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1、同级监管演示（贯标现场会讲解）佛冈县烟草专卖局,一、大客户销售情况监管,（一）工作内容,1 内管员每月从系统中抽取销售量最大的前50名零售客户的销售情况，进行对比分析，发现异常的，实地进行调查核实；2 在前50名零售客户中，每月随机抽取10户进行实地调查核实。,（二）工作要求,1 调查核实过程中，内管员应对零售客户的经营业态、经营规模、上架情况、过往销量等进行综合对比分析。2 经过对比分析后，定性为违规问题的，内管员应于当日填写内部专卖管理监督异常情况登记表上报内管办主任。发现重大异常情况的，应采取其他方式及时报告。3 内管办主任接到内部专卖管理监督异常情况表后，应根据实际情况，及时组织协调有
2、关部门和人员，按照市局规范7.1项的有关规定开展调查处理工作。,（三）工作流程,大客户销售情况监管工作流程图,（四）工作表格,该表主要监管每月公司销售前50名客户销售情况，从营销大集中系统提取数据进行对比分析，发现异常的进行实地调查核实，没异常的随机抽取10户进行实地调查。,对卷烟销售前50名客户市场监督抽查表（表10）,二、卷烟分品牌销售情况监管,（一）工作内容,1 内管员每月从系统中抽取卷烟分品牌销售情况，与上月销售情况进行对比分析；2 发现单品牌卷烟销售数量超过（低于）上个月该品牌销售量50%的，要分析原因，筛选出该品牌销量波动大的时间段，在相应的时间段内根据零售户的经营规模、地理位置、
3、订单数量相同等方面排查出可疑订单，然后通过监听电话访销录音、走访零售户、查看送货票单等方式进行调查核实。该项工作以通过内管系统的【月订货总量异常波动预警】进行监管；3 发现单品牌一个星期销量超过该品牌本月销量50%以上的(或日销量超过该品牌本月销量25%以上的)，要分析原因，将销量集中时段的订有该品牌卷烟的零售户近两个月的订单进行对比分析，查找可疑订单，进行调查核实。该项工作目前通过内管系统的【单品销量月预警】、【单品销量日预警】进行监管。,（二）工作要求,1 营销管理部门要结合辖区卷烟市场实际，合理制订卷烟品牌销售策略，防止卷烟品牌销售大幅波动或过度集中等情况的出现。2 内管员对于定性为违规
4、问题的情况，应于当日填写内部专卖管理监督异常情况登记表上报内管办主任。发现重大异常情况的，应采取其他方式及时报告。3 内管办主任接到内部专卖管理监督异常情况表后，应根据实际情况，及时组织协调有关部门和人员，按照本规范7.1项的有关规定开展调查处理工作。,（三）工作流程,按照市局工作规范发现问题处理调查的相关表格及流程图开展检查工作:XXX(红色/橙色预警)前期调查表、卷烟分品牌销售情况监管工作流程图。,（四）工作表格,预警阀值50%,单品销量月预警（红色预警）前期调查表,单品销量日预警（红色预警）前期调查表,三、订单采集业务监管,（一）工作内容,每天抽取上个订货周期的订单采集情况，进行对比分析
5、，没有发现异常情况的，记录监管过程。,（二）工作要求,出现以下情况的，确定为可疑订单，必须进行调查核实：1 零售户单次订货总量或单品牌单次订货数量超过前三个订货周期平均数的150%的。该项工作目前通过内管系统的【周订货总量异常波动预警】进行监管。2 零售户在一个访销周期内订货次数超过营销部门规定的订货频率的。该项工作目前通过内管系统的【多次订货异常预警】进行监管。3 超过营销部门核定单品牌或总量限量规定的。4 零售户所订的卷烟结构、数量和经营户所处的地理位置及经营规模、经营业态等明显不符的，比如农村偏远山区的零售户突然订购高档卷烟且数量较大的；平时销量较大（小）的零售户突然出现销量明显下降（上
