监督。4、受监范围：经批准的建设内容5、监督成果：工程竣工验收前提交“工程施工质量评定报告”备注本质
10、量监督书一式两份，监督机构和项目法人各执一份，双方单位领导签字盖章后生效。表4 _工程项目划分方案核定表单位工程名称分部工程名称分部工程个数单元划分原则备注表5 工程（关键部位单元工程）质量等级签证表单位工程名称单元工程量分部名称施工单位单元工程名称、部位评定日期年 月 日施工单位自评意见1.自评意见：2.自评质量等级： 终检人员：（盖章）监理单位抽查意见抽查意见： 监理工程师（签名）联合小组核定意见1.核定意见：2.质量等级： 年 月 日保留意见 （签名） 备查资料清单（1）地质编录 （2）测量成果 （3）检测试验报告（岩心试验、软基承载力试验、结构强度等） （4）影像资料 （5）其它（ ）
11、 联合小组成员单位单位名称职务、职称签名项目法人监理单位设计单位施工单位运行管理注：主要隐蔽单元工程验收时，设计单位应同时派地质工程师参。备查资料清单中凡涉及到的项目应在内打“”，如有其它资料应在括号内注明资料的名称。表6 分部工程施工质量评定表单位工程名称施工单位分部工程名称施工日期自 年 月 日至 年 月 日分部工程量评定日期年 月 日项次单元工程种类工程量单元工程个数合格个数其中优良个数备 注123456合计重要隐蔽单元工程、关键部位单元关键施工单位自评意见监理单位复核意见项目法人认定意见本分部工程的单元工程质量全部合格。优良率为 %，主要单元工程、重要隐蔽单元工程及关键部位单元工程 个
12、，优良率为 %。原材料质量 ，中间产品质量 ，金属结构及启闭机制造质量 ，机电产品质量 。质量事故及质量缺陷处理情况：分部工程质量等级： 评定人：项目技术负责人： （盖公章）年 月 日复核意见： 分部工程质量等级： 监理工程师：年 月 日总监或副总监： （盖公章）年 月 日复核意见： 分部工程质量等级： 现场代表：年 月 日技术负责人： （盖公章）年 月 日质量监督机构核定核定（备）意见：核定等级： 核定（备）人：（签名） 负责人：（签名） 年 月 日 年 月 日注 分部工程验收的质量结论，由项目法人报工程质量监督机构核备。大型水利枢纽工程主体建筑物的分部工程验收的质量结论，由项目法人报工程质
13、量监督机构核定。单位工程施工质量检验与评定资料核查表单位工程名称施工单位核定日期 年 月 日项次项目份数核查情况1原材料水泥出厂合格证、厂家试验报告2钢材出厂合格证、厂家试验报告3外加剂出厂合格证及有关技术性能指标4粉煤灰出厂合格证及技术性能指标5防水材料出厂合格证、厂家试验报告6止水带出厂合格证及技术性能试验报告7土工布出厂合格证及技术性能试验报告8装饰材料出厂合格证及技术性能试验报告9水泥复验报告及统计资料10钢材复验报告及统计资料11其他原材料出厂合格证及技术性能试验资料12中间产品砂、石骨料试验资料13石料试验资料14混凝土拌和物检查资料15混凝土试件统计资料16砂浆拌和物及试件统计资
14、料17砼预制件（块）检验资料18金属结构及启闭机拦污栅出厂合格证及有关技术文件19闸门出厂合格证及有关技术文件20启闭机出厂合格证及有关技术文件21压力钢管生产许可证及有关技术文件22闸门、拦污栅安装测量记录23压力钢管安装测量记录24启闭机安装测量记录25焊接记录及探伤报告26焊工资质证明材料（复印件）27运行试验记录单位工程名称施工单位核定日期 年 月 日项次项 目份数核 查 情 况28机电设备产品出厂合格证、厂家提交的安装说明书及有关资料29重大设备质量缺陷处理资料30水轮发电机组安装测量记录31升压变电设备安装测试记录32电气设备安装测试记录33焊缝探伤报告及焊工资质证明34机组调试及
