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1、、,、,株洲旗滨集团股份有限公司,2011 年度内部控制自我评价报告,为加强公司内部控制，促进公司规范运作和健康发展，提高公司管理水平和风险防范能力，保护投资者合法权益，2011 年度公司根据公司法证券法、企业内部控制基本规范等相关法律法规的要求，并结合自身所处行业的特点，进一步健全和完善了内部控制制度，并确保各项制度能够得到有效贯彻执行。参照财政部、证监会等部门联合发布的企业内部控制基本规范及相关配套指引的要求，并根据上交所关于做好上市公司 2011 年年度工作报告的通知中的要求，公司董事会对公司 2011 年度内部控制及运行情况进行了认真的检查，并形成如下自我评价报告：,一、公司建立内部控
2、制的目标及遵循的原则,（一）公司内部控制的基本目标,1、建立和完善符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动,的健康运行；,3、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保,护公司财产的安全完整；,4、保证财务报表及相关信息披露的及时性、真实性、有效性和完整性；5、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行；6、促进公司发展战略目标的实现。,（二）公司内部控制遵循的原则,1、合法性原则。公司各项内部控制制度的建立符合公司法证券法、会计
3、法、财政部联合五部委发布的企业内部控制基本规范以及上海证券交易所发布的上市公司内部控制指引等相关法律法规的规定；,2、全面性原则。内部控制在层次上涵盖公司董事会、监事会、管理层和全体员工；在对象上覆盖公司各项业务、管理活动和部门；在流程上渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，做到事前、事中、事后控制相统一，避免内部控制出现空白和漏洞；,3、重要性原则。公司的内部控制在兼顾全面的基础上突出重点，针对重要,1,、,、,业务与事项、高风险领域与环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷；4、有效性原则。公司全体员工均自觉维护内部控制的有效执行。内部控制,建立和实施过程中存在的问题能够得到及时地
4、纠正和处理；,5、制衡性原则。根据公司实际情况对公司各项业务活动合理设置分工，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间职责分明、相互制约、相互监督；,6、适应性原则。内部控制与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处环境相适应，并随着公司外部环境的变化、经营业务的调整、管理要求的提高等不断改进和完善；,7、成本效益原则。内部控制的制定兼顾考虑成本与效益的关系，尽量以合,理的控制成本达到最佳的控制效果。,内部控制存在固有的局限性，故仅能对上述目标提供合理保证，而且内部控制的有效性亦可能随着公司内、外部环境的变化及经营情况的改变而改变。公司设有监督检查机制，内控缺陷一经识别，公司将立即采取
5、整改措施。二、内部控制情况综述,公司 2011 年度以来严格按照公司法、证券法和中国证监会有关法律法规的要求，并按照公司章程等有关规定，建立了健全高效的法人治理结构和内部控制制度，合理设立及优化调整了符合公司业务规模和经营管理需要的组织机构，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范操作和内部控制制度的有效性，维护了投资者和公司的利益。,（一）内部控制制度建设情况,从 2010 年以来，公司以财政部、中国证监会和上海证券交易所发布的相关法律法规、规范及指引为依据，结合公司自身具体情况，多次对公司章程和公司内部的规章制度进行了修改完善。截止目前，公司已建立起一套较为完备的内部控制制度，并将控
