600420_2010现代制药年报摘要.ppt

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1、上海现代制药股份有限公司 2010 年年度报告摘要上海现代制药股份有限公司2010 年年度报告摘要1重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。1.2如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名,未出席董事姓名赵世君,未出席董事职务独立董事,未出席董事的说明工作原因,被委托人姓名陈凯先,1.3 国富浩华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。1.4 是否存在被控股股东

2、及其关联方非经营性占用资金情况？否1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否1.6 公司负责人周斌、主管会计工作负责人肖斌及会计机构负责人（会计主管人员）王洪香声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况简介2.1 基本情况简介,股票简称股票代码股票上市交易所公司注册地址和办公地址邮政编码公司国际互联网网址电子信箱2.2 联系人和联系方式,现代制药600420上海证券交易所上海市长宁区愚园路 858 号,董事会秘书,证券事务代表,姓名联系地址电话传真电子信箱,刘澎上海市长宁区愚园路 858 号,浦冬婵上海市长宁区愚园路 858 号,上海现代制药股份有限公司 2010

3、年年度报告摘要3 会计数据和业务数据摘要3.1 主要会计数据单位：元 币种：人民币,2010 年,2009 年,本期比上年同期增减(%),2008 年,营业收入利润总额归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量净额总资产所有者权益（或股东权益）,1,422,963,645.91154,058,338.72108,111,439.2998,561,331.71115,105,986.842010 年末1,135,632,559.54723,561,399.50,1,164,233,728.34125,901,071.8389,052,252.70

4、78,164,152.5097,434,742.142009 年末927,708,590.43615,449,960.21,22.2222.3621.4026.1018.14本期末比上年同期末增减(%)22.4117.57,825,120,361.3390,745,410.2059,418,978.5750,664,073.5381,370,778.432008 年末892,516,564.28580,703,970.44,3.2 主要财务指标,2010 年,2009 年,本期比上年同期增减(%),2008 年,基本每股收益（元股）稀释每股收益（元股）扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）加

5、权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）每股经营活动产生的现金流量净额（元股）归属于上市公司股东的每股净资产（元股）,0.37570.37570.342516.1514.720.40002010 年末2.51,0.30950.30950.271715.4913.330.33862009 年末2.14,21.4021.4026.10增加 0.66 个百分点增加 1.39 个百分点18.14本期末比上年同期末增减(%)17.57,0.20650.20650.176111.219.410.28282008 年末2.02,扣除非经常性损益项目适用 不适用单位：元 币种：人

6、民币,非流动资产处置损益,项目,金额,1,000,491.28,0,0,0,上海现代制药股份有限公司 2010 年年度报告摘要,计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额（税后）合计,13,191,046.62350,131.10-2,360,198.64-2,631,362.789,550,107.58,4 股本变动及股东情况4.1 股份变动情况表适用 不适用限售股份变动情况表适用 不适用4.2 股东数量和持股情况单位：股,报告期末股东总数,前十名股东持股情况,17,398 户,

7、股东名称上海医药工业研究院兴业银行股份有限公司兴业趋势投资混合型证券投资基金上海高东经济发展有限公司上海浦东发展银行广发小盘成长股票型证券投资基金上海广慈医学高科技公司中国工商银行易方达价值成长混合型证券投资基金中国工商银行嘉实策略增长混合型证券投资基金,股东性质国有法人其他境内非国有法人其他国有法人其他其他,持股比例(%)41.624.072.902.802.752.572.32,持股总数119,756,31111,718,0288,353,9048,049,8457,898,8247,400,0006,670,229,持有有限售条件股份数量0000,质押或冻结的股份数量无无无无无无无,中国

8、建设银行股份有限公司广,发内需增长灵活配置混合型证券,其他,1.36,3,915,434,0,无,投资基金,中国银行南方高增长股票型开放式证券投资基金交通银行海富通精选证券投资基金,其他其他,1.211.04,3,488,5943,000,680,00,无无,前十名无限售条件股东持股情况,股东名称上海医药工业研究院,持有无限售条件股份的数量119,756,311,股份种类及数量人民币普通股,上海现代制药股份有限公司 2010 年年度报告摘要,兴业银行股份有限公司兴业趋势投资混合型证券投资基金上海高东经济发展有限公司上海浦东发展银行广发小盘成长股票型证券投资基金上海广慈医学高科技公司中国工商银行