6、升）的等。5 同类别零售户订单大致相同，但某一品牌订单数量差异特别突出的（根据信息系统查出同类零售户的进货数量，然后进行排序，查找某一品牌进货量较大的零售户）。,（三）工作流程,按照市局规范发现问题处理调查的相关表格及流程图开展检查工作:XXX(红色/橙色预警)前期调查表、订单采集业务监管工作流程图。,（四）工作表格,另：多次订货异常预警我局目前未出现该预警，前期调查表参照其他预警类型制作。,四、零售户信息管理监督,（一）工作内容,每月对专卖零售许可证信息系统、卷烟营销系统中的零售户信息进行对比分析，并对营销中心提供的客户信息进行备案。,（二）工作要求,1 专卖管理部门与营销管理部门应加强相应
7、零售户信息管理系统的维护与监管，对于发现的异常情况，应及时提醒对方。2 出现以下情况的，必须分析原因，并进行调查核实，检查是否存在违法违规问题：2.1 频繁修改卷烟零售户类别、访销电话等信息的；2.2 不同零售户订货电话相同或银行结算账号相同的；2.3 营销系统实际供货零售户与专卖许可证系统内的零售户不相符的。以上三项内容在内管系统中有监管模块3 内管员对于定性为违规问题的情况，应于当日填写内部专卖管理监督异常情况登记表上报内管办主任。发现重大异常情况的，应采取其他方式及时报告。4 内管办主任接到内部专卖管理监督异常情况表后，应根据实际情况，及时组织协调有关部门和人员，按照市局规范7.1项的有
8、关规定开展调查处理工作。,（三）工作流程,零售户信息管理监管工作流程图,（四）工作表格,五、卷烟配送监管,（一）工作内容,1 每周随机电话询访50名零售户，核实是否收到订单上显示的卷烟，对零售户反映的未收到卷烟及其他问题，进行调查核实；2 每月对连锁店的送货情况进行检查，看是否按规定将卷烟直接配送到各分店，可能存在异常的，进行调查核实。3 每月对本级公司的送货线路进行不少于5次的抽查，每次抽查部分零售户的送货单据与实际送货量、品牌、规格是否相符。,（二）工作要求,1 内管员对于定性为违规问题的情况，应于当日填写内部专卖管理监督异常情况登记表上报内管办主任。发现重大异常情况的，应采取其他方式及时
9、报告。2 内管办主任接到内部专卖管理监督异常情况表后，应根据实际情况，及时组织协调有关部门和人员，按照本规范7.1项的有关规定开展调查处理工作。,（三）工作流程,卷烟配送监管工作流程图,（四）工作表格,可记录客户是否存在销售“假、私、非”烟等违法行为及其他规范经营情况。,电话抽查拜访表（表7-2）,六、特殊用烟和自营零售店监管,（一）工作内容,每月对特殊用烟和自营零售店的卷烟经营情况进行检查，并对营销中心提供的特殊用烟和自营零售店信息进行备案。,（二）工作要求,1 相关管理部门必须严格加强对特殊用烟和自营零售店的管理。2 出现以下情况的，必须进行调查核实：2.1 对自营零售店货源供应明显倾斜的
10、，如自营零售店的进货数量与同类别零售户的供货标准存在有较大差距；自营零售店销售本地滞销而原产地供不应求品牌卷烟的量占公司销量的比例过大。2.2 检查卷烟零售发票或台账，对一次性销售卷烟数量超过50条的，按无证批发查处。2.3 批条烟、罚没烟等特殊用烟的价格、渠道、审批程序违反规定的。3 内管员对于定性为违规问题的情况，应于当日填写内部专卖管理监督异常情况登记表上报内管办主任。发现重大异常情况的，应采取其他方式及时报告。4 内管办主任接到内部专卖管理监督异常情况表后，应根据实际情况，及时组织协调有关部门和人员，按照本规范7.1项的有关规定开展调查处理工作。,（三）工作流程,特殊用烟和自营零售店监
11、管工作流程图,（四）工作表格,七、卷烟促销活动监管,（一）工作内容,对辖区内的卷烟促销活动进行检查。,（二）工作要求,1 组织卷烟促销活动必须符合规定，并应事先向活动所在地的烟草专卖局内管办提交相关资料；2 检查卷烟促销活动的形式主要是核查方案是否申报备案，有关烟草专卖品的来源、运输是否符合规定等。3 内管员对于定性为违规问题的情况，应于当日填写内部专卖管理监督异常情况登记表上报内管办主任。发现重大异常情况的，应采取其他方式及时报告。4 内管办主任接到内部专卖管理监督异常情况表后，应根据实际情况，及时组织协调有关部门和人员，按照本规范7.1项的有关规定开展调查处理工作。,（三）工作流程,卷烟促