6、制活动涵盖到公司各个主要营运环节之中，然后通过内部审计的监督、检查、评价机制不断优化和完善现有的内部控制制度。,1、内部环境,(1)公司的法人治理结构,公司今年来制定并优化了公司章程股东大会议事规则董事会议事规则监事会议事规则独立董事工作制度董事会秘书工作制度审计委员会实施细则、提名委员会实施细则、战略与投资委员会实施细则、,2,薪酬与考核委员会实施细则和总裁工作细则等各项制度，已建立了比较完善的法人治理结构。股东大会决定公司的经营方针和发展方向，审批公司的年度财务预算方案、决算方案、年度利润分配方案等公司重大事项；董事会决定公司经营计划和投资方案，执行股东大会的决议；监事会对公司董事、总裁等
7、高级管理人员的业务行为进行监督，查阅公司的财务状况和经营成果，行使公司章程和股东大会赋予的其他职权；总裁负责主持公司生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作、组织实施公司年度经营计划和投资方案，提请董事会聘任或解聘各部门负责人。,(2)组织机构,公司已按照法律、法规的规定及监管部门的要求，设立了符合公司业务规模和经营管理需要的组织机构，遵循不相容职务相分离的原则，合理设置部门和岗位，科学划分职权和权限，形成各司其职，各负其责，相互配合，相互制约，环环相扣的内部控制体系。目前公司在董事会下设审计委员会、提名委员会、战略与投资委员会、薪酬与考核委员会，其中审计委员会下设审计监察部主
8、导内控体系建设，战略与投资委员会下设战略投资部作为战略投资的具体实施部门，同时公司在总裁下设置总裁办公室、证券管理部、技术研发中心、人力资源部、财务管理部、总工室、监督管理部、销售管理部、采购管理部、项目管理部等职能部门，各部门权责明确，定期互通信息，以保证相关控制措施能得到切实有效的贯彻实施。公司主要管理人员齐备，职权分明，管理部门之间协调和监督机制完善，公司各级规章制度健全。,(3)人事政策及运作,公司已制定了人力资源管理制度，涵盖招聘管理、考勤管理、培训管理、薪酬管理及离退职管理等规定，详细规定了公司聘用、考勤、培训等程序，保障了单位和职工之间的合法权益。同时公司根据业绩目标管理需要，建
9、立了绩效考核管理制度，采用科学的激励和约束机制，充分调动了员工的劳动积极性和主观能动性，确保公司实现战略目标。,公司制定和实施有利于企业可持续发展的人力资源政策和员工跟踪管理规定，充分听取员工的心声，将职业道德修养和专业技术能力作为选拔和聘用员工的重要标准，切实加强员工的培训和继续教育，不断提升员工素质。,(4)控股股东关系,公司自成立时就完成了与控股股东福建旗滨集团有限公司之间在机构、人,3,员、资产、财务、业务等方面的分离。本公司业务独立于控股股东，自主经营，控股股东按照法律法规的要求只享有出资人的权利；公司设有股东大会、董事会、监事会和经理层，以及独立于控股股东的机构，办公地点和生产经营
10、场所与控股股东分开；公司设有独立的财务部门、独立的财务核算体系、独立的财务会计制度，独立于控股股东。,(5)企业文化,2011 年公司继续加强企业文化建设，坚持以人为本，效益优先的原则，举办中高管培训会和员工培训会，组织员工技能比武大赛、篮球赛、歌唱比赛等，既丰富员工文化生活，又使员工能够快速融入公司企业文化和经营理念，为公司的发展注入强大的动力，对员工的思想和实践都产生了深刻影响，营造了浓厚的企业文化氛围。,2、风险评估,公司自成立以来，十分重视对风险的管理，把预先管理作为审计监督的重点工作开展。为促进公司持续、健康、稳定发展，实现经营目标，公司根据既定的发展战略，结合不同发展阶段和业务拓展
11、情况，开始着手建立公司的风险评估体系，对集团公司及各区域公司的各项业务进行风险评估，动态进行风险识别和风险分析，并相应调整风险应对策略。通过风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等应对策略的综合运用，实现对风险的有效控制。,3、控制活动,公司建立的相关控制政策和程序主要包括：不相容职务相互分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保全控制、风险控制、绩效考核控制等。(1)不相容职务相互分离控制：公司在岗位设置前会对各业务流程中涉及的不相容职务进行分析、梳理，考虑到不相容职务相互分离的控制要求，实施相应的分离措施，形成各司其职，各负其责，相互制约的工作体系。,(2)授权审批控制：公司明确规定了审