9、易方达价值成长混合型证券投资基金中国工商银行嘉实策略增长混合型证券投资基金中国建设银行股份有限公司广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金中国银行南方高增长股票型开放式证券投资基金交通银行海富通精选证券投资基金,11,718,0288,353,9048,049,8457,898,8247,400,0006,670,2293,915,4343,488,5943,000,680,人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,广发小盘成长股票型证券投资基金和广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金同属广发基金管理有限公司。公司,上述股东关联

10、关系或一致行动的说明,未知其他前十名无限售条件股东之间，以及前十名无限售,条件股东和前十名股东之间是否存在关联关系或一致行动人的情况。4.3 控股股东及实际控制人情况介绍,4.3.1,控股股东及实际控制人变更情况,适用 不适用4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍4.3.2.1 控股股东及实际控制人具体情况介绍公司控股股东上海医药工业研究院（以下简称“上海医工院”）创建于 1957 年，曾隶属于化工部、国家医药局、国家药监局，2000 年 10 月转制为国有重要骨干企业，是中央企业科研院所板块中唯一的医药科研院所，格局完备，成果众多，贡献突出。2010 年 4 月，上海医工院收到国务院国

11、有资产监督管理委员会（以下简称国资委）关于中国医药集团总公司与上海医药工业研究院重组的通知（国资改革2010252 号），上海医工院整体并入中国医药集团总公司（以下简称“国药集团”）成为其全资子公司，不再作为国资委直接监管企业，由国药集团依法对上海医工院履行出资人职责享有出资人权利。2010 年 12 月 15 日，此次股权变动的相关产权登记变更手续已全部完成。本次股权变动完成后，国药集团成为对现代制药具有控制权的法人，但对本公司实际控制人和控股股东并无影响，公司实际控制人和控股股东仍为国务院国资委和上海医工院，均无变动。4.3.2.2 控股股东情况 法人单位：万元 币种：人民币,名称单位负责

12、人或法定代表人,上海医药工业研究院周斌,上海现代制药股份有限公司 2010 年年度报告摘要,成立日期注册资本主要经营业务或管理活动,1957 年 3 月 1 日3,962医药产品的研发和工程化研究,4.3.2.3 实际控制人情况 法人单位：元 币种：人民币,名称,国务院国有资产监督管理委员会,4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图国务院国有资产监督管理委员会持股比例 100%中国医药集团总公司持股比例 100%上海医药工业研究院持股比例 41.62%上海现代制药股份有限公司4.3.4实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司适用 不适用5 董事、监事和高级管理人员5.1 董

13、事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况单位：股,报告期内从,是否在股东,姓名,职务,性别,年龄,任期起始日期,任期终止日期,年初持股数,年末持股数,变动原因,公司领取的报酬总额（万,单位或其他关联单位领,元）（税前）,取报酬、津贴,周斌沈卓洲冯鸣俞雄,董事长董事董事董事,男男男男,43724750,2009 年 12月 18 日2009 年 12月 18 日2009 年 12月 18 日2009 年 12,2012 年 12月 18 日2012 年 12月 18 日2012 年 12月 18 日2012 年 12,是是是是,上海现代制药股份有限公司 2010 年年度报告摘要,月 18 日,月

14、 18 日,潘振云,董事,男,40,2009 年 12月 18 日,2012 年 12月 18 日,是,魏宝康陈凯先丁以升赵世君贾锦文王小坚季晓铭刘澎杨志群龚忠王国平肖斌傅民,董事、总经理独立董事独立董事独立董事监事会主席监事监事副总、董秘副总副总副总财务总监质量总监,男男男男男男男男男男男男女,43664344574038365047454040,2009 年 12月 18 日2009 年 12月 18 日2009 年 12月 18 日2009 年 12月 18 日2009 年 12月 18 日2009 年 12月 18 日2009 年 12月 18 日2009 年 12月 18 日2009