15、试验记录35水力机械辅助设备试验记录36发电电气设备试验记录37升压变电电气设备检测试验报告38管道试验记录3972小时试运行记录40重要隐蔽工程施工记录灌浆记录、图表41造孔灌注桩施工记录、图表42振冲桩振冲记录43基础排水工程施工记录44地下防渗墙施工记录45其他重要施工记录46综合资料质量事故调查及处理报告、重大缺陷处理检查记录47工程试运行期观测资料48工序、单元工程质量评定表49分部工程、单位工程质量评定表施工单位自查意见监理单位复查意见自查：填表人：质检部门负责人： （公章）年 月 日复查：监理工程师：监理单位： （公章）年 月 日表7 单位工程质量评定表工程项目名称施工单位单位工
16、程名称施工日期自 年 月 日至 年 月 日单位工程量评定日期年 月 日序号分部工程名称质量等级序号分部工程名称质量等级合格优良合格优良1829310411512613714分部工程共 个，全部合格，其中优良 个，优良率 %，主要分部工程优良率 %。外观质量施工质量检验资料质量事故处理情况施工单位自评等级： 评定人：项目经理： （盖公章）年 月 日监理单位复核等级： 复核人：总监或副总监： （盖公章）年 月 日项目法人认定等级： 复核人：单位负责人： （盖公章）年 月 日工程质量监督机构核定等级： 核定人：机构负责人： （盖公章）年 月 日表8 水工建筑物外观质量评定表单位工程名称施工单位主要工
17、程量评定日期年 月 日项次项 目标准分(分)评定得分（分）备 注一级100%二级90%三级70%四级01建筑物外部尺寸122轮廓线103表面平整度104立面垂直度105大角方正56曲面与平面联结97扭面与平面联结98马道及排水沟3（4）9梯步2（3）10栏杆2（3）11扶梯212闸坝灯饰213混凝土表面缺陷情况1014表面钢筋割除2（4）15砌体勾缝宽度均匀、平整416坚、横缝平直417浆砌卵石露头情况818变形缝3（4）19启闭平台梁、柱、排架520建筑物表面1021升压变电工程围墙（栏栅）、杆、架、塔、柱522水工金属结构外表面6（7）23电站盘柜724电缆线路敷设4（5）25电站油气、水
18、、管路3（4）26厂区道路及排水沟427厂区绿化8合 计应得 分，实得 分，得分率 %外观质量评定组成员单位单位名称职称签名项目法人监 理设 计施 工运行管理工程质量监督机构核定意见：核定人：（签名）加盖公章年 月 日注：量大时，标准分采用括号内数值。水利水电房屋建筑工程外观质量评定表单位工程名称分部工程名称施工单位结构类型建筑面积评定日期年 月 日序号项 目抽查质量情况质量评价好一般差1建筑与结构室外墙面2变形缝3水落管、屋面4室内墙面5室内顶棚6室内地面7楼梯、踏步、护栏8门窗1给排水与采暖管道接口、坡度、支架2卫生器具、支架、阀门3检查口、扫除口、地漏4散热器、支架、1建筑电气配电箱、盘
19、、板、接线盒2设备器具、开关、插座3防雷、接地1通风与空调风管、支架2风口、风阀3风机、空调设备4阀门、支架5水泵、冷却塔6绝热1电梯运行、平层、开关门2层门、信号系统3机房1智能建筑机房设备安装及布局2现场设备安装外观质量综合评价外观质量评定组成员单 位单位名称职称签名项目法人监 理设 计施 工运行管理工程质量监督机构核定意见：核定人：（签名）加盖公章年 月 日注：质量综合评价为“差”的项目，应进行返修表9 _工程质量监督工作记录表工程名称参加检查人员项目法人形象进度设计单位施工单位监理单位检查内容工程质量监督记录质量监督员： 年 月 日表10 _工程项目施工质量评定表工程项目名称项目法人（
20、建设单位）工程等级设计单位建设地点监理单位主要工程量设计单位开工、竣工日期年 月至 年 月评定日期年 月 日序号单位工程名称单元工程质量统计分部工程质量统计单位工程等级备注个数（个）其中优良（个）优良率（%）个数（个）其中优良（个）优良率（%）1加者为主要建筑物单位工程23456789101112单元工程、分部工程合计评定结果本项目有单位工程 个，质量全部合格。其中优良单位工程 个，优良率 %，主要建筑物单位工程优良率 %监理单位意见项目法人（建设单位）意见工程质量监督机构核定意见工程项目质量等级：总监理工程师：监理单位：（盖公章） 年 月 日工程项目质量等级：法定代表人：项目法人：（盖公章）