12、批权限及流程，明确各岗位办理业务和事项的权限范围、审批程序和相应责任。公司已通过信息化平台的建设采用自动控制手段来保障授权审批控制的效率和效果。,(3)会计系统控制：公司财务部门严格执行企业会计准则及相关补充规定，并结合实际情况建立了具体的财务规章制度；公司及各子公司实行会计电算化，使用统一的财务软件进行公司经济业务的处理；电算化系统有充分的保护措施，如：财务人员专机专用，以各自的密码划分岗位责任等；以上制度及措施保,4,证了财务规章制度的有效执行及会计记录的准确性、可靠性。,(4)财产保全控制：公司及各子公司制定、实施了各项资产管理制度。建立了健全的资产管理机构和实物资产管理员，对固定资产、
13、存货进行了定期盘点、核实账面记录。各项资产减值准备均由财务部根据财政部有关规定计提，并按照规定向相关管理层、治理层报告和申请批准核销，以保证公司财产的安全完整。同时根据风险管理的原则，对部分重大固定资产进行适当投保，规避营运风险。(5)风险控制：初步建立风险管理雏形，辨识和分析风险，评估风险发生的概率和损失的大小，坚持以风险为导向进行内部审计，以便于更为有效的发现风险，提出改善措施并规避风险。,(6)绩效考评控制：公司坚持客观公正、规范透明、绩效导向原则，按期组织季度考核、年度考核，是绩效考核结果能为薪酬分配、优先甄选与培养、团队优化、薪金福利调整等提供决策依据。,4、信息与沟通,(1)公司及
14、子公司各部门均设有内、外线直拨电话和手机短号，并将联系方,式发放各部门，确保各部门之间信息沟通的及时畅通；,(2)各部门之间联系需审批的文件以 OA 流程或纸质文本传输，不需审批的,以电子邮件或电话联系；,(3)公司重大事项或重要政策以公文形式发给各部门，部门领导再以邮件、,影印黏贴或早会形式向下传达；,(4)公司总部与各子公司的联系除采用电话、传真的方式联系沟通外，还采用电子邮件方式传递信息，极大的节约了办公成本、提高办公效益。公司建立了有效的沟通渠道和机制，使管理层就员工职责和控制责任能够进行有效沟通。沟通的充分性使员工能有效的履行其职责，与客户、监管者和其他外部人士的有效沟通，使管理层面
15、对各种变化能够及时适当地采取进一步行动。,5、监督,公司董事会依据法令要求专设审计委员会，下设审计监察部，主要对公司内部控制制度的执行情况进行检查和监督，确保内部控制制度得到贯彻实施，切实保障公司规章制度的执行，降低公司的经营风险，强化内部控制，优化公司资源配置，完善公司的经营管理工作。,目前审计监察部按工作职责分为两个小组，财务内控组和综合内控组，已配置 10 位专业审计人员履行内审工作，切实强化内部风险控制能力。报告期内，,5,、,、,、,、,审计监察部依据风险评估的结果编制年度审计计划，制定和修缮各业务层面的审计工作底稿，通过现场查看、抽样分析等方式进行查核，共计完成例行性审计报告 20
16、 份，涵盖生产、采购、销售、财务、人事、信息系统管理等，针对发现的内控缺失问题均提出了改善措施，并充分与受查单位商讨，确定最终改善方案，同时跟踪其后续执行情况直至完成。另外，审计监察部还出具多份专案、离任审计报告和流程优化的报告，提升与扩展内部审计的功能，优化和完善了公司内部控制制度。,（二）2011 年公司为建立和完善内部控制所做的主要工作和成效,1、依法修订并完善公司法人治理与规范运作制度，如：公司章程股东大会议事规章董事会议事规则监事会议事规则独立董事工作制度、总裁工作细则审计委员会工作细则董事会秘书工作制度内部审计实施细则关联交易决策制度对外担保制度募集资金管理办法对外投资管理制度、信
17、息披露制度等 28 项制度。,2、结合法令监管和生产营运实际对现有运行管理执行制度进行修缮和优化，如人力资源管理规定、生产管理规定、安全环保管理规定、物资采购管理规定、产品营销管理规定、财务管理规定、合同管理规定、技术研发管理规定、工程项目管理规定、运行监督管理规定、信息系统管理规定、行政后勤管理规定等，进一步完善了内部控制体系。,3、设立审计监察部和监督管理部，强化内部审计和监督功能，在履行检查、监督、评价的基础上强化预先管理，力求将风险控制在事前，最大程度保证公司的运行稳定。,三、公司内部控制重点活动,（一）对控股子公司的内部控制,公司下属子公司均为全资子公司，2011 年，公司加强对子公