15、 年 12月 18 日2009 年 12月 18 日2009 年 12月 18 日2009 年 12月 18 日2009 年 12月 18 日,2012 年 12月 18 日2012 年 12月 18 日2012 年 12月 18 日2012 年 12月 18 日2012 年 12月 18 日2012 年 12月 18 日2012 年 12月 18 日2012 年 12月 18 日2012 年 12月 18 日2012 年 12月 18 日2012 年 12月 18 日2012 年 12月 18 日2012 年 12月 18 日,73.005.765.765.7639.5044.5047.00

16、45.7542.0048.25,否否否否是是是否否否否否否,合计,/,/,/,/,/,/,357.28,/,6 董事会报告6.1 管理层讨论与分析1、报告期内公司总体经营情况“十一五”期间，公司实现了销售收入和利润总额的翻番，圆满完成了董事会下达的经营指标。2010年，公司确定了以结构调整促转型为指导方针的经营策略，即通过调整结构达到做强公司的竞争力；通过转型达到做大公司规模的目标。在经营方面，年初确定的各项主要经营目标都超预期完成；伴随着企业的发展，公司在履行企业社会责任方面也得到了加强。2010 年公司获得了上海市迎世博贡献奖-志愿服务奖、上海市自主创新企业科技进步一等奖、上海市合同信用

17、AAA 级企业、中国医药企业年度十大营销案例评选、2010 年度最具投资价值医药上市公司 10 强等多项荣誉；在企业做强的同时，公司员工自身也得到了发展，获得了多项荣誉：董事长周斌先生获得首届长三角医药企业社会责任优秀企业家奖、质量总监傅民女士获得上海市 2007-2009 年度劳动模范称号、总经理助理徐建获得中央企业先进职工称号、何康永同志获得上海市新长征突击手称号、方琦同志赴四川地震重灾区支教，获得共青团四川省委表彰；在党组织,上海现代制药股份有限公司 2010 年年度报告摘要,建设方面，浦东基地党支部获得国药集团先进基层党组织称号、基地支部书记侯勇被评为国药集团优秀党务工作者、员工罗华菲

18、和袁海宏被评为国药集团优秀共产党员。,2、公司主营业务经营情况的说明,公司所属行业为药业类。经营范围为：药品，保健品制造，药用原辅料，制药机械批售，药品，保健品等产品的研究开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术培训，货物进出口业务及技术进出口业务、生产：大蒜油软胶囊、卵磷脂软胶囊、深海鱼油软胶囊。(上述经营范围涉及许可经营的凭许可证经营)。报告期内，公司完成营业总收入 14.23 亿元，比上年同期增长 22.32%；实现利润总额 15,405.83 万元，比上年同期增长 22.36%；公司全年完成净利润 10,811.14 万元，比上年同期增长 21.40%；各项指标都比去年同期有较大幅度的

19、增长，主要原因是根据年初确定的战略，即：要把经济增长从依赖物质资源投入，调整到依靠技术进步和创新能力上。报告期内，公司以提升产品的利润贡献率和产品的特性及技术水平的先进性为目标，对公司现有产品的生产和销售实施了一系列调结构、促转型、做强做大主业的措施，主要表现在以下几个方面：（1）调结构增效益,积极参与药品招标活动。,全年基本药物目录品种和非基本药物目录品种的平均中标率较去年都有了大幅提升，新药中标结果与,上年同比基本一致，为产品销售起到积极的铺垫作用。扩大高毛利率产品分额。,调结构重在产品结构和营销措施的调整。一是增加新型制剂产品的销量，新药销售的比例持续超过普药；二是增加制剂产品销量，通过