12、销活动监管工作流程图,八、卷烟上架情况监管,（一）工作内容,每月抽取一个路段的零售客户最近一次的订货信息，实地检查是否上架销售。,（二）工作要求,1 零售客户所订的卷烟应上架销售；2 零售客户违反上架销售的规定，涉嫌违法的，依照法律有关规定处理。3 涉嫌违反内部专卖管理监督规定，并经内管员定性为违规问题的情况，内管员应于当日填写内部专卖管理监督异常情况登记表上报内管办主任。发现重大异常情况的，应采取其他方式及时报告。4 内管办主任接到内部专卖管理监督异常情况表后，应根据实际情况，及时组织协调有关部门和人员，按照市局规范7.1项的有关规定开展调查处理工作。,（三）工作流程,卷烟上架情况监管工作流
13、程图,（四）工作表格,检查客户是否存在违法或者其他不规范经营情况,九、卷烟销售计划完成情况监管,（一）工作内容,每月从大集中系统抽取本公司卷烟销售基本情况及计划完成情况进行核对分析。,（二）工作要求,1 涉嫌违反内部专卖管理监督规定，并经内管员定性为违规问题的情况，内管员应于当日填写内部专卖管理监督异常情况登记表上报内管办主任。发现重大异常情况的，应采取其他方式及时报告。2 内管办主任接到内部专卖管理监督异常情况表后，应根据实际情况，及时组织协调有关部门和人员，按照市局规范7.1项的有关规定开展调查处理工作。,（三）工作流程,卷烟销售计划完成情况监管工作流程图,（四）工作表格,十、卷烟销售情况
14、监管,（一）工作内容,每月对营销中心提供各品牌紧俏货源表进行备案，并随机抽查50名客户销售情况进行对比分析，监管各标识群客户合理定量执行情况。,（二）工作要求,1 涉嫌违反内部专卖管理监督规定，并经内管员定性为违规问题的情况，内管员应于当日填写内部专卖管理监督异常情况登记表上报内管办主任。发现重大异常情况的，应采取其他方式及时报告。2 内管办主任接到内部专卖管理监督异常情况表后，应根据实际情况，及时组织协调有关部门和人员，按照市局规范7.1项的有关规定开展调查处理工作。,（三）工作流程,卷烟销售情况监管工作流程图,（四）工作表格,某品牌紧俏货源表（表2-2）,卷烟货源分配(紧俏货源)监管表（表
15、2-3）,年 月 各客户标识群月度合理定量标准（表3-1）,卷烟销售情况抽查核对表（表3-2）,十一、畅销（缓慢）品牌卷烟销售情况,（一）工作内容,每月对大集中系统抽取销售前10个品牌规格和本月当地倒挂销售最大的前5个品牌规格进行分析，监管畅销（缓慢）品牌货源分配是否合理及销售流向，并将分析情况反馈给营销管理中心。,（二）工作要求,1 涉嫌违反内部专卖管理监督规定，并经内管员定性为违规问题的情况，内管员应于当日填写内部专卖管理监督异常情况登记表上报内管办主任。发现重大异常情况的，应采取其他方式及时报告。2 内管办主任接到内部专卖管理监督异常情况表后，应根据实际情况，及时组织协调有关部门和人员，
16、按照市局规范7.1项的有关规定开展调查处理工作。,（三）工作流程,畅销（缓慢）品牌跟踪监管工作流程图,（四）工作表格,缓慢品牌跟踪表（表4-2）,畅销（缓慢）品牌销售跟踪情况汇总分析表（表4-3）,十二、定点取货零售户监管,（一）工作内容,每月随机抽取本公司委托送货户（1户）及管辖的定点取货户守法经营情况，进行实地检查。,（二）工作要求,1 涉嫌违反内部专卖管理监督规定，并经内管员定性为违规问题的情况，内管员应于当日填写内部专卖管理监督异常情况登记表上报内管办主任。发现重大异常情况的，应采取其他方式及时报告。2 内管办主任接到内部专卖管理监督异常情况表后，应根据实际情况，及时组织协调有关部门和
17、人员，按照市局规范7.1项的有关规定开展调查处理工作。,（三）工作流程,定点取货零售户监管工作流程图,（四）工作表格,十三、卷烟销售货款回收监管,（一）工作内容,1 内管员查询信息系统，掌握当日、当周期卷烟销售及当日、当周期应收货款、当日电子结算情况；2 营销管理中心按照规定销售卷烟，实施网上扣款或转帐结算；物流配送中心在配送过程中收取现金货款，当日配送结束后按照规定存入银行中公司帐户；3 财务管理中心计帐后向内管员报送当日、当周期电子结算、现金货款应收、实收汇总情况；4 内管员根据财务部门的报送资料，对照信息系统数据进行分析、核对当日、当周期应收、未收货款情况。,（二）工作要求,1 营销部应