18、司的管理控制，,主要采用以下控制措施：,1、人事控制：对子公司董事、监事及高管人员进行委派和任免。,2、财务控制：各区域公司财务部隶属于公司财务管理部，对子公司的财务负责人实行统一委派，统一管理，并不定期对其财务状况进行检查；3、绩效考核控制：公司对子公司的经营管理层实行绩效考核，将其年薪收,入与公司经营业绩完成情况相挂钩；,4、公司定期召开月度经营管理会议，了解公司和子公司的经营管理状况，,6,、,、,实现对各公司的经营过程管理。,报告期内，审计监察部对子公司管理事项进行了跟踪和自评工作，结果显示公司严格依法执行子公司管理事项并履行披露原则，未发生重大违规事项。,（二）对关联交易的内部控制,
19、公司重视关联交易的内控管理，为规范公司关联交易，保证关联交易的公允性，公司制定并实施了关联交易决策制度，对关联交易的基本原则、涉及事项、定价原则、审议执行、表决回避措施等作了详尽的规定。同时公司在公司章程股东大会议事规则及董事会议事规则等均明确划分了公司股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限，并规定了关联交易事项的审议程序和回避表决要求。,报告期内，公司 2011 年 2 月 22 日第一届第四次董事会决议通过关于 2010年第四季度新增的关联交易的议案、关于公司接受关联方为公司及子公司2011 年度新增、续贷银行贷款授信额度提供担保的议案和关于 2011 年度公司与关联方进行玻璃销售的议案
20、，且其中前两项议案还经过公司第一届第三次监事会和 2010 年度股东大会的决议。年度内审计监察部对关联交易事项进行了内部审计和自评工作，结果显示公司严格依法执行关联交易事项并履行披露原则，未发生重大违规事项。（三）对对外担保的内部控制,为了加强对外担保事项的管理，规范担保行为，防范担保风险，促进公司资金的良好循环，公司制定并实施了对外担保制度，对担保的内容、对象、成寻均作了详尽的规定。同时公司在公司章程股东大会议事规则及董事会议事规则中，明确规定股东大会、董事会审批对外担保事项的审批权限和审议程序，以及违反审批权限和审议程序的责任追究制度。同时要求在担保发生时，必须就担保风险是否超出公司可承受
21、范围、被担保方的诚信记录、经营状况和财务状况，以及被担保方提供的反担保情况进行分析论证。对于对外担保事项，要求必须由独立董事发表独立意见，并依法保障独立董事的相关调查权。报告期内，公司 2011 年 2 月 22 日第一届第四次董事会决议通过关于公司接受关联方为公司及子公司 2011 年度新增、续贷银行贷款授信额度提供担保的议案。年度内审计监察部对对外担保事项进行了内部审计和自评工作，结果显示公司严格依据法令和公司规定办理对外担保业务，未发生重大违规事项。,（四）对募集资金的内部控制,7,、,、,、,、,、,、,、,公司已建立募集资金的内部控制制度。依据企业内部控制基本规范上海证券交易所股票上
22、市规则上海证券交易所上市公司内部控制指引等修订了募集资金管理办法，对募集资金的目的、用途、审批程序等作了详尽的规定，符合法令规定。,报告期内，公司 2011 年 8 月 21 日第一届第五次董事会决议通过关于设立募集资金专项账户关于签署募集资金三方监管协议关于使用超募资金提前偿还银行贷款暨永久性补充流动资金关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金、关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金等议案，2011 年 9 月 7 日，2011 年第一次临时股东大会审议通过了关于使用超募资金提前偿还银行贷款暨永久性补充流动资金的议案。2011 年 11 月 18 日第一届第七次董事会决议通过关于将
23、部分项目节余募集资金永久补充流动资金的议案。2011 年 12 月 5 日 2011 年第二次临时股东大会审议通过了关于将部分项目节余募集资金永久补充流动资金的议案。年度内审计监察部对募集资金事项进行了跟踪和自评工作，结果显示公司严格依据法令和公司规定执行审批和办理募集资金业务，未发生重大违规事项。,（五）对重大投资的内部控制,公司依据企业内部控制基本规范上海证券交易所上市公司内部控制指引等修订了对外投资管理制度，经第一届董事会第二次会议审议通过，明确规定了重大投资的定义、程序、授权额度及层次、合同要求及披露事项等。公司章程也明确了股东大会、董事会对重大投资的审批权限和相应的审议程序。在重大投
