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1、建 设 工 程 法 规,工程建设程序法规,工程建设程序法规,专注一点,不断换点,“七无三边”工程现象,“七无”是指无立项、无报建、无开工许可证、无招投标、无资质、无监理、无验收；“三边”工程是指 边勘察、边设计、边施工。,新华网2011年2月9日报道，某省为了解决村民常年饮用高氟水问题，于2004年投资3400万元在117个村屯启动了“防氟改水工程”。由于工期特别紧张，水利部门没有执行建设程序进行充分论证，于是边勘察、边设计、边施工，最后工程完工了，打出来的水颜色却泛黄，铁锰含量超标，当地群众想喝“放心水”的愿望落空，国家巨额投资成摆设。村民家里的水龙头、水表、水管都被扔到角落里，水泵房、变压
2、器、送电线路因无人管理而损失严重。调查发现，违背建设程序，盲目赶工期，忽视地质勘察是工程失败的直接原因。有关领导下达的总工期不足100天，水利部门万般无奈只得压缩勘察设计时间，最基础的勘察环节出现问题，打出的水井水质不能满足饮用要求。,金沙江溪洛渡水电站规模仅次于三峡，号称我国第二大水电站，筹建工作较原计划推迟15个月，金沙江截流提前12个月，合计压缩工期27个月，加大了工程建设风险和难度。水电站对外交通工程边勘察、边设计、边施工，2003年8月开始由勘察设计单位进行详勘，10月份建设单位就安排施工单位进场仓促开工。由于地质勘察工作紧张，地质资料不详细、不全面，设计依据不充分，施工单位对地质的
3、复杂性没有及时作出判断，也没有采取必要的技术监控和防范措施，隧道施工突发瓦斯溢出并燃烧的重大安全事故，造成了严重的人员伤亡事故和巨额经济损失。,第一节 概述,工程建设,工程建设指土木建筑工程、线路管道和设备安装工程、建筑装修装饰工程等工程项目的新建、改建和扩建，是形成固定资产的基本生产过程及其与之相关联的其他建设工作的总称。,6,工程建设程序的概念,工程建设程序是在认识工程建设客观规律基础上总结提出的，工程建设全过程中各项工作都必须遵守的先后次序。它也是工程建设各个环节相互衔接的顺序。,需要注意：它是一个自然的、客观的过程。它是国家通过法规规定的规范程序，必须遵守。,我国工程建设程序的立法现状
4、,1978年关于基本建设程序的若干规定1982年关于简化基本建设项目审批手续的通知1983年关于颁发建设项目进行可行性研究的试行管理办法的通知1984年关于编制建设前期工作计划的通知1987年关于建设项目经济评价工作的暂行规定1988年关于大型和限额以上固定资产投资项目建议书审批问题的通知1994年工程建设项目实施阶段程序管理暂行规定1994年工程建设项目报建管理办法2004年国务院关于投资体制改革的决定等,8,第二节 工程建设程序阶段的划分,我国建设工程项目阶段,见工程建设项目实施阶段程序管理暂行规定（建设部建建1995第494号）,项目决策 设计 建设准备 建设实施 竣工、交付使用,可行性
5、研究 施工图 三通一平、招标投标 组织实施建设 组织验收办理移交,建设单位,设计单位,施工单位,监理单位,各阶段参建设单位的介入情况示意图,10,第三节 工程建设程序的步骤和内容,决策立项阶段,投资意向,投资机会分析,项目建议书,可行性研究,审批立项,如房地产开发商寻找投资机会。,对投资机会所进行的初步考察和分析,投资机会分析结果文字化后形成的书面文件。,对拟建项目在技术上是否可行、经济上是否合理等内容所进行的分析认证。,项目建议书是由项目发起人（目前一般是投资者：项目主管部门或企、事业单位）对准备建设项目提出的大体轮廓性设想和建议。主要是为确定拟建项目是否有必要建设，是否具备建设的条件，为是
6、否需再作进一步的研究论证工作提供依据。国家规定，项目建议书经批准后，可以进行详细的可行性研究工作，但仍不表明项目非上不可，项目建议书还不是项目的最终决策。,项目建议书,一般应包括以下几个方面：建设项目提出的必要性和依据；产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想；资源情况、建设条件、协作关系等的初步分析；投资估算和资金筹措设想；经济效益和社会效益的估计。,项目建议书的内容,项目建议书按要求编制完成后，按照建设总规模和限额的划分审批权限报批项目建议书。现行规定，凡属大中或限额以上项目的项目建议书，首先要报送对口主管部门，同时抄送国家计委。凡属小型和限额以下项目（3000万元）的项目建议书，按项目隶属