20、部分资源配置的调整扩大了制剂产品的产能，使得公司制剂产品销售持续增长。,确保重点产品增长势头。,公司现有品种中硝苯地平控释片、依那普利片、头孢克洛缓释胶囊等几个重点制剂品种销量与去年同,期相比有了明显的增长，阿奇霉素原料药则成为公司第一个年度销售超 2 亿元的产品。抓住国际经济复苏良机。,原料药产品在国内市场疲软的情况下，公司积极拓展外贸渠道，使得外贸交易有所提升。新药销售顺,应国家医改政策的变化，及时采取市场跟进措施，抓住销售机会顺势而上。运用组合营销扩大市场分额。,新药销售在终端开发和销售增量上采取主动进攻型策略；普药销售采取借助渠道力量自上而下的销售与主动满足特异性终端和配送商利益相结合

21、的方法；针对各级客户在产品营销利益链中的分工不同，重点维护关键客户。,运用风险控制保障利益。,公司通过严格控制应收账款的规模，将风险降到最低。报告期内，公司制剂类及原料药 1 年以下应收账款数额占全部应收账款数额的比例均在 80%以上。同时公司实施严格的赊销业务审查、风险客户预警提醒、账龄分析缩短周期等措施，以保证货款的及时回笼。（2）促转型提能级,转型的重点是以市场为导向的产品转型，以提高产品的技术能级为关键，并通过对与之关联密切的各,环节能级的提升保障转型的成功，从而凸显高新技术企业特色和国有上市企业的形象。产品能级提升、新品研发与二次开发相结合,公司新产品研发依照符合产品发展规划、延伸高

22、新技术平台的原则，并经充分的市场调研和技术委员会论证后立项。2010 年，已有多个产品移交生产、正进入和拟进入临床、完成小试研究及中试放样；还有部分产品正在进行前瞻性研究和处方及工艺筛选。同时，积极进行产品的二次开发，使产品质量能级和产品工艺得到优化提升，成本和排放也有效减低。,国家十一五重大专项的上海现代制药药物集成创新技术平台已完成制剂平台、质量研究平台建设，,上海现代制药股份有限公司 2010 年年度报告摘要,另一重大专项建立具有过程控制的新型药物制剂及工艺技术平台项目目前已对三条口服缓控释制剂生产线进行了技术改造，建成了控释制剂过程控制的模范示范线，对新型药物制剂品种进行了中试研究。2

23、010 年度公司共申请中国专利 3 项，欧洲专利授权 1 项，取得公司第一张国际认证证书-欧洲药典适应性认证证书（CEP）。,质量能级提升，终点控制与过程控制相结合,2010 版中国药典正式实施前，公司进行了积极部署，组织质量、研发及制剂工程中心紧密配合，对主要产品质量标准提升制定了周密方案和反复实验。目前，公司主要产品均已达到了新版中国药典的标准,质量不是生产出来的，质量是设计出来的。公司现有的质量控制主要是针对产品生产流程的终点控制，如取样、检验和工艺验证等，生产过程的控制手段相对较弱，针对性的质量改进措施也相对较弱。2010 年，借助国家十一五重大专项的建立具有过程控制的新型药物制剂及工

24、艺技术平台项目的开展，对建立新型药物制剂 GMP 生产中的过程控制系统、缓释颗粒胶囊制造平台技术改造和激光打孔双室渗透泵控释片制造平台技术改造进行了研究并取得阶段性成果，这三个研究方向的共性特点是在产品生产过程中，对关键工艺参数和质量参数进行实时或周期性监控。这种过程控制与终点控制并重的质量管理模式是对GMP 的深化，其根本目的就是为减少产品质量风险，确保药品的安全、质量和功效。,同时，在设备上配备了多点实时监测装置，对各参数实行控制，大大提高了生产过程的受控程度，优化了产品制造工艺参数，能够显著提高产品质量并保证产品质量的稳定可靠，并能为实施过程质量管理提供基础、为其他同类产品提供样板。,品

