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1、,新疆城建（集团）股份有限公司,内部控制规范实施工作方案,为加强和规范企业内部控制，贯彻实施企业内部控制基本规范,及相关配套指引，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进公司,可持续发展，公司按照财政部、证监会、审计署、银监会、保监会五,部委联合发布的企业内部控制基本规范、企业内部控制配套指引,文件精神，根据新疆证监局关于做好建立健全上市公司内部控制规,范体系工作的通知的要求，制定了公司内部控制规范实施工作方案。,具体如下：,一、公司基本情况介绍,（一）公司概况,1、证券简称：新疆城建,2、股票代码：600545,3、上市地：上海证券交易所主板,4、公司主营业务：基础设施建设、房地产开发、源水
2、生产与销,售、新型建材生产与销售等。,5、公司总股本：675,785,778 股,6、公司控股股东：乌鲁木齐国有资产经营有限公司，持股,179，472，899 股，持股比例 26.56%；公司实际控制人：乌鲁木齐市,国有资产监督管理委员会。,（二）公司组织架构,1,公司严格按照法律法规与证券监管部门的规定，不断建立健全法,人治理结构，形成了符合公司实际情况的、较为完善的法人治理结构。,公司股东大会、董事会、监事会及管理层独立运作，形成权力机构、,决策机构、监督机构、执行机构之间相互制衡的运行机制。公司董事,会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会，为董事会提,供专业决策支持。公司组织机
3、构之间权责明确，相互制衡，均制定有,相应的工作制度和议事规则，以确保公司决策、执行、监督检查程序,的顺畅运行，为管理目标的实现提供保障。公司内部职能机构设置如,下：,2,新疆城建组织结构图股东大会,提名委员会,监 事 会,审计监察部发展策划部人力资源部,审计委员会战略与发展委员会薪酬与考核委员会,董 事 会,董事会秘书证 券 部,总 经 理,行政办公室事业部,党、团办公室分公司,计划财务部控股公司,安全保卫部,经营管理部参股公司,3,组,二、内部控制规范实施工作组织机构,为确保公司内部控制规范体系建设工作顺利开展，根据企业内部,控制基本规范、企业内部控制配套指引的要求，公司成立了内部控,制实施
4、领导小组，公司董事长、总会计师担任领导小组的负责人，领导,小组下设内部控制实施工作小组。同时，公司已聘请经验丰富的咨询机,构协助公司梳理、构建及完善内部控制总体架构，帮助公司识别内部控,制的薄弱环节和主要风险，有针对性的设计控制的重点流程，并协助公,司开展内部控制自我评价工作。,（一）内部控制实施领导小组,内部控制实施领导小组是公司内部控制工作的领导机构，对内控体,系的建设工作进行总体筹划、组织领导和推进，对工作的重大事项进行,决策，对内控体系建设的成果进行验收和检验等。,长：刘军（董事长）,副组长：李丽（总会计师）,（二）内部控制实施工作小组,内部控制实施工作小组在领导小组的指导下，具体落实
5、领导小组的,工作方案和决定；协调各单位及配合外部咨询机构的工作；定期向领导,小组汇报工作进展情况；负责与监管机关及审计机构的联系和沟通等。,成员：李忠亮（副总经理）,李若帆（董事会秘书）,安忠红（副总经济师）,曾先新（审计监察部主任）,4,徐,董,岩（人力资源部主任）,张,博（财务部经理）,王阿芳（行政办公室主任）玲（证券事务代表）公司所属管理部门工作人员、分公司、事业部、控股子公司负责人等。（三）外部咨询机构为保证内控建设工作的专业化、系统化，经 2011 年 6 月 3 日召开的公司 2011 年第六次临时董事会审议通过，公司已聘请北京思倍捷企业管理咨询有限公司作为外部机构为公司提供专业支
6、持。（四）内控实施工作预算本次内部控制规范实施工作预算包括：1、咨询机构服务费2、审计机构审计费3、内部控制规范实施过程中发生的办公费、差旅费及其他费用。三、内部控制建设工作计划公司计划按照七个阶段开展内部控制规范工作，各阶段工作内容、主要工作步骤、时间安排如下：（一）内控启动阶段公司已于 2011 年 6 月 8 日召开了内控实施项目启动会，对公司内控建设工作进行了部署和动员，正式成立了内部控制实施领导小组和工作小组，确定了负责人及小组成员，并组织开展专项培训。同时，经董事5,会审议通过，聘请了北京思倍捷企业管理咨询有限公司为外部咨询机构。,完成时间：2011 年 6 月 8 日,（二）确定