7、关系由部门或地方计委审批。,可行性研究,过对建设项目在技术上是否先进、适用、可靠，在经济上是否合理，在财务上是否盈利，作出多方案比较，提出评价意见，推荐最佳方案，写出可行性研究报告。承担可行性研究工作的单位一般应是经过资格审定的规划、设计和工程咨询单位。国家规定，凡是经可行性研究未通过的项目，不得进行下一步工作。,可行性研究报告的编制是在可行性研究通过的基础上，选择效益最佳的方案进行编制，它是确定建设项目、编制设计文件的重要依据。,可行性研究报告,主要内容包括：项目背景，投资的必要性和经济意义；需求预测和拟建规模；资源、原材料、燃料和公用设施情况；设计方案，包括主要设备选型、单项工程及辅助配套
8、工程的构成等；环境保护、生产安全、劳动保护方面的评价；项目组织机构和人员培训方案；投资估算与资金筹措；经济效益与社会效益等。,审批立项,可行性研究报告的审批是国家计委或地方计委根据行业归口主管部门的意见以及有资格的工程咨询公司的评估意见进行的。,投资项目决策管理体制,政府投资项目,审批制,企业投资项目,核准制,备案制,重点或受限项目,其他项目,本表数据是经验数据，并非强制性法律法规规定。,前期准备阶段,规划,在规划区内建设的工程，必须符合城市规划或村庄、集镇规划的要求。在城市规划区内进行工程建设的，要依法先后领取城市规划行政主管部门核发的“选址意见书”、“建设用地规划许可证”、“建设工程规划许
9、可证”,征地获取土地使用权,拆迁和场地处理,“生地”或“毛地”，是指未经动拆迁和市政配套的土地。“熟地”，是指已经动拆迁完毕，落实市政配套的土地。,生地,熟地,建设项目被批准立项后，建设单位或其代理机构必须持工程项目立项批准文件、银行出具的资信证明、建设用地的批准文件等资料，向当地建设行政主管部门或其授权机构进行报建。凡未报建的工程项目，不得办理招标手续和发放施工许可证，设计、施工单位不得承接该项目的设计、施工任务。,报建,工程发包 工程发包有招标投标和直接发包两种方式。,勘察设计,21,实施阶段,勘察设计是对拟建工程进行技术和经济上的全面而详尽的安排，是整个工程的决定性环节，是组织施工的依据
10、，任何工程建设项目都必须先勘察设计而后施工。大中型建设项目，一般采用两阶段设计：初步设计和施工图设计 重大项目和特殊项目，可增加技术设计。,施工准备,施工单位技术、物质等方面的准备,建设单位取得施工许可证,新建、扩建、改建的建设工程，建设单位必须在开工前向建设行政主管部门或其授权的部门申请领取建设工程施工许可证。,施工许可证,申领范围：,所有建筑工程均应领取施工许可证，除小型工程(投资额在30万以下或建筑面积在300m2以下)和有开工报告的建筑工程外。,申请建筑工程许可证的条件,办好用地批准手续；建设资金已落实；取得规划许可证；拆迁进度满足施工要求；施工企业已确定；有施工图纸和技术资料；有保证
11、工程质量和安全的具体措施；,法律、法规规定的其他条件,施工许可证的时间效力,1 施工方应自领取施工许可证之日起3个月内开工，即有效期为3个月。2 工程因故不能开工的，可申请延期。3 延期以两次为限，每次不超过3个月，即延期最长为6个月，不开工的最长期限可达9个月，or该许可证即失去效力。4 施工许可证的自行废止。(两种情况),不可抗力；“三通一平”没有完成；材料，构件以及必要的施工设备没有按计划进场。,工程施工,将工程设计物转化为建筑产品的过程。,施工调度施工安全文明施工：科学管理环境保护：三同时,城市建筑施工扬尘污染对北京城市空气污染的影响越来越突出,现场调度协调,生产准备,1 招收和培训人
12、员。2 生产组织准备。主要包括生产管理机构设置、管理制度的制定、生产人员配备等。3 生产技术准备。如：国内装备设计资料的汇总，有关的国外技术资料的翻译、编辑。4 生产资料准备。主要是落实原材料、燃料、水、电、气等的来源和其他需协作配合条件。,为保证建设项目能及时投产使用所进行的准备活动。,工程验收与保修阶段,工程竣工验收,工程项目按设计文件规定的内容和标准全部建成，并按规定将工程内外全部清理完毕后称为竣工。验收范围：凡新建、扩建、改建的基本建设项目(工程)和技术改造项目，按批准的设计文件所规定的内容建成，符合验收标准的必须及时组织验收，办理固定资产移交手续。实施：建设单位收到建设工程竣工报告后