25、牌能级提升，基础构建与长远规划相结合,能够做到口口相传的牌子才称得上品牌。药品不同于其他产品，不仅是以广告取胜，更是以安全、疗效及便捷为传播基础。公司在产品研发中将技术和质量放在首位，在市场宣传中以学术推广为主要手段，并通过组合方式的运用扩大市场知名度。,重点产品构建品牌内涵，将抽象的品牌活化成生动的三维动画以配合核心专家的讲解，同时与进口同,类产品进行对照，增强认知和认同感。,专业评选扩大品牌传播，由中国医药企业管理协会、医药经理人等业内多家重要媒体主办的中国医,药企业年度十大营销案例评选中，现代制药以富有特色和成效的整体营销而位列其中。,荣誉申报提升品牌内功，“现代”是上海市著名商标、“欣

26、然”申报上海市著名商标的申请已被受理，4个产品已成为上海市名牌产品现代（马来酸依那普利片）、现代（硫辛酸原料）、欣然（硝苯地平控释片）、申嘉（头孢氨苄缓释胶囊），4 个产品成为自主创新品牌现代（马来酸依那普利片）、欣然（硝苯地平控释片）、申嘉（头孢氨苄缓释胶囊）、浦乐齐（阿奇霉素片），5 个产品成为上海市名优产品欣然（硝苯地平控释片）、申嘉（头孢氨苄缓释胶囊）、申洛（头孢克洛缓释胶囊）、申嘉（头孢氨苄缓释胶囊）、现代（马来酸依那普利片）。,商标管理修炼品牌防御，通过商标续展、商标监测、商标维权、商标转让等管理工作保护品牌不受恶,意侵害。,行业展会展现品牌风采，国内重大药品交易会上都能见到现代制

27、药醒目的展位。,在国药集团的组织下，公司制定了上海现代制药股份有限公司十二五品牌建设规划，提出在 十二五期间，要扩大“现代”品牌知名度，提升品牌行业影响力，新标识要通过“上海市著名商标”认证并力争通过“中国驰名商标”认证。,设备能级提升，产能改造与节能减排相结合,2010 年的产能扩大工程在三个生产基地先后启动，在设备选型方面重点突出了效能与环保匹配的要求，这不仅是完成节能减排目标的要求，也是企业社会责任和保护员工健康的需要。年内实施了 6 个减排、回收项目，淘汰落后且易产生污染的设备、提高溶剂回收率、安装废气吸收装置、对现有设备设施进行改造等。,“十一五”期间全面完成节能减排总体指标：万元产

28、值综合能耗（现价）降低了 70%；SO2 排放量,上海现代制药股份有限公司 2010 年年度报告摘要比 2005 年减少 33.6%；COD 排放量比 2005 年减少 86.5%。规模能级提升，内延扩大与外延扩大相结合企业规模是企业实力的体现，也是企业战略发展的需要。作为十二五的布局，以企业内延扩大为基础，2010 年初启动了新原料药生产基地项目-上海现代制药海门有限公司，是十二五规模翻番的重要举措。内控能级提升，常规管理与风险管理相结合公司内控管理由三部分组成：董事会层面（决策层）按照财政部、证监会等五部委颁发的企业内部控制规范及企业经营特点制定规范性和约束性制度；总经理办公会层面（经营层

29、）按照董事会制定的制度及以市场为导向的价值链关系制定各项业务的标准管理程序；中层层面（执行层）按照标准管理程序要求及相关业务流程中各岗位说明书制定标准操作程序。2010 年，根据国药集团开展全面风险管理体系建设项目要求及提升公司管理水平的内在需求，对涉及风险业务的经营层和执行层人员加强了全面风险管理的学习,了解全面风险管理的理念和方法,并对正在实施的标准管理程序中 20%左右的流程根据集团管控要求进行完善性升级，对风险管理的重要环节：危机管理、投资管理、预算管理、质量管理、信息管理、安全管理、合同管理、内部审计和劳动关系等方面进行了制度性健全和完善，同时对公司的内部控制情况进行了自我评价，为实