18、严格按照烟草专卖法律、法规及有关文件规定的范围、渠道等销售卷烟；物流配送应及时回收货款，不得赊销卷烟；财务部门要加强监督，保证货款及时回笼。2 内管员在接到财务部门有关备案资料后，应当认真查对相关数据，发现异常后应立即启动调查核实程序。,（三）工作流程,卷烟销售货款回收监管流程,（四）工作表格,卷烟销售货款回收监管情况记录表（表12-2）,卷烟销售货款回收日常监管记录（表12-3）,十四、罚没烟处理监管,（一）工作内容,1 营销部严格按照文件规定销售罚没烟，并向内管办报送罚没烟的销售和库存情况；专卖办向内管办提供罚没烟的处理流向、数量、品牌等数据；2 内管员结合营销部和专卖办提供的数据资料，进
19、行对比分析，对销售数据、渠道、供货方式等合法性、合理性进行监管。,（二）工作要求,1 内管员接收营销管理中心、专卖办所提供的数据资料后，应及时进行分析对比，如实填写相关工作表。每季至少实地抽查一次罚没烟处理情况。2 专卖办应严格执行罚没烟移交制度，做好交接手续。营销管理中心应定期整理罚没烟销售记录和库存记录。3 内管员定性为违规问题的，应于当日内填写内部专卖管理监督异常情况登记表上报内管办主任。发现重大异常情况的，应采取其他方式及时报告，并按照领导安排开展调查核实工作。4 内管办主任接到内部专卖管理监督异常情况表，应根据实际情况，及时组织协调有关部门和人员，启动调查核实处理流程。,（三）工作流
20、程,罚没烟处理监管流程,（四）工作表格,罚没烟处理数据核对表（表6-2）,罚没卷烟销售情况跟踪表（表6-3）,同级监管工作程序,一、发现问题启用前期调查跟进流程,发现问题来源分为：同级监管中发现的问题、预警系统发现的问题、上级交办和下级反映的问题、举报投诉信息收集到的问题。内部专卖管理监督人员通过对以上问题的分析、查询、对比，发现问题属于可以通知业务部门及时整改的或预警系统问题反复出现且未触犯“两烟”生产经营违规条例生产经营过程中存在问题的性质界定（试行）的情况，启用内部专卖监督检查信息反馈、异常问题跟进表进行前期问题跟踪整改的简易问题处理流程。,二、发现问题启用异常处理流程,按照发现问题情况
21、触犯生产经营过程中存在问题的性质界定（试行）规定的或根据前期调查跟进过程中问题的分析、调查发现问题性质严重的情况必需启用异常情况处理流程。,（一）确认异常情况,异常情况是指对“两烟”生产经营活动主动监管中需要调查核查的有关情况。内部专卖管理监督人员通过信息系统或者业务经营部门提供的相关资料，对订单采集、卷烟销售、卷烟配送以及烟叶的种植、收购、调拨等环节，按照确定的条件进行查询、分析、对比，确认异常情况。,（二）描述异常情况,内部专卖管理监督人员根据确认的异常情况填写内部专卖管理监督异常情况登记表，对异常情况进行具体描述和分析，提出由谁来调查、如何处理的初步意见，上报到内管办主任。,（三）提出调
22、查意见,内管办主任根据上报的异常情况决定由内部专卖管理监督人员或者其他监管人员开展调查，或由业务部门协助调查。,（四）记录调查情况,根据内管办主任提出的具体处理意见，对相关资料进行调查核实，并将调查过程和结果记录在内部专卖管理监督异常情况调查处理表中。,（五）得出调查结论,内管办主任根据内部专卖管理监督异常情况调查处理表的描述得出调查结论，判断是正常、违规还是违法。,（六）提出处理意见,根据调查结论和相关的责任追究制度提出处理意见，属于违规违法的，报县级局副局长审核，局长审批，填写内部专卖管理监督异常情况呈报表，上报地市级局内管办处理。,（七）整理档案材料,建立内部专卖管理监督异常情况登记台账。将上述工作形成的工作底稿、工作表格等相关资料整理归档。,