7、内部控制实施的范围。,结合公司实际，确定本次内控实施范围为公司各职能部门、房产分,公司、新型建材分公司、供水事业部、国际事业部、商贸分公司、新疆,工程建设有限公司、全资子公司新疆凯乐新材料有限公司、新疆宝深管,业有限公司、新疆城建物业有限公司、新疆城建集团阿克苏兴业建设有,限公司。,完成时间：2011 年 6 月 8 日,（三）对纳入实施范围的子公司和重要业务流程进行风险评估、梳,理，完成编制风险清单；将现有的政策、制度等与风险清单进行比对，,查找内控缺陷。,按照企业内部控制基本规范及其配套指引要求，结合公司业务,性质，公司重点关注了发展战略、组织架构、人力资源、社会责任、企,业文化、资金活动
8、、资产管理、销售管理、担保业务、财务报告、全面,预算、合同管理、内部信息传递、信息系统、采购业务、项目管理等层,面流程。,公司及纳入内部控制范围的分公司、事业部和子公司，按照企业内,部控制基本规范和配套指引的相关规定，对本单位的管理机构、岗位设,置、岗位分工和职责，以及已有的内部控制制度及其实施情况进行全面,系统的检查、分析和梳理，将重要业务现有的政策、制度与风险清单进,行对比，查找内部控制缺陷。,6,完成时间：2011 年 10 月 30 日,（四）制定内控缺陷整改方案,汇总、整理内部控制缺陷，分析缺陷的性质和产生的原因，制定相,应的内控缺陷整改方案。,完成时间：2012 年 9 月 30
9、日,（五）落实缺陷整改工作,根据批准的整改方案，落实内部控制制度的修订，对机构、人员、,岗位进行相应的调整等。,完成时间:2012 年 10 月 30 日,（六）检查整改效果,内控规范工作小组组织检查内控缺陷整改情况和效果。,完成时间:2012 年 11 月 30 日,（七）按照要求披露内部控制实施情况,2012 年 3 月 31 日前，内部控制规范实施工作方案经董事会审议通过,后披露，并报新疆证监局备案。,2012 年 12 月 31 日前，形成整套内控手册以及关键控制活动的内控,建设成果的体系文件。,2012 年度报告披露前，内部控制自我评价报告经董事会批准、监事,会审核后，在 2012
10、年度报告披露同时披露年度内控自我评价报告。,四、内控自我评价工作计划,（一）自我评价范围,公司内部控制评价范围包括公司本部及所属的各事业部、分公司、,7,子公司。,（二）内部控制缺陷评价标准,内控评价工作组根据企业性质、经营管理特点、重要业务风险等，,确定内部控制缺陷的评价标准，将内部控制缺陷按其影响程度分为重大,缺陷、重要缺陷和一般缺陷。重大缺陷指企业一个或多个控制缺陷的组,合，会导致严重偏离控制目标；重要缺陷是指企业一个活多个控制缺陷,的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但仍有可能导致企业偏,离控制目标；一般缺陷是指重大缺陷、重要缺陷以外的内控缺陷。,（三）组织实施自我评价工作,公司
11、内控评价工作组对被评价单位进行现场测试，通过个别访谈、,调查问卷、专题讨论、实地查验、测试、抽样和比较分析等方法，充分,收集被评价单位内部控制设计和运行是否有效的证据，编制内部控制评,价工作底稿，研究分析内控缺陷。,（四）编制缺陷汇总表,根据现场测试获得的证据，对内部控制缺陷进行初步分析认定，并,按其影响程度分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷，编制缺陷评价汇总,表。,（五）提出认定意见和整改意见,内部评价工作组对发现的内部控制缺陷及成因、表现形式和影响程,度进行综合分析和全面复核，提出认定意见和整改意见，编制整改任务,单，督促相关部门和单位落实整改，并以书面形式向内控规范领导小组,和董事会报告，
12、重大缺陷由董事会最终予以认定。,8,（六）完成内部控制自我评价报告编写内控评价工作组根据内部控制自我评价工作结果，结合评价工作底稿和内控缺陷汇总表等资料，按照企业内部控制基本规范和企业内部控制配套指引规定的程序和要求，编制内部控制评价报告。内部控制评价报告至少应当包括下列内容：1、董事会对内部控制报告真实性的声明。2、内部控制评价工作的总体情况。3、内部控制评价的依据。4、内部控制评价的范围。5、内部控制评价的程序和方法。6、内部控制缺陷及其认定情况。7、内部控制缺陷的整改情况及重大缺陷拟采取的整改措施。8、内部控制有效性的结论。五、内控审计工作计划,（一）,从 2012 年度开始，按规定于每年 4 月 30 日前，编制内部,机制评价报告。,（二）,公司将聘请公司的财务审计机构对公司的内部控制进行有,效性测试和审计，并在披露年度报告的同时披露内部控制审计报告。公司应积极配合会计师事务所的审计工作，提供审计所需的内控文件和资料，做好内控审计工作。新疆城建（集团）股份有限公司董事会201 年 3 月 19 日9,