13、，应当组织设计、施工、工程监理等有关单位进行竣工验收,(一)完成建设工程设计和合同约定的各项内容；(二)有完整的技术档案和施工管理资料；(三)有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告；(四)有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件；(五)有施工单位签署的工程保修书。建设工程经验收合格的，方可交付使用。此时承发包双方应办理固定资产移交手续和工程结算，将所有工程款项结算清楚。,建设工程竣工验收应当具备下列条件：,竣工验收的依据：已批准的可执行研究报告、初步设计或扩大初步设计、施工图和设备技术说明书以及现行施工技术验收的规范和主管部门有关审批、修改、调整的文件等。,工
14、程保修,建筑工程质量保修：,指建设工程在办理竣工验收手续后，在规定的保修期限内，因勘察、设计、施工、材料等原因造成的质量缺陷，应当由施工承包单位负责维修、返工或更换，由责任单位负责赔偿损失，建设工程实行质量保修制度是落实建设工程质量责任的重要措施。,不符合工程建设强制性标准、设计文件以及承包合同中对质量的要求。,质量保修书：建设工程承包单位在向建设单位提交工程竣工验收报告时，应当向建设单位出具质量保修书。质量保修书中应当明确建设工程的保修范围、保修期限和保修责任等。,保修期从什么时候开始？,建设工程保修期，自竣工验收合格之日起计算。,投资后评价,建设项目投资后评价是工程竣工投产、生产运营一段时
15、间后，对项目的立项决策、设计施工、竣工投产、生产运营等全过程进行系统评价的一种技术经济活动。它是工程建设管理的一项重要内容，也是工程建设程序的最后一个环节。它可使投资主体达到总结经验、吸取教训、改进工作，不断提高项目决策水平和投资效益的目的。目前我国的投资后评价一般分建设单位的自我评价、项目所属行业（地区）主管部门的评价及各级计划部门（或主要投资主体）的评价这三个层次进行。,1.大中型建设工程项目立项批准后，建设单位应按()顺序办理相应手续。A.工程发包报建登记签订施工承包合同申领施工许可证 B.报建登记申领施工许可证工程发包签订施工承包合同C.申领施工许可证工程发包签订施工承包合同报建登记
16、D.报建登记工程发包签订施工承包合同申领施工许可证,2 在正常条件下，项目主要采购合同签订应在项目()开始前完成。A 策划阶段 B 准备阶段 C 实施阶段 D 完工阶段,3 我国项目建设程序中，最终确定项目投资建设是否进入实质性启动程序的是批准()。A项目建议书 B项目初步可行性研究报告C项目可行性研究报告 D设计方案,4.新建、扩建、改建的建设工程，建设单位必须在()向建设行政主管部门或其授权的部门申请领取建设工程施工许可证。A.发包商 B.取得规划许可证前 C.施工图设计批准前 D.开工前,5.建设单位应当自领取施工许可证之日起()内开工。A.一个月 B.二个月 C.三个月 D.四个月,6
17、 建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内开工，因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期，()。A.延期以1次为限，不超过3个月B.延期以1次为限，不超过6个月C.延期以2次为限，每次不超过1个月D.延期以2次为限，每次不超过3个月,7 下列工作中不属于建设单位在建设准备阶段应进行的工作的是()。A.择优选定施工单位 B.组织设备、材料订货C.完成征地、拆迁工作 D.编制项目管理实施规划,8 建设工程竣工验收应当具备的条件不包括()。A.完成建设工程设计和合同约定的各项内容B.有完整的技术档案和施工管理资料C.建设单位和施工企业已签署工程结算文件D.勘察、设计、施工、工程监理等单位已分别签
18、署质量合格文件,单项工程,单项工程也称工程项目，是指具有独立设计文件，建成后可以独立发挥生产能力或工程效益并有独立存在意义的工程。注：它是建设项目的组成部分，如一个工厂是建设项目，而厂内各个车间、办公楼及其它辅助工程均为单项工程，非工业建设项目中各独立工程，如学校中的综合办公楼、教学楼、图书馆、实验楼、学生公寓、家属楼、礼堂、食堂、体育馆及室外运动场、电子计算中心、学术中心、培训中心以及辅助项目（锅炉房、汽车库、变电所、垃圾处理设施）等。一个单项工程，可以是一个独立工程（如一幢宿舍）。目前我们遇到的施工招标；多为单项工程。,单位工程,单位工程是单项工程的组成部分。一般指有单独设计，不能独立发挥生产能力（效益）而能独立组织施工的工程。注：通常按照单项工程所包含的不同性质的工程内容，根据能否独立施工的要求，将一个单项工程划分为若干个单位工程。如某车间是一个单项工程，则车间的厂房建筑是一个单位工程，车间的设备安装也是一个单位工程。,