24、资发生后，董事会授权公司监督管理部门重点关注相关审批程序、合同履行、项目实施进度等情况，并及时提出监督跟踪报告，以降低投资风险、保证投资效益。,报告期内，公司对重大投资项目均进行深入细致的可行性分析研究，审计监察部对重大投资事项进行了跟踪和自评工作，结果显示公司严格依据法令和公司规定办理重大投资项目，未发生重大违规事项。,（六）对信息披露的内部控制,为满足公司上市需求，公司依照证券法上市公司治理准则上海证券交易所股票上市规则公司章程等法律法规要求，建立了以信息披露制度为核心的信息披露内控制度体系，经第一届董事会第三次会议决议通过，明确了公司各职能部门、各控股子公司的信息披露事务管理和报告制度；
25、界定了公,8,、,司重大信息的范围、内容以及传递、审核、披露流程。,公司 2011 年 11 月 18 日第一届第七次董事会决议通过公司年报信息披露重大差错责任追究公司对外信息报送和使用管理制度等进一步完善了信息披露内控体系。,报告期内，审计监察部对信息披露事项进行了跟踪和自评工作，结果显示公司严格遵循法令法规和公司规章办理信息披露事项，未发生重大违规事项。,（七）对资金管理的内部控制,公司已建立完整的资金管理控制体系，如现金管理规定、银行存款管理规定、票据管理规定等，报告期内，审计监察部对资金管理事项进行了跟踪和自评工作，结果显示公司资金管理内部控制规范，财务管理部严格执行月度资金预算、现金
26、管理、银行存款管理、票据管理、备用金管理，涉及库存现金，定期不定期抽盘；相关账务处理均进行复核和审计，防范资金使用相关风险，未存在重大违规事项。,（八）对销售管理的内部控制,公司已建立了较为完善的销售管理制度，对客户开发、销售计划管理、销售价格管理、授信管理、货款回笼等作了详尽的说明。报告期内，公司依据市场变化制定了比较可行的销售政策和价格体系并不断进行调整，同时审计监察部对客户授信制度，引进优质客户群体，日常销售活动、货款回款、售后服务等都进行跟踪监察，针对销售过程中存在的问题和隐患，审计监察部及时上报并提出改善措施。采取市场指导价格方式，控制本公司市场销售价格，降低市场价格波动风险，保证了
27、市场的最大回报。通过内部的管控，使销售的各项作业程序和操作更加规范，最大程度的控制了销售风险。,（九）对采购管理的内部控制,公司已建立完善采购管理制度，对物资计划的请购、审批、采购、验收程序、质量处理、付款审批等都有严格的管理规定。报告期内，审计监察部对采购管理事项中采购价格、采购计划和供应商开发等事项进行了内部审计和自评工作，结果显示采购管理部严格遵循询价、比价、议价机制，并结合市场调查，保证采购价格的合理性。另外公司还加强对供应商的管理，对供应商的引入进行了严格的资信审查，并通过供应商评鉴制度剔除不合格供应商，从而保证公司采购产品质量和价位的合理性。应付账款和预付账款的支付必须在相关手续齐
28、备后才能办理。同时监管部门对部分采购物资进行定期不定期的市场比价，将价优质好的供应商及时反馈给采购部门，对公司采购成本的降低起到了重要作用。公司在采购,9,与付款的控制方面不存在重大漏洞。,（十）对生产管理的内部控制,公司已建立完善的生产管理制度，涵盖生产计划管理、现场管理、生产成本控制、工艺技术管理、生产设备管理等规定，同时修订了生产各环节应急预案，保证了生产的稳定运行。报告期内，审计监察部对生产管理事项中的现场管理、质量管理等进行了内部审计和自评工作，结果显示公司严格依据法令法规和公司规则执行生产作业，未发生重大生产事故和人员伤亡事件。,(十一)对技术研发的内部控制,公司已建立完善的技术研
29、发管理制度，涵盖研发立项管理、研发过程管理、研发资金管理、新产品开发管理、知识产权管理、研发文件管理等规定，能够有效保障技术研发事项的正常运作。报告期内，审计监察部对技术研发事项进行了跟踪和自评工作，结果显示技术研发部门严格依据国家法令法规和公司规章进行生产技术的创新和新产品的研发，不仅有效降低生产成本、提高产品质量，还通过新产品的研发引导市场需求，大大提升了公司的市场竞争力和品牌影响力。,（十二）对项目管理的内部控制,公司已建立完善的工程项目管理制度，涵盖项目立项管理、项目概、预算管理、项目合同管理、项目招投标管理、项目验收管理、项目付款管理等规定，有效地保障了工程项目的稳定运行。报告期内，