30、施全面风险管理作了基础性安排。岗位能级提升，内部培养与引进人才相结合2010 年为研发、销售、质量和生产一线引进了应届大学生和行业人才近百人。其中研发、销售和质量部门合计达 52%，本科以上学历 49.6%，29 岁以下年龄 63.3%，有效改善了员工队伍结构。为适应企业调结构、促转型、做强做大主业，公司加大对关键岗位员工的培训，已对 1164 人次进行了以提高岗位技能为主要内容的培训。6.2 主营业务分行业、产品情况表单位:元 币种:人民币,分行业或分产品,营业收入,营业成本,营业利润率(%),营业收入比上年增减(%),营业成本比上年增减(%),营业利润率比上年增减（%）,分行业,原料药制剂

31、贸易,523,255,080.51546,480,396.80352,846,679.89,411,423,588.34236,017,832.40348,426,531.48,21.3756.811.25,22.0220.3026.10,18.1717.5725.63,增加 2.56 个百分点增加 1.00 个百分点增加 0.37 个百分点,分产品,抗生素类循环系统类生物制品类,448,870,142.21200,281,817.35117,613,844.16,348,421,785.4938,999,103.7056,005,485.49,22.3880.5352.38,43.7119.

32、8512.91,37.1617.4516.97,增加 3.71 个百分点增加 0.40 个百分点增加 1.65 个百分点,6.3 主营业务分地区情况表单位:元 币种:人民币,内销外销：自营出口间接出口,地区,营业收入1,217,660,183.28199,916,078.34144,246,407.1355,669,671.21,营业收入比上年增减（）,24.3611.2832.59-21.44,/,/,/,/,/,/,上海现代制药股份有限公司 2010 年年度报告摘要6.4 募集资金使用情况适用 不适用单位:万元 币种:人民币,募集资金总额,24,857.43,本年度已使用募集资金总额已累计

33、使用募集资金总额,3.4323,289.66,承诺项目手性药物系列产品产业化技改项目药物新型制剂技改项目,是否变更项目是是,拟投入金额19,8005,000,实际投入金额14,117.073,000.00,是否符合计划进度是是,预计收益12,762.003,548.00,产生收益情况20,010.3813,761.81,收购上海浦东药厂,有限公司 10股权,否,493.26,493.26,是,312.45,项目,合计尚未使用的募集资金用途及去向,25,293.26,17,610.33,16,310.00存于银行,变更项目情况适用 不适用单位:万元 币种:人民币,变更投资项目资金总额,7,682

34、.93,变更后的项目手性药物系列产品产业化技改项目药物新型制剂技改项目一类新药1316 号大楼,对应的原承诺项目手性药物系列产品产业化技改项目药物新型制剂技改项目新增项目新增项目,变更项目拟投入金额14,117.073,000.002,000.005,682.93,实际投入金额14,117.073,000.00432.235,682.93,是否符合计划进度是是是是,变更项目的预计收益12,762.003,548.00,产生收益情况20,010.3813,761.81,合计,24,800.00,23,232.23,16,310.00,6.5 非募集资金项目情况适用 不适用单位:万元 币种:人民币

35、,项目名称设立上海现代制药海门有限公司6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明,项目金额,5,000,项目进度100%,上海现代制药股份有限公司 2010 年年度报告摘要适用 不适用6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案公司拟以 2010 年 12 月 31 日总股本 287,733,402 股为基数，向全体股东每十股派送现金红利 1 元（含税），共计分配股利 28,773,340.20 元。公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案适用 不适用7 重要事项7.1 收购资产适用 不适用7.2 出售资产适用 不适用单位:万元 币种:人民币,交易对方商 丘 市 梁 园 区发

36、 展 投资有限公司,被出售资产国有土地使用权,出售日2010 年 10 月 14 日,出售价格1,300,是否为关联交易（如是，说明定价原则）否,所涉及的资产产权是否已全部过户否,7.3 重大担保适用 不适用单位:万元 币种:人民币公司对控股子公司的担保情况,报告期内对子公司担保发生额合计报告期末对子公司担保余额合计公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）担保总额担保总额占公司净资产的比例(%),6,533.036,533.036,533.039.03,7.4 重大关联交易7.4.1 与日常经营相关的关联交易适用 不适用单位:元 币种：人民币,向关联方销售产品和提供劳务,向关联方采购产品和接