21、 年 月 日工程项目质量等级：负责人：质量监督机构：（盖公章） 年 月 日 附件3：水利水电工程质量监督工作大纲 1.总则2.监督依据3监督原则4.质量监督权限与责任5.质量监督工作内容6.建设各方的质量管理体系的监督检查7.工程项目划分8.参建各方质量责任与义务9.工程质量评定和工程验收1.总则1.1为加强水利水电工程质量管理，规范质量监督行为，提高质量监督水平，保证工程质量，根据国务院建设工程质量管理条例和水利部水利工程质量管理规定、水利工程质量监督管理规定制定本大纲。1.2本大纲所称水利水电工程是指在泸州市境内新建、扩建、改建、加固、水电站、城镇供水、滩涂围垦、水土保持等由国家投资、中央
22、和地方合资、地方投资以及其他投资方式（民营企业独资、合资等）修建的各类水利水电工程及其技术改造、配套与附属工程（以下简称水利工程）。1.3水利工程质量管理实行“项目法人负责，监理单位控制，施工单位保证，政府监督”的质量管理体制。质量监督机构履行政府职能，不代替建设、监理、施工、设计单位的质量管理工作。工程建设各方均有责任和权利向质量监督单位和有关部门反映工程质量问题。1.4建设、设计、监理、施工等单位应加强质量法制教育，增强质量法制观念，强化质量意识，建立健全质量管理体系，完善各项质量管理制度，科学施工，确保工程施工质量。1.5项目法人必须在工程开工前到相应的水利工程质量监督机构办理监督手续,
23、签订水利水电工程质量监督书，同时提交以下材料：1.5.1工程项目审批文件（可研、初设批复）；1.5.2项目法人与监理、设计、施工单位签订的合同（协议）副本；1.5.3建设、监理、设计、施工等单位的基本情况和工程质量管理组织情况。1.6项目法人应委托有资质的水利工程检测单位对工程原材料和工程实体质量进行质量检测。2. 监督依据2.1国家有关的方针、政策、法律、法规(1) 国务院建设工程质量管理条例（国务院令第279号）(2) 水利部水利工程质量管理规定（水利部令第7号）(3) 水利部水利工程质量监督管理规定（水建1997339号）(4) 水利部印发关于贯彻落实加强公益性水利工程建设管理若干意见的
24、实施意见的通知（水建管200174号）(5) 其他2.2 水利水电行业有关技术规程、规范、质量标准(1) 勘测技术规范(2) 设计规范(3) 施工技术规范(4) 水力机械与金属结构技术规范(5) 堤防工程施工质量评定与验收规程(6) 水利水电工程施工质量评定规程(7) 水利水电基本建设工程单元工程质量等级评定标准(8) 四川省渠道工程施工质量评定标准(9) 水利水电建设工程验收规程(10) 其他3.监督原则质量监督工作原则是“监督、检查、帮助、促进”，参建各单位应积极主动予以配合，并认真接受质量监督检查。4.质量监督权限与责任4.1水利工程质量监督机构根据国务院建设工程质量管理条例（国务院令第
25、279号）、水利部水利工程质量管理规定（水利部令第7号）、水利工程质量监督管理规定（水建1997339号）等有关规定开展质量监督工作。4.2对监理、设计、施工、有关产品制作单位的资质等级、经营范围进行复核。4.3调阅建设、监理、施工单位的检测试验成果、检查记录和施工记录以及有关工程质量的文件和资料。4.4进入被检查单位施工现场进行监督检查。4.5对违反技术规程、规范和质量标准或设计文件的施工单位，及时通知建设、监理单位采取纠正措施；问题严重时，可向上级主管部门提出整顿的建议。4.5.1对检查中发现的使用未经检验或检验不合格的原材料、中间产品、机电产品、金结制品、机械设备等情况，及时通知建设单位
26、，责成采取纠正措施。4.5.2提请有关部门奖励先进质量管理单位和个人。4.5.3提请有关部门或司法机关追究造成重大工程质量事故的单位和个人的行政、经济、刑事责任。4.5.4在质量监督管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法追究相关责任。5质量监督工作内容5.1监督检查建设各方对建设工程质量管理条例、水利工程质量管理规定、水利工程质量监督管理规定、水利工程质量检测管理规定、水利工程质量事故处理暂行规定等工程质量法规文件的贯彻执行情况。5.2对监理、设计、施工和产品制作单位的资质进行复核。5.3对建设单位的质量管理体系、监理单位的质量控制体系、施工单位的质量保证体系及设计单位的现场服务体系的