30、审计监察部对项目管理事项进行了跟踪和自评工作，结果显示项目管理部严格依据国家法律法规和公司规章进行新建项目的建设，包括漳州和河源区域新线建设，按照项目计划顺利完成了集团的战略投资，为集团创造效益奠定了坚实的基础。四、公司内部控制存在的问题及整改计划,公司按照企业内部控制基本规范及上海证券交易所上市公司内控指引等法律法规的相关要求，逐步建立、改善和加强内部控制机制和内部控制制度的建设，到报告期截止日，公司已建立起一套较为完善的内部控制管理体系，涵盖了公司管理经营的各个层面,但在内控推广、内部审计和风险管理方面仍有较大提升空间。目前公司内部控制在以下几方面还需要进一步完善：,1、内控理念引导与推广
31、，嵌入企业文化和运营理念。内部控制是公司董事会、监事会、管理层、全体员工的共同责任，但由于目前公司内部控制属于推行阶段，部分员工尚未能有效理解其作用，公司应组织各部门深化学习内控理念，使内部控制深入人心，为更好的开展内部控制和内部审计工作奠定坚实的基础。,10,2、完善优化现有各项管理制度和流程。公司成立以来一直致力于制度和流程的建设，已形成一套较为完善的管理执行制度，但随着外部环境的变化和内部管理的需要，仍需要对部分制度和流程进行持续优化、补充，以便生产运营工作的顺利进行。,3、补强监管配置力量，强化内部培训，提升专业技能和沟通技巧。目前审计监察部人员配备上尚为不足，特别是在生产监管方面，后
32、续需抽调有实践经验的生产骨干充实监管系统，同时应深入学习企业内部控制基本规范及其配套指引、上市公司内控指引等法令法规，及时根据法令和环境变化修订和完善公司各项规章制度，进一步健全和完善内部控制体系，提升审计人员的专业技能和沟通技巧，保证内审业务的顺利开展。,4、持续坚持风险导向审计。健全风险评估机制和内控自评程序，使公司能通过自评及时识别、分析及应对公司风险，并进行优先排序，对重大风险进行有限管控，对一般风险进行不定期跟踪，实现有效的风险控制。,5、加强日常监督，关注重点事项，跟进后续改善，强化奖惩机制。做好日常监督，关注公司重点经营和财务事项，提升内部控制的执行力，同时做好后续跟踪，强化奖惩
33、，保证控制及运行缺陷得到切实改善。五、公司内部控制总体评价,综上所述，2011 年公司依据企业内部控制基本规范和上海证券交易所上市公司内部控制指引等法律法规已建立了完善的内部控制体系，后续将持续完善内部控制结构并规范运作。报告期内，审计监察部对内部控制的执行情况进行了检查、监督和评价，充分应用了调查问卷、流程测试、抽样、访谈、现场观察等方式进行自查，对公司发现的内部缺陷问题及时提出改善措施并督促受查单位进行限期整改，同时跟踪整改情况直至完成。从目前内控设计与执行情况来看，董事会、审计委员会认为公司内控体系合理有效，能够确保内控目标的实现。六、公司监事会对公司内部控制自我评价的意见,根据企业内部
34、控制基本规范和上海证券交易所上市公司内部控制指引,的有关规定，公司监事会对公司内部控制自我评价发表意见如下：,1、公司根据中国证监会、上海证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常运行，保护公司的资产的安全和完整。,2、2011 年度，公司未有违反企业内部控制基本规范和上海证券交易,11,所上市公司内部控制指引及公司内部控制制度的重大事项发生。综上所述，监事会认为，公司内部控制在重大事项上符合全面、真实、准确的要求，反映了公司内部控制工作的实际情况。,七、公司独立董事对公司内部控制自我评价的意见,报告期内，公司已经初步建立起的内部控制体系总体上符合国家有关法律、法规和监管部门的相关要求，内部控制机制和内部控制制度在完整性、合理性等方面不存在重大缺陷；实际执行过程中也未发现重大偏差。,公司在 2011 年度开展的内部控制重点活动可以保证和推动公司经营管理的正确正常进行，具备合理性、完整性和有效性。公司内部控制自我评价符合公司内部控制的实际情况。,株洲旗滨集团股份有限公司,董事会,二一二年四月五日,12,