37、受劳务,关联方国药控股南京有限公司国药控股江苏有限公司江苏大德生药房连锁有限公司,交易金额63,263.581,267,588.3285,811.97,占同类交易金额的比例(%)0.00450.08940.0061,交易金额,占同类交易金额的比例(%),上海现代制药股份有限公司 2010 年年度报告摘要,国药控股烟台有限公司国药控股河南股份有限公司国药控股福建有限公司国药控股湖北有限公司国药控股广州有限公司深圳一致药业股份有限公司国药控股柳州有限公司国药控股北京有限公司国药控股天津有限公司国药控股山西有限公司国药控股黑龙江有限公司国药控股沈阳有限公司国药控股重庆有限公司国药控股云南有限公司新疆

38、新特药民族药业有限责任公司克拉玛依新特药业有限责任公司国药控股国大药房有限公司国药控股股份有限公司中国医药对外贸易公司国药集团国瑞药业有限公司,323,696.90288,987.99199,200.01103,518.6339,076.9180,340.1261,421.54283,405.1216,605.1314,153.85322,094.96426,752.98135,446.162,642.05473,379.468,307.69266,479.424,707,066.36141,025.641,196,581.20,0.02280.02040.01410.00730.00280.

39、00570.00430.02000.00120.00100.02270.03010.00960.00020.03340.00060.01880.33210.00990.0844,国药集团化学试剂有限公司国药励展展览有限责任公司,431,859.87106,280.00,0.07530.0185,国药集团新疆新特药业有限公司国药控股湖南有限公司国药控股临沂有限公司国药控股江西有限公司,3,346.99700.8573,846.1645,244.44,0.00020.00000.00520.0032,合计,10,629,984.43,0.7500,538,139.87,0.0938,其中：报告期内

40、公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额 0 元。7.4.2 关联债权债务往来适用 不适用7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况适用 不适用截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案适用 不适用7.5 委托理财适用 不适用,股改承诺,上海现代制药股份有限公司 2010 年年度报告摘要7.6 承诺事项履行情况7.6.1 公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项适用 不适用,承诺事项,承诺内容(1)如果现代制药 2007 年度扣除非经常性损益的净利润低于 9100 万，或者2006 年、2007 年度财务报告未被

41、会计事务所出具标准无保留意见的审计报告（会 计制 度变 更 的因 素除 外），则在2007 年财务报告公告后的 5 个交易日内，向方案实施股权登记日登记在册的流通股股东每 10 股追送 0.4 股。(2)在 2005 年度股东大会上提议并赞同现代制药 2005 年度每 10 股以资本公积转增 10 股的分配方案。(3)医工院重点支持现代制药的发展，在适当的时机，将其拥有的优质资产以适当的方式注入现代制药。,履行情况第 1 条、第 2 条已经履行完成；第 3 条：公司于 2008 年 7 月 11 日和 9 月5 日召开的第三届十一次和第三届十三次董事会审议通过了关于收购上海医工院医药股份有限公

42、司股权的议案，并经2008 年 9 月 25 日召开的 2008 年度第一次临时股东大会审议通过，目前产权交割及同本次交易相关的工商变更等手续已完成；第 4 条：将严格遵守承诺。,(4)在适当的时机，积极推进管理层持股计划，使公司管理层与全体股东共担风险，共享收益。7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明适用 不适用7.7 重大诉讼仲裁事项适用 不适用7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明7.8.1 证券投资情况适用 不适用7.8.2 持有其他上市公司股权情况适用 不适用7.8.3 持有非上市金融企业股权情

43、况适用 不适用7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况适用 不适用,）,上海现代制药股份有限公司 2010 年年度报告摘要7.9 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否8 监事会报告8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见报告期内，公司监事会成员列席了公司召开的董事会，并根据有关法律、法规，对董事会股东大会的召开程序、决议事项、决策程序、董事会对股东大会决议的执行情况及公司董事、高级管理人员执行公司公务的情况进行了监督。监事会认为公司董事能严格按照公司法和公司章程及其他法律、法规运作，严格执行股东大会的各项决议和授权，决策程序合法。公司董事、高级管理人员均能勤于职守，在执行

