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1、福建三元达通讯股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度（2011 年 11 月 25 日公司第二届董事会第十次会议审议通过）,第一章,总则,第一条 为规范福建三元达通讯股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据公司法、证券法、上市公司信息披露管理办法、深圳证券交易所股票上市规则等有关法律、法规，依照中国证券监督管理委员会关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定的要求，结合深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录第24号：内幕信息知情人报备相关事项以及公司章程、公司信息披露制度的规定，结合公司实际情况，特制
2、定本制度。第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理，应保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，公司董事长为主要责任人。第三条 公司董事会秘书为公司内幕信息管理工作负责人,具体负责公司内幕信息的监管、内幕信息知情人的登记入档及信息披露工作。公司由董事会秘书和公司证券事务部统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）和服务工作。公司证券事务部在董事会秘书领导下具体负责内幕信息知情人的登记报备及相关登记备案档案的保管等日常工作。第四条 公司监事会应对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。第五条 公司董事、监事、高级管理人员、公司各部门、分（子）
3、公司和个人都应配合做好内幕信息的保密工作。在内幕信息依法披露前，不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。1,第二章,内幕信息及其知情人的范围,第六条 本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉的涉及公司的经营、财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露报刊证券时报、中国证券报、证券日报或巨潮资讯网正式公布。第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定（本制度所称“重
4、大”的界定标准参见深圳证券交易所股票上市规则、公司信息披露管理办法的有关规定）；（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况或者发生大额赔偿责任；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；（六）公司生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购、销售方式、主要供货商或客户发生重大变化等）；（七）公司董事长、总经理、董事(含独立董事)，或三分之一以上的监事提出辞职或发生变动；董事长或者总经理无法履行职责；（八）公司尚未披露的季度、中期及年度财务报告；（九）公司分配股利或者增资的计划；（十）持有
5、公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发行较大变化；（十一）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案以及由此形成的股东大会和董事会决议；（十二）公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等活动；（十三）公司对外提供除经营业务外的重大担保，或公司债务担保的重大变更；2,（十四）公司发生的重大诉讼和仲裁；,（十五）公司主要或者全部业务陷入停顿；（十六）重大的不可抗力事件的发生；（十七）公司的重大关联交易；,（十八）公司股权结构的重大变化；,（十九）公司发生重大经营性或者非经营性亏损；,（二十）公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、被抵押、质押、拍卖或,者报
6、废一次超过该资产的百分之三十；,（二十一）股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；,（二十二）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入,破产程序、被责令关闭；,（二十三）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事长或总经理无法履行职责，董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取强制措施或可能依法承担重大损害赔偿责任或出现其他无法履行职责的情况；,（二十四）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果,产生重大影响的额外收益；,（二十五）变更会计政策、会计估计；,（二十六）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚
7、假记载，被,有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；（二十七）股票交易异常波动和澄清不实传闻事项；,（二十八）中国证监会或深圳证券交易所规定的其他事项。,第八条 本制度所指内幕信息知情人是指上市公司内幕信息公开前能直接或,者间接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于：,（一）公司的董事、监事、高级管理人员；,（二）公司的控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；（四）公司各部门、分（子）公司负责人及由于所任公司职务可以获取公司,有关内幕信息的人员；,（五）公司内部除董事、监事、高级管理人员之外可以获取内幕信息的其他,3
8、,人员。（六）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（七）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（八）前述规定的自然人的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；（九）法律、法规和中国证监会规定的其他知情人员。,第三章,内幕信息的登记备案和报备,第九条 在内幕信息依法公开披露前，公司应如实、完整填写公司内幕信息知情人档案（见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等相关信息，供公司自查和相关监管机构查询。第
9、十条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人档案。证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的；及收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项的其他发起方，应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达相关公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度第九条的要求进行填写。公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好上述涉及各方内幕信息知情
10、人档案的汇总。第十一条 公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按4,照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。,第十二条 公司在出现下列情形时，在向深圳证券交易所报送相关文件的同时，应向福建证监局、深圳证券交易所报备相关内幕信息知情人档案（见附件）：,（一）公司在编制年度报告和半年度报告、季度报告及相关披露文件时；（二
11、）公司在制定利润分配和资本公积金转增股本的高送转方案时，即每10,股送红股与资本公积金转增股本合计超过6股（含6股）；（三）公司董事会审议通过再融资或并购重组等相关事项时；（四）公司董事会审议通过股权激励等相关事项时；,（五）出现重大投资、重大对外合作等可能对公司证券交易价格产生重大影,响的其他事项时。,第十三条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、分（子）公司负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。,第十四条 公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方、证券服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信
12、息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或将发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。,公司依法对外报送统计报表时，如报送统计报表中涉及未公开的年报、半年报等相关信息的，负责报送统计报表的经办人应要求公司外部相关人员填写 内幕信息知情人档案，同时提示公司外部内幕信息知情人遵守有关法律法规。负责报送统计报表的经办人应于3个交易日内将内幕信息知情人档案 提交至证券事务部备案。,第十五条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，除按照本规定填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间
13、、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。,5,第十六条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。中国证监会及其派出机构、证券交易所可查询内幕信息知情人档案。,第四章,保密及责任追究,第十七条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品，或者建议他人买卖公司的股票及其衍生品，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。第十八条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要
14、的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内，不得在公司内部非业务部门或个人之间以任何形式进行传播。第十九条 内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。第二十条 内幕信息知情人在内幕信息依法公开前，不得买卖公司股票，或者建议他人买卖公司股票。内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的，由公司董事会对相关责任人给予行政及经济处罚。第二十一条 对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕
15、信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构。第二十二条 内幕信息知情人违反本规则擅自泄露信息或由于失职导致违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将视情节轻重，对责任人进行相应处罚，并保留向其索赔的权利。中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处罚不影响公司对其处分。第二十三条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的证券服务机构及其人6,员，持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司有权追究其责任。第二十
16、四条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果、给公司造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关处理。内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法活动而受到公司、行政机关或司法机关处罚的，公司将把处罚结果报送福建证监局和深圳证券交易所备案，同时在公司指定的报刊和网络进行公告。,第五章,附 则,第二十五条 本制度未尽事宜如与相关规定相悖，按公司法、证券法、深圳证券交易所股票上市规则、公司章程、公司治理准则、上市公司信息披露管理办法以及深圳证券交易所上市公司公平信息披露指引等有关规定执行。第二十六条 本制度由公司董事会负责修改、解释。第二十七条 本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并及时修订本制度，报董事会审议通过。第二十八条 本制度自董事会审议通过之日起生效并开始实施。附：福建三元达通讯股份有限公司内幕信息知情人档案7,福建三元达通讯股份有限公司内幕信息知情人档案内幕信息事项,序号,内幕信息知情,身份证号,知悉内幕,知悉内幕,知悉内幕,内幕信息,内幕信息,登记时间,登记人,人姓名,码,信息时间,信息地点,信息方式,内容,所处阶段,公司简称：法定代表人签名：,公司代码：公司盖章：8,