27、建立健全和运作情况进行监督检查。5.4监督检查工程项目的单位工程、分部工程、单元工程的划分及建筑物外观质量评定标准的制定情况,对受监工程的单位工程、分部工程划分及建筑物外观质量评定标准进行确认。5.5对参建单位的技术规程、规范和质量标准，特别是强制性条文的执行情况进行监督检查。5.6检查建设、监理、施工单位的质量检验和质量评定情况，抽查工程原材料、中间产品、工程实体质量。5.7参与工程质量事故的调查、分析与处理。5.8评价阶段验收工程施工质量，核定单位工程、分部工程和工程项目施工质量等级。6.建设各方的质量管理体系的监督检查6.1建设单位质量管理体系的检查6.1.1检查工程质量管理机构、人员、
28、制度是否健全，质量管理体系运行是否正常，质量管理工作是否及时有效。6.1.2检查与工程质量有关的规程、规范，技术标准及强制性条文的执行情况。6.1.3检查是否及时组织工程验收，是否按有关规定参加工程质量评定。6.1.4检查是否对参建单位的质量行为和实体工程质量进行了监督检查。6.1.5检查工程质量事故是否按规定进行报告、调查、分析，处理是否符合有关规定。6.2施工单位的质量保证体系检查 6.2.1检查施工单位质保机构是否建立，机构人员是否到位（要求落实到部门及人员名单），是否按现行规定认真执行“三检制”。6.2.2检查合同规定的技术负责人是否常驻工地，质检人员是否熟悉各项质量标准，质量检验是否
29、及时有效。6.2.3检查与工程质量有关的规程、规范，技术标准及强制性条文的执行情况。6.2.4检查施工单位进入施工现场的各种自检仪器设备是否与投标书列出的清单一致，仪器设备的环境条件是否满足要求（要求列出到场各种仪器设备的型号、规格、数量及环境条件）。6.2.5检查施工单位各种有关量值传递系统的溯源，试验数据的精度保证及各种原材料和中间产品的抽样计划（要求出示各种试验仪器的校验证书及要求文件）。6.2.6检查施工单位的产品生产能力情况（要求提供加工能力、水平和垂直运输方法及能力）6.2.7检查施工单位进场机械设备能否满足工程施工需要（要求与投标承诺一致）。要求原始记录尽量与现行规定一致。6.2
30、.8检查施工单位对各工序、单元工程的验收审报程序是否符合要求。6.2.9检查工程原材料、中间产品的质量检查项目、数量是否符合规范和设计要求。6.2.10是否按有关规定对已完工程实体质量进行自检，自检项目、点数是否满足规范和设计要求，各项检查记录是否及时并齐全，记录、校对、审核各级签字手续是否完备，自检结果是否满足规范和设计要求。6.2.11施工质量缺陷是否及时进行了描述、备案和及时处理，有无私自掩盖行为等。施工质量缺陷和质量事故报告制度的执行情况。6.2.12是否按规定及时对工序和单元工程质量进行了评定，评定标准是否与规程、规范相一致。6.3 监理单位的质量控制体系检查6.3.1质量控制体系运
31、行是否正常，工程质量是否得到全面有效的控制。6.3.2检查建设监理规划能否适应工程建设的需要（要求提供有关文件）。6.3.3检查监理工程师人员及专业配备能否满足工程建设需要（要求提供人员名单），总监理工程师是否常驻工地。6.3.4与工程质量有关的规程、规范，技术标准及强制性条文的执行情况。6.3.5检查现场监理抽样计划以及准备实施的方案（要求提供文字材料）。6.3.6是否具备质量检测手段，当不具备或不能满足时，是否委托有资质检测单位代行检测等。6.3.7检查监理单位对控制工程施工质量尤其是关键部位的有关要求和措施（要求提供文字材料）；监理工程师是否熟悉每道工序的质量控制标准；是否按合同规定到达施工现场；关键工序、关键部位是否做到了旁站监理；是