44、公司公务时没有违反国家法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见公司监事会认为公司的财务状况良好，制度健全，管理较为规范。国富浩华会计师事务所有限公司出具的标准无保留意见的 2010 年度审计报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见报告期内，募集资金的投入完全按照股东大会通过的使用方向进行，没有出现占用、挪用或擅自变更用途的情况。8.4 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见2006 年 11 月，公司以出让方式取得位于河南省商丘市民主路南侧，使用权面积为 96238.76 平方米的土地使用

45、权（商国用（2007）第 1123 号国有土地使用权，用途为工业用地，终止日期为 2056 年 11 月。根据公司的未来发展规划，公司于 2010 年 10 月由商丘市梁园区发展投资有限公司回购上述国有土地使用权，支付回购价款人民币 1300 万元整。该价款包括对现代制药的土地使用权、地上建筑物及其附着屋、基础设施，以及搬迁人员及机器设备的补偿。此次土地回购事项在 2010 年 9 月 25 日经现代制药总经理办公会审议通过。监事会认为此次国有土地使用权回购事项符合公司法等有关法律法规和公司章程的规定，符合公司的战略发展要求，有利于资源整合和公司发展。8.5 监事会对公司关联交易情况的独立意见

46、报告期内公司关联交易公平合理，符合法定程序，未损害公司利益。8.6 监事会对会计师事务所非标意见的独立意见报告期内公司未被会计师事务所出具非标准无保留意见的审计报告。9 财务会计报告9.1 审计意见,财务报告审计意见9.2 财务报表,未经审计标准无保留意见,审计非标意见,上海现代制药股份有限公司 2010 年年度报告摘要合并资产负债表2010 年 12 月 31 日编制单位:上海现代制药股份有限公司单位:元 币种:人民币,项目,附注,期末余额,年初余额,流动资产：,货币资金,五、1,163,248,446.65,200,087,783.41,结算备付金拆出资金交易性金融资产,应收票据应收账款预

47、付款项,五、2五、3五、5,78,213,532.58107,217,890.0169,236,848.62,42,894,810.62105,470,081.2146,884,751.52,应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利,其他应收款,五、4,6,856,721.58,5,098,664.70,买入返售金融资产,存货,五、6,256,380,773.96,186,115,492.78,一年内到期的非流动资产其他流动资产,流动资产合计非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款,681,154,213.40,586,551,584.24,长期股权

48、投资,五、7,1,000,000.00,1,000,000.00,投资性房地产,固定资产在建工程,五、8五、9,297,248,037.1923,784,932.64,222,550,053.8141,556,799.78,工程物资固定资产清理,上海现代制药股份有限公司 2010 年年度报告摘要生产性生物资产油气资产,无形资产开发支出,五、10五、10,115,897,470.0810,132,801.35,55,261,913.8717,624,612.83,商誉长期待摊费用,递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计,五、11五、13,5,858,933.79556,171.094

49、54,478,346.141,135,632,559.54,2,463,037.89700,588.01341,157,006.19927,708,590.43,流动负债：,短期借款,五、14,46,000,000.00,38,000,000.00,向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债,应付票据应付账款预收款项,五、15五、16五、17,29,914,050.5368,504,809.1259,268,620.55,17,700,900.0072,286,215.9735,990,862.82,卖出回购金融资产款应付手续费及佣金,应付职工薪酬应交税费应付利息,五、18五、19

50、五、20,13,971,562.276,160,463.8944,642.50,6,567,275.285,247,520.0545,029.93,应付股利,其他应付款,五、21,52,603,584.14,28,619,981.55,应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债,流动负债合计非流动负债：长期借款,276,467,733.00,204,457,785.60,上海现代制药股份有限公司 2010 年年度报告摘要应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债,其他非流动负债非流动负债合计负债合计,五、22,21,579,816.9521